□朱本軍 聶 華

下一代圖書館界面(the Next Generation Library Catalog)是一種一站式發(fā)現(xiàn)圖書館資源并可直接獲取電子全文的工具。目前,國際上已經(jīng)出現(xiàn)了一些比較成熟的下一代圖書館界面的相關(guān)產(chǎn)品:商業(yè)產(chǎn)品如 AquaBrowser、Encore、Endeca、Primo、Worldcat Local和 Polaris Library System 等,開源產(chǎn)品如Scriblio和Vufind。2008年以來,我國高校圖書館陸續(xù)開始關(guān)注和實施下一代圖書館界面。目前,國內(nèi)應(yīng)用下一代圖書館界面的至少有兩家:一是使用Ex Libris公司的產(chǎn)品Primo的上海交通大學(xué)圖書館,二是使用Innovative公司的產(chǎn)品 Encore的華東師范大學(xué)圖書館。還有一些高校圖書館在開源產(chǎn)品方面進行試驗并取得了一定成果,比如香港科技大學(xué)圖書館[1]和北京大學(xué)圖書館。

本文基于對下一代圖書館界面的發(fā)展回顧,以北京大學(xué)圖書館試驗、部署和測試下一代圖書館界面產(chǎn)品為例,總結(jié)和分享圖書館在部署下一代圖書館發(fā)現(xiàn)與獲取界面方面的經(jīng)驗。

1 下一代圖書館界面概述

2006年以來,國內(nèi)外出現(xiàn)了大量關(guān)于傳統(tǒng)OPAC(注:本文提到的“傳統(tǒng) OPAC”指的是與圖書館自動化系統(tǒng)集成在一起的書目檢索工具)如何落伍以及如何改進的討論和研究,如Karen 2006年在博客“ALA TechSource”上一連發(fā)了三篇博文來探討傳統(tǒng)OPAC的問題及其在功能上可能的改進[2][3][4],Marshall 2007年對圖書館下一代OPAC也進行了全面總結(jié)與思考[5]等。早期對傳統(tǒng)OPAC的批評和討論主要集中在界面不友好、檢索功能差等方面,以及如何在這些方面進行改進。

應(yīng)該說,圖書館對傳統(tǒng)OPAC的不滿和批評,源于圖書館自身不斷的發(fā)展和變化:圖書館資源結(jié)構(gòu)從以紙本為主到以紙質(zhì)和電子資源并重,甚至以電子資源為主;資源揭示范圍從ILS書目信息擴展到二次文獻數(shù)據(jù)庫、本館數(shù)字特藏和豐富的電子全文;資源處理平臺從單一的聯(lián)機編目模塊擴充到多元的、獨立的特藏資源管理與檢索平臺,如學(xué)位論文管理系統(tǒng)、古文獻資源系統(tǒng)等;服務(wù)對象從普通人群擴展到習(xí)慣和精通網(wǎng)絡(luò)的用戶,等等。在 ILS系統(tǒng)的設(shè)計理念的框架下,即使對傳統(tǒng)OPAC進行功能和界面方面的不斷改進,仍然無法滿足圖書館的資源發(fā)展和服務(wù)需求。

“下一代圖書館界面”概念的首次提出和完整闡釋,是在2007年美國圖書館協(xié)會(American Library Association)的一份報告中[6]。報告的術(shù)語部分對“下一代”進行了闡釋,指出“下一代”并不是一種在將來才會出現(xiàn)的圖書館資源檢索和獲取工具,采用“下一代”主要是為避免在敘述時與傳統(tǒng)OPAC相混淆。該報告對已經(jīng)廣泛應(yīng)用于圖書館領(lǐng)域的5個下一代產(chǎn)品(AquaBrowser、Endeca、Encore、Primo 和 WorldCat Local)的特點與功能進行了深入研究和分析總結(jié)。從該報告的分析中可以看出,下一代圖書館界面產(chǎn)品的發(fā)展有兩條路徑:一是圖書館系統(tǒng)軟件商在捕捉到圖書館發(fā)展趨勢與需求之后,設(shè)計開發(fā)的資源檢索和揭示產(chǎn)品 ,如Primo、Encore 、WorldCat Local等 ;二是將其他領(lǐng)域的資源檢索和揭示產(chǎn)品引入到圖書館,如Endeca,其早期產(chǎn)品并非專門為圖書館設(shè)計開發(fā),而是一個功能強大、豐富的搜索引擎,廣泛應(yīng)用于沃爾瑪、波音、思科等企業(yè)的網(wǎng)站,后來由北卡羅萊納州立大學(xué)首先將其應(yīng)用于圖書館書目查詢。

