張 函

（武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430070）

美國(guó)反傾銷調(diào)查中的“歸零法則”＊

張 函

（武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430070）

各國(guó)對(duì)“歸零法則”在反傾銷調(diào)查中的使用存在很大爭(zhēng)議。WTO框架下反傾銷協(xié)議對(duì)于歸零法則的規(guī)定存在解釋上的不一致，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)于美國(guó)歸零法則在具體個(gè)案中適用的合法性和歸零法則本身合法性都作出了否定的裁決，但美國(guó)法院在對(duì)于歸零法則合法性的司法審查中顯示了高度尊重行政部門的傾向，可以預(yù)見在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)美國(guó)的歸零法則不會(huì)終結(jié)。我國(guó)應(yīng)該從政府層面和企業(yè)層面采取積極措施，爭(zhēng)取減少美國(guó)歸零法則適用對(duì)我國(guó)出口的消極影響。

反傾銷調(diào)查；歸零法則；爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)

中國(guó)是美國(guó)提起反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家之一，如果美國(guó)“歸零法則”因?yàn)檫`反世界貿(mào)易組織協(xié)定而終結(jié)其使用，那無論是對(duì)中國(guó)的出口還是維護(hù)貿(mào)易自由化的秩序而言，都實(shí)在是幸事。但美國(guó)的“歸零法則”問題，雖然受 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的影響，但同時(shí)很大程度上又受到美國(guó)國(guó)內(nèi)司法審查因素和相關(guān)利益集團(tuán)的制約，錯(cuò)綜復(fù)雜。當(dāng)今美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義傾向的威脅卷土重來，祭起的反傾銷調(diào)查迭出，對(duì)美國(guó)反傾銷調(diào)查中的“歸零法則”問題，有深入探討的必要，以便我們能夠準(zhǔn)確把握其特征和發(fā)展態(tài)勢(shì)，采取積極預(yù)防措施趨利避害。

一、美國(guó)反傾銷法中的“歸零法則”

美國(guó)“歸零法則”是美國(guó)反傾銷法律機(jī)制中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。它依據(jù)的是美國(guó)成文法中的兩個(gè)法律條款，但該條款具有相當(dāng)?shù)哪：?，因而賦予了美國(guó)行政部門較大自由裁量空間。從美國(guó)本身的利益出發(fā)，美國(guó)商務(wù)部對(duì)“歸零法則”的濫用造成了極大的貿(mào)易扭曲。

（一）美國(guó)“歸零法則”的法律條款具有極大模糊性

所謂“歸零法則”是反傾銷調(diào)查的主管行政機(jī)構(gòu)美國(guó)商務(wù)部在反傾銷調(diào)查及其后的行政復(fù)審中采用比較正常價(jià)格和出口價(jià)格，以確定傾銷幅度的方法。在美國(guó)，《美國(guó)法典》和《美國(guó)聯(lián)邦管理法規(guī)》規(guī)定了復(fù)雜而全面的程序以決定下列問題：諸如傾銷調(diào)查何時(shí)開始；調(diào)查如何進(jìn)行；給予傾銷者多大幅度的反傾銷稅征收；反傾銷令何時(shí)取消（包含了對(duì)反傾銷令的定期審查和日落審查內(nèi)容）等［1］。這套反傾銷的法律機(jī)制的諸多方面在世界范圍內(nèi)一直飽受爭(zhēng)議，而其中“歸零法則”的運(yùn)用又是諸多爭(zhēng)議中最突出的一個(gè)問題?！皻w零法則”的使用與《美國(guó)法典》中兩個(gè)法律條款緊密聯(lián)系，而這兩個(gè)法律條款最主要的特點(diǎn)在于其極大的模糊性。

第一個(gè)成文法的條款，《1930年關(guān)稅法》第771條35（A）規(guī)定，“傾銷幅度”是指正常價(jià)格超過調(diào)查商品的出口價(jià)格或推定出口價(jià)格的數(shù)量。第二個(gè)成文法的條款，《1930年關(guān)稅法》第771條35（B）規(guī)定，“加權(quán)平均的傾銷幅度”指對(duì)某特定出口商或生產(chǎn)商認(rèn)定的總傾銷幅度除以該出口商或生產(chǎn)商總的出口總值或批發(fā)總值得到的比例。上述兩個(gè)條款以非常概括的方式規(guī)定了美國(guó)商務(wù)部在確定傾銷幅度階段采納的程序。美國(guó)商務(wù)部因?yàn)樯鲜鰲l款語言上的模糊性，在確定加權(quán)平均的傾銷幅度時(shí)采用了所謂的“歸零法則”。

