侯向麗，劉國(guó)華

（山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000）

R&D來源結(jié)構(gòu)性演變與綜合效率

侯向麗，劉國(guó)華

（山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000）

文章以山東2002-2008年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，探討了R&D來源結(jié)構(gòu)及分地區(qū)、分產(chǎn)業(yè)的情況。并對(duì)面板DEA模型進(jìn)行總結(jié)，對(duì)山東16個(gè)城市的工業(yè)企業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)度。

R&D來源結(jié)構(gòu)；綜合效率；面板DEA

1 山東工業(yè)企業(yè)R&D投入來源結(jié)構(gòu)性演變

1.1 山東工業(yè)企業(yè)R&D投入整體情況

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，這一點(diǎn)不僅由時(shí)代特點(diǎn)、也由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律所決定。筆者搜集了山東工業(yè)企業(yè)2002-2008年的R&D經(jīng)費(fèi)籌集數(shù)據(jù)，從1560730萬元增加到了6573743萬元，實(shí)現(xiàn)了翻2翻的目標(biāo)，年平均增長(zhǎng)率為70.19%。（圖1）山東作為工業(yè)強(qiáng)省，多年來一直重視企業(yè)研發(fā)工作，張玉明等（2004）發(fā)現(xiàn)自90年代中期到2003年山東省R&D經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)量是逐年增加，投入強(qiáng)度總的趨勢(shì)也是上升的。這里同樣計(jì)算出2002-2008年的R&D投入強(qiáng)度（如圖2），但發(fā)現(xiàn)自2002年以來，R&D投入強(qiáng)度呈逐年下降趨勢(shì)，故可以認(rèn)為2002年是山東科技活動(dòng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。山東企業(yè)研發(fā)投入資金主要來源為自有資金，其多少取決于企業(yè)對(duì)投資引起的技術(shù)收益期望，同時(shí)也受到政府財(cái)政補(bǔ)貼政策的左右。

表1為2002-2008山東工業(yè)企業(yè)R&D籌集額來源結(jié)構(gòu)，企業(yè)自由資金占全部的比例非常高，最低為0.85555，最高為0.910946，總體趨勢(shì)為上升狀。金融機(jī)構(gòu)貸款占比呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，6年內(nèi)下降了一半。主要原因是市場(chǎng)波動(dòng)帶來的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給金融機(jī)構(gòu)資金回籠困難，計(jì)承江（2010）認(rèn)為金融機(jī)構(gòu)為民營(yíng)企業(yè)發(fā)放貸款一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，必須承擔(dān)全部責(zé)任，因此在貸款發(fā)放和審批過程中，普遍存在“喜大厭小”的情況。根據(jù)2007年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局調(diào)查顯示，民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為我國(guó)經(jīng)營(yíng)環(huán)境比較理想的五個(gè)省份依次是：廣東、浙江、江蘇、山東、上海，并且山東的民營(yíng)企業(yè)對(duì)GDP貢獻(xiàn)率已經(jīng)接近40%。所以如何克服這種金融業(yè)貸款歧視，構(gòu)建相應(yīng)融資平臺(tái)，對(duì)改善企業(yè)R&D貸款結(jié)構(gòu)有重大意義。另外政府科技投入不僅是科技資本的重要組成部分，并且有一個(gè)晴雨表的作用：一是暗示高新技術(shù)在企業(yè)發(fā)展中的作用；二是分行業(yè)的實(shí)現(xiàn)科技資源的合理導(dǎo)向，對(duì)其他科技資本的分配起到指向作用。