2 下一代圖書館界面與傳統(tǒng)OPAC的比較研究

最近幾年,ILS系統(tǒng)軟件商根據(jù)圖書館的需求,致力于改進傳統(tǒng)OPAC。使OPAC在界面和功能方面發(fā)生了很大變化,如Ex Libris公司ILS產(chǎn)品Aleph 500自帶的OPAC工具Web OPAC、Innovative公司 ILS產(chǎn)品Mellinum自帶的 OPAC工具WebPAC Pro、VTLS公司 ILS產(chǎn)品Virtua自帶的OPAC工具Iportal、SirsiDynix公司 ILS產(chǎn)品 Symphony自帶的 OPAC工具 Ilink或 Elibrary等。通過對傳統(tǒng)OPAC改進后的產(chǎn)品與下一代圖書館界面產(chǎn)品進行比較,可發(fā)現(xiàn)二者在用戶界面和部分功能上逐漸趨于一致,如:

·界面可定制:圖書館可根據(jù)自己的偏好定制檢索框,既可定制為簡潔如Google搜索界面的風(fēng)格,進行關(guān)鍵詞檢索;也可定制為類似傳統(tǒng) OPAC高級檢索的風(fēng)格,進行關(guān)鍵詞組配檢索。同時,還可以對結(jié)果集頁面進行內(nèi)容增強方面的定制。

·排序功能:可對結(jié)果集按題名、著者、出版日期,甚至相關(guān)度進行排序,將匹配程度高的記錄放在結(jié)果集最前面。

·內(nèi)容增強:記錄信息不再僅限于MARC記錄涵蓋的范圍,而可從不同的資源和服務(wù)提供商獲取封面、目次、簡介、書評等增強內(nèi)容。

·注重個性化與社會化網(wǎng)絡(luò)功能:終端用戶可以管理個人借閱信息,同時還增加了用戶評分、書評功能,鼓勵用戶參與。

·應(yīng)用web2.0相關(guān)技術(shù)和理念:如利用 Ajax技術(shù),讀者可以評分;利用 Mashup混搭技術(shù),將來源不同的封面、目次等信息與MARC記錄信息整合在一起。

隨著新技術(shù)的不斷應(yīng)用,在可預(yù)見的將來,改進后的傳統(tǒng)OPAC,在界面和某些功能方面完全有可能與下一代圖書館界面產(chǎn)品趨于一致,除了前文提到的功能外,還有檢索結(jié)果聚類(result clustering)、分面導(dǎo)航(facet navigation)、拼寫檢查和標簽云等。

盡管改進后的OPAC與下一代圖書館界面在新技術(shù)應(yīng)用方面殊途同歸,但并不意味著傳統(tǒng)ILS系統(tǒng)的OPAC模塊仍然滿足圖書館資源和服務(wù)發(fā)展的需求。下一代圖書館界面的設(shè)計理念和目標并不僅僅局限于對傳統(tǒng)OPAC的界面和功能進行改進與完善,而在于能夠更好地適應(yīng)圖書館資源和服務(wù)的擴展,以及用戶習(xí)慣的變化,圖書館下一代界面的很多功能和特點是改進后的傳統(tǒng)OPAC所無法替代的,如以下幾個方面。

