韓江波

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,廣東 廣州 510632)

重新審視后發(fā)優(yōu)勢(shì)

韓江波

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,廣東 廣州 510632)

后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復(fù)雜系統(tǒng),它決定了后發(fā)國家在工業(yè)化過程中追趕先發(fā)國家的過程是一個(gè)整體追趕而非部分追趕的過程。在這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中,人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是主要要素,其中技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)又起著關(guān)鍵作用,它們決定了后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的程度,進(jìn)而決定了后發(fā)國家追趕先發(fā)國家的進(jìn)程。

后發(fā)優(yōu)勢(shì);后發(fā)國家;先發(fā)國家

一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的定義、特征、主要要素模型

基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度考慮,后發(fā)國家和地區(qū)若要收斂于先發(fā)國家和地區(qū),除借助于比較優(yōu)勢(shì)這一傳統(tǒng)國際貿(mào)易戰(zhàn)略之外,后發(fā)優(yōu)勢(shì)也是其在工業(yè)化進(jìn)程中普遍采取的一種追趕戰(zhàn)略。后發(fā)優(yōu)勢(shì)這一思想可追溯到英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論之“相對(duì)有利條件論”和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特“動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用說”。在此基礎(chǔ)上,哈佛大學(xué)教授亞力山大·格申克龍?jiān)凇督?jīng)濟(jì)落后的歷史回顧》和《歐洲工業(yè)化的再探討》兩篇論文中將后發(fā)優(yōu)勢(shì)思想理論化、系統(tǒng)化。本文認(rèn)為,所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指后發(fā)國家和地區(qū)在學(xué)習(xí)先發(fā)國家的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、制度等方面所具有的、與經(jīng)濟(jì)落后性共生的、內(nèi)在的、客觀的有利條件,其作用的發(fā)揮依賴于一定的社會(huì)能力作基礎(chǔ)。它是一個(gè)不斷重復(fù)學(xué)習(xí)、模仿、積累、創(chuàng)造的過程;它是一種潛在優(yōu)勢(shì),一種相對(duì)優(yōu)勢(shì)。一般來講,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要特征為相對(duì)性、客觀性、潛在性、動(dòng)態(tài)性、遞減性、經(jīng)濟(jì)性、多維性,而后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要要素為人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

(一)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要特征

1.相對(duì)性。后發(fā)國家和先發(fā)國家只具有相對(duì)意義上的概念,而非絕對(duì)意義上的定義。所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)是相對(duì)于先發(fā)國家而言,即先發(fā)國家是后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在的充要條件。由于全球政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等發(fā)展的非均衡性、非平衡性、非對(duì)稱性,且由于世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)國際化和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)程度千差萬別、參差不齊,各國和各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮中便產(chǎn)生了所謂的發(fā)展與發(fā)達(dá)、后進(jìn)與先進(jìn)、后發(fā)與先發(fā)、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與先發(fā)優(yōu)勢(shì)的相對(duì)性,即后發(fā)優(yōu)勢(shì)以先進(jìn)國家、先進(jìn)地區(qū)為參照物,且與其共生共存。

2.客觀性。后發(fā)優(yōu)勢(shì)源于政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等發(fā)展的滯后性,它客觀的根植于進(jìn)行政治建構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化建設(shè)、社會(huì)進(jìn)展的后發(fā)國家之中。因此,只要在發(fā)展的層次上、發(fā)展的程度上、發(fā)展的階段上具有先后之分、快慢之別,就肯定會(huì)產(chǎn)生后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)不能通過人的主觀努力創(chuàng)造出來,即后發(fā)優(yōu)勢(shì)不以人的意志為轉(zhuǎn)移。只要國與國、地區(qū)與地區(qū)在發(fā)展?fàn)顟B(tài)上、在發(fā)達(dá)狀態(tài)上存在著相對(duì)意義上的優(yōu)劣之分、好差之別,就必然存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)。從此意義上講,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的客觀性與其相對(duì)性相關(guān)。

