謝富紀(jì)

（上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052）

長三角都市圈創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制研究

謝富紀(jì)

（上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052）

在對(duì)長三角都市圈創(chuàng)新體系發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行聚類分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建長三角都市圈創(chuàng)新體系系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，仿真分析長三角都市圈創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制，指出長三角都市圈創(chuàng)新體系各子系統(tǒng)的運(yùn)行表現(xiàn)。研究結(jié)果表明：長三角都市圈創(chuàng)新體系政府子系統(tǒng)的宏觀管理效益具有不斷提高的趨勢(shì)；企業(yè)子系統(tǒng)目前經(jīng)濟(jì)增長的影響因素中依靠勞動(dòng)力增長速度所占比重依然最大，具有明顯的粗放型特征；高校和科研機(jī)構(gòu)子系統(tǒng)在長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行中發(fā)揮了關(guān)鍵作用；企業(yè)創(chuàng)新投資總額、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)總額和年技術(shù)輸出成交總額構(gòu)成長三角都市圈創(chuàng)新體系技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育的關(guān)鍵因素。

都市圈創(chuàng)新體系；運(yùn)行機(jī)制；長三角

一、引言

縱覽國際上的主要都市圈（紐約都市圈、東京都市圈、倫敦都市圈、巴黎都市圈和美加五大湖都市圈），它們無不代表著當(dāng)今天世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巔峰力量，不僅是國際經(jīng)濟(jì)、金融、商貿(mào)中心和控制中心，也是世界科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中心、國際文化藝術(shù)交流和國際信息制造加工傳播中心。它們?cè)趪液褪澜缃?jīng)濟(jì)發(fā)展中具有樞紐作用，是連接國內(nèi)國際的接點(diǎn)和產(chǎn)生新技術(shù)、新思想的“孵化器”，具有強(qiáng)大的國際輻射能力和“場(chǎng)效應(yīng)”。從某種意義上講，全球經(jīng)濟(jì)是由世界級(jí)城市所主宰的，中國要參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)并在國際經(jīng)濟(jì)中擁有發(fā)言權(quán)，就必須進(jìn)入世界城市體系的頂級(jí)層次。因此，未來中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要世界級(jí)都市圈的支撐，而都市圈綜合競(jìng)爭(zhēng)力的形成主要取決于都市圈創(chuàng)新能力的提升，所以建設(shè)大都市圈創(chuàng)新體系將是21世紀(jì)我國城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)。近幾年，隨著大都市圈在區(qū)域、國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著越來越重要的帶動(dòng)作用，在科學(xué)研究領(lǐng)域?qū)τ诖蠖际腥Φ难芯恳仓鸩秸归_。由于大都市圈的范圍通常包含了多個(gè)行政區(qū)域，以企業(yè)為主體的創(chuàng)新活動(dòng)在大都市圈范圍內(nèi)進(jìn)行與一般區(qū)域有著很大的差別，要求自然資源、政策資源、創(chuàng)新要素、經(jīng)濟(jì)行為主體以創(chuàng)新的方式在更大的區(qū)域空間內(nèi)有效整合，充分利用更廣闊的地理集中優(yōu)勢(shì)。因此，在大都市圈背景下的創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制研究不論是從現(xiàn)實(shí)角度，還是從理論角度都具有重要的意義。

二、長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行的聚類分析

（一）聚類分析指標(biāo)

長三角都市圈創(chuàng)新體系主要包括了政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等主體。因此，本文選取反映這四個(gè)主體的相關(guān)指標(biāo)，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可獲得性因素，在系統(tǒng)性原則、協(xié)作性原則和科學(xué)性原則的指導(dǎo)下，構(gòu)建如下聚類分析指標(biāo)體系（表1）：

表1 聚類分析指標(biāo)體系

（二）聚類分析結(jié)果

指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于《長三角都市圈統(tǒng)計(jì)年鑒2007》、《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒 2007》、《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒 2007》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2007》、《長江和珠三角及港澳統(tǒng)計(jì)年鑒2007》、16城市統(tǒng)計(jì)年鑒、CNKI中國宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)挖掘分析系統(tǒng)及各類文獻(xiàn)資料。聚類分析結(jié)果如圖1所示：

圖1 聚類分析譜系圖

聚類分析結(jié)果表明，長三角都市圈16城市創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀大致可以分為三類。其中上海市以明顯的優(yōu)勢(shì)居于第一類，南京、杭州、無錫、蘇州、寧波5個(gè)城市居第二類，其余城市居第三類。

