李 清

上海市化工科學(xué)技術(shù)情報研究所 （上海 200030）

化學(xué)化工科技查新方法研究

李 清

上海市化工科學(xué)技術(shù)情報研究所 （上海 200030）

介紹了科技查新的基本概念，主要對查新點確定、文獻檢索和結(jié)論撰寫等方面進行了方法探討。

化學(xué)及化工產(chǎn)品 科技查新 文獻 方法

科技查新是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人的要求，圍繞項目的科學(xué)技術(shù)要點，針對查新點，查證其新穎性、水平性的信息咨詢服務(wù)工作?？萍疾樾驴梢詾閷＜以u價科技項目提供系統(tǒng)、客觀、準確的科技文獻檢索和情報學(xué)評價結(jié)論，有效地提高專家評價的準確性，為科技管理提供決策依據(jù)。

我國化學(xué)化工科技查新工作始于1985年，20多年來，隨著我國化學(xué)化工科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，化學(xué)化工科研項目日益增多，其相應(yīng)的科技查新也得到了快速發(fā)展?；瘜W(xué)化工行業(yè)具有與其他行業(yè)不同的特殊性，如合成工藝復(fù)雜、應(yīng)用范圍廣泛、化工產(chǎn)品種類繁多以及化學(xué)命名多樣化等特點，因此查新人員不僅需要具備一定的化學(xué)化工知識，還要掌握相應(yīng)的方法。

1 化學(xué)化工確定查新要點的探討

查新要點是指項目委托者向查新機構(gòu)提出的需要查證的要點，但往往是查新人員和委托用戶共同完成的。查新委托人員在填寫查新要點時，要注意分清層次，優(yōu)先填寫具有創(chuàng)新性的方面，查新要點不要多于5項。

有的用戶只是一味介紹項目相關(guān)的國內(nèi)外發(fā)展概況，而對項目的技術(shù)創(chuàng)新點只字不提；有的用戶為了保密自己的技術(shù)，不愿對其研究情況進行過多的描述；有的用戶不是項目技術(shù)人員，對項目的關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點根本不清楚等，遇到這種情況，查新人員可以與查新委托人員或者委托項目科技人員進行磋商，從而確定科技查新的技術(shù)要點。

化學(xué)化工行業(yè)由于行業(yè)的復(fù)雜性和特殊性有自己的特點。一般化學(xué)化工類課題研究內(nèi)容很多，常常涉及到工藝、設(shè)備和產(chǎn)品等多個方面，要按照層次分別列出查新點。如某單位委托進行《某某工藝技術(shù)要點》的查新，可以按照以下層次進行查新點的撰寫：（1）本項目所采用的工藝，所采用的催化劑；（2）本項目所使用的裝置在某些方面進行了創(chuàng)新；（3）本項目產(chǎn)品所采用的后處理方式；（4）本項目產(chǎn)品產(chǎn)率，轉(zhuǎn)化率及純度等。

2 化學(xué)化工科技查新文獻檢索探討

文獻檢索所需的關(guān)鍵詞一般由委托人員填寫，但是為了查準查全，查新員首先根據(jù)委托單的技術(shù)要點和查新點分析對比，仔細閱讀技術(shù)總結(jié)報告和說明書等進行提煉；其次，通過查閱化學(xué)化工期刊、工具書或數(shù)據(jù)庫等進一步理解相關(guān)技術(shù)和術(shù)語，進行預(yù)檢索后確定關(guān)鍵詞。化學(xué)化工產(chǎn)品關(guān)鍵詞比較復(fù)雜，除了名稱之外還有分子式和CAS號等，例如乙酸酐，有醋酸酐、醋酐、乙酐等別稱；分子式為C4H6O3或（CH3CO）2O；CAS號為108-24-7,這些都要作為檢索詞進行檢索，否則會漏查。

3 化學(xué)化工科技查新數(shù)據(jù)庫探討

文獻檢索時一般先查閱綜述等文獻，把握技術(shù)總體情況，然后選擇和查新項目有關(guān)的綜合性數(shù)據(jù)庫（如國內(nèi)外期刊數(shù)據(jù)庫）、專業(yè)數(shù)據(jù)庫（如CA）以及專利數(shù)據(jù)庫等進行具體檢索。

