方 衍,田德錄

（科學(xué)技術(shù)部科技評(píng)估中心，北京 100038）

中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)研究

方 衍,田德錄

（科學(xué)技術(shù)部科技評(píng)估中心，北京 100038）

科技評(píng)價(jià)已經(jīng)成為科技管理實(shí)踐和學(xué)術(shù)理論研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，積極探索建立科學(xué)合理、具有中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)體系得到了國(guó)家和社會(huì)各方的關(guān)注。本研究基于對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作現(xiàn)狀的系統(tǒng)調(diào)查，分析了當(dāng)前我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，總結(jié)了我國(guó)以政府為主導(dǎo)的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的由來(lái)與發(fā)展及其管理運(yùn)行模式，梳理了當(dāng)前科技評(píng)價(jià)工作中存在的主要問(wèn)題及其表現(xiàn)，以此為基礎(chǔ)，闡釋了對(duì)構(gòu)建“中國(guó)特色”科技評(píng)價(jià)體系的理解，提出了我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)中宏觀層面的制度化保障體系、中觀層面的多元化組織體系和微觀層面的規(guī)范化操作體系三層體系架構(gòu)，進(jìn)而對(duì)多元化組織體系中政府、科學(xué)共同體和社會(huì)三大主體參與評(píng)價(jià)的功能定位進(jìn)行了論述，并對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的建設(shè)提出了相關(guān)建議。

科技評(píng)價(jià)體系；中國(guó)特色

Abstract:Based on the systematic investigation on the status quo of China’s science and technology evaluation system,this paper analyzes the opportunities and challenges of the current science and technology evaluation,sums up the origin,development and management models of China’s government leading technology evaluation activities,and researches the main problems and its performances in the current science and technology evaluation.This paper explains the meaning of building science and technology evaluation system with “Chinese characteristics” and proposes the three-tier framework for building China’s scientific and technological evaluation system,which includes the macro-level institutional support system,the middle-level multi-organizations system and the micro-level standardized operating system.Then this paper discusses the function orientation of three main bodies（government,science community and society） among the multi-organizations system involved in the evaluation,and puts forward some suggestions on the construction of China’s science and technology evaluation system.

Key words:science and evaluation system,Chinese characteristics

2008年胡錦濤總書(shū)記《在紀(jì)念中國(guó)科協(xié)成立50周年大會(huì)上的講話》中提出，“要把進(jìn)行科技評(píng)價(jià)、舉薦創(chuàng)新人才作為科協(xié)所屬學(xué)會(huì)的重要職能，積極探索科學(xué)合理、具有中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)體系，用對(duì)科技工作者科研能力和科研成果的社會(huì)承認(rèn)來(lái)引導(dǎo)和激勵(lì)科技工作者，更加充分地激發(fā)廣大科技工作者的聰明才智”［1］。總書(shū)記這一要求，表明了中央對(duì)加快我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)重要性和緊迫性的高度重視。

目前我國(guó)大量的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)主要圍繞著公共資源的配置，發(fā)生在政府部門(mén)和有關(guān)的公共管理領(lǐng)域。自20世紀(jì)90年代開(kāi)展的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，為我國(guó)推動(dòng)科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化科技資源配置，提高科技管理水平，促進(jìn)決策科學(xué)化和民主化，發(fā)揮了重要保障作用［2］。新時(shí)期，科技資源和其他創(chuàng)新要素投入持續(xù)增長(zhǎng)，社會(huì)各界對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)高度關(guān)注。因此，繼續(xù)加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)，創(chuàng)新體制機(jī)制，轉(zhuǎn)變管理方式，促進(jìn)科技自身又好又快發(fā)展，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要舉措和內(nèi)在要求，也是建設(shè)中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系的重要內(nèi)容。