產(chǎn)生目前聚類差異的原因來自于多個(gè)方面。首先，與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有關(guān)。上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于都市圈首位，創(chuàng)新基礎(chǔ)良好，聚集了很多大中型企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)及眾多的科研教育機(jī)構(gòu)，政府對(duì)于創(chuàng)新體系的建設(shè)也相當(dāng)重視；處于二線的城市，隨著近些年來經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，涌現(xiàn)出大量的高技術(shù)企業(yè)，政府對(duì)于創(chuàng)新體系的建設(shè)也日益重視；而處于三線的城市，在都市圈內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)薄弱，創(chuàng)新體系建設(shè)相對(duì)較差。

其次，與地區(qū)利用外資的程度有關(guān)。長三角都市圈、蘇州等地近年來大量引入外資。隨著外資在這些地區(qū)的投入加大和更多研發(fā)總部在這些地區(qū)的設(shè)立，地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系日趨完備，外資企業(yè)的投資加快了當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而外資企業(yè)也帶動(dòng)了原有創(chuàng)新體系的完善與創(chuàng)新。

第三，與城市的科研實(shí)力及中介服務(wù)能力密切相關(guān)。長三角都市圈作為長三角都市圈的核心城市，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)及技術(shù)中介機(jī)構(gòu)眾多，集中了生產(chǎn)制造業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)等行業(yè)內(nèi)頂尖的企業(yè)和人才，科技創(chuàng)新活動(dòng)密集，引領(lǐng)圈內(nèi)尖端技術(shù)發(fā)展方向，具有很強(qiáng)的號(hào)召力，從而吸引了更多科研機(jī)構(gòu)和人才加入其城市創(chuàng)新體系建設(shè)中，形成了良性循環(huán)；而二線城市如南京、杭州等也由于其城市內(nèi)的高校及科研機(jī)構(gòu)相對(duì)較多，可以吸引眾多科研人才，推動(dòng)地區(qū)的技術(shù)活動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，引發(fā)技術(shù)交易行為，從而推動(dòng)了地方創(chuàng)新體系的建設(shè)。

三、長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析

（一）長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制的基本描述

都市圈創(chuàng)新體系中創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體主要是地方政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)。各行為主體間的相互合作構(gòu)成體系的基礎(chǔ)和決定著體系的運(yùn)行，因此只有當(dāng)四個(gè)主體之間具有良好的運(yùn)行機(jī)制時(shí)，才能保證都市圈創(chuàng)新體系整體運(yùn)行效率的提高。而都市圈創(chuàng)新體系在不斷的發(fā)展過程中通過不斷調(diào)節(jié)自身各主體的關(guān)系，逐步形成適合自身發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制。

圖2 都市圈創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制

與其他區(qū)域創(chuàng)新體系類似，都市圈創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制也是由地方政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)之間的相互聯(lián)系所構(gòu)成的，但是與其他區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制所不同的是，都市圈創(chuàng)新體系的主體內(nèi)部也存在著相互影響的關(guān)系。例如在政府主體中，由于都市圈往往包含有多個(gè)地方政府，因此在形成一定的政策、制度的時(shí)候，往往需要地方政府之間相互協(xié)商交流，最終形成最適合都市圈發(fā)展的政策制度；而企業(yè)主體之間也會(huì)根據(jù)其他區(qū)域產(chǎn)業(yè)的不同，可以通過不斷交流，在政府政策的引導(dǎo)下，結(jié)合自身特點(diǎn)，形成產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)及規(guī)模效應(yīng)等優(yōu)勢(shì)，從而更好地促進(jìn)都市圈創(chuàng)新體系的完善。區(qū)域間的溝通，互補(bǔ)及所形成的協(xié)同效應(yīng)正是都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制的特點(diǎn)所在。

（二）涉及的基本變量

長三角都市圈創(chuàng)新體系本質(zhì)上是在一定的外部環(huán)境下，政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體相互協(xié)調(diào)、相互作用，構(gòu)建的具有一定環(huán)境空間的創(chuàng)新資源配置系統(tǒng)。而從組成要素和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征來看，長三角都市圈創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制具備了應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的基本條件：

（1）都市圈創(chuàng)新體系以反饋環(huán)為基礎(chǔ)，且系統(tǒng)內(nèi)部存在多重反饋環(huán)，因此其結(jié)構(gòu)具有系統(tǒng)復(fù)雜性。