1.2 山東工業(yè)企業(yè)R&D分地區(qū)投入情況

科技資源在地區(qū)間的分配也非常值得關(guān)注，本文以山東青島、濟(jì)南等17個(gè)地級(jí)市為對(duì)象，2008年，17市共籌集6573743萬元科技資金，對(duì)各城市工業(yè)企業(yè)R&D籌集額進(jìn)行排序，發(fā)現(xiàn)青島、濟(jì)南、煙臺(tái)三城市排名前三甲（圖3），分別為 1075574.7、773626.8、670829.2 萬元，CR3=0.3833， 屬于高集中度。但企業(yè)自有資金比例分別為0.9346、0.9644、0.9601，金融機(jī)構(gòu)貸款比例為 0.04401、0.0116、0.0214，相對(duì)較低，濱州市排名第一，為0.1452，超過了全國(guó)平均水平。投入追求效益，成本結(jié)構(gòu)不同會(huì)導(dǎo)致效益差異，在金融資本力量日益增大的今天，金融機(jī)構(gòu)支持企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新方面的作用責(zé)無旁貸，可以假設(shè)：R&D資金中金融資本越高，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力越強(qiáng)，這點(diǎn)依賴于后文的論證。另外發(fā)現(xiàn)：自有資金比例與政府投資比例呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，可以理解為在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，企業(yè)景氣指數(shù)較高，企業(yè)作為投資主體能夠看到高新技術(shù)帶來的巨大效益，預(yù)算約束線高的前提下更容易利用高新技術(shù)帶來的邊際遞增效用。

表1 山東規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D資金來源結(jié)構(gòu) （單位：萬元）

1.3 山東工業(yè)企業(yè)分行業(yè)R&D投入情況

科技資源配置具有導(dǎo)向性作用，不同行業(yè)由于與技術(shù)的緊密度及產(chǎn)生的效益存在差異，其吸收R&D的能力不同。為此，本文以工業(yè)行業(yè)大類為標(biāo)準(zhǔn)搜集了山東41個(gè)行業(yè)的R&D籌集資料?；瘜W(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)科技創(chuàng)新投資額均在60000萬以上，圖4為三行業(yè)R&D籌集額及結(jié)構(gòu)。發(fā)現(xiàn)山東產(chǎn)業(yè)間科技活動(dòng)存在巨大差異，在化工、醫(yī)藥、交通運(yùn)輸及機(jī)械制造等熱門行業(yè)，技術(shù)活動(dòng)頻繁，但在文教用品制造業(yè)、木材、煙草行業(yè)投入不足。從籌資結(jié)構(gòu)來說：石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、煙草制品業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、文教體育用品制造業(yè)等沒有從機(jī)構(gòu)獲取資金進(jìn)行R&D活動(dòng)，表明這些行業(yè)本身盈利性較高、資金充足或高技術(shù)需求性低；特別對(duì)于化工、電力機(jī)械、交通運(yùn)輸裝備制造等壟斷高利潤(rùn)行業(yè)來說，大多屬于國(guó)有壟斷企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)更傾向于對(duì)其科技活動(dòng)進(jìn)行支持，反之相反。

2 R&D投入來源結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率的實(shí)證

2.1 技術(shù)效率的實(shí)證測(cè)度

工業(yè)發(fā)展通常用工業(yè)增加值來進(jìn)行衡量，指在單位時(shí)期內(nèi)一國(guó)工業(yè)生產(chǎn)以貨幣形式反映出最終結(jié)果，一般用全部成果扣除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各種有形或無形成本得出，需要遵循時(shí)段性、最終性和市場(chǎng)價(jià)格性，較好的成為衡量一國(guó)工業(yè)發(fā)展水平的標(biāo)志。山東2002規(guī)模以上工業(yè)增加值為114945329萬元，經(jīng)過6年的發(fā)展，增加到629585284萬元，翻了5倍，增速為83.3%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于山東近年來GDP增速（11.9%），充分表明在山東工業(yè)優(yōu)先農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展。投入指標(biāo)為三項(xiàng)研發(fā)投入，產(chǎn)出為工業(yè)增加值。本文運(yùn)用Deap 2.1專業(yè)軟件，選取2002-2008共7年（時(shí)間點(diǎn)）的16個(gè)地區(qū)（截面）的主導(dǎo)型C^2R模型。傳統(tǒng)DEA理論假設(shè)在同一時(shí)點(diǎn)上，所有樣本點(diǎn)技術(shù)水平一致，但在時(shí)間序列上存在差異，因此面板DEA需要改進(jìn)。王兵、顏鵬飛(2005)就此模型的建立進(jìn)行了較為嚴(yán)格的推導(dǎo)，筆者對(duì)這些繁雜的推導(dǎo)過程進(jìn)行簡(jiǎn)化的描述，具體如下[8]：

yt∈R為產(chǎn)出，xt∈Rm表示用于m種投入。那么出現(xiàn)一個(gè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)集 S={(yt，xt)：t=1，…，n}。 并存在生產(chǎn)函數(shù)：