1 我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作現(xiàn)狀

1.1 科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)力

從1994年開(kāi)始，原國(guó)家科委率先提出用“第三只眼睛”對(duì)科技計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，評(píng)價(jià)的類(lèi)型從科技成果鑒定轉(zhuǎn)變到以政府資助的公共研發(fā)活動(dòng)中的科技計(jì)劃和項(xiàng)目等為主要對(duì)象，服務(wù)于政府內(nèi)部管理決策的需要，其目的是提高政府公共研發(fā)活動(dòng)的效率和質(zhì)量。除政府部門(mén)外，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)也開(kāi)展了與自身管理相關(guān)的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，包括科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)，科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)、基金項(xiàng)目選擇與質(zhì)量評(píng)價(jià)等。地方科技管理部門(mén)也圍繞著公共財(cái)政資源的配置，也相應(yīng)開(kāi)展了科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。

開(kāi)展科技評(píng)價(jià)除了來(lái)自于政府部門(mén)管理上的需要外，還受到我國(guó)政府行政管理體制改革中引入“政府績(jī)效評(píng)估”理念的影響，使得科技評(píng)價(jià)工作得到新的推動(dòng)，并成為政府績(jī)效評(píng)估的一個(gè)重要組成部分。政府績(jī)效評(píng)估作為一種有效的公共管理模式和手段，對(duì)加強(qiáng)政府責(zé)任、提高政府效率發(fā)揮著重要作用，在西方國(guó)家政府部門(mén)已經(jīng)得到普遍推廣和運(yùn)用，制度建設(shè)和理論方法研究方面都得到了很好的發(fā)展。以美國(guó)為例，其1993年頒布的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（簡(jiǎn)稱(chēng)GPRA），是各國(guó)政府績(jī)效改革浪潮中具有里程碑意義的代表性立法。該法案要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定為美國(guó)人民提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)的戰(zhàn)略規(guī)劃和績(jī)效評(píng)估計(jì)劃，建立包括投入、資源、產(chǎn)出、結(jié)果、效率/成本和生產(chǎn)力等六大類(lèi)指標(biāo)的績(jī)效評(píng)估體系，要求所有的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都要進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，并向民眾報(bào)告績(jī)效評(píng)估的結(jié)果［3］。

在借鑒國(guó)外政府績(jī)效評(píng)估做法和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，我國(guó)政府正在穩(wěn)步推進(jìn)績(jī)效評(píng)估。黨的十六大多次中央全會(huì)上提出，要轉(zhuǎn)變政府職能，形成運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。在《關(guān)于深化行政管理體制改革的意見(jiàn)》中，又進(jìn)一步明確了要 “推行政府績(jī)效管理和行政問(wèn)責(zé)制度”；“建立科學(xué)合理的政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估機(jī)制”［4］。這些新的政策方針和發(fā)展理念，不僅從理論上，而且從實(shí)踐上推動(dòng)了我國(guó)科技評(píng)價(jià)的發(fā)展。

1.2 我國(guó)科技評(píng)價(jià)的管理體制與運(yùn)行機(jī)制

我國(guó)科技評(píng)價(jià)順應(yīng)了政府職能從投資型逐步向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變潮流，成為了完善政府職能，改進(jìn)管理方式、提高行政效率的重要手段，為政府決策的科學(xué)化和民主化奠定了重要基礎(chǔ)。新一輪科技評(píng)價(jià)管理機(jī)制變化的特點(diǎn)是，政府力圖從“既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員”的角色擺脫出來(lái)，而委托“第三方”進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，以顯示科技評(píng)價(jià)的客觀性與公正性，提高政府評(píng)價(jià)的公信力。

政府對(duì)科技評(píng)估的組織管理從組建評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)了建機(jī)構(gòu)、帶隊(duì)伍、立規(guī)章、出標(biāo)準(zhǔn)等幾個(gè)階段，試圖從原來(lái)的直接管理向間接管理方式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)科技評(píng)價(jià)向著規(guī)范化和專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。從1998年到2004年，科技部發(fā)布了一系列與科技評(píng)估相關(guān)的文件，其中，2003年科技部等五部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，明確了科技評(píng)價(jià)要實(shí)行“目標(biāo)導(dǎo)向、分類(lèi)實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效”的原則，旨在克服當(dāng)前“在一定程度上暴露出的評(píng)價(jià)制度不健全、評(píng)價(jià)體系不完善、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問(wèn)題”。2004年，科技部又發(fā)布了 《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》，進(jìn)一步明確了評(píng)價(jià)的目的、原則、分類(lèi)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和監(jiān)督機(jī)制，針對(duì)科技活動(dòng)中計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員和成果如何評(píng)價(jià)的問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范。