（2）都市圈創(chuàng)新體系的四個(gè)主體之間具有復(fù)雜的相互依賴關(guān)系，其中許多關(guān)系具有明顯的非線性特征。

（3）都市圈創(chuàng)新體系的輸入與輸出往往存在較強(qiáng)的延時(shí)性，且在空間上是分離的。

（4）作為社會(huì)系統(tǒng)，都市圈創(chuàng)新體系具有很大的慣性，對(duì)于政策的改變有一定的抵制性，且其長期效果往往與短期效益有所出入。

（5）都市圈創(chuàng)新體系的研究不適宜進(jìn)行實(shí)際系統(tǒng)試驗(yàn)，且許多現(xiàn)象的出現(xiàn)都是一次性的。

從結(jié)構(gòu)上來看，長三角都市圈創(chuàng)新體系包括政府行為子系統(tǒng)、企業(yè)行為子系統(tǒng)、高校與科研機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)等四個(gè)子系統(tǒng)。其中：政府行為子系統(tǒng)主要表現(xiàn)為制度創(chuàng)新，其代表地方政府在區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建與運(yùn)行方面的行為及其作用；企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)主要表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新，其代表企業(yè)的創(chuàng)新行為及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益；高校與科研機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)主要表現(xiàn)為知識(shí)創(chuàng)新，其代表高校和科研機(jī)構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系的產(chǎn)學(xué)研合作及創(chuàng)新方面，以及區(qū)域創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)建方面的行為及效果；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)主要表現(xiàn)為服務(wù)創(chuàng)新，其代表中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供創(chuàng)新服務(wù)、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新方面的作用。各子系統(tǒng)之間的互動(dòng)關(guān)系如圖3：

圖3 長三角都市圈創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)

本文中，長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析涉及到的具體變量包括：

1.政府行為子系統(tǒng)

（1）政府管理效益 （management benefit of government,mbg）

（2） 人口總量（the population in the region,pr）

（3） 資金增長速度（increasing speed of capital,k）

（4） 勞動(dòng)力增長速度（increasing speed of labor,l）

（5） 技術(shù)進(jìn)步率（the progressing rate of technology improvement,a）

（6）實(shí)際GDP增長率 （the actual increasing rate of gross domestic product,y）

（7） GDP 年增長額（the annual increment of gross domestic product,igdp）

（8） GDP（gross domestic product,GDP）

（9）政府年度財(cái)政支出（government financial expenditure,gfe）

（10）政府年度財(cái)政支出變化額 （the changing value of the government financial expenditure,cvgf）

（11）政府年度財(cái)政支出變化率 （the changing rate of the government financial expenditure,crgf）

（12）政府部門人數(shù) （the number of staff in the government,nsg）

（13）政府部門人數(shù)變化額 （the increment of the staff number in the government,isng）

（14）政府部門人數(shù)變化率 （the changing rate of the government staff number,crgs）

（15）政府年度行政開支 （bureaucratic expenditure of government,beg）

（16）政府年度行政開支變化額（the changing value of the government bureaucratic expenditure,cgbe）

（17）政府年度行政開支變化率 （the changing rate of the government bureaucratic expenditure,rgbe）

（18）政府年度財(cái)政收入 （financial income of the government,fig）

（19）政府年度財(cái)政收入增長額（the increment of the government financial income,igfi）

（20）政府年度財(cái)政收入變化率 （the annual changing rate of the government financial income,rgfi）

（21）政府研發(fā)投入比例 （the proportion of the government R&D investment,pgi）

2.企業(yè)行為子系統(tǒng)

（1）企業(yè)技術(shù)引進(jìn)投資比例（the proportion of enterprise investment for inducing advanced technologies,peit）

（2）企業(yè)創(chuàng)新投資總額（innovation investment of enterprise,iie）

（3）企業(yè)創(chuàng)新投資比例 （the proportion of enterprises innovation investment,peii）

（4）企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐投資額 （enterprise’s implementary investment of innovation,eiii）

（5）企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐投資比例（the proportion of enterprise’s implementary investment of innovation,piii）

（6）企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐績效（benefit of innovation implementary actions in enterprise,biie）

（7）企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值 （production of new product,pnp）

（8）企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值增長額 （the production increment of new product,pinp）

（9）企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值變化率（the annual changing rate of the production of new product,rpnp）

