方玲玉

(長沙民政學院，湖南長沙410004)

家族理性視角下家族企業(yè)內(nèi)涵及特點談

方玲玉

(長沙民政學院，湖南長沙410004)

家族企業(yè)研究從一個被人遺忘的角落，到十余年前開始成為一個具有現(xiàn)代意義的話題，再到今天成為學術(shù)界研究的熱點，期間發(fā)表的論文著作浩如煙海。但不同立場的學者對家族企業(yè)的界定千差萬別，因而缺乏一致認同的邏輯起點和理論框架，導(dǎo)致這些研究結(jié)果難以形成嚴謹?shù)目茖W體系，從而也不可能在家族企業(yè)的實踐上提供有價值的指導(dǎo)及政策支持。從家族理性出發(fā)，探究家族企業(yè)內(nèi)涵及特點，從家族控制的顯性維度及家族理性的隱性維度對家族企業(yè)進行界定，對家族企業(yè)的操作性定義和理論性定義的高度概括，才有可能囊括家族企業(yè)的全貌并抓住問題的本質(zhì)。

家族企業(yè)；家族理性；家族控制

沒有個人理性，就沒有西方經(jīng)濟學的完美大廈，沒有對家族理性的深入研究，就難以解開家族企業(yè)、特別是中國家族企業(yè)運行的內(nèi)在密碼。

一、家族理性：家族企業(yè)研究的邏輯起點

（一）西方經(jīng)濟學中的個人理性

基于基督教教義的西方社會文化傳統(tǒng)，強調(diào)自由是人天賦的權(quán)力，在上帝面前人人平等，每個人都是上帝的子民。因此，西方經(jīng)濟學中思維的起點是強調(diào)“個人”，認為只有個人才是經(jīng)濟行為的主體?！皞€人”這一概念是西方經(jīng)濟學進行經(jīng)濟分析的‘元單位’”，“個人理性”也成為了西方經(jīng)濟學研究的邏輯起點。

關(guān)于個人理性經(jīng)典的描述來自亞當．斯密的《國富論》：“由于每個個人都努力把他的資本盡可能來支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都努力管理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物的價值能達到最高程度，他就必然竭力使社會的年收入盡量增大起來。確實，他通常既不打算促進公共利益，也不知道他自己在什么程度上促進那種利益。由于寧愿投資支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不支持國外產(chǎn)業(yè)，他只是盤算他自己的安全；由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價值能達到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這種場合，像在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益”。亞當.斯密的這段話指出了“理性的經(jīng)濟人”通過“看不見的手”將他個人的價值和利益“最大化”，進而也促進了整個社會的福利，這一論斷被視為西方經(jīng)濟學中最著名的假設(shè)。

發(fā)端于西方的經(jīng)濟學以節(jié)約成本、擴大產(chǎn)出、優(yōu)化資源配置為目標，考慮規(guī)則的合理性，理論上還是在實踐上，對人的研究和管理也應(yīng)該是多元化的。”[1]只能從大多數(shù)人的一般行為出發(fā)進行分析，所以假定人是經(jīng)濟人（EconomicMan）、理性人（RationalMan），或者是具有機會主義（Opportunism）傾向的人。

經(jīng)濟人的行為決策是從自己的經(jīng)濟利益了出發(fā)，通過收益與成本的比較使其凈收益最大化。理性人的基本傾向與經(jīng)濟人一致，只是把經(jīng)濟利益擴大到綜合利益和長期利益，如暫時的奉獻是為了長遠利益或心理上和聲望上的滿足。因此，經(jīng)濟學的行為就是理性的行為，理性的行為就是追求利益最大化的行為。

個人理性是西方經(jīng)濟學大廈的重要基石，是西方企業(yè)理論的重要邏輯起點，它是指人們在經(jīng)濟活動中普遍存在的行為定勢和心理認知結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)為利已動機、追求個人利益最大化以及可能存在的機會主義傾向等。

（二）中國社會與家族理性

在儒家文化傳統(tǒng)根深蒂固的中國社會，從來都不曾存在真正意義上絕對自由的個人，在社會中的每一分子，都在不斷改寫和重構(gòu)以自我為中心的差序結(jié)構(gòu)人際網(wǎng)絡(luò)，同時也處于他人不同等級層次的差序結(jié)構(gòu)的緣份網(wǎng)絡(luò)中，而不象西方社會那樣奉行“在上帝面前人人平等”信條理念和價值準則。