3.潛在性。所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛在性,是指后發(fā)優(yōu)勢(shì)雖然客觀存在于落后國家和落后地區(qū)之中,但其要產(chǎn)生作用還需發(fā)揮客觀主體的積極性、主動(dòng)性,甚至創(chuàng)造性,即后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用要借助于人的自覺能動(dòng)性和積極主動(dòng)性。在追趕先進(jìn)國家的過程中,后發(fā)國家需借助各種手段為后發(fā)優(yōu)勢(shì)的順利發(fā)揮創(chuàng)造積極的條件,使后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛在性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性。否則,后發(fā)優(yōu)勢(shì)只是一種潛在優(yōu)勢(shì),其在后發(fā)國家追趕先進(jìn)國家這一政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)進(jìn)程中也難以發(fā)揮很大作用。

4.動(dòng)態(tài)性。所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性是指,后發(fā)優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中往往表現(xiàn)出動(dòng)態(tài)特征,這種動(dòng)態(tài)特征不僅表現(xiàn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)在發(fā)展過程中的變化性,而且表現(xiàn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)在發(fā)展過程中的階段特征,前者不僅指后發(fā)優(yōu)勢(shì)的良性轉(zhuǎn)化(例如后發(fā)優(yōu)勢(shì)由潛在優(yōu)勢(shì)演化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì),在此基礎(chǔ)上成功實(shí)現(xiàn)追趕),而且指后發(fā)優(yōu)勢(shì)的劣性轉(zhuǎn)化(例如在特定情況下后發(fā)優(yōu)勢(shì)演化為后發(fā)劣勢(shì),導(dǎo)致與先發(fā)國家的差距拉大);后者指后發(fā)優(yōu)勢(shì)只是一定階段上的后發(fā)優(yōu)勢(shì),隨著后發(fā)國家在積極追趕的基礎(chǔ)上與先進(jìn)國家差距的縮小,特定階段上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)將逐漸消失。

5.遞減性。在追趕的初始階段,由于與先發(fā)國家差距較大,后發(fā)國家借助于后發(fā)優(yōu)勢(shì)將獲取較多益處。但隨著后發(fā)國家的積極、努力的追趕,其與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距將趨于縮小,追趕的周期將漸漸縮短,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力也逐步變小,從而其從中獲取的收益也將減少,即當(dāng)在發(fā)展上逐漸趨同于先發(fā)國家時(shí),后發(fā)國家借助于后發(fā)優(yōu)勢(shì)所獲得的利益將呈現(xiàn)出邊際收益遞減狀態(tài)。

6.經(jīng)濟(jì)性。由于大多數(shù)先進(jìn)的組織、制度、管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等成果是先發(fā)國家經(jīng)過漫長的發(fā)展過程積淀下來的,這些被認(rèn)為是公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品的先進(jìn)成果具有很大的溢出效應(yīng)。相對(duì)應(yīng)先發(fā)國家而言,后發(fā)國家可沿著領(lǐng)先國家的技術(shù)軌跡,勿需投入巨大的資源(包括人力、物力、財(cái)力)來重新研究和開發(fā)這些已經(jīng)存在的成果,而只需花費(fèi)很小的成本和時(shí)間就可以把其學(xué)來并運(yùn)用于生產(chǎn)之中,這不僅節(jié)約了后進(jìn)國家的大量資源,也縮短了與先發(fā)國家的差距,使后進(jìn)國家能夠比領(lǐng)先國家發(fā)展的更快。

7.多維性。所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)的多維性,是指后發(fā)優(yōu)勢(shì)不僅存在于經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域,而且存在于文化、教育、管理等非經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域。由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)始于落后性,且與其共生共存,因此后發(fā)國家在多方面的落后性催生了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的多維性。后發(fā)優(yōu)勢(shì)的多維性表明了后發(fā)國家在發(fā)展上對(duì)先發(fā)國家的追趕是一個(gè)集綜合性、系統(tǒng)性、復(fù)雜性于一體的龐大工程。在此追趕的過程中,后發(fā)國家必須在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面多線促進(jìn),而非單線推動(dòng)。