毋庸置疑，政府部門(mén)是科技評(píng)價(jià)發(fā)展的主要推動(dòng)力，促進(jìn)了評(píng)價(jià)工作向著專(zhuān)業(yè)化和規(guī)范化發(fā)展。整體而言，政府部門(mén)出臺(tái)的文件還缺乏剛性束，執(zhí)行效力不如預(yù)期，單靠一種機(jī)制或幾個(gè)政府部門(mén)的文件推動(dòng)科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)，有些“失靈”，需要找出問(wèn)題，另辟蹊徑。

2 存在的問(wèn)題

本研究專(zhuān)門(mén)對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀開(kāi)展了系統(tǒng)調(diào)查，調(diào)查對(duì)象包括全國(guó)31個(gè)省區(qū)的3500名來(lái)自高校、科研院所和企業(yè)的科技工作者、全國(guó)50家科技評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、中國(guó)科協(xié)所屬106家全國(guó)學(xué)會(huì)（含協(xié)會(huì)、研究會(huì)），還通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研系統(tǒng)總結(jié)了國(guó)外政府和科技社團(tuán)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)的情況［5］?；谡{(diào)查結(jié)果分析，歸納我國(guó)科技評(píng)價(jià)存在的主要問(wèn)題及表現(xiàn)如下。

（1）行政管理對(duì)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)施加影響仍然較大。主要表現(xiàn)為，政府評(píng)價(jià)活動(dòng)大都是對(duì)下不對(duì)上，評(píng)價(jià)什么、何時(shí)評(píng)價(jià)、如何評(píng)價(jià)、怎樣使用評(píng)價(jià)結(jié)果等，都取決于行政管理部門(mén)的重視程度，缺少對(duì)評(píng)價(jià)的規(guī)劃安排；高校和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的學(xué)術(shù)評(píng)審都有本單位行政部門(mén)介入，行政職位越高話語(yǔ)權(quán)越大；很多部門(mén)文件規(guī)定，遴選專(zhuān)家要由“主管部門(mén)”確定，容易引起不信任和不公平?？萍既藛T反映，在資源分配、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、科學(xué)爭(zhēng)論等方面存在“對(duì)權(quán)力的崇拜與屈從”；評(píng)價(jià)活動(dòng)“行政性大于學(xué)術(shù)性，官大真理多”；“行政干預(yù)過(guò)重，政府在很大程度上取代科學(xué)共同體的內(nèi)部管理，成為科研活動(dòng)資源分配及其成果評(píng)價(jià)的最終仲裁人”。

（2）科學(xué)共同體在科技評(píng)價(jià)中發(fā)揮作用不夠。在政府組織的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中，科學(xué)共同體中的專(zhuān)家大多以個(gè)人身份參加評(píng)價(jià)活動(dòng)，未能充分發(fā)揮共同體在“內(nèi)部交流比較充分”、“多元一致性”（專(zhuān)業(yè)看法一致、途徑多元）以及開(kāi)放性（與外部組織的交換和互動(dòng)）的優(yōu)勢(shì)。此外，受自身管理體制和運(yùn)行機(jī)制因素的制約，科學(xué)共同體在組織科技評(píng)價(jià)方面還缺乏主動(dòng)性，作用發(fā)揮不夠。內(nèi)部因素主要包括：“科技評(píng)價(jià)制度化和規(guī)范化的缺失造成制度供給不足”、“缺少專(zhuān)業(yè)化管理人才，組織能力不足，開(kāi)展科技評(píng)價(jià)的主動(dòng)性不夠”等；外部因素主要包括：“有關(guān)行政部門(mén)不愿轉(zhuǎn)移科技評(píng)價(jià)職能”、“學(xué)會(huì)法律地位不明確，國(guó)家對(duì)學(xué)會(huì)的管理體制沒(méi)有理順”、“有關(guān)部門(mén)對(duì)學(xué)會(huì)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)的能力缺乏信心”等。