3.1 中文數(shù)據(jù)系統(tǒng)

3.1.1 主要數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)

（1）中國知網(wǎng)。數(shù)據(jù)庫涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、生物和文學(xué)等領(lǐng)域最新科技文獻資料，其中查新常用的是中文學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫。

（2）萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)。萬方主要包括期刊論文、學(xué)位論文、會議論文和專利資源等多個數(shù)據(jù)庫?；ふn題科技查新常用的萬方數(shù)據(jù)庫有：數(shù)字化期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國科技成果數(shù)據(jù)庫、中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、中國學(xué)術(shù)會議論文庫和中國企業(yè)與產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫等。

（3）維普數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)。維普包括：中文科技期刊全文庫、中文科技期刊文摘庫、中文科技期刊引文庫、外文科技期刊數(shù)據(jù)庫、中國科技經(jīng)濟新聞庫和維普行業(yè)資源系統(tǒng)等6個子系統(tǒng)?；ふn題查新需要檢索的主要是中文科技期刊數(shù)據(jù)庫。

3.1.2 專利數(shù)據(jù)庫

專利文獻檢索在化學(xué)化工科技查新中具有極為重要的作用，在化工課題涉及到新產(chǎn)品和工藝路線查新時,詳實的專利說明書是檢索過程中非常重要的對比文獻。國內(nèi)主要專利資源有：

（1）國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)。可以檢索從1985年以來我國發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利等公開說明書，專利文獻最全，但是專利下載是圖片格式，并且不能連續(xù)下載。

（2）上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺。此平臺新建完成，收錄了絕大多數(shù)中文專利以及外文專利，優(yōu)點是中文專利提供PDF格式文件連續(xù)下載，外文專利全文則鏈接到歐專局。

3.1.3 標準文獻數(shù)據(jù)庫

檢索國內(nèi)標準文獻數(shù)據(jù)庫是化工查新中必不可少的環(huán)節(jié),尤其在比較化工物質(zhì)的物性參數(shù)時。化工課題查新主要采用國家標準GB數(shù)據(jù)庫和化工行業(yè)標準HG兩個數(shù)據(jù)庫。

3.1.4 科技成果數(shù)據(jù)庫

科技成果數(shù)據(jù)庫主要包括國家科技成果網(wǎng)和萬方科技成果數(shù)據(jù)庫,是化工新產(chǎn)品查新中必檢的數(shù)據(jù)庫。

3.1.5 化工專業(yè)數(shù)據(jù)庫

在查新過程中,由于網(wǎng)絡(luò)信息資源更新比較快,能反映化工行業(yè)的新動態(tài),化工專業(yè)數(shù)據(jù)庫是通用數(shù)據(jù)庫的有力補充，主要有中國化工信息網(wǎng)、中國化學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫、中國化工文摘數(shù)據(jù)庫以及中國石油和化工資源網(wǎng)等。

3.2 外文數(shù)據(jù)系統(tǒng)

3.2.1 國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)

國際聯(lián)機系統(tǒng)主要有Dialog聯(lián)機系統(tǒng)和STN聯(lián)機檢索等，其中Dialog系統(tǒng)現(xiàn)有全文、題錄及數(shù)據(jù)型數(shù)據(jù)庫900多個,對于化工課題而言,主要檢索如下數(shù)據(jù)庫：CA SEARCH,Chemical Engineering and Biotechnology Abstracts,COMPENDEX PLUS,Scisearch,CLAIMS/U.S.Patents,Dissertation Abstractions Online,CHEMICAL INDUSTRY NOTES等。STN系統(tǒng)中,美國化學(xué)文摘社提供了兩個重要的化學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫,即化學(xué)物質(zhì)登記號（REG）和美國化學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫（CA PLUS）。