(二)后發(fā)優(yōu)勢(shì)要素模型:后發(fā)優(yōu)勢(shì)各主要要素之間的聯(lián)系

后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)綜合性、全面性的復(fù)雜系統(tǒng)。盡管由于地理位置、資源稟賦、歷史文化等多方面的不同,且不同的國家和地區(qū)具有不同的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展基礎(chǔ),學(xué)界在對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)具體應(yīng)包含哪些要素的問題上見仁見智。但無論何種形式的后發(fā)優(yōu)勢(shì),筆者認(rèn)為,都應(yīng)具有人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)五大主要要素。當(dāng)然,它們?cè)诤蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)整體的運(yùn)作過程中所起的作用是不同的,其中人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)是主動(dòng)要素,資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)是基礎(chǔ)要素,制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)是保障要素,技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是內(nèi)在要素,產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是核心要素。具體來講,人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)是主動(dòng)方,其他四種主要要素是被動(dòng)方,即人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)作用于其他四種主要要素;資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)為其他四種主要要素的施展提高了基礎(chǔ);技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)在后發(fā)優(yōu)勢(shì)這一復(fù)雜系統(tǒng)中的主要作用在于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由低層次形態(tài)向高層次形態(tài)的演變,為后發(fā)國家追趕先發(fā)國家奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ);制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)為其他四種要素更好地利用和配置資源,以及相互之間更好地運(yùn)作配合提供了有力保障,它是后發(fā)優(yōu)勢(shì)良性運(yùn)作的保障要素。制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)兩者相互影響、相互制約,即制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)決定了技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮程度,而技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)也可影響制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的建構(gòu)程度;技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)相互促進(jìn)的作用來自于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間的互促作用,即技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí),而產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)技術(shù)的更新?lián)Q代。在此影響下,技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系也是雙向的,即技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì),而產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)拉動(dòng)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。從某種意義上講,后發(fā)優(yōu)勢(shì)這一復(fù)雜系統(tǒng)中的人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)最終目的都是服務(wù)于產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

1.人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)。一般來講,后進(jìn)國家人口眾多,人均資本擁有量很低,這是其不利之處。但是在特定的歷史階段和一定的國際貿(mào)易環(huán)境下,后進(jìn)國家可以利用其勞動(dòng)力資源豐富、低廉的優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易國際化過程中為自身謀取益處,從而為最終追趕發(fā)達(dá)國家奠定初步基礎(chǔ)。另外,在教育交流日益全球化和國際化的今天,后進(jìn)國家可以利用其人力資源后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)習(xí)、借鑒先發(fā)國家的管理經(jīng)驗(yàn)、制度成果,從而加速本國人才培養(yǎng)的進(jìn)程。

2.資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)。資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿υ?大多數(shù)發(fā)展中國家雖缺乏資本這一促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素,但其可以引進(jìn)外資以彌補(bǔ)此缺口。一般來講,發(fā)展中國家資本稀缺、勞動(dòng)力豐富,而發(fā)達(dá)國家卻與其恰恰相反。在此情況下,發(fā)達(dá)國家的資本收益率低于發(fā)展中國家。鑒于此,在資本自由流動(dòng)這一條件下發(fā)達(dá)國家的資本將向發(fā)展中國家流動(dòng)?？傊?后進(jìn)國家之所以具有資本后發(fā)優(yōu)勢(shì),在于資本邊際收益遞減規(guī)律作用下發(fā)達(dá)國家的資本向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。

3.產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。這里的產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在很大差異:發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已進(jìn)入服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位的后工業(yè)化社會(huì)。一般說來,由于工業(yè)部門是三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)效率最高的部門,因此,發(fā)達(dá)國家從第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變到第三產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致總量生產(chǎn)率增長率呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。與此不同,發(fā)展中國家工業(yè)化程度較低,而農(nóng)業(yè)部門所占比重較大。在此情況下,工業(yè)部門的生產(chǎn)率遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率,因此,在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和資本向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移時(shí),會(huì)促進(jìn)要素生產(chǎn)率的提高,進(jìn)而促進(jìn)資源的優(yōu)化整合。[1]70