·檢索范圍的擴展

傳統(tǒng)OPAC的顯著特點之一是被設(shè)計為圖書館自動化集成系統(tǒng)的一個子系統(tǒng),與自動化系統(tǒng)的采訪、編目、流通等子系統(tǒng)高度集成,密不可分。所檢索的資源范圍為已著錄的書目信息,通常僅針對印刷型資源。ILS系統(tǒng)針對印刷型資源設(shè)計,采用嚴謹而繁瑣的MARC格式進行著錄,無法有效而靈活地針對自建的古籍、學(xué)位論文、音視頻、圖片等特藏資源以及訂購的商業(yè)電子資源進行著錄和管理。下一代圖書館界面最重要的功能就是將分布于各個異構(gòu)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)整合在一起,將檢索范圍從傳統(tǒng)的印刷型圖書期刊的書目信息,擴大到圖書館自建特藏資源。并進一步通過對統(tǒng)一檢索引擎的調(diào)用,擴大到對商業(yè)電子資源的整合揭示,這一點將在后文中詳細介紹。

·引導(dǎo)發(fā)現(xiàn)

通過關(guān)鍵詞檢索,將檢索結(jié)果以相關(guān)度排序的方式進行揭示,精確定位到所需資源的書目信息,這是OPAC的基本功能之一。

下一代圖書館界面的重要特點之一是在相關(guān)度的基礎(chǔ)上提供檢索結(jié)果的聚類和分面導(dǎo)航,及其他一些導(dǎo)覽項,特別是鏈接到外部資源的URL鏈接地址,引導(dǎo)讀者從一個資源發(fā)現(xiàn)其他有價值的、新的相關(guān)資源,比如通過擴展或者縮小檢索范圍引導(dǎo)檢索,以及通過“讀過這本書的讀者還讀過……”等方式進行推介等。

·整合檢索與全文獲取

下一代圖書館界面產(chǎn)品的核心設(shè)計觀念之一是能夠?qū)D書館訂購的電子資源進行跨庫聯(lián)邦檢索,并在檢索定位結(jié)果的同時直接獲得電子全文。

在下一代圖書館檢索界面問世之前,圖書館一般是經(jīng)由一個獨立的界面通過元搜索的方式進行商業(yè)數(shù)據(jù)庫的跨庫檢索。下一代圖書館界面試圖在檢索圖書館本地館藏的元數(shù)據(jù)信息的同時,將商業(yè)數(shù)據(jù)庫資源也集成進來,通過對資源調(diào)度產(chǎn)品的調(diào)用,實現(xiàn)直接的全文獲取功能。例如,Primo產(chǎn)品通過集成Metalib(一款基于元搜索技術(shù)的跨庫檢索產(chǎn)品)和SFX(一款用于解析鏈接以獲取電子全文的產(chǎn)品)達到整合檢索并直接獲取全文的目的,Encore產(chǎn)品通過集成Search Pro(基于元搜索技術(shù)的跨庫檢索產(chǎn)品)和Pathfinder Pro(用于解析鏈接以獲取電子全文的產(chǎn)品)以達到整合檢索并直接獲取全文的目的[7][8]。

3 下一代圖書館界面的工作原理探索

通過對下一代圖書館界面開源軟件Scriblio和Vufind,以及數(shù)個商業(yè)產(chǎn)品的考察和調(diào)研,可以總結(jié)出下一代圖書館界面產(chǎn)品的一般工作原理(圖1),如下:

其工作流程為:

數(shù)據(jù)收割:從各個不同數(shù)據(jù)源收割數(shù)據(jù),收割的方式可以通過導(dǎo)入導(dǎo)出的方式,也可以通過OAI協(xié)議方式。從其工作原理可知,下一代圖書館界面產(chǎn)品的一個重要的設(shè)計考慮,即數(shù)據(jù)來源的多元化。

數(shù)據(jù)處理:對收割的數(shù)據(jù)字段進行XM L結(jié)構(gòu)化處理、內(nèi)容增強(如增加書封、網(wǎng)絡(luò)摘要、書評、外部鏈接配置等)等操作。

索引:對處理完畢的數(shù)據(jù)庫進行關(guān)鍵詞索引,如對題名、主題詞、作者、出版社等進行索引。

用戶界面:用戶通過一個較為簡潔的界面進行檢索。以Encore和Scriblio的檢索結(jié)果集頁面為例(如圖2、3),其特點是對檢索結(jié)果進行相關(guān)度排序、內(nèi)容增強、結(jié)果聚類、分面導(dǎo)航和增加導(dǎo)覽項等進行功能和界面的可視化設(shè)計,在精確定位資源的同時引導(dǎo)用戶發(fā)現(xiàn)和探索新的資源。

