史欣向，陸正華

（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641）

基于中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出效率視角的企業(yè)研發(fā)效率研究
——以廣東省民營科技企業(yè)為例

史欣向，陸正華

（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641）

通過對研發(fā)活動過程的分析，提出將R&D效率分解為中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率的新思路。我們發(fā)現(xiàn)一個跟以往有所不同的結(jié)果：民營科技企業(yè)的科研成果產(chǎn)出能力（中間產(chǎn)出效率）并不差，事實上，科研成果的市場轉(zhuǎn)化能力（最終產(chǎn)出效率）才是制約民營科技企業(yè)R&D效率提升的“瓶頸”。此外，本文還對研發(fā)活動中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出效率的地區(qū)差異，以及同一環(huán)境變量對兩個效率影響的差異進行了研究。

民營科技企業(yè)；研發(fā)；中間產(chǎn)出效率；最終產(chǎn)出效率；隨機前沿分析

Abstract:Analyzing the process of R&D activities,we propose that R&D efficiency should be separated into two parts:intermediate output efficiency and ultimate output efficiency.According to this idea,we study on R&D efficiency of private technological enterprises in Guangdong province.The results enlighten us that the bottleneck of private technological enterprises’R&D efficiency is ultimate output efficiency,but the situation has a big difference among different areas.Otherwise,we find that an environmental variable can have different effect on intermediate output efficiency and ultimate output efficiency.This paper gives several suggestions based above conclusions.

Key words:private technological enterprise;R&D;intermediate output efficiency;ultimate output efficiency;stochastic frontier analysis

1 問題的提出

民營科技企業(yè)已成為廣東省最具創(chuàng)新活力的企業(yè)群體之一［1］。以2006年為例，廣東省民營科技企業(yè)當(dāng)年的研發(fā)人員達到8.38萬人；總收入百萬元以上民科企業(yè)的科研發(fā)展經(jīng)費投入為160.82億元；民營科技企業(yè)的專利申請數(shù)13716項，專利授權(quán)數(shù)9104項，其中發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)分別為2913項、1162項；全年技術(shù)性收入為137.91億元。

近幾年來，政府和企業(yè)越來越重視自主創(chuàng)新，廣東省民營科技企業(yè)的研發(fā)投入也不斷增加。2004年，民營科技企業(yè)的研發(fā)投入為98.99億元；2005年為108.88億元，比上年增長了10%；2006年達到了160.82 億元，比上年增長了近50%。不斷增加研發(fā)投入無疑可以促進研發(fā)活動的開展，讓企業(yè)獲得更多的科技成果。但是，我們更應(yīng)該關(guān)注研發(fā)活動的效率如何。研發(fā)效率關(guān)乎企業(yè)利用研發(fā)資源的水平，體現(xiàn)企業(yè)利用科技促進經(jīng)濟的能力。因此，本文以廣東省民營科技企業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)針對研發(fā)效率問題進行研究?？紤]到廣東省經(jīng)濟發(fā)展的地區(qū)差異較大，且研發(fā)效率跟環(huán)境因素息息相關(guān)，故本文也將對研發(fā)效率的地區(qū)差異、環(huán)境因素的影響進行比較分析，最終在上述工作的基礎(chǔ)上給出若干建議。

2 研究框架

目前，很多研究都是把研發(fā)活動割裂開來看，要么以論文數(shù)或?qū)＠暾垟?shù) （中間產(chǎn)出）作為產(chǎn)出，如Adams&Griliches（2000）［2］，Zhang&Zhang（2003）［3］，Eric（2007）［4］，Seema&Thomas（2008）［5］等；要么以新產(chǎn)品數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入（最終產(chǎn)出）作為產(chǎn)出，如Griliches（1980）［6］，Goto&Suzuki（1989）［7］，Mairesse&Sassenou（1991）［8］，閆冰、馮根福（2005）［9］，梁彤纓、陳修德（2009）［10］等。然而要使自主創(chuàng)新過程順利實現(xiàn)，創(chuàng)新主體必須經(jīng)歷研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用和市場運作這三階段［11］，本文將之歸納為兩個過程，即中間產(chǎn)出過程和最終產(chǎn)出過程。