4.技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。在長期的工業(yè)化實(shí)踐中,發(fā)達(dá)國家創(chuàng)造了眾多先進(jìn)的技術(shù)成果,這些技術(shù)創(chuàng)新成果多數(shù)屬于公共物品或準(zhǔn)公共物品,具有強(qiáng)烈的知識(shí)溢出效應(yīng)。發(fā)展中國家可借助國與國雙邊科技合作、區(qū)域科技合作、全球科技合作的機(jī)會(huì)引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的科技創(chuàng)新成果進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿、創(chuàng)新,在此過程中豐富自身技術(shù)知識(shí)的增量和存量,增強(qiáng)自身的技術(shù)儲(chǔ)備能力和技術(shù)增值能力。即使對(duì)于一些壟斷性很強(qiáng)的技術(shù)專利產(chǎn)品,發(fā)展中國家也可通過購買其所有權(quán)或使用權(quán)加以引進(jìn),其成本也將大大低于技術(shù)創(chuàng)新成本。

5.制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)。在理論和實(shí)踐上,發(fā)達(dá)國家經(jīng)過幾百年的探索已積累一系列相對(duì)完善、合理、成熟的體制和制度,例如現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代市場(chǎng)制度,這為制度建設(shè)滯后的發(fā)展中國家提供了改進(jìn)和調(diào)整自身制度建設(shè)的機(jī)會(huì)。一般來講,發(fā)展中國家在制度建設(shè)上越是滯后于發(fā)達(dá)國家,其改進(jìn)和調(diào)整的空間越大,其制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮得越優(yōu)越。沿著先發(fā)國家的制度建設(shè)路徑,后發(fā)國家借助制度模仿創(chuàng)新,可避免許多先發(fā)國家所走過的彎路,減少高額的試錯(cuò)成本,從而可在短期建立完善的現(xiàn)代企業(yè)制度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、法律法規(guī)制度。

二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的誤區(qū)和我國在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)上要重視的問題

后發(fā)優(yōu)勢(shì)可幫助后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上追趕先發(fā)國家,借助后發(fā)優(yōu)勢(shì),發(fā)展中國家可大幅度縮短其工業(yè)化的進(jìn)程,以比歷史上發(fā)達(dá)國家更短的時(shí)間完成工業(yè)化。但是,歷史上并不是所有的后發(fā)國家都能追趕成功,成功利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)并取得實(shí)際成就的國家和地區(qū)也只有美國、德國、亞洲地區(qū)。后發(fā)國家在追趕先發(fā)國家的過程中容易陷入一些誤區(qū),這影響著后發(fā)國家追趕的速度,甚至成敗。

(一)后發(fā)優(yōu)勢(shì)誤區(qū)

1.引進(jìn)技術(shù)越先進(jìn)越好。由于急迫追趕的心理,后發(fā)國家在追趕先發(fā)國家的過程中,往往偏好引進(jìn)一些十分先進(jìn)的技術(shù),甚至放棄一些自身已研究的技術(shù)而采用全盤引進(jìn)和全盤接受的方式。其實(shí),這是一個(gè)誤區(qū)。后進(jìn)國家引進(jìn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于適用性和實(shí)用性考慮。后發(fā)國家與先發(fā)國家的技術(shù)差距應(yīng)是其是否引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)重點(diǎn)考慮的因素。若后發(fā)國家與先發(fā)國家技術(shù)相差太大以至于難以掌握引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù),或后發(fā)國家需求層次很低以至于引進(jìn)的過時(shí)技術(shù)仍能適合后發(fā)國家的技術(shù)狀況和市場(chǎng)需求,則后發(fā)國家不應(yīng)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。在推動(dòng)工業(yè)化的進(jìn)程中,后發(fā)國家應(yīng)基于成本收益分析,采用不同的技術(shù)引進(jìn)策略,制定相對(duì)完備的技術(shù)政策措施。

