吳郁秋 河南大學(xué)

WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦問題

吳郁秋 河南大學(xué)

在解決貿(mào)易爭(zhēng)端中，世界貿(mào)易組織（WTO）的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DisputeSettlement Body，DSB）得到了越來越廣泛的運(yùn)用。DSB已經(jīng)成為解決貿(mào)易摩擦的一種重要手段。由于WTO將服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新領(lǐng)域納入其內(nèi)容中，并達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)。因此，WTO的這種爭(zhēng)端解決機(jī)制同樣解決了部分與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，這在一定程度上補(bǔ)充和豐富了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法經(jīng)驗(yàn)和司法實(shí)踐，也彌補(bǔ)了原有的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦方面的不足。在WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制下解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦問題有著與其他機(jī)制不同的特點(diǎn)。本文重點(diǎn)分析在WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)和導(dǎo)致這種變化的原因，并給出相應(yīng)的政策建議。

一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制適用的范圍，主要包括WTO協(xié)議的磋商和爭(zhēng)端解決條款所提起的各項(xiàng)爭(zhēng)端、WTO協(xié)議引起的成員方之間有關(guān)其權(quán)利義務(wù)的爭(zhēng)端、DSB單獨(dú)采取行動(dòng)或與其他任何適用協(xié)定聯(lián)合采取行動(dòng)而引起的成員方之間有關(guān)其權(quán)利義務(wù)的爭(zhēng)端。WTO還制定了詳盡的爭(zhēng)端解決程序，這一程序包括六個(gè)階段，即磋商、成立專家組、專家組調(diào)查并出具報(bào)告、DSB通過專家組報(bào)告、復(fù)審報(bào)告、實(shí)施報(bào)告。

在TRIPS第64條中規(guī)定，GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)范程序，直接引入解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報(bào)復(fù)手段確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)。成員國(guó)可以利用 WTO協(xié)定附件2（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes，簡(jiǎn)稱 DSU）中規(guī)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制來解決與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)端。DSU是爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要的和直接的法律依據(jù)。根據(jù)DSU第1條的規(guī)定，DSB是負(fù)責(zé)解決成員國(guó)之間爭(zhēng)端的主要機(jī)構(gòu)。只有 DSB有權(quán)為各項(xiàng)爭(zhēng)端成立專家組，接受或拒絕專家組的認(rèn)定及裁決，以及監(jiān)督各成員國(guó)執(zhí)行WTO爭(zhēng)端裁決的情況。

在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦有著其他機(jī)制不同的特點(diǎn)。具體來說有這樣幾點(diǎn)：1、內(nèi)容涉及范圍廣。TRIPS協(xié)議將有形商品貿(mào)易的原則和規(guī)定延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域，幾乎涵蓋了與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有類別。TRIPS從7個(gè)方面分別規(guī)定了成員保護(hù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最低要求，包括：版權(quán)及其鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利權(quán)、集成電路的布圖設(shè)計(jì)、未經(jīng)披露的信息(商業(yè)秘密)等，并涉及到對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制問題。2、保護(hù)水平比較高。TRIPS吸收整合了四個(gè)主要的國(guó)際條約，包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1967）、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（1971）、《羅馬公約》以及《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》等。在具體要求上超過了其國(guó)際公約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。3、約束性更強(qiáng)。為了有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人實(shí)施其權(quán)利并防止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害，各成員必須根據(jù)TRIPS的要求（TRIPS第41－62條）建立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事、司法和刑事程序。并且專家組裁決模式具有一定的強(qiáng)制性，保障了判決的有效性和權(quán)威性。4、注重保護(hù)措施的實(shí)施。設(shè)置了常設(shè)機(jī)構(gòu)（與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)）以便于監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的實(shí)施。

二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的發(fā)展趨勢(shì)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦呈現(xiàn)由多邊主義轉(zhuǎn)向單邊主義趨

知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的解決機(jī)制可以分為多邊解決機(jī)制和單邊解決機(jī)制。多邊解決機(jī)制是指摩擦按照國(guó)際性機(jī)構(gòu)或區(qū)域性機(jī)構(gòu)的程序協(xié)商解決，單邊解決機(jī)制是指摩擦按照一國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序解決。顯然，WTO的這種爭(zhēng)端解決機(jī)制屬于多邊機(jī)制。因此，在這種多邊解決機(jī)制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦只是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的一部分，還有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦存在于單邊解決機(jī)制下。