（二）美國(guó)“歸零法則”的濫用造成貿(mào)易扭曲

“歸零法則”在確定總的傾銷幅度時(shí)，堅(jiān)持以非傾銷價(jià)銷售商品的傾銷幅度設(shè)定為零值的做法?！皻w零法則”的運(yùn)用分為兩個(gè)步驟：第一步商務(wù)部加總某產(chǎn)品所有的銷售額；第二步判定每一筆交易是否有傾銷之后，把“好產(chǎn)品”（公平貿(mào)易的產(chǎn)品）從“壞產(chǎn)品”（傾銷的產(chǎn)品）中分離出來，通過求所有傾銷產(chǎn)品的傾銷幅度均值，來計(jì)算出加權(quán)平均的傾銷幅度。

試舉一“歸零法則”運(yùn)用的案例。一家外國(guó)公司向美國(guó)出口用橡膠、塑料、金屬、磚塊或石頭制作的小物件。除了橡膠和石頭制作的小物件外，其余物件在美國(guó)市場(chǎng)以與本土市場(chǎng)相同的價(jià)格銷售。橡膠制作的物件以高于本土凈價(jià)0．50美元價(jià)格在美國(guó)銷售，而石頭制作的物件以低于本土市場(chǎng)凈價(jià)0．50美元價(jià)格銷售。那么石頭制作的物件有正向的傾銷幅度，而橡膠制作的物件有負(fù)向的傾銷幅度。美國(guó)商務(wù)部調(diào)查上述事實(shí)的結(jié)果見表1。

表1 美國(guó)“歸零法則”運(yùn)用結(jié)果

在該例中，總體傾銷幅度為零，因?yàn)橄鹉z制作的物件負(fù)向傾銷和石頭制作的物件的正向傾銷相抵消，而其他三種物件沒有傾銷。然而根據(jù)“歸零法則”，因?yàn)樨?fù)向的傾銷幅度歸零，總的未征傾銷稅為50美元，總體的出口價(jià)值為500美元，按照《1930年關(guān)稅法》的第771條（35）（B），美國(guó)商務(wù)部以50除以總的出口價(jià)值得到10%的總體加權(quán)傾銷幅度。因?yàn)楦鶕?jù)“歸零法則”，總體傾銷幅度為零不予考慮，而負(fù)向的傾銷幅度又歸于零，這會(huì)導(dǎo)致外國(guó)出口商即便從交易中并無獲取任何實(shí)質(zhì)好處，也會(huì)被認(rèn)定存在傾銷或更高的傾銷幅度。

美國(guó)商務(wù)部采用“歸零法則”背后的邏輯是：如果可以把非傾銷的那部分也考慮在內(nèi)的話，會(huì)允許出口商用合法的銷售來稀釋對(duì)反傾銷法的違反。而該結(jié)論又建立在商務(wù)部應(yīng)該只關(guān)注違反反傾銷法的情形，而不是所有遵守法律的情形。但是正如前表所顯示，“歸零法則”的使用對(duì)外國(guó)出口商造成了驚人的扭曲效果。

二、WTO反傾銷協(xié)議的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)及其判例

在多邊貿(mào)易體制下，WTO《反傾銷協(xié)議》為各國(guó)的反傾銷措施制定了統(tǒng)一的規(guī)則，GATT的第6條允許各國(guó)針對(duì)傾銷采取措施，同 WTO《反傾銷協(xié)議》一起，兩者共同發(fā)揮作用。因此，有關(guān)“歸零法則”合法性的爭(zhēng)議經(jīng)常向 WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出要求裁決。WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決一般否定美國(guó)“歸零法則”合法性。