（10）企業(yè)資助科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資金比例（the proportion of money aided by enterprises to research organization,paer）

（11）研發(fā)投資（R&D investment,rdi）

（12）研發(fā)效益（efficient of R&D,erd）

（13）企業(yè)科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合程度 （the coefficient of the relating degree from enterprises to research organizations,rder）

（14）研發(fā)投資需求 （the demand of R&D investment,dri）

（15）平均研發(fā)投資需求 （the average demand of R&D investment,adri）

（16）企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)課題比例（the proportion of research tasks cooperating by the enterprises and research organizations,pter）

（17）企業(yè)稅前利潤增長 （the increase of enterprises profit,iep）

（18）企業(yè)利潤總額 （total amount of enterprises profit,taep）

3.高校和科研機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)

（1）科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投資額 （R&D investment of research organizations,riro）

（2）科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投資比例（the proportion of research organizations R&D investment,proi）

（3）科研機(jī)構(gòu)年產(chǎn)出額 （the output of research organizations,oro）

（4）年 科 研 課 題 數(shù) （the annual number ofresearch tasks,nrt）

（5）科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)聯(lián)合程度 （the coefficient of the relating degree from research organizations to enterprises,rdre）

（6）高等教育投入資金總額 （investment of high education,ihe）

（7）年人均高等教育費(fèi)用 （the average cost of high education per year,ache）

（8）高校年均入學(xué)人數(shù) （the number of new students of high education,nns）

（9）高校在校學(xué)生數(shù) （the number of high education students,nes）

（10）高校計(jì)劃在校學(xué)生數(shù)（the available number of high education,anes）

（11）高校年畢業(yè)人數(shù) （the number of the graduated people of high education,ngp）

（12）科技人才總數(shù) （the number of the intelligence,ni）

（13）引進(jìn)科技人才數(shù) （the number of incoming intelligence,nii）

（14）培養(yǎng)科技人才數(shù) （the number of cultivating intelligence,nci）

（15）流出科技人才數(shù) （the number of flow-out intelligence,nfi）

4.中介機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)

（1）技術(shù)市場(chǎng)成交額 （the dealing amount in the technology market,datm）

（2）年技 術(shù)輸出 成交 額 （the annual dealing amount of export technologies,daet）

（3）技術(shù)輸出成交額年增加額 （the annual increment of the dealing amount of export technologies,idet）

（4）年技術(shù)輸出成交額變化率（the changing rate of the annual dealing amount of export technologies,cret）

（5）中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平影響系數(shù) （the coefficient of the service level of the intermediaries,csli）

（6）年引 進(jìn)技術(shù) 成交 額 （the annual dealing amount of inducing advanced technologies,dait）

（7）引進(jìn)技術(shù)成交額年增加額 （the increment of dealing amount of inducing advanced technologies,idit）

（8）年引進(jìn)技術(shù)成交額變化率（the changing rate of dealing amount of inducing advanced technologies,rdit）

（三）都市圈創(chuàng)新體系的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型涉及的主要公式

1.長三角創(chuàng)新體系系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型建立在如下假設(shè)之上：

（1）區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)與運(yùn)行是一個(gè)連續(xù)、漸進(jìn)的行為過程。

（2）不考慮因?yàn)榉钦Ｔ蛉鐟?zhàn)爭(zhēng)等因素導(dǎo)致的系統(tǒng)狀態(tài)突變。

2.長三角都市圈創(chuàng)新體系系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型涉及的主要公式

（1）政府管理效益（mbg）

在區(qū)域創(chuàng)新體系中，政府的作用主要體現(xiàn)在通過制定各項(xiàng)政策法規(guī)，來引導(dǎo)和管理區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)和運(yùn)行，因此其職能的實(shí)現(xiàn)與其管理效益密切相關(guān)，為了實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的增加和資源利用效益的合理化，政府在實(shí)施其管理職能的過程中要消耗一定的人力、物力和財(cái)力等資源，因此本文通過采用政府活動(dòng)所消耗與配置的資源數(shù)量指標(biāo)來反映政府管理的效益。