在中國社會，個人從來都不是最重要的。臺灣著名學者李亦園（1988年）認為，中國文化是“家的文化”；楊國樞（1998年）進一步指出，“家族不但成為中國人之社會生活及文化生活的核心，甚至也成為政治生活的主導(dǎo)因素”。人們一切努力的目標不外乎是要“光宗耀祖”、“封妻蔭子”；個人進取的路徑毫無例外都是“修身、齊家、治國、平天下”；即使達到了“家國天下”的最高境界，“國家”也只不過是“家”的最大化狀態(tài)。“君臣父子，忠孝節(jié)義”的教條，將“國”的治理與“家”的倫常統(tǒng)一起來。因此，在大量“家”、“企”一體的中國家族企業(yè)中，作為家族成員的個人，在思考、判斷與決策過程中，不可能游離于家族愿景之外而追求個人利益及價值的最大化，他不可能不遵循有別于個人理性之外的另一種邏輯，這就是家族理性。

家族理性是指人們從家族的整體榮譽及利益最大化出發(fā)，來進行思考、判斷及決策的行為方式和心理認知結(jié)構(gòu)。因為家族理性的存在，所以“模糊”的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并不必然妨礙家族企業(yè)的成長，因為不管如何“模糊”的產(chǎn)權(quán)，終究屬于成員人人有份的“家”和“家族”；所以在家族企業(yè)內(nèi)部，“利已”與“利他”的動機可以實現(xiàn)和諧的統(tǒng)一，因為“利他”就是“利已”，在外部制度供給不足，安全保障和風險防范機制尚不健全的中國社會，個人的安全及福址在相當程度上仍有賴于家業(yè)的興盛和繁榮。

李東（2005年）認為，在中國社會，個人通過家族與社會連接，家族本身即是社會。而西方社，個人與社會直接對就，家族被消解掉[2]。

中國社會：個人通過家庭與社會連接；家族本身既是社會。因頁個人在社會中爭的是關(guān)系。理性的基點是“家族”與“緣”。

西方社會：個人與社會直接對應(yīng)，家族被消解掉。社會是原子式的個人與個人的集合。個人在社會中爭的是權(quán)利。理性的基點是“個人”。

注：實線表示強化關(guān)系，虛線表示消解關(guān)系

（上圖：東、西方社會家族地位比較）

家庭或家族之外沒有絕對自由的個人，家庭家族之外才有廣闊的社會，“家”不僅是全體成員榮辱與共、血脈相連的情感共同體，更是眾人禍福相依、興衰一體的利益板塊。所以，中國家族理性的形成有其情感及經(jīng)濟的現(xiàn)實基礎(chǔ)

二、家族理性的內(nèi)涵及特點

與個人理性一樣，家族理性在不同的經(jīng)濟社會中都廣泛存在。實際上，作為普遍意義上的個人理性，無一例外的都是發(fā)端于“家庭”與“家族”，都帶上了濃重的家族理性烙印，只是由于社會文化傳統(tǒng)的不同，世界上不同經(jīng)濟體中廣泛存在的家族理性其內(nèi)涵才各不相同。

（一）西方企業(yè)中的家族理性

在西方社會的宗教信仰及文化傳統(tǒng)下，培育出來的是以個人的平等、自由、權(quán)利、利益為思維邏輯起點公民，強調(diào)的是以“契約關(guān)系”為調(diào)節(jié)機制的“個人理性”。在這一背景下，家族企業(yè)的運作機理也更多地以“個人理性”為旨歸。當然，在不同文化背景下，西方各國家族理性的內(nèi)涵及特點仍然存在顯著差別。

在美國社會，新教倫理精神構(gòu)建了濃厚的社會信用資本?！皶r間就是金錢”、“信用就是金錢”，這些耳熟能詳?shù)男艞l已潛移默化為人們自覺的意識。“誠實守信”是人們普遍認同并恪守的價值準則，而“誠實”之所以有用，是因為它可以保證信用，給人帶來更多、更大、更久遠的利益。經(jīng)過新教倫理教義長期洗禮，隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，整個社會已經(jīng)擁有了充足的社會信用資本，具備了良好的契約傳統(tǒng)。與此同時，政府建立了較為完善的專業(yè)資格制度及各種規(guī)章和立法，再加上大量社會團體、中介組織、理性科層組織的發(fā)展與完善，家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的轉(zhuǎn)變獲得了充足的信用支持[3]。因此，象福特和沃爾瑪這樣的巨型企業(yè)，雖然還由創(chuàng)業(yè)者家族控制著部分的經(jīng)營權(quán)和控制權(quán)，但家族的影響日漸式微，它們與公眾公司并無顯著差別。顯然，這種家族企業(yè)的組織行為和運作方式更多地遵循西方個人理性的價值準則。