2.在不同的工業(yè)化階段采取同一技術(shù)創(chuàng)新模式。一般來講,不同的工業(yè)化階段需要不同的技術(shù)創(chuàng)新模式。因此,后發(fā)國家在不同的追趕階段需借助于不同的技術(shù)創(chuàng)新模式。在工業(yè)化初期,技術(shù)創(chuàng)新的模式主要依賴于“干中學(xué)”,在此基礎(chǔ)上,后發(fā)國家可以直接采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。但進(jìn)入工業(yè)化中期和中后期,在模仿創(chuàng)新潛能充分發(fā)揮的同時(shí),后發(fā)國家的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略(一般指集成創(chuàng)新)必須相應(yīng)跟上。特別是到工業(yè)化末期階段,后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)趨于衰竭,此時(shí)必須在前期階段利用模仿創(chuàng)新積累經(jīng)濟(jì)實(shí)力的基礎(chǔ)上進(jìn)行原始創(chuàng)新。

3.把后發(fā)優(yōu)勢(shì)的某一要素看做后發(fā)優(yōu)勢(shì)。如前所述,后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)廣義的、綜合性的概念,是一個(gè)范圍廣闊的復(fù)雜系統(tǒng),它不僅包括技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì),也包括人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)。既然如此,后發(fā)國家若想在發(fā)展上追趕先發(fā)國家,應(yīng)全面、完整地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì),而不是孤立、偏頗地把后發(fā)優(yōu)勢(shì)的某一要素或某幾個(gè)要素看做后發(fā)優(yōu)勢(shì),犯了以偏概全的錯(cuò)誤。否則,后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略將失去科學(xué)性和系統(tǒng)性,難以充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力。

4.在利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)上不善于因時(shí)制宜和因地制宜。西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是建立在西方工業(yè)化實(shí)踐基礎(chǔ)之上的,雖然上百年來經(jīng)過歷代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的反復(fù)摔打和錘煉,這些思想和理論已逐漸變得成熟、完善,但其仍具有強(qiáng)烈的西方色彩和西方意識(shí),甚至有些思想和理論只是假設(shè)、推論、猜想,根本經(jīng)不起實(shí)踐的推敲和檢驗(yàn),若后發(fā)國家在追趕的過程中不能因時(shí)制宜和因地制宜地運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想和理論,極易陷入誤區(qū)。

5.把后發(fā)優(yōu)勢(shì)誤解為比較優(yōu)勢(shì)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)雖有一些聯(lián)系,但卻是兩種不同的發(fā)展戰(zhàn)略。兩者的主要區(qū)別在于:在國際貿(mào)易中,比較優(yōu)勢(shì)源于系統(tǒng)的分工和精密的專業(yè)化所導(dǎo)致的成本的降低,其著眼于建立與自身資源相符合的有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中后發(fā)優(yōu)勢(shì)之所以存在,源于模仿創(chuàng)新的成本低于先發(fā)國家,其著眼于引進(jìn)、學(xué)習(xí)、消化、吸收先發(fā)國家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),以此為基礎(chǔ)進(jìn)行追趕。

6.技術(shù)引進(jìn)越遲越好。此觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)得越遲,引進(jìn)者所能繼承的學(xué)習(xí)成果和經(jīng)驗(yàn)積累也就越多。但從產(chǎn)品生命周期看,處在競(jìng)爭(zhēng)后期和停滯期的技術(shù)的邊際效益遞減,進(jìn)行二次創(chuàng)新的技術(shù)機(jī)會(huì)逐漸消失,產(chǎn)品面臨著被新技術(shù)范式所替代的危險(xiǎn)。因此,引進(jìn)項(xiàng)目的低成本優(yōu)勢(shì)雖然存在,但是面臨的風(fēng)險(xiǎn)成倍增加。另外,技術(shù)后進(jìn)國所能引進(jìn)的技術(shù)越老化,所能進(jìn)行的二次創(chuàng)新的機(jī)會(huì)就越少,后發(fā)優(yōu)勢(shì)也就越難發(fā)揮。因此,技術(shù)后進(jìn)國的技術(shù)引進(jìn)時(shí)機(jī)選擇應(yīng)根據(jù)自己的技術(shù)經(jīng)濟(jì)能力盡可能往前推而不是越遲越好。[2]102