（一）WTO《反傾銷協(xié)議》中的相關(guān)規(guī)定缺乏統(tǒng)一解讀

WTO《反傾銷協(xié)議》為各成員國(guó)在采取反傾銷措施上確立了一個(gè)全面而排它性的框架，所有WTO的成員必須根據(jù)該框架來實(shí)施反傾銷的措施。《反傾銷協(xié)議》中并無明文禁止““歸零法則””的使用，但該協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定：“在遵守第4段中公平比較的條款基礎(chǔ)上，證明調(diào)查階段傾銷幅度的存在應(yīng)該基于對(duì)加權(quán)平均正常價(jià)格和所有類似出口交易加權(quán)平均價(jià)格的比較，或者基于交易對(duì)交易基礎(chǔ)上正常價(jià)格與出口價(jià)格的比較。如果主管機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)出口價(jià)格模式在不同買方、不同地區(qū)或不同時(shí)間顯著不同的話，而且又能夠得到在加權(quán)平均對(duì)加權(quán)平均基礎(chǔ)上，或交易對(duì)交易基礎(chǔ)上，價(jià)格比較的使用不能考慮這些差異的合理解釋，可以運(yùn)用基于加權(quán)平均的正常價(jià)格與單個(gè)出口價(jià)格相比較?！痹谟嘘P(guān)傾銷幅度認(rèn)定上，協(xié)議條款的語言似乎是非常清楚的，要求使用“所有類似的交易”。“歸零法則”之所以引起爭(zhēng)議，在于它并沒有把所有的交易都考慮在內(nèi)。當(dāng)然對(duì)第2條4款2項(xiàng)中的用語“所有”存在一個(gè)例外，但該例外僅在提供為什么不能使用所有交易的合理解釋和某特定出口商的出口價(jià)格存在多種模式的情形下適用。可是，爭(zhēng)議的當(dāng)事方往往對(duì)于“所有”用語有不同的解讀。

（二）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的判例否定“歸零法則”的合法性

WTO框架內(nèi)，涉及“歸零法則”的判例有多起［2］。首次審查“歸零法則”合法性的判例是2001年 3 月的 “歐共 體——床單案”（WT／DS141），專家小組裁定“歸零法則”顯然違反了協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定，因?yàn)樗鼪]有把所有的交易考慮在內(nèi)。歐盟很快就遵守該判例并隨即終止了“歸零法則”的運(yùn)用。盡管有了這個(gè)決定性的判決，但美國(guó)從法理的角度主張上訴機(jī)構(gòu)的判決對(duì)其并無約束力，因?yàn)樗皇窃摪府?dāng)事方，并不改變其在反傾銷調(diào)查中采用“歸零法則”的實(shí)踐。

意識(shí)到上述缺陷，針對(duì)美國(guó)的“歸零法則”有多起案件向WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出，其中最有代表性的案例是“來自加拿大的軟木塞的最終傾銷認(rèn)定”（WT／DS264）和“美國(guó)——計(jì)算傾銷幅度的法律、規(guī)章和方法”（WT／DS294）。對(duì)前者，上訴機(jī)構(gòu)的判決針對(duì)的是美國(guó)僅在具體個(gè)案中采用的“歸零法則”的合法性問題，而后者，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要決定的是美國(guó)“歸零法則”本身是否違反反傾銷協(xié)議，而不僅是在具體案件中的“歸零法則”的運(yùn)用是否違反反傾銷協(xié)議［3］。

軟木塞案源自美國(guó)商務(wù)部2002年4月2日對(duì)加拿大6個(gè)最大的軟木塞出口商做出的下至2．18%上至12．44%的傾銷幅度的傾銷認(rèn)定。最初的專家小組的裁定認(rèn)為美國(guó)除“歸零法則”在該案中的運(yùn)用違反了反傾銷協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定外，其他都與其在反傾銷協(xié)議下的義務(wù)一致。雙方都對(duì)專家小組的裁定提起了上訴。上訴機(jī)構(gòu)在裁決中首先對(duì)裁決的確定范圍進(jìn)行了定義，即僅針對(duì)的是“歸零法則”在本案中的適用，而不針對(duì)該做法一般適用的許可性。上訴機(jī)構(gòu)的裁決仍然維持專家小組的裁定認(rèn)為美國(guó)在該案基于“歸零法則”確定傾銷幅度與反傾銷協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定相違背［4］。