在市場經(jīng)濟條件下，中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出對于企業(yè)研發(fā)活動的成功都是必需的。企業(yè)不但需要盡可能多的科研成果，也需要盡可能快地把科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟績效。劉井建（2009）、羅亞非（2009）等利用類似的思想研究了我國各省的研發(fā)效率，但他們所使用的DEA方法不能在研究兩個階段效率的同時考慮環(huán)境因素對效率的影響，而且他們的研究均是針對宏觀層面［12-13］。本文是針對微觀層面（企業(yè)）的研究，而且在研究中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出過程時考慮環(huán)境因素的影響，具體框架如圖1所示。

圖1 研發(fā)活動的中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出效率形成機制

3 模型方法與數(shù)據(jù)

3.1 模型方法

隨機前沿分析的基本思想是根據(jù)一組投產(chǎn)、產(chǎn)出變量構(gòu)造投入產(chǎn)出的最佳效率前沿，通過比較樣本與最佳效率前沿的距離，從而測定每個樣本的相對效率。隨機前沿分析最大的特點是把模型的誤差項分解為隨機誤差和技術(shù)無效率項，通過測量技術(shù)無效率項來確定效率的大?。欢以诠烙嬓实倪^程中可以同時考慮環(huán)境因素的影響。

根據(jù) Meeusen&Broeck、Aigner、Lovell&Schmidt及Battese&Corra的思想［14］，建立本文估計研究效率的實證模型。

Battese&Coelli（1995）開發(fā)出了可以分析環(huán)境影響因素的隨機前沿模型。此時，ui服從截尾的正態(tài)分布 N(mi,σ2u)，其他條件不變［15］。 根據(jù)上述思想，本文估計環(huán)境變量影響的模型為：

其中，（1）、（2）、（3）式中的變量定義如表 1 所示。

表1 模型變量及其定義

3.2 數(shù)據(jù)來源及說明

目前，我國學(xué)者研究R&D效率大多停留在全國、省級或行業(yè)等宏觀層面，之所以涉及企業(yè)層面較少，最主要的原因是企業(yè)層面的數(shù)據(jù)難以獲得。在廣東省軟科學(xué)項目的資助下，我們得以收集、整理了2005年廣東省714家民營科技企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究。需要說明的是，我們的調(diào)查數(shù)據(jù)里存在企業(yè)專利申請數(shù)為0的情況，可能的原因包括：①研發(fā)活動是一項周期長、風(fēng)險大的活動，企業(yè)在本年度還沒有獲得專利產(chǎn)出；②企業(yè)通過研發(fā)獲得了新技術(shù)，但是并沒有申請專利，而是要這項技術(shù)成為專有技術(shù)?？紤]到這兩種可能性都存在，同時參考國外學(xué)者的做法，我們使用0.5代替專利申請數(shù)為0的情況（從現(xiàn)實的角度考慮，取值為0.5可以解決公式（3）中0無法取對數(shù)的問題；同時0.5取對數(shù)后為負值，不會虛增SFA模型中的產(chǎn)出變量，符合謹慎性的原則）。限于篇幅，各變量的描述性統(tǒng)計在此省略，讀者如有需要可以向我們索取。

4 實證結(jié)果及分析

4.1 模型估計的結(jié)果

本文利用隨機前沿分析的方法對研發(fā)活動中的中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出過程的效率進行了估計，且在上述兩個過程中考慮了環(huán)境因素對其效率的影響，因此研究模型更符合研發(fā)活動的實際情況。使用FRONTIER 4.1軟件計算的結(jié)果如表2所示。