自1995年1月1日起，截至2008年12月31日，向世界貿(mào)易組織通知要求進(jìn)行磋商的案件總共為388件。其中與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端共有27件，占比為6.9%。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦在1995年到2000年保持比較明顯的增長(zhǎng)，在2000年到2006年，摩擦的數(shù)量有著明顯的下降，2007年開始又有小幅度增加。總體上來說，無論是WTO下爭(zhēng)端的總數(shù)還是其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的數(shù)量，從2000年后都有減少的趨勢(shì)。

2000年之后 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦有明顯的減少，其中的主要原因是知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的具體形式由多邊的國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到了單邊的發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)。這一點(diǎn)從美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的337調(diào)查的數(shù)量增長(zhǎng)就可以看出來。作為美國(guó)單邊解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的主要形式，由美國(guó)發(fā)起的337調(diào)查從1998年開始出現(xiàn)了數(shù)量上的顯著增加，2004年開始數(shù)量增加的幅度越來越大。這種單方面解決機(jī)制已經(jīng)成為美國(guó)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的主要手段。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦中發(fā)達(dá)國(guó)家是主體，發(fā)展中國(guó)家處于被動(dòng)地位

在WTO成員國(guó)提起的這27件與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，美國(guó)作為申訴方的案件共有16件，占59.3%，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2%。發(fā)展中成員提出請(qǐng)求的案件，迄今只有2件。

發(fā)達(dá)國(guó)家遠(yuǎn)比發(fā)展中國(guó)家更為頻繁地動(dòng)用DSU。其中深藏的一個(gè)事實(shí)就是，以美國(guó)和歐共體為主的發(fā)達(dá)國(guó)家在WTO體制內(nèi)起著主導(dǎo)作用，在整個(gè)世界貿(mào)易中占據(jù)主體地位，因而，貿(mào)易摩擦也最多，而且具有強(qiáng)大的法律服務(wù)力量，足以介入WTO爭(zhēng)端解決。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易中獲取了巨大利益，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的申訴方和被訴方都是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主，發(fā)展中國(guó)家在其中涉及的不多。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，目前全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利、98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手里。

但是，隨著發(fā)展中國(guó)家的科學(xué)技術(shù)水平的提高，高科技產(chǎn)品的貿(mào)易也必然會(huì)增加，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦也會(huì)隨之增加。可以預(yù)見的是，不管是作為申訴方還是被訴方，發(fā)展中國(guó)家都將會(huì)越來越多地介入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦中。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的解決以磋商和解為主

根據(jù)WTO的文件規(guī)定，DSB設(shè)立了專家組程序和上訴復(fù)審程序，提供了多種解決爭(zhēng)端的途徑，如自行磋商解決、第三方協(xié)助斡旋調(diào)解解決、提交DSB解決、仲裁等。WTO明確規(guī)定任何成員國(guó)一方未經(jīng)規(guī)定程序不得自行認(rèn)定其他成員國(guó)違反協(xié)議或損害其利益，并且任何一方未經(jīng)DSB授權(quán)不得采取任何報(bào)復(fù)措施。

在提交 DSB的27件知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦中，磋商和解的案件有15件，占55.56%，上訴裁決的10件，占37.04%，另有2件正在解決過程中?？梢钥闯鲆源枭毯徒獾姆绞浇鉀Q摩擦的比例遠(yuǎn)大于上訴裁決。出現(xiàn)這個(gè)結(jié)果與DSB制定的爭(zhēng)端解決程序密切相關(guān)。WTO規(guī)定在提起訴訟之前必須經(jīng)過強(qiáng)行磋商階段，磋商不能取得一致意見申訴方才能請(qǐng)求成立專家組。摩擦的任何一方可以在任何時(shí)候提出斡旋、調(diào)解和調(diào)停的要求，甚至包括在成立專家組后的工作期間。這種規(guī)定使摩擦的各方有更多的機(jī)會(huì)進(jìn)行談判和調(diào)解，由專家組來進(jìn)行調(diào)查和裁決只是眾多解決方式之一。因此，在涉及到與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的摩擦中，各成員國(guó)更多的選擇了和解的方式來解決摩擦。