由于上訴機(jī)構(gòu)在裁決中公開聲明的有限范圍—僅涉及在該案中“歸零法則”的適用而非一般“歸零法則”本身，專家小組在2005年10月又要審查該問題。專家小組在2005年10月31散發(fā)了報(bào)告“美國(guó)——計(jì)算傾銷幅度的法律、規(guī)章和方法（“歸零法則”）。”該案最初由歐共體提起，在2004年2月5日歐共體同美國(guó)磋商失敗后要求成立專家小組。該案關(guān)注在數(shù)個(gè)案子中涉及對(duì)幾乎歐共體所有國(guó)家出口商的反傾銷稅的征收。該案的重要意義在于對(duì)美國(guó)“歸零法則”本身而不是具體案件中“歸零法則”的適用提出了異議。歐共體要求專家小組裁定美國(guó)在初始調(diào)查中采用的“標(biāo)準(zhǔn)歸零程序”（或“歸零法則”）本身與反傾銷協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定相背。而裁決“歸零法則”本身違法要滿足三個(gè)條件：該規(guī)則或規(guī)范屬于被申訴方；規(guī)則的內(nèi)容確定；規(guī)則具有普遍或可預(yù)期的適用性。

專家小組獲得的證據(jù)表明：“標(biāo)準(zhǔn)歸零程序”顯示的“歸零法則”代表著一個(gè)公認(rèn)而且界定清楚的規(guī)范，美國(guó)商務(wù)部一直遵循著該規(guī)范，并且基于證據(jù)人們可以準(zhǔn)確識(shí)別該規(guī)范的特定內(nèi)容和它引致的將來的行為。由于在特定的案件中該“歸零法則”的使用被裁定違反反傾銷協(xié)議，加之上訴機(jī)構(gòu)在軟木塞案中的裁定，專家小組認(rèn)為美國(guó)維持著一個(gè)必然會(huì)產(chǎn)生與WTO下義務(wù)不一致的行為的規(guī)范是很清楚的事實(shí)。專家小組因而裁定美國(guó)在初始調(diào)查中適用的“歸零法則”本身，是一個(gè)與反傾銷協(xié)議的第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定相違背的規(guī)范。上訴機(jī)構(gòu)后來仍然維持了專家小組的裁決，該裁決后來又為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)采納［5］。

2007年上訴機(jī)構(gòu)就“日本訴美國(guó)歸零法和日落復(fù)審案”（WT／DS322）散發(fā)的“美國(guó)——?dú)w零法（日本）”案的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，又再次確認(rèn)在反傾銷的初始調(diào)查和定期審查與日落審查等不同階段的反傾銷程序中使用“歸零法則”違法。但2007年“日本訴美國(guó)歸零法和日落復(fù)審案”（WT／DS322）后最新的相關(guān)案例中，2007年12月20日公布的“墨西哥訴美國(guó)不銹鋼反傾銷案”專家報(bào)告裁決：美國(guó)在初始調(diào)查中使用歸零法違反了《反傾銷協(xié)定》第2條4款2項(xiàng)的規(guī)定，而在復(fù)審程序中使用“歸零法則”沒有違反WTO的義務(wù)。專家小組還主張之前全面禁止“歸零法則”的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告缺乏條約文本的有力支持［6］。

總的說來，對(duì)于 WTO框架內(nèi)“歸零法則”合法性的審查，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)為，無論是就“歸零法則”在個(gè)案中的適用，還是“歸零法則”本身都違反了WTO《反傾銷協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于后者的裁決具有更重要的意義，如果說前述案件中因?yàn)槠洳脹Q范圍的局限性并沒有為美國(guó)改變其政策提供任何動(dòng)力的話，而就后者的裁決使美國(guó)為與WTO規(guī)則保持一致必須停止適用“歸零法則”［7］。美國(guó)是否最終會(huì)遵守上訴機(jī)構(gòu)的裁決呢？

三、美國(guó)法院對(duì)“歸零法則”的司法審查

美國(guó)三權(quán)分立的政治架構(gòu)，使美國(guó)商務(wù)部依據(jù)“歸零法則”作出傾銷認(rèn)定的行政行為可以在美國(guó)的司法體系里得到司法審查。在處理對(duì)“歸零法則”的異議中，美國(guó)法院常常面臨兩種法律原則的沖突，即謝弗林（Chevon）原則和統(tǒng)一解釋（Charming Betsy）原則間的沖突。