在美國也有忌諱被稱為家族企業(yè)的強烈傾向，家族理性更多地是被消解在個人理性和西方價值準則之中。現(xiàn)在還很難判斷，家族理性的消退一定是企業(yè)理性變遷的最優(yōu)路徑選擇。隨著安然、世通等巨型企業(yè)一夜之間的轟然坍塌，現(xiàn)在人們已經(jīng)開始對美國式急功近利的經(jīng)營方式充滿疑慮。今后，如果把長期契約化經(jīng)營作為重要目標的話，那么，從長遠的立場上考慮企業(yè)生存與發(fā)展的家族企業(yè)將會發(fā)揮重大的作用[3]。

雖然日本社會也同樣深受儒家文化的影響，但日本文化中家族的延續(xù)，居主導(dǎo)地位的不是血緣、血脈的延續(xù)，而是家業(yè)及家名（也就是家族名號）的延續(xù)[4]228。家族的名譽、家族的榮耀、家族的產(chǎn)業(yè)和技能，能否傳承下去并延綿不絕，這是家族最重要的訴求。因此，作為企業(yè)的家產(chǎn)是由最有能力的長子甚至是養(yǎng)子繼承，而不是在諸子之間均分家產(chǎn)。像豐田等歷史悠久的家族企業(yè)也許在某段時間內(nèi)并不由本田家族所控制，但是，本田的家名依然存在，并且揚名于世，這對于本田家族的后人來說就是最大的滿足。

（二）中國企業(yè)中的家族理性

中國人特別是所謂“讀書人”大多懷抱有“家國天下”、“修齊治平”的千古情懷?！凹摇笔侨藗兯伎紗栴}的邏輯起點、是個人奮斗的終極目標、是行為處事的價值尺度。所以個人的建功立業(yè)是為了“光宗耀祖”、“顯親揚名”，價值的判斷必依循“親疏遠近、內(nèi)外有別”的差序結(jié)構(gòu)，邦國的治理也無外乎“君臣父子”、“忠義孝悌”。汪丁?。?995年）指出，“從那個最深厚的文化層次中流傳下來，至今仍是中國人行為核心的，是‘家’的概念”。由此可見，沒有對中國社會家族理性內(nèi)涵深刻的剖析，也不可能掌握中國家族企業(yè)成長和發(fā)展的內(nèi)在密碼。

由于經(jīng)營及控制權(quán)為家族而不是社會公眾及其代理人掌控，家族企業(yè)特別是“家”文化緣遠流長的中國家族企業(yè)，其組織架構(gòu)、運作方式、發(fā)展路徑自然會呈現(xiàn)出不同的特點。

1.在家族成員與企業(yè)關(guān)系處理上，注重“利已”與“利他”的相對“均衡”原則

由于個人與家族是利益高度相關(guān)的統(tǒng)一體，所以“舍已為家”、“舍小我為大家”是家族成員的普遍心態(tài)，因為一榮俱榮，一損俱損。退一步而言，既使個人功成名就、富可敵國，而不能幫襯其親朋戚友，則社會和外界也難以給其足夠的褒揚和肯定，至于個人也難以獲得足夠的尊榮感與成就感。

2.在企業(yè)決策機制上，以家族整體及長遠利益為價值取向，講求安全、穩(wěn)定的“中庸”原則

中國式父母和家長對下一代子孫福址的祈求，往往成為他人生最大的動力。凡事留有余地，福不可享盡、勢不可用盡；但存方寸地，留予子孫耕。在企業(yè)的重大決策上，人們會本能地以家族聲譽及家族長遠利益為重要考量，不求現(xiàn)在的最大、最強、最好，但求適宜、適度及適可而止，注重家業(yè)的世代昌盛。

3.在企業(yè)文化的營造上，以家族愿景與意圖為內(nèi)核，強調(diào)和睦、和諧一致的“和合”原則

企業(yè)是家族成員及準成員安身立命的所在，也是人們?nèi)谌肷鐣蠹彝サ男∩鐣?。不但在家族?nèi)部成員的管理上強調(diào)和睦相處，更希望與非家族成員也能情同手足、義利與共。所以，關(guān)注員工個人的生日、父母的紅白喜事、子女升學就業(yè)等情感操作，往往成為華人家族企業(yè)最重要也最有效的激勵手段。