圖3 下一代圖書館界面開源軟件Scriblio的檢索結(jié)果頁[1]

4 下一代圖書館界面的部署實踐與反思

2008年4月以來,北京大學(xué)圖書館在部署和測試下一代圖書館界面方面進行了一系列試驗[10]。從遇到的挑戰(zhàn)和測試反饋的問題來看,圖書館在部署下一代圖書館界面時應(yīng)在如下四個方面進行重點考察。

4.1 終端用戶界面的設(shè)計

終端用戶界面的設(shè)計至為關(guān)鍵,它直接決定用戶從視覺角度感性評價界面的友好性。界面設(shè)計包括檢索界面設(shè)計、結(jié)果集界面設(shè)計以及單條記錄界面設(shè)計三個方面。終端用戶界面設(shè)計并非簡單地按照圖書館的喜好來定制是否設(shè)計為“簡潔如Google搜索界面”的模式,其背后是一個龐大而復(fù)雜的資源組織與管理理念的框架,包括如何有效揭示圖書館館藏資源、如何便捷定位到所需資源、如何引導(dǎo)用戶發(fā)現(xiàn)新的資源,同時還要考慮與產(chǎn)品本身的功能和特性的最佳結(jié)合,以及如何在終端用戶與圖書館專業(yè)人員使用習(xí)慣之間進行平衡[11]。北京大學(xué)圖書館在終端用戶界面設(shè)計方面收到來自不同人員的多樣化的意見和建議。另外,從上海交通大學(xué)圖書館部署下一代檢索界面的經(jīng)驗,也可以看出設(shè)計終端用戶界面的重要性[12]。

4.2 與圖書館其他系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換

下一代圖書館界面可整合幾乎所有的館藏資源,提供一站式檢索和分面導(dǎo)航,因此在部署時需要考慮的問題:一是是否所有已有的數(shù)據(jù)都有可能被整合?也就是能否接納不同結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù);二是未來的增量數(shù)據(jù)能否被自動收割;三是對來源不同的數(shù)據(jù)是否能夠進行有效的查重、合并,由于檢索范圍的擴大,紙本圖書、電子資源之間的重復(fù)度大大提高,對所有數(shù)據(jù)作查重、合并之類的優(yōu)化處理,也是一個非常重要的方面。

北京大學(xué)圖書館在試驗中,嘗試將古文獻資源、北大名師特藏、民國報刊特藏、多媒體資源(包括北大講座等)等數(shù)字特藏和館藏書目數(shù)據(jù)整合在一起進行揭示。不同來源的數(shù)據(jù)格式不一:古籍數(shù)據(jù)是以古籍元數(shù)據(jù)著錄規(guī)則著錄的ISO2709格式數(shù)據(jù)、“北大名師”是自建的ACCESS數(shù)據(jù)庫、民國報刊和多媒體資源是XML結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù),館藏書目是 USMARC和CNMARC數(shù)據(jù)。在進行下一代圖書館界面的部署時,首先需要系統(tǒng)能夠?qū)⒁延械馁Y源整合在一起,其次,要考慮各個數(shù)據(jù)系統(tǒng)未來的增量數(shù)據(jù)同步更新的問題。可以想見,如果全部更新都需要系統(tǒng)管理員手工導(dǎo)入導(dǎo)出,會增加很大工作量和工作負擔(dān)。

4.3 與圖書館其他系統(tǒng)之間的整合

應(yīng)用系統(tǒng)的多樣化所帶來的不同系統(tǒng)商的系統(tǒng)之間的兼容一直是圖書館所面臨的一個問題,在進行下一代圖書館界面產(chǎn)品的部署時也同樣無法回避。這樣,下一代圖書館界面與各異構(gòu)系統(tǒng)之間的整合和接口處理就尤為重要。從北大圖書館部署和測試的經(jīng)驗來看,除了與統(tǒng)一認證、聯(lián)邦檢索等系統(tǒng)的整合外,與圖書館自動化集成管理系統(tǒng)的整合是非常關(guān)鍵的一環(huán),涉及三個非常重要的方面:(1)館藏書目數(shù)據(jù)增量的處理,即對書目數(shù)據(jù)增、刪、改的同步更新;(2)館藏實時流通信息的獲取,特別是涉及到期刊合訂本實時信息的獲取和處理;(3)讀者借閱狀態(tài)信息的獲取和聯(lián)動,比如實時反映讀者能否預(yù)約、續(xù)借等操作。