（一）美國(guó)法院對(duì)“歸零法則”有司法審查職能

對(duì)美國(guó)商務(wù)部的傾銷認(rèn)定可以在美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易法院提起行政訴訟。國(guó)際貿(mào)易法院的前身是關(guān)稅法院，它在1980年法令中被更名為國(guó)際貿(mào)易法院，其受案范圍也擴(kuò)展到包括絕大多數(shù)與貿(mào)易行為有關(guān)的訴訟行為，解決了在貿(mào)易問題上地區(qū)法院判決之間相互沖突的問題。

國(guó)際貿(mào)易法院的判決可以向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院提起上訴，最終可上訴至聯(lián)邦最高法院。幾乎所有對(duì)商務(wù)部的傾銷認(rèn)定在國(guó)際貿(mào)易法院提出異議的申請(qǐng)人都對(duì)“歸零法則”的運(yùn)用提出質(zhì)疑，但不幸的是，這些異議從來沒有取得成功。

已有的美國(guó)法院判例顯示，無論是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院還是聯(lián)邦巡回法院都持續(xù)且一致的維持商務(wù)部作出的傾銷認(rèn)定。而這些判決背后與兩個(gè)重要的法律原則發(fā)揮作用有關(guān)，即謝弗林原則和統(tǒng)一解釋原則［8］。

（二）美國(guó)法院處理謝弗林原則與統(tǒng)一解釋原則沖突時(shí)的選擇

美國(guó)“歸零法則”運(yùn)用涉及法律條款的模糊性使美國(guó)法院在司法審查中要考慮謝弗林原則，但WTO框架下美國(guó)承擔(dān)《反傾銷協(xié)議》下的義務(wù)又使統(tǒng)一解釋原則有適用空間。美國(guó)法院在面臨謝弗林原則和統(tǒng)一解釋原則的沖突時(shí)如何作出決定就引人注目了。

1．謝弗林原則。謝弗林原則源自美國(guó)聯(lián)邦最高法院對(duì) Chevron U．S．A．，Inc．v．Natural Resources Defense Council，Inc．案中的判決：行政機(jī)構(gòu)對(duì)有歧義的成文法條款解釋應(yīng)該得到法院的尊重。在該案中發(fā)展出所謂謝弗林標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)二叉標(biāo)準(zhǔn)旨在決定司法審查法院是否給予行政機(jī)構(gòu)的解釋以尊重。

謝弗林標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，首要的問題在于國(guó)會(huì)是否直接就爭(zhēng)議問題有過明確表述。如果國(guó)會(huì)的意圖是清楚明確的，那么該問題就解決了；無論是法院還是行政機(jī)構(gòu)都必須給予國(guó)會(huì)無歧義的意圖以效力。但是，當(dāng)法院認(rèn)定國(guó)會(huì)沒有直接就討論的重要問題以明確表述時(shí)，它并不能如在缺乏行政解釋時(shí)要求的那樣徑行自己解釋該成文法條款。相反，如果成文法對(duì)特定問題沒有規(guī)定或規(guī)定存在歧義時(shí)，法院面臨的問題是判斷行政機(jī)構(gòu)的解釋是否基于對(duì)成文法可允許的解釋。

2．統(tǒng)一解釋原則。統(tǒng)一解釋原則最早是由美國(guó)大法官馬歇爾在兩個(gè)世紀(jì)以前的Murray v．the Schooner Charming Betsy一案中確立，并納入到《美國(guó)外交關(guān)系法第三次重述》，被美國(guó)法院廣泛運(yùn)用于涉及外交關(guān)系等國(guó)內(nèi)法的解釋中。

統(tǒng)一解釋原則是與謝弗林標(biāo)準(zhǔn)的第二個(gè)分枝密切聯(lián)系的一般法律原則。依據(jù)該原則，當(dāng)美國(guó)國(guó)會(huì)的立法意圖不能清楚確定時(shí)，司法審查的法院，可以參考美國(guó)承擔(dān)義務(wù)的相關(guān)的國(guó)際條約，作為評(píng)估行政機(jī)構(gòu)解釋合理性的輔助，并在可能的情形下以與國(guó)際條約一致的方式解釋成文法。