（3）科技評(píng)價(jià)缺乏社會(huì)的參與和監(jiān)督。企業(yè)開(kāi)展的科技評(píng)價(jià)還只是服務(wù)于企業(yè)自身的科技項(xiàng)目投資、技術(shù)改造等，很少有機(jī)會(huì)參與對(duì)政府公共研發(fā)的評(píng)價(jià)活動(dòng)。媒體在傳播科技信息、通達(dá)國(guó)策民意、反映利益訴求發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用，但在監(jiān)督公共支出方面的作用還不夠。公眾通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)活動(dòng)已經(jīng)有一些參與，但參與的范圍小、渠道少、監(jiān)督作用十分有限。

（4）科技人才評(píng)價(jià)存在價(jià)值導(dǎo)向上的誤區(qū)。一是把一項(xiàng)用于大型科研機(jī)構(gòu)或者科研人員長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的指標(biāo)——SCI論文數(shù)量，作為科技人員個(gè)人短期最重要的成果業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，缺乏科學(xué)合理性；二是考核科技人員過(guò)分注重項(xiàng)目和發(fā)表論文的刊物級(jí)別、項(xiàng)目規(guī)模和經(jīng)費(fèi)大小，而忽視了科研成果的質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)；三是重海歸、輕本土，重學(xué)歷、輕能力，造成一部分兢兢業(yè)業(yè)、踏實(shí)肯干的科技人員喪失積極性等。這樣一種簡(jiǎn)單量化的考核結(jié)果又直接和科技人員的職務(wù)升遷、職稱(chēng)評(píng)定以及表彰獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，用作項(xiàng)目評(píng)審、科技資源分配的重要依據(jù)。這在很大程度成為科研人員急功近利甚至產(chǎn)生科研不端行為的誘因，帶來(lái)學(xué)術(shù)價(jià)值的貶值和社會(huì)承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)向偏離。

（5）學(xué)術(shù)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)存在過(guò)度現(xiàn)象。一是名目繁，有各種利益牽動(dòng)下的評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)估、評(píng)比、評(píng)定、考核、驗(yàn)收、鑒定等；二是投入大，研究機(jī)構(gòu)、高等院校與企業(yè)花費(fèi)大量人力、財(cái)力、物力進(jìn)行申報(bào)，評(píng)價(jià)單位組織專(zhuān)家，召開(kāi)會(huì)議，公示結(jié)果，獎(jiǎng)勵(lì)表彰等；三是掛鉤多，評(píng)價(jià)結(jié)果不僅與科技人員的升職、漲工資、提職稱(chēng)、推薦院士、分住房等各種榮譽(yù)、待遇掛起鉤來(lái)，還與行政“業(yè)績(jī)”、“政績(jī)”有密不可分的關(guān)系。調(diào)查表明，“評(píng)價(jià)過(guò)度”主要集中在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，尤其是對(duì)“論文/專(zhuān)著”的評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)地位（職稱(chēng)、學(xué)歷、學(xué)銜）越高，反映“過(guò)度”的比例越高；高等院校中科技人員對(duì)院士評(píng)選和職稱(chēng)評(píng)審“評(píng)價(jià)過(guò)度”反映較為強(qiáng)烈。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)“過(guò)度”現(xiàn)象，反映了科研中的急功近利和與利益過(guò)度掛鉤，也反映了公共資源分配中的“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)”。另外，一些“科研老板”承擔(dān)的課題和占有的資源多，又不愿意接受監(jiān)督和評(píng)價(jià)，對(duì)此應(yīng)全面分析，避免“偏聽(tīng)偏信”。

（6）科技評(píng)價(jià)的組織體系不完善，制度化保障不足。一是缺少多元化的組織主體，現(xiàn)有政府單一評(píng)價(jià)主體的格局，不能全面反映其他社會(huì)組織和公眾的利益訴求，難以對(duì)公共資源有效監(jiān)督。而科學(xué)共同體及其他社會(huì)組織缺乏評(píng)價(jià)公信力，影響了科學(xué)共同體和其他社會(huì)組織開(kāi)展評(píng)價(jià)的積極性。二是新修訂的“科技進(jìn)步法”所提出的“國(guó)家建立和完善有利于自主創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度”還難以落實(shí)；在人大層面，面向公共決策的科技評(píng)價(jià)審議制度尚未建立；僅由幾家政府部門(mén)組織開(kāi)展的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，體系不健全，運(yùn)行機(jī)制脆弱。