面板DEA法主要集中于f和參數(shù)θt，vt和At。各種效率測(cè)算過程如下：假設(shè)在T時(shí)期內(nèi)，J種投入xjt，實(shí)現(xiàn)I種產(chǎn)出yit，假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。線性規(guī)劃問題在單位時(shí)間段內(nèi)可定義為：

得到結(jié)果如表2：

表2顯示：棗莊、威海、日照三地R&D投入效率最高，均為1。最低的為萊蕪，僅為0.272。而如濟(jì)南、青島、泰安等地區(qū)的綜合效率值非常的低，并且研發(fā)投入規(guī)模與綜合效率呈明顯負(fù)相關(guān)。從規(guī)模效率來看，威海和德州目前較為適合于規(guī)模性發(fā)展，即多增加一單位研發(fā)投資帶來的收益是足額的；值得注意的是青島規(guī)模效率僅僅為0.182，當(dāng)前沿海地區(qū)發(fā)達(dá)城市普遍存在科技投入過剩的現(xiàn)象，所以目前應(yīng)實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)科技資源的合理配置，既杜絕發(fā)達(dá)地區(qū)投入浪費(fèi)也消除了不發(fā)達(dá)地區(qū)的資金瓶頸。劉風(fēng)朝等（2009）研究發(fā)現(xiàn)：導(dǎo)致城市R&D投入效率非有效的主要因素是純技術(shù)效率非有效，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模偏小和質(zhì)量不高是導(dǎo)R&D投入效率不高的直接原因。但是山東的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致研發(fā)投入綜合效率低的主要因素是規(guī)模效率偏低，再次說明了我國(guó)地域差異性較大，發(fā)達(dá)地區(qū)更容易被規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞減困擾，而落后地區(qū)則相反。

表2 山東R&D投入效率

表3 面板DEA的投影分析

2.2 投入產(chǎn)出的投影分析

線性規(guī)劃理論中一個(gè)很重要的研究是投影分析，因?yàn)樾实牡贸霾皇茄芯康淖罱K目的，應(yīng)找出投入、產(chǎn)出的不足和過剩，并進(jìn)行量化，以對(duì)政策調(diào)整提供精確的建議。本文為了簡(jiǎn)便起見，選取了具有代表性的濟(jì)南、東營(yíng)、淄博和棗莊4城，進(jìn)行投影分析。具體結(jié)果如表3。濟(jì)南企業(yè)R&D自有投入資金存在明顯冗余，多出88876.131萬元，合理投入應(yīng)在70759萬元，金融機(jī)構(gòu)貸款冗余3283.671萬元，合理值為70759萬元，政府投入也明顯過多，超出合理值為3033.081萬元，并且政府投資仍有部分投資并非絕對(duì)過度，其中1164萬元是由于閑置性浪費(fèi)引起的；東營(yíng)企業(yè)R&D自有投入資金多出26856萬元，合理投入應(yīng)在37907.54萬元，金融機(jī)構(gòu)貸款冗余-1055.9萬元，合理值為1490.517萬元，政府投入也明顯過多，超出合理值為-722.78萬元，并且政府投資這部分投資并非絕對(duì)過度，其中-332.5萬元是由于閑置性浪費(fèi)引起的。淄博和棗莊也存在同樣的性質(zhì)，并且不僅是政府投資，企業(yè)自有資金和金融機(jī)構(gòu)貸款進(jìn)行R&D活動(dòng)也是非有效的，這個(gè)問題應(yīng)值得警醒。可以看出，目前身處發(fā)達(dá)地區(qū)的山東各城市，R&D有效性主要取決于投資的規(guī)模及質(zhì)量，在強(qiáng)調(diào)投資加強(qiáng)的同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)減少相關(guān)投入，將資金向科技成果應(yīng)用及轉(zhuǎn)化方面偏倚是未來山東科技政策調(diào)整的重點(diǎn)。同時(shí)，企業(yè)R&D活動(dòng)只是工業(yè)企業(yè)科技發(fā)展的一個(gè)源泉，應(yīng)加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”進(jìn)程的合理化，1997年我國(guó)就頒布了相關(guān)的規(guī)定對(duì)高校、科研院所與企業(yè)進(jìn)行科技整合，但由于體制原因和各級(jí)地方政府的偏差，目前大多停留在“實(shí)習(xí)基地”和“成果買賣”的淺顯層次。正如筆者對(duì)企業(yè)R&D結(jié)構(gòu)引起的效率問題一樣，高校、科研院所和企業(yè)組成的混合結(jié)構(gòu)同樣對(duì)企業(yè)效率產(chǎn)生影響，這一點(diǎn)有賴相關(guān)學(xué)者進(jìn)行探討。