3．美國(guó)法院優(yōu)先適用謝弗林原則。前述兩個(gè)原則有時(shí)會(huì)在同一案件的處理中發(fā)生沖突。美國(guó)法院會(huì)優(yōu)先適用哪個(gè)原則呢？這點(diǎn)在美國(guó)聯(lián)邦巡回法院2005年的Corus Staal BV v．Department of Commerce案（簡(jiǎn)稱“Corus”）中得到清楚說明。Corus案涉及美國(guó)商務(wù)部在行政調(diào)查中做出的一個(gè)傾銷認(rèn)定。商務(wù)部對(duì)1999年10月1日到2000年9月31日的進(jìn)口熱卷碳鋼板對(duì)Corus計(jì)算出2．44%的加權(quán)平均傾銷幅度的初步認(rèn)定。Corus就該認(rèn)定向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易法院提起上訴，國(guó)際貿(mào)易法院判決：第一，《1930年關(guān)稅法》的第771條（35）（A）和（B）既沒有要求也沒有禁止商務(wù)部考慮非傾銷部分的銷售；第二，“歸零法則”是對(duì)該成文法的合理解釋。Corus隨后又就該判決向美國(guó)聯(lián)邦巡回法院提起上訴，主張“歸零法則”的運(yùn)用，與行政調(diào)查要求的無歧義性成文法體制不一致，既不合理也不合法。并進(jìn)而主張商務(wù)部的“歸零法則”違反了美國(guó)必須以與WTO禁止歸零法判例一致的方式解釋《1930年關(guān)稅法》的第771條（35）的義務(wù)。Corus的第一個(gè)主張涉及Chevon標(biāo)準(zhǔn)的第二個(gè)部分；而第二個(gè)主張涉及到統(tǒng)一解釋原則。

根據(jù)謝弗林標(biāo)準(zhǔn)，上述的成文法條款對(duì)商務(wù)部既沒有明示要求忽略也沒有明示要求考慮以非傾銷價(jià)格銷售的那部分。因此，只要“歸零法則”被視為對(duì)一種可允許的對(duì)成文法的解釋，行政機(jī)構(gòu)的決定應(yīng)該由法院予以維持。在Corus案中法院發(fā)現(xiàn)并無有說服力的理由來證明該“歸零法則”是對(duì)成文法條款不合理的解釋。但如果根據(jù)Chevon標(biāo)準(zhǔn)，“歸零法則”是可允許的對(duì)成文法解釋的話，又顯然與統(tǒng)一解釋原則相沖突了。

針對(duì)Corus的第二個(gè)主張，上訴法院的論證與美國(guó)憲法中三權(quán)分立原則和在涉及對(duì)外關(guān)系上司法部門的邊界緊密聯(lián)系。上訴法院認(rèn)為，“憲法把對(duì)外關(guān)系的行為授權(quán)給聯(lián)邦政府的行政部門”，而根據(jù)行政部門公開聲明的政策，很顯然與美國(guó)現(xiàn)行法律相違的政策不應(yīng)該給予尊重。無論是從對(duì)美國(guó)貿(mào)易代表的授權(quán)，還是從實(shí)施WTO烏拉圭回合后美國(guó)義務(wù)的成文法看，在這點(diǎn)上都是毫無歧義的。上訴法院因而判決盡管存在相背的國(guó)際法規(guī)定，美國(guó)商務(wù)部的認(rèn)定仍應(yīng)得到尊重。聯(lián)邦的司法部門不應(yīng)試圖履行在行政部門專屬管轄領(lǐng)域的事項(xiàng)上的責(zé)任。上訴法院拒絕基于WTO或任何國(guó)際機(jī)構(gòu)的裁決而推翻商務(wù)部“歸零法則”的做法，除非這些裁決被美國(guó)特定的成文法條款納入。上述法院的判決意味著統(tǒng)一解釋原則與謝弗林原則在發(fā)生沖突時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦法院實(shí)際選擇了優(yōu)先適用謝弗林原則而放棄統(tǒng)一解釋原則。