式中：mbg——政府管理效益

nsg——政府部門人數(shù)

pr——區(qū)域人口總量

GDP——國內(nèi)生產(chǎn)總值（units/year）

beg——政府年度行政開支（units/year）

fig——政府年度財(cái)政收入（units/year）

gfe——政府年度財(cái)政支出（units/year）

mbg的數(shù)值越小則越表明政府管理效益較高；反之，則表示政府管理效益較低。

（2）國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）

式中：igdp——GDP年增長額（units/year）

y——實(shí)際GDP增長率

（3）技術(shù)進(jìn)步率（a）

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛提出，在決定一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長能力方面，技術(shù)進(jìn)步的重要性超過了資本的投入。在他提出的余值法中認(rèn)為，產(chǎn)出增長速度的獲得，是由資金投入、勞動(dòng)投入和技術(shù)進(jìn)步三者共同作用而實(shí)現(xiàn)的，因而在產(chǎn)出的總增長中，扣除由于資金投入量的增加和勞動(dòng)投入量的增加對(duì)產(chǎn)出所作的貢獻(xiàn)，剩下的“余值”便是技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出所作的貢獻(xiàn)，表示為：

式中：k——資金增長速度

l——?jiǎng)趧?dòng)力增長速度

α——資金產(chǎn)出彈性系數(shù)

β——?jiǎng)趧?dòng)產(chǎn)出彈性系數(shù)

（4） 企業(yè)利潤增長（iep）

式中：iep——企業(yè)利潤增長（units/year）

taep——企業(yè)利潤總額（units/year）

erd——研發(fā)效益

biie——企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐績效

（5）企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐績效（biie）

企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐績效是指企業(yè)在將新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備等應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐、產(chǎn)生新產(chǎn)品過程中的效益，可用企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐投資額的比值來表示：

式中：pnp——企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（units/year）

eiii——企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐投資額（units/year）

（6） 研發(fā)投資（rdi）

這里的研發(fā)投資指的是產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資金，其來源主要是研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)，其投入的額度主要取決于研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的聯(lián)合程度。

式中：riro——科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投資額（units/year）

iie——企業(yè)創(chuàng)新投資額（units/year）

rdre——科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)聯(lián)合程度

rder——企業(yè)對(duì)科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合程度

（7） 研發(fā)投資需求（dri）

式中：nrt——年科研課題數(shù)

adri——平均研發(fā)投資需求（units/number）

pter——企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)課題比例

（8） 研發(fā)投資需求（dri）

式中：dri——研發(fā)投資需求（units/year）

adri——平均研發(fā)投資需求（units/number）

pter——企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)課題比例

（9） 研發(fā)效益（erd）

式中：erd——研發(fā)效益

a——技術(shù)進(jìn)步率

rdi——研發(fā)投資（units/year）

（10）科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投資額（riro）

科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)資金主要來源于三個(gè)渠道：一是研究機(jī)構(gòu)將其科研成果轉(zhuǎn)化獲得經(jīng)濟(jì)利益后，以其自身積累的資金投入研發(fā)；其次是各級(jí)政府的投入；最后是企業(yè)對(duì)專業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的資助。

式中：pgi——政府研發(fā)投入比例

paer——企業(yè)資助科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資金比例

oro——科研機(jī)構(gòu)年產(chǎn)出額（units/year）

proi——科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投資比例

（11）科研機(jī)構(gòu)年產(chǎn)出額（oro）

式中：datm——技術(shù)市場(chǎng)成交額（units/year）

dait——年引進(jìn)技術(shù)成交額（units/year）

csli——中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平影響系數(shù)

（12）科技人才總數(shù)（ni）

式中：nii——引進(jìn)科技人才數(shù)（peoples/year）

nci——人才培養(yǎng)數(shù)（peoples/year）

nfi——流出人才數(shù)（peoples/year）

（13）技術(shù)市場(chǎng)成交額（datm）

式中：iie——企業(yè)創(chuàng)新投資總額

peit——企業(yè)技術(shù)引進(jìn)投資比例

daet——年技術(shù)輸出成交額（units/year）

（四）基本結(jié)論

1.政府行為子系統(tǒng)仿真結(jié)果分析

在政府行為子系統(tǒng)中最重要的衡量指標(biāo)是政府管理效益，該指標(biāo)是通過對(duì)政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策、事務(wù)管理、人事分配、資源分配與合理利用、工作效率和效益等方面綜合評(píng)估獲得的，直接反映了都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制中政府創(chuàng)新主體的管理水平。其影響因素如圖4：