3 思考與建議［6-10］

3.1 對(duì)科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)“中國(guó)特色”的認(rèn)識(shí)

（1）中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)是一個(gè)實(shí)踐性、開(kāi)放性的命題。目前，科技評(píng)價(jià)的實(shí)踐已經(jīng)走在了理論的前面，需求走在了制度前面，需要在實(shí)踐的基礎(chǔ)上加以總結(jié)，使科技評(píng)價(jià)的體系建設(shè)適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情，即“尊重歷史、正視國(guó)情、實(shí)踐先行、不斷探索”。

（2）中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)是一個(gè)漸進(jìn)式的發(fā)展過(guò)程。科技評(píng)價(jià)發(fā)展與中國(guó)“漸進(jìn)式”改革是一個(gè)同步的過(guò)程，也是一個(gè)從理論到實(shí)踐的不斷地循環(huán)上升過(guò)程。沒(méi)有理論做指導(dǎo)，中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)就失去了方向；沒(méi)有實(shí)踐作為基礎(chǔ)，中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)就成了一句空話。

（3）中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)是對(duì)中國(guó)價(jià)值觀揚(yáng)棄的過(guò)程。評(píng)估的組織者首先需要學(xué)習(xí)和思考在當(dāng)前中國(guó)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境下如何開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，并且在實(shí)踐中對(duì)中國(guó)特色價(jià)值觀取其精華、去其糟粕，使其不斷調(diào)整適應(yīng)中國(guó)社會(huì)向前發(fā)展的價(jià)值觀。

（4）中國(guó)特色科技評(píng)體系建設(shè)要堅(jiān)持“有所為、有所不為”方針。選擇的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)不能追求“畢其功于一役”，而是要選準(zhǔn)目標(biāo)、合理分工、保證質(zhì)量、共享使用。增強(qiáng)評(píng)價(jià)的診斷、改進(jìn)、監(jiān)督和問(wèn)責(zé)功能。

3.2 中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)的基本構(gòu)架

（1）中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)的基本構(gòu)架。

中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)，包括宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面：宏觀層面是制度化的保障體系；中觀層面是多元化的組織體系；微觀層面是規(guī)范化的操作體系（見(jiàn)圖1）。科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)的三個(gè)層面需要分步實(shí)施，逐一解決。微觀層面已經(jīng)有理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，可繼續(xù)完善；宏觀層面問(wèn)題復(fù)雜，需要大的配套環(huán)境；所以，報(bào)告從中觀層面的多元化組織體系切入，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)與科學(xué)社會(huì)學(xué)中的理論、十七大二中全會(huì)提出的《關(guān)于深化行政管理體制改革的意見(jiàn)》的精神，以及有關(guān)政策依據(jù)，提出了思考與建議。

圖1中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系三層結(jié)構(gòu)示意圖

（2）多元化組織體系的功能定位。

科技評(píng)價(jià)多元化組織體系是指，由政府、科學(xué)共同體、企業(yè)、媒體和公眾，按照不同目標(biāo)需求、針對(duì)不同對(duì)象分類(lèi)、采取不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)組織或參與評(píng)價(jià)活動(dòng)。這些主體有各自的功能優(yōu)勢(shì)和不同的利益訴求，在評(píng)價(jià)中發(fā)揮不同作用，其價(jià)值判斷可以相互補(bǔ)充，相互印證，從而保證了評(píng)價(jià)的科學(xué)性、客觀性和公正性。