從Corus案前后美國(guó)法院對(duì)“歸零法則”合法性的司法審查看，美國(guó)法院的態(tài)度是賦予行政部門對(duì)國(guó)際貿(mào)易政策決定相當(dāng)程度的尊重，即便該決定有違美國(guó)的多邊貿(mào)易義務(wù)。

四、結(jié) 語

美國(guó)“歸零法則”在反傾銷調(diào)查中的運(yùn)用上，雖然存在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)否定其合法性的諸多裁決，但美國(guó)國(guó)內(nèi)司法審查中，存在歧義的成文法條款和傳統(tǒng)上司法部門對(duì)行政機(jī)構(gòu)解釋的高度尊重，意味著除非行政部門自己考慮改變?cè)撟龇?，“歸零法則”始終是反傾銷調(diào)查中可允許的做法?？紤]到美國(guó)在次貸危機(jī)后高居的失業(yè)率和總統(tǒng)面臨的巨大政治壓力，傾銷調(diào)查作為貿(mào)易保護(hù)主義的有效工具，會(huì)更頻繁地得到使用，可以預(yù)見“歸零法則”在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)是很難終結(jié)的。

中國(guó)是美國(guó)反傾銷調(diào)查最大的受害國(guó)之一，在“歸零法則”運(yùn)用的問題上有重大利害關(guān)系。在世界貿(mào)易組織多哈回合反傾銷措施談判中，政府應(yīng)該積極推動(dòng)在《反傾銷協(xié)定》中明文規(guī)定“歸零法則”違反WTO規(guī)則，鞏固爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在一系列裁決報(bào)告中的成果。企業(yè)層面應(yīng)對(duì)美國(guó)的反傾銷調(diào)查，應(yīng)當(dāng)積極通過政府向 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)申訴，通過其裁決改變“歸零法則”的適用。

［1］ 姜 棟．論美國(guó)反傾銷法的立法和執(zhí)法過程［J］．法學(xué)家，2007（1）：144-150．

［2］ 韓谷喬．從 WTO案例看“歸零法”的違法性［J］．經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009（30）：79-80．

［3］ 劉 勇．多哈回合反傾銷規(guī)則改革的最新成果探析［J］．世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2008（8）：16-25．

［4］ 再談反傾銷的歸零問題——加拿大訴美國(guó)軟木反傾銷案［J］．WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2006（8）：60-63．

［5］ 傅東輝，李 燁．關(guān)于多哈回合反傾銷規(guī)則談判之進(jìn)退和展望［J］．國(guó)際貿(mào)易，2006（3）：57-61．

［6］ 陳 欣．期待多哈回合終結(jié)歸零法［J］．WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2009（4）：90-92．

［7］ 鄧 旭．歐共體“歸零法”計(jì)算傾銷幅度被改變的啟示［J］．國(guó)際商務(wù)，2002（2）：52-54．

［8］ 呂曉杰．美國(guó)的charming betsty原則與 WTO協(xié)定的內(nèi)國(guó)效力［J］．暨南學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2008（4）：56-63．

（責(zé)任編輯 高文盛）

Zeroing Practices in Antidumping Investigation in the United States of America

ZHANG Han
（SchoolofEconomics，WHUT，Wuhan430070，Hubei，China）

There exists a controversy over the zeroing practices in antidumping investigation among nations．Within the WTO framework，WTO members fail to reach an agreement on the interpretation of the clauses in the WTO antidumping agreement．The dispute settlement body has made negative rulings on the legitimacy of zeroing practice whether used in specific cases or itself as a general rule．However，the courts in the United States show a tendency of great respect for the decisions made by administrative branch．It is anticipated that the zeroing practice in the U．S．A will not end in the long run．Preemptive measures should be taken from both the government and firms levels in order to alleviate negative effects in the zeroing practices．

antidumping investigation；zeroing practices；dispute settlement body

D996

：ADOI：10．3963／j．issn．1671-6477．2010．05．015

2010-04-27

張 函（1972-），男，湖北省公安市人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，法學(xué)博士，主要從事國(guó)際貿(mào)易法研究。

湖北省教育廳人文社科研究項(xiàng)目（2010b041）