圖4 政府宏觀管理效益影響因素

長三角都市圈創(chuàng)新體系的政府子系統(tǒng)的宏觀管理效益具有不斷提高的趨勢(shì)，說明近些年來政府工作效率更高，人員冗余度更低；政府年度行政開支所占政府年度財(cái)政支出比例變小，說明近十年來，政府用于市政建設(shè)、教育科研等方面的資金比例變大，資金利用效率變高；政府年度財(cái)政收入所占GDP總量比例變大，說明政府財(cái)政收入增速不斷提高，經(jīng)濟(jì)效益不斷加大。由上可以看出最近十年來政府的體制改革與制度創(chuàng)新取得了一定的成效。

2.企業(yè)行為子系統(tǒng)仿真結(jié)果分析

本文通過企業(yè)利潤總額這一輸出指標(biāo)來評(píng)價(jià)都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行中企業(yè)行為子系統(tǒng)的效率，影響企業(yè)利潤的因素如圖5所示。仿真結(jié)果表明，企業(yè)利潤的增長由長三角都市圈創(chuàng)新體系的研發(fā)效益、資金增長速度和勞動(dòng)力增長速度三方面共同決定，其中研發(fā)效益由都市圈創(chuàng)新體系的技術(shù)進(jìn)步率和研發(fā)需求及其滿足程度共同決定。因此，技術(shù)進(jìn)步率、資金增長速度和勞動(dòng)力增長速度三者是影響企業(yè)利潤的主要因素，進(jìn)而影響都市圈總體經(jīng)濟(jì)的增長，而根據(jù)這三個(gè)影響因子在影響企業(yè)利潤增長中所占的比重，又可以判斷長三角都市圈創(chuàng)新體系的經(jīng)濟(jì)增長方式是粗放型的還是集約型的。

圖5 企業(yè)利潤影響因素

對(duì)已經(jīng)獲得的數(shù)據(jù)和模型的仿真結(jié)果進(jìn)行分析表明，在企業(yè)利潤的增加過程中，由企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐績效、研發(fā)效益、資金增長速度和勞動(dòng)力增長速度所帶來的影響分別為15.90%、17.02%，31.73%和35.35%。

長三角都市圈創(chuàng)新體系運(yùn)行機(jī)制的企業(yè)子系統(tǒng)目前的經(jīng)濟(jì)增長的影響因素中依靠勞動(dòng)力增長速度所占比重依然最大，因此還具有明顯的粗放型特征；同時(shí)依靠資金增長速度所占比重也反映了都市圈創(chuàng)新體系對(duì)于外來資金的依賴程度較大；而與以上兩個(gè)因素相比，企業(yè)利潤的增長由創(chuàng)新活動(dòng)帶來的增長百分比為15.90%，由研發(fā)活動(dòng)帶來的增長百分比為17.02%，合計(jì)比例還不足1/3，因此增強(qiáng)研發(fā)力度、提高研發(fā)效益、提升企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐能力是改變長三角都市圈創(chuàng)新體系經(jīng)濟(jì)增長方式，完善企業(yè)行為子系統(tǒng)的重要手段。

3.高校和科研機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)仿真結(jié)果分析

（1）研發(fā)效益分析

在都市圈創(chuàng)新體系的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力起到了最直接的影響作用，因此，作為企業(yè)利潤和國內(nèi)生產(chǎn)總值的重要因素之一，研發(fā)效益不但是促進(jìn)創(chuàng)新體系內(nèi)部政府子系統(tǒng)與企業(yè)子系統(tǒng)不斷進(jìn)步的關(guān)鍵因素，更是衡量高校和科研機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)的重要指標(biāo)之一。在都市圈創(chuàng)新體系中研究機(jī)構(gòu)及其與企業(yè)主體聯(lián)合研發(fā)的效益是由研發(fā)投資、研發(fā)投資需求和技術(shù)進(jìn)步率三個(gè)主要因素共同決定的，如下圖6：

圖6 研發(fā)效益影響因素

從圖中可以看出，除技術(shù)進(jìn)步率外，對(duì)研究效益起主要影響作用的即是研發(fā)投資與研發(fā)需求兩個(gè)指標(biāo)。

首先，從研發(fā)投資的角度來看，長三角都市圈創(chuàng)新體系中的產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)其資金主要來源于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的直接投資，并受這兩類創(chuàng)新主體間的合作程度的影響。其次，從研發(fā)需求的角度來看，其一方面取決于課題的總數(shù)，這主要取決于長三角都市圈創(chuàng)新體系中創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度，科研機(jī)構(gòu)及創(chuàng)新人才數(shù)量和質(zhì)量；另一方面，研發(fā)需求還受單個(gè)課題的平均研發(fā)投資的影響，這主要取決于科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和效率以及企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度。