政府科技評(píng)價(jià)功能定位。一是對(duì)公共資源配置下的科技規(guī)劃、計(jì)劃、政策、重大項(xiàng)目的管理過(guò)程和績(jī)效結(jié)果組織、授權(quán)或委托其他組織開(kāi)展評(píng)價(jià)；二是組織研究和發(fā)布科技評(píng)價(jià)的方針指南，推動(dòng)建立科技評(píng)價(jià)的行業(yè)協(xié)會(huì)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)建立科技評(píng)價(jià)的分類(lèi)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定、考核和監(jiān)督；三是要有制度上的安排，避免行政干預(yù)，保證評(píng)價(jià)的客觀獨(dú)立性。

科學(xué)共同體科技評(píng)價(jià)功能定位。除繼續(xù)發(fā)揮在成果鑒定、職稱(chēng)評(píng)定、院士遴選、人才舉薦、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)等方面的作用外，還應(yīng)考慮在“大科學(xué)”時(shí)代體現(xiàn)評(píng)價(jià)的功能多重性、主體多元化和目標(biāo)多樣性特點(diǎn)，從科學(xué)的內(nèi)在價(jià)值向社會(huì)價(jià)值延伸，把科研成果對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用納入評(píng)價(jià)的范疇。

社會(huì)科技評(píng)價(jià)功能定位。一是企業(yè)要參與公共研發(fā)評(píng)價(jià)，同時(shí)發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)在科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)中的作用。二是媒體要與其他科技評(píng)價(jià)的組織相互配合，發(fā)揮通達(dá)公共信息、引導(dǎo)社會(huì)關(guān)注、公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果、搞好輿論監(jiān)督優(yōu)勢(shì)，使公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)得到更好發(fā)揮。三是公眾除了以個(gè)人身份參與相關(guān)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)外，還可以通過(guò)民意代表（如人大、市民代表或企業(yè)職工代表）等方式參與科技評(píng)價(jià)。

3.3 加強(qiáng)中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)的有關(guān)建議

（1）貫徹落實(shí)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》有關(guān)科技評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容。

一是在貫徹落實(shí)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中，為保證法律的執(zhí)行，由國(guó)務(wù)院頒布與該法銜接配套的、有關(guān)科技評(píng)價(jià)的實(shí)施條例。二是在立法層面，如能在今后《預(yù)算法》的修訂中，從強(qiáng)化預(yù)算分配和監(jiān)督職能的角度，提出圍繞公共資源優(yōu)化配置進(jìn)行評(píng)價(jià)的法律規(guī)則或規(guī)范，將有利于加強(qiáng)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的法律地位和執(zhí)行力。三是強(qiáng)化執(zhí)法力度，可在全國(guó)人大下設(shè)立評(píng)價(jià)與咨詢(xún)審議機(jī)構(gòu)，定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)的執(zhí)行情況。

（2）把握好對(duì)科技評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向，避免過(guò)度和濫用。

一是從認(rèn)識(shí)上要克服當(dāng)前科技評(píng)價(jià)實(shí)踐中片面追求“打分排名”、“評(píng)比評(píng)優(yōu)”、“政績(jī)工程”的導(dǎo)向，淡化評(píng)價(jià)中急功近利的色彩，充分發(fā)揮其 “發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”、“診斷問(wèn)題”和“改進(jìn)問(wèn)題”的功能。二是要從組織上優(yōu)化科技評(píng)價(jià)的環(huán)境，為開(kāi)展科技評(píng)價(jià)奠定良好的管理制度和組織文化氛圍。從政府部門(mén)決策、執(zhí)行和監(jiān)督評(píng)估功能分置的要求出發(fā)，建議在政府部門(mén)內(nèi)部建立獨(dú)立評(píng)估局，為實(shí)現(xiàn)評(píng)估功能提供組織化的基礎(chǔ)。三是在對(duì)科技人員能力及其學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，要減少評(píng)價(jià)的頻次，取消過(guò)多的利益掛鉤，讓科研人員從過(guò)度利益競(jìng)爭(zhēng)中解脫出來(lái)。此外，評(píng)價(jià)中要克服簡(jiǎn)單量化的方式，注重學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量。

（3）加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)的公開(kāi)透明，提高社會(huì)的參與程度。