表2的結(jié)果顯示，實證模型具有較強的說服力 （研發(fā)活動中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出過程的似然比均高度顯著，分別為36.959835和100.02069）。通過比較研發(fā)活動的中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率，我們不難發(fā)現(xiàn)：總體上，廣東省民營科技企業(yè)研發(fā)活動的中間產(chǎn)出效率（0.8851）明顯高于最終產(chǎn)出效率（0.1911），呈現(xiàn)出顯著的“中間產(chǎn)出效率高，最終產(chǎn)出效率低”的特征。這個結(jié)果出乎我們的意料。一個較為普遍的認識是我國企業(yè)的科研能力較差，大量的研發(fā)投入不能高效的轉(zhuǎn)化為期望的科研成果。然而上述結(jié)果表明民營科技企業(yè)的科研成果產(chǎn)出能力 （中間產(chǎn)出效率）并不差，并非很多人想象的那樣。改革開放30多年來，國家決策層已經(jīng)充分意識到自主創(chuàng)新的重要性，輿論宣傳及政府支持的力度大大加強，客觀上提高了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性；民營科技企業(yè)作為一個“后起”的經(jīng)濟實體，它本身就是以科研成果為主要產(chǎn)品的企業(yè)，加之這么多年市場化浪潮中“拼殺”的經(jīng)驗也要求他們必須提高核心競爭力來對抗強大的國有企業(yè)和外資企業(yè)，因此他們提高研發(fā)效率的主觀意愿非常強烈。正是由于主觀和客觀的雙重作用，激發(fā)了民營科技企業(yè)自身的潛能，提高了他們的中間產(chǎn)出效率。相比之下，民營科技企業(yè)的科研成果市場化能力（最終產(chǎn)出效率）堪憂。在科研成果市場化方面，國有企業(yè)（規(guī)模大）和外資企業(yè)（管理先進）具有優(yōu)勢，他們的優(yōu)勢正是民營科技企業(yè)目前的劣勢，所以限制了其最終產(chǎn)出效率的提高。中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率就像構(gòu)成 “木桶的兩塊木板”，通過比較這兩個效率，我們發(fā)現(xiàn)：最終產(chǎn)出效率才是限制民營科技企業(yè)研發(fā)效率提高的“短板”。

表2 隨機前沿分析估計的結(jié)果

4.2 對不同地區(qū)“兩個效率”差異的進一步分析

廣東省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平差異明顯，這必然會導(dǎo)致各地區(qū)在研發(fā)經(jīng)費獲取、人才流動、政府財政及金融機構(gòu)資金支持等方面存在較大差異。這些差異會使各地區(qū)研發(fā)活動的中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率呈現(xiàn)出什么特征？本文分別從宏觀層面和微觀層面對比了廣東省三大區(qū)域和21個地級市研發(fā)活動的“兩個效率”。表3展示了三大區(qū)域中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率的絕對值以及各區(qū)域中這兩個效率值排在前五名、后五名的城市個數(shù)。

表3 廣東省三大區(qū)域R&D效率比較

比較三大區(qū)域的中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率，我們很容易發(fā)現(xiàn)其統(tǒng)計結(jié)果呈現(xiàn)出明顯的 “對稱”狀態(tài)，這表明同一區(qū)域在中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率上的表現(xiàn)幾乎是完全相反的。通過進一步對比廣東省21個地級市的情況，我們發(fā)現(xiàn)即使是同一個城市，它的中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率也可能表現(xiàn)出“相反”的特征（見圖2）。