7.完全憑借后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以追趕上先發(fā)國家。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,基于高速度、高質(zhì)量的考慮,后發(fā)國家?guī)缀跏侨垦刂劝l(fā)國家所走過的正確路徑和軌跡進(jìn)行追趕的,這種追趕邊際收益隨著追趕進(jìn)程的逐步深入和后發(fā)國家與先發(fā)國家發(fā)展的漸漸收斂將呈現(xiàn)出遞減狀態(tài)。但在追趕末期,后發(fā)國家與先發(fā)國家總是存在“最后最小差距”,因此,后發(fā)國家想借助后發(fā)優(yōu)勢(shì)追趕上先發(fā)國家?guī)缀跏恰耙粠樵浮?。后發(fā)國家在追趕末期必須實(shí)現(xiàn)“蛙跳”,即在具備一定程度技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上直接選用一些處于生命周期成熟前階段的技術(shù),以高新技術(shù)為起點(diǎn),在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)趕超。

(二)我國在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)上要重視的問題:制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)

一般來講,對(duì)于人力后發(fā)優(yōu)勢(shì),由于是一個(gè)人口大國且具有豐富的人力資源,因此,在追趕發(fā)達(dá)國家的過程中,我國的人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)最容易發(fā)揮出來;對(duì)于產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì),它主要涉及先發(fā)國家對(duì)后發(fā)國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的問題,在全球經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易自由化的今天,我國發(fā)揮產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)比較容易;對(duì)于資本后發(fā)優(yōu)勢(shì),我國可以采取適當(dāng)優(yōu)惠政策和以廉價(jià)土地作為交換吸收外資的方式引進(jìn)資本;對(duì)于技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì),我國可以“以市場(chǎng)換技術(shù)”的形式換回一定的技術(shù),但難以換回真正的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、前沿技術(shù);對(duì)于制度后發(fā)優(yōu)勢(shì),由于牽涉到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑中的敏感環(huán)節(jié),因此,我國的制度調(diào)整得比較緩慢,很多領(lǐng)域甚至停滯不前,這也是我國后發(fā)優(yōu)勢(shì)系統(tǒng)中最難發(fā)揮的要素。下面筆者從制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的視角,探析我國在后發(fā)優(yōu)勢(shì)上所出現(xiàn)的一些問題。

1.相對(duì)于人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì),制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮滯后。改革開放30年,雖然我國在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面取得了很大的成就,但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度方面,我國仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國外成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家。從某種意義上講,改革開放30年我國取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就主要是靠人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)的,而制度尤其是除經(jīng)濟(jì)制度以外的其他制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的空間相對(duì)較小,即相對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要,我國制度后發(fā)優(yōu)勢(shì),無論是在增量上還是在存量上,都存在著巨大的調(diào)整空間,因?yàn)槲覈贫冉ㄔO(shè)還存在著比較嚴(yán)重的缺陷,這跟改革開放初期和中期以來我國過分強(qiáng)調(diào)人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)和資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)有很大關(guān)系。如前所述,后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復(fù)雜系統(tǒng),在這個(gè)系統(tǒng)中,各要素只有有機(jī)結(jié)合、有機(jī)協(xié)調(diào),后發(fā)優(yōu)勢(shì)方能真正徹底地發(fā)揮出來,后發(fā)國家在追趕先發(fā)國家的過程中才能獲得比較持久、穩(wěn)定的后發(fā)力量。若片面強(qiáng)調(diào)某一后發(fā)要素或某些后發(fā)要素,后發(fā)國家在追趕先發(fā)國家所依靠的后發(fā)力量將難以持久、穩(wěn)定。當(dāng)前,我國的收入分配不均等狀況有逐漸擴(kuò)大趨勢(shì),這一點(diǎn)無論是洛倫茨曲線還是基尼系數(shù)都可作為佐證。地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距和貧富差距已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的突出問題。分配制度的不合理,再加上財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系的非正常狀態(tài)、司法體系的不健全及各種非正式制度的建設(shè)滯后,表明了在制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)方面我國還有很大的潛力可挖掘。