（2）創(chuàng)新人才資源分析

人才資源是長三角都市圈創(chuàng)新體系中最重要的資源，也是衡量高校及科研機(jī)構(gòu)子系統(tǒng)的一個(gè)重要指標(biāo)。在長三角都市圈創(chuàng)新體系中，反映創(chuàng)新人力資源的核心變量是科技人才總數(shù)。影響長三角都市圈創(chuàng)新體系創(chuàng)新人才資源形成的因素主要有三個(gè)，即通過創(chuàng)新體系內(nèi)高等教育培育的人才、創(chuàng)新體系的外部引進(jìn)人才以及創(chuàng)新體系的流出人才。其具體影響因素框架如圖7：

圖7 科技人才總數(shù)影響因素

可以看出，都市圈創(chuàng)新體系中創(chuàng)新人才總量，主要取決于以下三個(gè)方面：長三角都市圈創(chuàng)新體系創(chuàng)新人才的數(shù)量現(xiàn)狀；政府相關(guān)政策的支持力度與管理效率，包括吸引優(yōu)秀人才的政策和培育人才的教育制度；人才外流程度。其中，教育尤其是高等教育，是獲得人才的最重要的途徑之一。

長三角都市圈創(chuàng)新體系的科技人才總數(shù)近十年來保持不斷增長，一方面是因?yàn)樽罱鼛啄陙矶际腥?nèi)部高校畢業(yè)人數(shù)不斷增加，都市圈內(nèi)部人才培養(yǎng)能力不斷增強(qiáng)；另一方面也說明長三角都市圈近些年來在引進(jìn)及保持人才方面效果明顯，對(duì)于人才的吸引力度不斷加大。

4.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)行為子系統(tǒng)仿真結(jié)果分析

技術(shù)市場(chǎng)作為創(chuàng)新體系中介服務(wù)子系統(tǒng)中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，其發(fā)展?fàn)顩r往往能夠反映中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的活躍程度和成熟度。而影響長三角都市圈創(chuàng)新體系技術(shù)市場(chǎng)成交總額的因素主要有以下三個(gè)：企業(yè)創(chuàng)新投資總額、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)總額和年技術(shù)輸出成交總額。其具體影響因素框架如圖8：

圖8 技術(shù)市場(chǎng)成交總額影響因素

因此，都市圈創(chuàng)新體系中的技術(shù)市場(chǎng)成交總額主要取決于以下幾個(gè)方面：長三角都市圈內(nèi)企業(yè)行為子系統(tǒng)現(xiàn)狀、企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的支持力度以及技術(shù)市場(chǎng)的活躍開放程度。所以，政府如何制定政策法規(guī)來引導(dǎo)技術(shù)市場(chǎng)健康發(fā)展，創(chuàng)新體系內(nèi)部企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的重視程度是帶動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)不斷完善的關(guān)鍵因素。最近十年來，長三角都市圈創(chuàng)新體系內(nèi)部技術(shù)市場(chǎng)成交額總量持續(xù)增長，表明近些年來，政府在制定政策法規(guī)上的有效性不斷增強(qiáng)，企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的重視程度不斷加大，而技術(shù)市場(chǎng)整體開放程度也在不斷提高。

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[責(zé)任編輯 閆明]

Study on Operation Mechanism of Yangtze River Delta Metropolitan Region Innovation System

XIE Fu-ji
（Antai College of Economics and Management，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200052，China）

Based on the cluster analysis on the development situation of Yangtze River Delta Metropolitan Region innovation system,this paper builds up systematic dynamics model of the Yangtze River Metropolitan Region innovation system and analyzes its operation mechanism by simulation.The simulating conclusions show that macro management efficiency for sub-system of government increasing constantly;growth for sub-system of business mainly relying on labor and investment so as to having obvious extensive features;sub-system of college and research institution playing an important role in the development of Yangtze River Metropolitan Region innovation system;innovation investment,technology introducing and technology export forming key factors for technology market development of the metropolitan region innovation system.

metropolitan region innovation system;operation mechanism;Yangtze River Delta

F127

A

1674-0955（2010）02-0021-09

2009-12-20

謝富紀(jì)（1962-），男，山東日照人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。