圖2 廣東省21個地級市R&D效率的比較

在研發(fā)活動的中間產(chǎn)出過程中，珠三角地區(qū)的效率竟然是三大區(qū)域中最低的，低于平均水平；而且該區(qū)域有4個城市的中間產(chǎn)出效率排在最后五名，占了絕大多數(shù)（見表3）。圖2中“中間產(chǎn)出效率”線上的4個低點清楚的顯示出這4個城市分別是珠海、深圳、廣州和惠州。相比之下，中間產(chǎn)出效率最高的是粵東粵西兩翼，該區(qū)域有3個城市的效率進入前五名。珠三角地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，廣州、深圳更是該地區(qū)的排頭兵，但是其中間產(chǎn)出效率卻表現(xiàn)不盡如人意，個中原因值得我們深思。事實上，學(xué)者梁彤纓、陳修德等（2009）在研究廣東省大中型工業(yè)的R&D效率時也有類似的結(jié)論［10］。珠三角地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，政府財政和金融機構(gòu)對科研經(jīng)費強有力的支持，客觀上使得該地區(qū)的企業(yè)在獲取研發(fā)資源時相對容易，因此容易滋生浪費行為?？蒲腥藛T雖多，但是激勵機制并未完善，非但沒有發(fā)揮整體優(yōu)勢，反而出現(xiàn)人浮于事等現(xiàn)象。這種現(xiàn)象的結(jié)果就是科研人員越多反而影響了效率的提高（下文對“勞動力結(jié)構(gòu)”的分析證明了這一論斷，見表4）。還有一個原因可能是很多人并未意識到的，那就是珠三角地區(qū)未能有效地發(fā)揮港澳臺及外資企業(yè)優(yōu)勢，這些企業(yè)非但沒有改善珠三角地區(qū)的中間產(chǎn)出效率，反而成了限制該地區(qū)效率提高的因素（在中間產(chǎn)出過程中，“資本類型”對效率存在負向影響，見表4）。在上述因素共同作用的結(jié)果下導(dǎo)致了經(jīng)濟發(fā)達的珠三角地區(qū)反而不如其他地區(qū)的中間產(chǎn)出效率高。

在研發(fā)活動的最終產(chǎn)出過程中，珠三角地區(qū)的效率明顯高于其他兩個地區(qū)，高于平均水平；而且有4個城市進入前五名（見圖2）。圖2中“最終產(chǎn)出效率”線上的4個高點表明這4個城市分別是珠海、深圳、廣州和惠州。相比之下，最終產(chǎn)出效率最低的是粵東粵西兩翼，該區(qū)域有3個城市的效率進入后五名。同樣的區(qū)域、同樣的城市，最終產(chǎn)出效率的表現(xiàn)卻與之前中間產(chǎn)出效率的表現(xiàn)完全相反。其實，珠三角地區(qū)最終產(chǎn)出效率高并不出乎意料?？蒲谐晒袌龌男屎艽蟪潭壬先Q于該地區(qū)的市場化水平，而珠三角地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展水平、市場成熟度、企業(yè)管理水平等方面均具有明顯優(yōu)勢。此外，珠三角地區(qū)港澳臺及外資企業(yè)眾多、企業(yè)規(guī)模大、人才聚集、企業(yè)管理者文化素質(zhì)相對較高等因素均為其效率的提高提供了良好的基礎(chǔ)環(huán)境（上述因素均對最終產(chǎn)出效率存在積極的影響，見表4）。羅亞非、楊實君（2009）對上?？蒲谐晒袌龌实难芯恳灿蓄愃频慕Y(jié)論［13］。深圳和廣州的最終產(chǎn)出效率在21個地級市中名列前茅也充分佐證了以上判斷。

值得注意的是粵北山區(qū)在較為艱苦的條件下“兩個效率”均排名中間，并非最差。本文認為粵北山區(qū)的“意識”彌補了外界環(huán)境的不利影響?；洷鄙絽^(qū)經(jīng)濟較為落后，研發(fā)資源、市場環(huán)境等方面均不如其他區(qū)域，但正是受這些條件的限制企業(yè)才不得不關(guān)注效率的問題。以效率為導(dǎo)向的意識使得粵北山區(qū)的企業(yè)能夠有效利用有限的研發(fā)資源，實現(xiàn)了較高的研發(fā)效率。