在科技評(píng)價(jià)工作中，應(yīng)嚴(yán)格貫徹公開(kāi)原則，除依法應(yīng)保密的以外，應(yīng)該一律公開(kāi)。一是規(guī)定公開(kāi)的主要內(nèi)容，比如，有誰(shuí)作為評(píng)價(jià)對(duì)象、采取哪些評(píng)價(jià)程序和標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)的周期多長(zhǎng)、評(píng)價(jià)的階段性報(bào)告和最終結(jié)果及其公開(kāi)的時(shí)限等。二是規(guī)定公開(kāi)的范圍、對(duì)象及方式。三是發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)功能特點(diǎn)，作為加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)公開(kāi)性的重要載體，定期發(fā)布科技評(píng)價(jià)相關(guān)信息，讓社會(huì)公眾和媒體了解評(píng)價(jià)的過(guò)程信息和評(píng)價(jià)的結(jié)果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“陽(yáng)光評(píng)價(jià)、規(guī)范運(yùn)作”。

（4）充分發(fā)揮科學(xué)共同體在科技評(píng)價(jià)中的作用。

一是加強(qiáng)社團(tuán)立法工作，在法律框架內(nèi)確立學(xué)會(huì)的法律主體地位。國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)盡早將 “社團(tuán)法”納入國(guó)家立法計(jì)劃，推動(dòng)我國(guó)社團(tuán)法的研究工作。二是促進(jìn)完善學(xué)會(huì)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)的政策體系。加快政府職能轉(zhuǎn)移配套政策和實(shí)施規(guī)范的制定，通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)公共服務(wù)等方式扶持全國(guó)學(xué)會(huì)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)工作。三是加強(qiáng)全國(guó)學(xué)會(huì)科技評(píng)價(jià)的規(guī)范化和制度化建設(shè)，組織開(kāi)展科技評(píng)價(jià)培訓(xùn)，建立和完善同行評(píng)議制度。四是增強(qiáng)全國(guó)學(xué)會(huì)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的責(zé)任感和主動(dòng)性，除了承接政府職能轉(zhuǎn)移和在學(xué)術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)外，還可主動(dòng)介入社會(huì)普遍關(guān)注的重大民生科技發(fā)展問(wèn)題的評(píng)價(jià)，為決策和管理部門(mén)提供參考。

［1］胡錦濤.在紀(jì)念中國(guó)科協(xié)成立50周年大會(huì)上的講話［M］.北京：人民出版社，2008.

［2］ 陳兆瑩.我國(guó)科技評(píng)估進(jìn)入黃金發(fā)展期［J］.中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品，2007，（8）.

［3］ 田德錄.我國(guó)政府科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估理論與實(shí)踐［J］.中國(guó)科技論壇，2010，（4）.

［4］關(guān)于深化行政管理體制改革的意見(jiàn)［M］.北京：人民出版社，2008.

［5］中國(guó)科協(xié)課題組.我國(guó)科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告（內(nèi)部報(bào)告）［R］，2009.

［6］中國(guó)科協(xié)課題組.政府科技評(píng)價(jià)專(zhuān)題研究報(bào)告（內(nèi)部報(bào)告）［R］，2009.

［7］中國(guó)科協(xié)課題組.科學(xué)共同體評(píng)價(jià)專(zhuān)題研究報(bào)告（內(nèi)部報(bào)告）［R］，2009.

［8］中國(guó)科協(xié)課題組.社會(huì)科技評(píng)價(jià)專(zhuān)題研究報(bào)告（內(nèi)部報(bào)告）［R］，2009.

［9］中國(guó)科協(xié)課題組.中國(guó)特色科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)研究總報(bào)告（內(nèi)部報(bào)告）［R］，2009.

［10］中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì).中國(guó)科協(xié)全國(guó)學(xué)會(huì)發(fā)展報(bào)告（2009）［M］.北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2009.

（責(zé)任編輯 張九慶）

Science and Technology Evaluation System with Chinese Characteristics

Fang Yan，Tian Delu
（National Center for Science and Technology Evalution,Beijing 100038,China）

F062.3

A

本研究部分內(nèi)容是中國(guó)科協(xié)委托課題的研究成果之一。

2010-03-11

方衍（1953-），男，天津人，碩士，研究員；研究方向：科技政策、科技評(píng)估。