3.2.2 國外主要數(shù)據(jù)資源

（1）美國《化學(xué)文摘》,簡稱CA，由美國化學(xué)學(xué)會化學(xué)文摘社編輯出版,收錄了150多個國家、56種文字出版的15 000多種期刊以及專利、技術(shù)報告、專著、會議記錄和學(xué)位論文等文獻，報道內(nèi)容幾乎涉及化學(xué)界所有領(lǐng)域，是公認的最完整的化學(xué)化工文獻檢索工具之一。CA有網(wǎng)絡(luò)版和光盤版。作為目前世界上化學(xué)化工領(lǐng)域最權(quán)威的檢索工具,《化學(xué)文摘》是化學(xué)化工課題查新中必選的數(shù)據(jù)庫。

（2）Cross Fire Beilstein/Gmelin數(shù)據(jù)庫

Beilstein和Gmelin為當(dāng)今世界上最龐大和享有盛譽的化合物數(shù)值與事實數(shù)據(jù)庫,分別由德國Beilstein Institute和Gmelin Institute編輯。其中,Cross Fire Gmelin是金屬有機和無機化學(xué)領(lǐng)域收錄數(shù)據(jù)最廣泛的數(shù)據(jù)庫。

3.2.3 國外專利數(shù)據(jù)庫

目前國外主要專利數(shù)據(jù)庫有歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫、美國專利數(shù)據(jù)庫和日本專利數(shù)據(jù)庫等,這三個數(shù)據(jù)庫都可以免費下載專利說明書。其中，歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫收集了50多個國家公開的專利文獻，是化學(xué)化工查新過程中主要檢索的專利數(shù)據(jù)庫。

3.3 網(wǎng)絡(luò)搜索引擎

目前國內(nèi)外許多搜索引擎網(wǎng)站可提供中英文網(wǎng)站的檢索。利用搜索引擎為文獻信息檢索,特別是新產(chǎn)品的查新檢索提供了非常有利的補充，常用的中文網(wǎng)絡(luò)檢索引擎有：百度、Google和雅虎等。

檢索到相關(guān)化學(xué)文獻之后，可以依據(jù)可比性、針對性和代表性對文獻進行選擇和確認，按照相關(guān)度分為密切相關(guān)和一般相關(guān)文獻，原則上密切相關(guān)文獻都應(yīng)全部調(diào)取，一般相關(guān)文獻可以從不同方面選取幾篇。

4 化學(xué)化工查新報告的撰寫方法

查新報告中文獻檢索結(jié)果部分，首先對查到的化學(xué)化工文獻情況進行簡單的說明，說明有幾篇或者大致說明有多少等；按照性質(zhì)、時間、空間、相關(guān)度等方法將文獻分類論述，然后列出相關(guān)化學(xué)化工文獻，按照相關(guān)度排列，一般專利文獻在先、普通文獻在后，委托單位申請的相關(guān)專利或者發(fā)表的相關(guān)文章放在文獻列舉的最后?；の墨I列舉時，文摘最好要列出與查新點相關(guān)的部分，有時候要在通讀文章之后才能寫出文摘，尤其是涉及到化學(xué)化工產(chǎn)品的性能指標時，摘要中有時候不會提及，而通過閱讀文獻或者專利原文往往可以找到，所以不能忽視文獻原文的閱讀。

化學(xué)化工查新報告撰寫中最重要的就是結(jié)論撰寫，一般包括以下幾個部分：

（1）綜述。首先將查到的化學(xué)化工類文獻進行系統(tǒng)整理分析，就查新項目的背景、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等，寫出具有綜合性、總結(jié)性的綜述來，另外根據(jù)檢索結(jié)果簡單說明檢索到的文獻情況。例如對委托項目“羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)”進行綜述撰寫時，首先要介紹乙酸酐的用途，表明產(chǎn)品的重要性，然后介紹乙酸酐的幾大主要生產(chǎn)工藝及發(fā)展趨勢，說明羰基合成工藝是世界乙酸酐生產(chǎn)主要工藝和領(lǐng)先工藝等，并說明擁有此先進工藝的主要國內(nèi)外公司。