4.3 環(huán)境變量對“兩個效率”作用的比較分析

企業(yè)的研發(fā)活動都是在特定的環(huán)境中進行的，因此環(huán)境因素對其研發(fā)效率的影響是不可忽視的。同一環(huán)境變量在中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出過程中的作用可能是不相同的。表4對比了企業(yè)主要的4個環(huán)境變量對“兩個效率”的作用。

（1）資本類型的作用相反。資本類型的系數(shù)分別為0.09291857和-0.14069840，均通過顯著性檢驗。這表明國外資本的加入不利于中間產(chǎn)出效率的提高，但是有利于最終產(chǎn)出效率的提高?？鐕竞透郯呐_企業(yè)本身技術(shù)水平比較高，他們和國內(nèi)企業(yè)合作，主要是為了利用低廉的勞動力，加之出于技術(shù)保密的考慮，并不會積極地去進行研發(fā)活動。反而是內(nèi)資企業(yè)更有動力去進行研發(fā)活動，因為要扭轉(zhuǎn)與外資、合資企業(yè)競爭處于劣勢的局面就必須實現(xiàn)自主創(chuàng)新。當(dāng)然，現(xiàn)行的鼓勵外商投資政策不能有效地激發(fā)國外資本開展研發(fā)活動的熱情，也可能是原因之一。因此如何調(diào)動國外資本開展研發(fā)活動的積極性應(yīng)該成為政策制定者下一步思考的問題。不過，在最終產(chǎn)出階段由于外資企業(yè)、合資企業(yè)擁有先進的管理經(jīng)驗，市場運作水平高，所以能更迅速地將科研成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟效益。

表4 環(huán)境變量作用的對比

（2）企業(yè)規(guī)模的作用一致。企業(yè)規(guī)模的系數(shù)均小于0，且都通過顯著性檢驗?？梢娖髽I(yè)規(guī)模對于中間產(chǎn)出效率、最終產(chǎn)出效率均有積極的影響。Henderson&Cockburn（1996）認為規(guī)模大的企業(yè)一般會有更多的銷售收入來支持研發(fā)活動，同時大企業(yè)更容易在資本市場上獲得更多的資金，大企業(yè)往往市場運作更加嫻熟，加上研發(fā)活動中的規(guī)模效應(yīng)等因素均有利于研發(fā)效率的提高［16］。本文的研究結(jié)果也證實了這個結(jié)論。

（3）勞動力結(jié)構(gòu)的作用相反。這個結(jié)論出乎我們的意料。一般情況下，企業(yè)勞動力中科研人員的比重越大，企業(yè)的科研氛圍、知識外溢的平臺就越好，應(yīng)該是有利于科研成果的產(chǎn)出。對于這個結(jié)論的解釋，我們認為企業(yè)可能存在科研人員管理不善、激勵不足的問題。研發(fā)活動更多的是依靠科研人員的創(chuàng)造力（研發(fā)人員的系數(shù)大于研發(fā)經(jīng)費的系數(shù)，見表2）。企業(yè)一味加大科研人員的投入，卻忽視了對科研人員的激勵，他們的創(chuàng)造力不能很好地發(fā)揮出來，所以中間產(chǎn)出效率反而降低了。企業(yè)里的科技人員越多，表明企業(yè)員工的整體素質(zhì)越高，這樣的企業(yè)市場意識更強；加之研發(fā)人員身處科研第一線，深知科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟績效的重要性，所以勞動力結(jié)構(gòu)越良好，越有利于最終產(chǎn)出效率的提高。

（4）領(lǐng)導(dǎo)者文化程度的作用不同。領(lǐng)導(dǎo)者的文化程度這一變量的系數(shù)分別為0.01210840（未通過顯著性檢驗）和-0.22289704（通過顯著性檢驗）。研發(fā)活動是專業(yè)性很強的科學(xué)活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者一般授權(quán)研發(fā)部門的領(lǐng)導(dǎo)者進行管理，所以他們文化素質(zhì)的高低對研發(fā)活動中間產(chǎn)出效率的影響不顯著。但是在科研成果面向市場時，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的文化素質(zhì)、市場意識就會發(fā)揮重要的作用。