3 總結(jié)及政策性建議

根據(jù)上文得出研究結(jié)論：①山東規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)逐年攀升，但企業(yè)自有資金比例過高，金融機(jī)構(gòu)貸款比例降低。②R&D經(jīng)費(fèi)在山東各地企業(yè)之間分配差距較大，主要集中在濟(jì)南、青島等若干城市，為高集中度。③在化工、醫(yī)藥、交通運(yùn)輸及機(jī)械制造等熱門行業(yè)，技術(shù)活動(dòng)頻繁，充分體現(xiàn)了資源逐利性特征。④在發(fā)達(dá)城市，存在著規(guī)模綜合效率遞減，但在一些中等城市應(yīng)著力發(fā)展科技規(guī)模經(jīng)濟(jì)。⑤基于在所有對(duì)象城市均出現(xiàn)投入冗余，表明身處發(fā)達(dá)地區(qū)的山東各城市，R&D有效性主要取決于投資的規(guī)模及質(zhì)量，并且存在“閑置性”浪費(fèi)現(xiàn)象。

相應(yīng)的政策建議有：①改善科技資金來源結(jié)構(gòu)，降低企業(yè)自有資金比例，以便企業(yè)能夠在擴(kuò)大市場(chǎng)和改善服務(wù)水平上取得成果，由于 “道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”是目前金融機(jī)構(gòu)普遍關(guān)注的問題，所以應(yīng)采用李愛香（2010）提出的“行會(huì)”、“集合發(fā)債”、“差異融資”等模式進(jìn)行改善。②無論是在地區(qū)間還是行業(yè)間，均應(yīng)采取相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)科技資源的合理配置，不能仍由市場(chǎng)機(jī)制的自有調(diào)整，更不能以一個(gè)或若干產(chǎn)業(yè)的衰退甚至消亡換取一些產(chǎn)業(yè)的過度擴(kuò)展，各級(jí)政府應(yīng)建立科技資本配置的動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，對(duì)R&D活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析及形成書面預(yù)警報(bào)告。③改變“投入為重”的科技增長(zhǎng)模式，積極注重效率，對(duì)外積極鼓勵(lì)企業(yè)要加強(qiáng)自主研發(fā)，增強(qiáng)吸收能力，促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)研發(fā)的交流和聯(lián)系，推動(dòng)外資對(duì)我國(guó)企業(yè)的R&D溢出；對(duì)內(nèi)要改革科技評(píng)估和評(píng)審體制，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)R&D的外部監(jiān)督。

[1]朱強(qiáng)，我國(guó)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率研究[J].科學(xué)管理研究，2009，（5）.

[2]陳海波，李雨婧，陳芳.基于Logistic曲線模型的我國(guó)R&D投入規(guī)律及戰(zhàn)略思考[J].科技管理研究，2010，（9）.

[3]劉輝群，跨國(guó)公司R&D投資對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的影響——基于東道國(guó)的分析[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2006，（11）.

[4]蘇素，鄧娟.FDI、R&D及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——以地區(qū)pool數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2007，（08）.

[5]張玉明,李娓娓,張娜.山東省R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)分析及優(yōu)化對(duì)策[J].山東科技大學(xué)學(xué)報(bào)：社科版，2006，（3）.

[6]計(jì)承江.關(guān)于政府融資平臺(tái)發(fā)展問題的探索[J].金融理論與實(shí)踐，2010，（1）.

（責(zé)任編輯/易永生）

F222

A

1002-6487（2010）24-0175-03

山東省社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目（07BJJ17）

侯向麗（1975-），女，山東青島人，講師，研究方向：商業(yè)經(jīng)濟(jì)，科技統(tǒng)計(jì)。

劉國(guó)華（1961-），男，山東萊西人，教授，研究方向：企業(yè)經(jīng)濟(jì)。