（2）查新點與文獻進行對比。對查新委托單上的查新點進行分析歸納，按照查新點的順序，將其與查到的化學(xué)化工文獻進行比較，分別就查新點的內(nèi)容進行對比分析。一般從新穎性和水平性兩個方面分別進行比較。新穎性比較是查看檢索到的化學(xué)化工文獻中是否有與查新點有完全相同的報道，如果沒有則說明具有新穎性。

化學(xué)化工查新中新穎性的比較要求遵循一般不影響具體新穎性的原則，例如最常見的催化劑比較，文獻中籠統(tǒng)寫到催化劑以堿性金屬為載體，而委托項目中明確指出催化劑以鈉為載體，并且沒有其他文獻中提到以鈉為載體的催化劑，按照一般不影響具體的原則，此委托項目具有新穎性。

化學(xué)化工查新中新穎性的比較還會經(jīng)常遇到如下情況：某委托組合物A1含有A和B，文獻檢索中查到某組合物A2由A、B、C組成，且此2種組合物的用途或者目的一樣，該委托組合物A1沒有新穎性；但是如果明確指出A1只是由A和B組成，那么A1具有新穎性。化學(xué)化工涉及到工藝時也經(jīng)常遇到類似的情況，應(yīng)按照同樣的原則進行分析比較。

（3）結(jié)論。在以上分析對比的基礎(chǔ)上，查新人員可以做出具體判斷性結(jié)論，主要分新穎性和水平性兩種。確定新穎性成立可以用“未見報道”或“具有新穎性”作為結(jié)論；水平性則可以用“達到（或接近）國內(nèi)（外）先進水平”作為結(jié)論等。

確定新穎性主要有以下幾點：對于主要工藝技術(shù)，通過文獻檢索沒有與之相同的可用“未見報道”來下結(jié)論；對于工藝技術(shù)中不是很重要的技術(shù),通過檢索文獻中未明確介紹,但又不能確定沒有，這時可用“未見述及”來下結(jié)論；對于某些工藝技術(shù)，檢索到的文獻中與委托項目大致相同，但又不盡相同,可用“與上述文獻相比,不同之處在于哪里”來下結(jié)論。

確定水平性比較一般采用圖表方式，對產(chǎn)品的主要指標或者性能等進行比較，所列比較項目必須是查新點中要求的或者產(chǎn)品的主要性能要求，一般選擇有代表性的國內(nèi)外生產(chǎn)廠家或者工藝進行比較，對于化工產(chǎn)品來說，還要列出相關(guān)產(chǎn)品標準進行比較。在結(jié)論中寫明文獻中指標是多少,委托項目指標是多少，性能指標是否優(yōu)于文獻報道等。另外對于有具體產(chǎn)品的，委托單位往往還會拿出其用戶報告證明，這也是判斷水平性的一類證明。

5 案例分析

委托項目：羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)

檢索要求：針對技術(shù)內(nèi)容先進性評價（國內(nèi)外）

委托單位填寫的查新委托單中詳細介紹了羰基合成乙酸酐的工藝過程和背景，對于其技術(shù)創(chuàng)新點沒有凸現(xiàn)出來，經(jīng)過和該項目的技術(shù)人員幾次溝通后確定了查新要點主要集中在三個方面，具體涉及到催化體系、分離吸附劑和閃蒸器創(chuàng)新，確定查新點如下：

（1）羰基合成工藝中，以某某作為助催化劑。

（2）醋酐產(chǎn)品精制分離中，利用某某分子篩吸附劑的產(chǎn)品脫碘工藝……。

（3）羰基合成醋酐工藝中閃蒸器的結(jié)構(gòu)進行了改進……。

可見，該項目查新點雖多但是檢索要點比較明確，經(jīng)過初步檢索以及和委托人討論后，確定檢索關(guān)鍵詞如下：（乙酸酐或醋酐或……）和（催化或除碘或脫碘或……）。

通過國內(nèi)外文獻檢索，發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻比較多，篩選出和查新點相關(guān)度較大的文獻15篇。