綜上，我們的研究結(jié)果表明：現(xiàn)實中環(huán)境變量在研發(fā)活動不同階段的作用是有差異的。因此，我們在解決實際問題時必須具體問題具體分析。

5 結(jié)論及政策建議

本文通過對廣東省民營科技企業(yè)研發(fā)活動中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率的研究發(fā)現(xiàn)：①最終產(chǎn)出效率是限制廣東省民營科技企業(yè)研發(fā)效率提高的“短板”?，F(xiàn)階段提高科研成果的市場化程度是當(dāng)務(wù)之急。②中間產(chǎn)出效率和經(jīng)濟發(fā)展水平的相關(guān)性較低。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的科研成果產(chǎn)出效率并不一定比其他地區(qū)表現(xiàn)出色，珠三角地區(qū)就是如此。③最終產(chǎn)出效率和經(jīng)濟發(fā)展水平的相關(guān)性較高。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的科研成果市場化效率明顯高于其他地區(qū)，珠三角地區(qū)就是例證。④同一環(huán)境變量對中間產(chǎn)出效率、最終產(chǎn)出效率的影響可能是不相同的。本文所研究的環(huán)境變量中僅有企業(yè)規(guī)模變量的作用是前后一致的。

基于上述研究結(jié)果，我們認為政府和企業(yè)在研發(fā)活動的問題上應(yīng)該考慮：

第一，進一步完善專利等科研成果的市場化機制。政府應(yīng)該利用稅收等政策鼓勵企業(yè)的科研成果面向市場；企業(yè)要增強市場意識，雙方相互合作，提高科研成果的市場化效率。

第二，轉(zhuǎn)變思想，以效率為導(dǎo)向，兼顧地區(qū)差異，合理在地區(qū)間分配研發(fā)資源。企業(yè)在開展研發(fā)活動時應(yīng)該以效率為導(dǎo)向，合理利用資源而不是一味加大投入；根據(jù)各地區(qū)研發(fā)效率的特點，政府應(yīng)該引導(dǎo)研發(fā)資源適當(dāng)?shù)挠芍槿堑貐^(qū)向東西兩翼以及粵北山區(qū)轉(zhuǎn)移同時要加快完善市場機制，與企業(yè)攜手提高研發(fā)活動的整體效率。

第三，企業(yè)在提高研發(fā)效率時要兼顧中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率。研發(fā)活動由中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出過程構(gòu)成，其中一個環(huán)節(jié)效率低下都會影響研發(fā)活動的整體效率。在提高研發(fā)效率時，企業(yè)應(yīng)該完善科研人員的激勵機制，充分發(fā)揮科研人員的創(chuàng)造力；政府應(yīng)該制定更具針對性的政策調(diào)動港澳臺和外資企業(yè)開展研發(fā)活動的熱情，使之成為促進整個地區(qū)研發(fā)效率水平提高的重要力量。

第四，企業(yè)要注重環(huán)境因素對研發(fā)效率的影響，在不同的情況下要區(qū)分環(huán)境因素的作用。企業(yè)要結(jié)合研發(fā)活動所處的階段，合理利用環(huán)境因素提高效率，要防止 “一刀切”的做法。

［1］吳忠澤，科技部專題研究組．我國區(qū)域自主創(chuàng)新調(diào)研報告［R］．北京：科學(xué)出版社，2006：121．

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（責(zé)任編輯 胡瓊靜）

R&D Efficiency of Private Technological Enterprises in Guangdong Province:on the Perspective of Intermediate Output Efficiency and Ultimate Output Efficiency

Shi Xinxiang，Lu Zhenghua
（School of Business Administration,South China University of Technology,Guangzhou 510641， China）

F064.2

A

廣東省軟科學(xué)項目（2008B070800014）。

2009-12-31

史欣向（1981-），男，陜西戶縣人，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新、財務(wù)管理。