2.在技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)上,在市場(chǎng)換技術(shù)這一環(huán)節(jié)上,注重單純引進(jìn)、單純模仿,忽略了自主創(chuàng)新。在我國發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程中,由于我國一些行業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的過程中忽略了對(duì)其消化吸收,造成了嚴(yán)重的技術(shù)依賴現(xiàn)象。有的使用了“用市場(chǎng)換回的技術(shù)”卻廢掉了自己原來的技術(shù),不僅市場(chǎng)讓出去了,就連當(dāng)初換回的核心技術(shù)也沒有學(xué)到。最終被外資鎖定在技術(shù)陷阱里。例如目前中國汽車表面上形成產(chǎn)銷兩旺的局面,但在表面繁榮的背后卻隱藏著深層次危機(jī):市場(chǎng)讓出去了,原有技術(shù)也丟了,新的技術(shù)又沒有掌握,真正成了依附型的汽車工業(yè)。另外,在我國實(shí)施技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程中,在市場(chǎng)換技術(shù)這一策略上,盡管外資轉(zhuǎn)移技術(shù)的水平在提高,換來的雖比我國原有的技術(shù)先進(jìn),但實(shí)際上是世界上已進(jìn)入成熟期、衰退期甚至是落后的技術(shù),真正先進(jìn)、核心、前沿的技術(shù)并沒有換來。原因很簡(jiǎn)單,跨國公司不會(huì)把它們的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國,核心零部件或關(guān)鍵零部件基本不在我國生產(chǎn)。例如,在信息技術(shù)領(lǐng)域,雖然微軟、英特爾等跨國公司在很多發(fā)展中國家建立了分支機(jī)構(gòu)和研究所,但涉及軟件開發(fā)、芯片等核心技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)只在其美國的總部進(jìn)行,而在我國的研究機(jī)構(gòu)僅僅是針對(duì)產(chǎn)品使用和服務(wù)方面的技術(shù)支持。最后,在我國實(shí)施技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程中,跨國公司不僅在技術(shù)、資金、管理、規(guī)模、品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)等方面具有明顯優(yōu)勢(shì),還獲得了我國政府在稅收、土地出讓等方面提供的各種政策優(yōu)惠,這些因素加在一起,更加拉大了內(nèi)外資企業(yè)的實(shí)力差距。

三、結(jié)束語

后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復(fù)雜系統(tǒng),這決定了后發(fā)國家在工業(yè)化過程中追趕先發(fā)國家的過程是一個(gè)整體追趕而非部分追趕的過程。在這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中,人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是主要要素,其中技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)又起著關(guān)鍵作用,它們決定了后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的程度,進(jìn)而決定了后發(fā)國家追趕先發(fā)國家的進(jìn)程。雖然后發(fā)優(yōu)勢(shì)是后發(fā)國家追趕先發(fā)國家的過程中普遍采取的戰(zhàn)略之一,歷史上真正利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)成功實(shí)施追趕的國家卻少之又少。后發(fā)國家在追趕先發(fā)國家的過程中極易陷入誤區(qū),這影響了其追趕的速度。改革開放30年,借助于人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì),我國的工業(yè)化、現(xiàn)代化建設(shè)取得了很大成績。但也應(yīng)清醒地看到,我國制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)仍存在很大的發(fā)揮、調(diào)整空間,尤其是在現(xiàn)代企業(yè)制度、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、現(xiàn)代法律制度方面。另外,改革開放30年,雖然我國的技術(shù)增量和技術(shù)存量都取得了很大發(fā)展,但總體上我國產(chǎn)業(yè)仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端位置,企業(yè)出口產(chǎn)品的附加值很低、很薄。因此,我國今后在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程中要特別重視技術(shù)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)、發(fā)揮和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的建設(shè)。

[1]郭熙保.中國經(jīng)濟(jì)高速增長之謎新解——來自后發(fā)優(yōu)勢(shì)視角[J].學(xué)術(shù)月刊,2009(2).

[2]肖文韜,劉淑娟.后發(fā)優(yōu)勢(shì)辨析[J].學(xué)術(shù)交流, 2003(5).

責(zé)任編輯:浩 宇

book=72,ebook=162

F061.3

A

1004-1605(2010)05-0072-05

韓江波(1982-),男,河南商丘人,暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士研究生,主要研究方向?yàn)橹袊I(yè)化理論。