檢索結(jié)論如下所示：

乙酸酐又名醋酐或醋酸酐，是重要的化工產(chǎn)品之一，主要用作生產(chǎn)醋酸纖維，并且廣泛應(yīng)用于醫(yī)藥、染料、農(nóng)藥和香料工業(yè)……羰基合成法由美國哈爾康科學(xué)設(shè)計公司1980年開發(fā)，1983年和伊斯曼合作首次投產(chǎn)，該法是目前制備醋酐的方法中最經(jīng)濟的一種，成本只占烯酮法的2/3，是世界上醋酐生產(chǎn)最先進的工藝,目前擁有此工藝的主要有伊斯曼公司、BP公司和塞拉尼斯公司等（介紹生產(chǎn)工藝背景及發(fā)展趨勢）。

現(xiàn)就該委托項目查新點和技術(shù)要點與檢索到的國內(nèi)外相關(guān)文獻對比分析如下：

創(chuàng)新性：

（1）關(guān)于羰基合成醋酐的催化劑方面

羰基合成醋酐的催化體系由催化劑、助催化劑和穩(wěn)定劑組成，其中主催化劑一般采用銠催化劑，穩(wěn)定劑一般采用無機或有機錫化合物。據(jù)文獻報道……（例舉出檢索到的文獻與之相關(guān)的情況）。

該委托項目采用幾篇國內(nèi)外沒有相同催化體系的文獻報道。

（2）關(guān)于醋酐產(chǎn)品精制除碘工藝方面

根據(jù)文獻……（例舉出檢索到的文獻與之相關(guān)的情況）。

該委托項目在醋酐產(chǎn)品精制分離工藝中，首次采用某某工藝，國內(nèi)外沒有相同的文獻報道。

（3）關(guān)于羰基合成醋酐工藝中閃蒸器方面

例舉出檢索到的文獻與之相關(guān)的情況。

該委托項目羰基合成醋酐工藝中，對閃蒸器進行了改進……，國內(nèi)外沒有涉及到相同結(jié)構(gòu)閃蒸器的文獻報道。

先進性：

該委托單位生產(chǎn)的醋酐產(chǎn)品經(jīng)某種方法檢測編號注明，國家認可的檢驗單位出具的檢測報告）,與國外主要公司產(chǎn)品主要性能對比項目見表1：

表1 與國外主要公司產(chǎn)品主要性能對比表

通過分析對比，該委托項目醋酐產(chǎn)品主要性能與國外大公司產(chǎn)品相當(dāng)。

綜上所述，該委托項目“羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)”采用某種技術(shù)，國內(nèi)外沒有相同的文獻報道，具有創(chuàng)新性；該委托單位所生產(chǎn)的醋酐產(chǎn)品主要性能指標和國外主要公司的產(chǎn)品相當(dāng)。

得出結(jié)論：經(jīng)文獻分析對比，該委托項目達到國際先進水平。

6 小結(jié)

目前，隨著科技和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，豐富的網(wǎng)絡(luò)信息資源與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)使科技查新文獻檢索速度更快、檢索范圍更廣,極大地提高了科技查新的效率，科技查新工作開展得如火如荼，化學(xué)化工科技查新更是遇到了發(fā)展的大好時機。但是因為化學(xué)化工行業(yè)所特有的復(fù)雜性，科技查新人員應(yīng)該提高外語水平和文獻檢索能力,并且不斷擴充化學(xué)化工知識，才能更好地提高科技查新的質(zhì)量。

[1]肖滬衛(wèi)編著.科技查新:研究與實踐.上海:上?？茖W(xué)技術(shù)文獻出版社,2008.

[2]劉穎,唐永林,曾媛,等.化學(xué)化工類課題查新檢索研究.情報探索,2009,145(11):87-89.

[3]周蕊,史慧丹,鮑劼,等.化學(xué)化工查新課題中外文數(shù)據(jù)庫的選擇與使用技巧.農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊,2008,20(10):138-141.

G353.1

李 清 女 1979年生 碩士 助理工程師 主要從事科技查新和情報調(diào)研工作

2010年9月