4.4 在圖書館系統(tǒng)和數(shù)據(jù)上的功能定制

解決前面三個問題后,最后一個重要環(huán)節(jié)是在系統(tǒng)整合與數(shù)據(jù)同步基礎(chǔ)上,對下一代圖書館界面產(chǎn)品功能特性的充分發(fā)揮。以商業(yè)產(chǎn)品 Primo、Encore、AquaBrouser、Endeca和 WorldCat Local為例[6],各個產(chǎn)品的功能特性,系統(tǒng)的開放性、靈活性等各有千秋,而圖書館對于產(chǎn)品功能和性能的認識、挖掘和應(yīng)用,更是決定其應(yīng)用的效率和效果的關(guān)鍵所在。

以上四個方面可以作為圖書館對下一代圖書館界面產(chǎn)品進行評估、選型和部署應(yīng)用時的參考要點。

結(jié)論

下一代圖書館界面是圖書館整合全部館藏資源,并進行統(tǒng)一揭示與調(diào)度的一個非常值得關(guān)注的產(chǎn)品。雖然傳統(tǒng)OPAC在界面設(shè)計和功能改進后與下一代圖書館界面有諸多相似之處,但改進后的所謂OPAC2.0遠遠不能替代下一代圖書館界面。下一代圖書館界面在擴展檢索涵蓋范圍、引導(dǎo)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)并獲取等方面的創(chuàng)新功能使其成為值得圖書館在未來一段時間重點關(guān)注的應(yīng)用系統(tǒng)之一。

從北京大學(xué)圖書館對下一代圖書館界面的探索與實踐中發(fā)現(xiàn),圖書館在下一代圖書館界面產(chǎn)品選型和部署中尤應(yīng)注意與既有資源和系統(tǒng)的整合、終端用戶界面設(shè)計以及本地化功能定制等方面。

1 香港科技大學(xué)圖書館試驗系統(tǒng).[2010-01-29].http://catalog.ust.hk/catalog/smartcat.php

2 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 1:Relevance Rank(Or the Lack of It).2006-03-13.[2010-01-28].http://www.techsource.ala.org/blog/2006/03/how-opacs-suck-part-1-relevance-rank-or-the-lack-of-it.html

3 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 2:T he Checklist of Shame.2006-04-03.[2010-01-28].http://www.techsource.ala.org/blog/2006/04/how-opacs-suck-part-2-the-checklist-of-shame.html

4 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 3:the Big Picture.2006-05-20.[2010-01-28].http://www.alatechsource.org/blog/2006/05/how-opacs-suck-part-3-the-big-picture.html

5 Marshall Breeding.Thinking About Your Nex t OPAC.Computers in Libraries,2007(4)

6 Marshall Breeding.Next-Generation Library Catalogs.ALA T echSource,July 2007

7 Innovative公司網(wǎng)址.[2010-2-6].http://www.iii.com/products/discovery.shtml

8 Ex Libris公司網(wǎng)址.[2010-2-6].http://www.exlibris.com.cn/index.asp

9 Encore產(chǎn)品香港中文大學(xué)圖書館訪問地址.[2010-1-29].http://www.lib.cuhk.edu.hk/,

10 朱本軍,聶華.利用開源軟件Scriblio搭建下一代圖書館界面低成本實現(xiàn)一站式全文檢索.中國網(wǎng)絡(luò)教育,2009(12):56-57

11 Online Catalogs:What Users and Librarians Want.An OCLC Report:2009.Published:OCLC Online Computer Library Center,Inc.[2010-01-29].http://www.oclc.org/us/en/reports/onlinecatalog s/fullreport.pdf

12 潘衛(wèi).Primo實施與應(yīng)用.2009年11月17日 Ex Libris公司大中華區(qū)年會發(fā)言