三、家族企業(yè)的內(nèi)涵及特點

家族企業(yè)研究從一個被人遺忘的角落，到一個具有現(xiàn)代意義的話題[5]，再到今天成為人們關(guān)注的熱點和焦點，學術(shù)界對家族企業(yè)的定義也眾說紛紜。但正如李新春（2005年）所言，家族企業(yè)研究是一個真正具有“復(fù)雜性”意義的課題。首先，因為家族企業(yè)是有著明確經(jīng)濟目標和經(jīng)濟行為的企業(yè)組織，同時它又與家庭（族）有著不可分割的聯(lián)系。其次，家族企業(yè)是一個“包羅萬象”的概念，既包括大到幾百億美元的全球性跨國公司，也包括小到街邊夫妻店。另外，還存在著民族文化、價值體系和經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)上的差異，要在這些千差萬別的家族企業(yè)之間找到一些共同的或差異的特征，其復(fù)雜性是可想而知的。正因如此，關(guān)于家族企業(yè)至今仍未形成終極意義上的標準定義，這也許并未妨礙人們對這一復(fù)雜領(lǐng)域的探索與研究，但不容忽視的是，在不同的界定和范疇之下關(guān)于家族企業(yè)的研究成果，由于缺乏必要的共同一致的邏輯起點，使這些研究結(jié)果之間缺乏應(yīng)有的內(nèi)在聯(lián)系，也不具備應(yīng)有的參考和推演價值，自然也難以形成關(guān)于家族企業(yè)研究的嚴謹?shù)目茖W體系，當然也無法在家族企業(yè)的實踐上提供有價值的指導(dǎo)及政策支持。

目前對家族企業(yè)的界定主要有從企業(yè)資本所有權(quán)、企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、家族成員的參與程度、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及文化等不同的角度來進行定義。大多數(shù)學者都是從所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)統(tǒng)一的角度來界定家族企業(yè)。美國著名企業(yè)史學家錢德勒認為，家族企業(yè)是那些“企業(yè)創(chuàng)始人及其最親密的合伙人（和家族）一直掌握有大部分股權(quán)，他們與經(jīng)理人員保持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決定權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面?！爆F(xiàn)在看來，這個定義顯然未能將大量具有濃厚家族色彩的企業(yè)包括進來，如歐美不少巨型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者家族或許只擁有企業(yè)不到10%的少量股份（而非大部分股權(quán)），但這并不妨礙企業(yè)在很多重大戰(zhàn)略問題上受家族意圖的影響和控制。潘必勝（1998年）認為，當一個家族或數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)、并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。這一定義顯然更具包容性，不再糾纏于所有權(quán)份額的具體指標，而聚焦于對企業(yè)的經(jīng)營和控制。但“直接或間接地掌控企業(yè)”，這一描述在理論上也許并無瑕疵，但由于劃分標準過于寬泛和主觀而不具備操作的可行性，因而也難以將眾多的企業(yè)按家族的特性進行有效的歸類。我國臺灣學者葉銀華根據(jù)表決機率模型對家族企業(yè)進行界定，他從家族成員臨界控制比例的角度，把家族企業(yè)看成是一個股權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)連續(xù)分布的狀況，從家族全部擁有企業(yè)兩權(quán)到僅擁有臨界控制權(quán)，都歸并為家族企業(yè)。一旦突破了家族的臨界控制權(quán)，家族企業(yè)就蛻變?yōu)楣姽尽π∑剑?004年）認為，這一界定非常富有學術(shù)研究的價值，也與家族企業(yè)演變的實際狀況相吻合。但問題的關(guān)鍵是，這些全部或臨界地擁有企業(yè)控制權(quán)的企業(yè)，他們是否具有不同于公眾企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、運作機制及發(fā)展路徑，因而也值得人們?nèi)パ芯?？若非如此，家族企業(yè)則難以構(gòu)成一個獨立的有價值的研究單元。

要讓家族企業(yè)的研究跨過“內(nèi)容豐富但缺乏一致同意的核心問題，缺乏一個普遍認同的理論框架”[6]的“前范式”階段，成為一個有意義的研究單元，對“家族企業(yè)”進行進一步界定，十分必要，也讓人期待。

根據(jù)李東的觀點，與個人理性之于公眾企業(yè)一樣，家族理性是華人家族企業(yè)運行的內(nèi)在密碼。家族企業(yè)之所以不同于公眾企業(yè)，是因為家族理性的客觀存在使然。所謂家族理性是以家族或“緣份共同體”及其事業(yè)的整體榮譽、整體利益和穩(wěn)定發(fā)展為最高價值取向而支配人去思考、推理、判斷、行事的心理認知結(jié)構(gòu)[7]。家族理性假設(shè)的提出，使家族企業(yè)的研究形成了邏輯統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)，從這一理論出發(fā)，能較好地解釋家族企業(yè)中“利已”與“利他”的統(tǒng)一、產(chǎn)權(quán)模糊、治理機制不明晰（所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)兩權(quán)合一）、信任與職業(yè)經(jīng)理人困境等諸多個人理性視角下難以解決的問題。

加拿大學者杰斯．H．查，吉姆．J．克里斯曼，普拉莫迪．沙瑪這三位學者以加拿大千余家家族企業(yè)為樣本，以家族涉入（管理權(quán)和控制權(quán)）作為意圖預(yù)測變量進行的實證研究結(jié)果顯示，家族的涉入方式并沒有抓住家族企業(yè)的本質(zhì)，家族企業(yè)的本質(zhì)應(yīng)當包括家族的愿景、主腦追求愿景的意圖及潛在的在家族內(nèi)部代代相傳的愿望。研究結(jié)果還表明，家族涉入組合在家族企業(yè)關(guān)注內(nèi)部繼任和外部職業(yè)化問題上只具有很弱的預(yù)測效果，家族涉入變量只能很少地預(yù)測家族企業(yè)的行為。這三位學者認為，一家公司之所以是家族企業(yè)，是因為它的行為有別于其他非家族企業(yè)?！叭绻藗儞碛?、監(jiān)控或者管理一個家族企業(yè)，那么他們應(yīng)該有自己特定的工作目的。我們認為其目的就是塑造并追求一個或幾個家庭的愿景，進而在企業(yè)內(nèi)控制主腦（dominantcoalition）”。由此，他們給出了家族企業(yè)的定義：家族企業(yè)是一個或幾個家族監(jiān)控或管理的企業(yè)，目的在于通過強勢主腦去塑造和追求家族的愿景，并潛意識里希望企業(yè)能夠代代相傳。該定義包含那些不擁有企業(yè)所有權(quán)，但企業(yè)管理控制權(quán)在家族中代代相傳的企業(yè)（這種情況在華人企業(yè)中極為罕見），它不包括那些追求個人愿景的公眾公司總經(jīng)理所在的企業(yè)，因為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)沒有傳給總經(jīng)理的妻子、兒女或兄弟姐妹的可能。

綜上所述，家族企業(yè)是指一個或幾個家族全部或臨界地擁有企業(yè)的所有權(quán)及控制權(quán)，由家長式權(quán)威主腦所運營和監(jiān)控，以家族理性即家族的整體榮譽、整體利益和穩(wěn)定發(fā)展為最高價值取向，并以企業(yè)能在家族內(nèi)世代相傳為潛在目標的那些企業(yè)。從企業(yè)外在的組織形式及內(nèi)在的運行機理等兩個維度出發(fā)的，才有可能囊括家族企業(yè)全貌并抓住其本質(zhì)。家族所有并經(jīng)營、家長式權(quán)威主導(dǎo)、家族內(nèi)部傳承，這是家族企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)方面的三大特征；而以家族理性為行事的準則、以家族整體及長遠利益最大化為價值取向、以家族愿景和意圖為其文化內(nèi)核，這是家族企業(yè)運行機制的三大特點。

[1]初探X-Y理論管理模式的思想、基礎(chǔ)及實踐[J].湖南行政學院學報，2009，（6）.

[2]李東.家族理性與家族企業(yè)（博士學位論文）[Z].中國人民大學政治經(jīng)濟學專業(yè)，2005.70．

[3]莊培章.華人家庭企業(yè)的制度變遷[M].北京：社會科學文獻出版社，2007.177-178.

[4][日]倉科敏材.家族企業(yè)[M].上海：上海財經(jīng)大學出版社，2007.140．

[5]儲小平.家族企業(yè)研究：一個具有現(xiàn)代意義的話題[J].中國社會科學，2000，（5）：51．

[6]李新春.家族企業(yè):組織、行為與中國經(jīng)濟[M].上海：上海人民出版社，2008.10．

[7]李東.家族理性——家族企業(yè)研究的新假設(shè)[J].南開經(jīng)濟研究，2005,（1）：34．

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A

1009-3605（2010）03-0077-05

2010-04-14

方玲玉，女，湖南益陽人，長沙民政學院管理學教授，主要研究方向：理論經(jīng)濟學。

責任編輯：秦小珊