（四）專利和版權(quán)摩擦比較突出

根據(jù)TRIPS協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容劃分為8種類型：版權(quán)及鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識(shí)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、信息秘密保護(hù)權(quán)。表2中的27件與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中,涉及專利的爭(zhēng)端14件，占52%，涉及版權(quán)和鄰接權(quán)的爭(zhēng)端7件，占26%，涉及商標(biāo)和地理標(biāo)志的爭(zhēng)端4件占15%，涉及其他法律修改的爭(zhēng)端2件，占7%。

這種產(chǎn)業(yè)分布說明，在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下，專利權(quán)是主要保護(hù)客體，與專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)多為藥品和農(nóng)用化學(xué)品制造業(yè),對(duì)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益影響較大，所以專利爭(zhēng)端在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中占有較高比例。當(dāng)然，在專利保護(hù)方面發(fā)達(dá)國(guó)家存在著比發(fā)展中國(guó)家更大的利益訴求。與版權(quán)和鄰接權(quán)相關(guān)的錄音、錄像、電影產(chǎn)業(yè)受到侵權(quán)的影響也較大，爭(zhēng)端所占的比例也較高。

三、WTO框架下解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的對(duì)策

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有演變?yōu)槭澜绶秶鷥?nèi)貿(mào)易保護(hù)的趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦?xí)眲∩仙?。根?jù)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)，認(rèn)真對(duì)待和解決WTO下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦問題，對(duì)各國(guó)都非常重要。

第一，遵守TRIPS規(guī)定的基本義務(wù)，但是又要避免超過最低標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)水平。這樣，一方面，遵守基本義務(wù)可以避免成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的導(dǎo)火索；另一方面，合理的保護(hù)水平又能夠盡可能地維護(hù)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。

第二，了解和應(yīng)用WTO提供的爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦有著重要意義。根據(jù)WTO的規(guī)定，DSB是解決成員國(guó)之間爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)，從成立到2008年年底已經(jīng)成功地解決了388起貿(mào)易爭(zhēng)端。DSB對(duì)爭(zhēng)端的處理有著一套規(guī)范的流程，不管是申述方還是應(yīng)訴方，都必須按照流程來進(jìn)行申訴或應(yīng)訴。同時(shí)，針對(duì)每件案件，DSB還需要成立相對(duì)的專家組。根據(jù)規(guī)定，各成員國(guó)如果因?yàn)橛邢嗤睦婵梢宰鳛榈谌絽⑴c具體案件。第三方參與案件爭(zhēng)取的不是案件中的利益，而是與此相關(guān)的自身的利益。這也是維護(hù)成員國(guó)自身利益的一種方法。因此，加強(qiáng)對(duì)WTO爭(zhēng)端機(jī)制的研究可以為解決摩擦提供有力的法律保障。

第三，應(yīng)重視對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的研究，加強(qiáng)國(guó)際交流。發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平比較高，同時(shí)在國(guó)際上有著較強(qiáng)的政治影響力。一些重要的法規(guī)制度甚至國(guó)際性協(xié)議的達(dá)成都是在發(fā)達(dá)國(guó)家的推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)的，TRIPS協(xié)議的談判過程本身就是一個(gè)多方利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。因此，各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度和執(zhí)行上的一些新進(jìn)展，可以通過各種渠道與相關(guān)各方進(jìn)行溝通，使其了解本國(guó)政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的所做的努力。

第四，發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際談判中要統(tǒng)一立場(chǎng)，共同爭(zhēng)取有利的國(guó)際環(huán)境。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，各國(guó)都有著各自的利益訴求和立場(chǎng)，因此在國(guó)際談判中存在著復(fù)雜的矛盾和沖突。但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異而形成的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的立場(chǎng)有著明顯的不同。發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)談判中處于強(qiáng)勢(shì)地位，廣大發(fā)展中國(guó)家要爭(zhēng)取自身的利益就必須聯(lián)合起來。例如，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家總結(jié)和吸取了關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題談判的教訓(xùn)，緊密團(tuán)結(jié)，立場(chǎng)一致，并且利用其他政府間和非政府間組織對(duì)公共健康危機(jī)的高度關(guān)切，積極地開展外交努力，形成強(qiáng)大的國(guó)際輿論，迫使發(fā)達(dá)國(guó)家改變其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的強(qiáng)硬政策。因此，在國(guó)際談判中發(fā)展中國(guó)家要用一個(gè)聲音說話，才能獲得有利的結(jié)果。

第五，培育本國(guó)的重點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力。從發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程來看，在初期知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)力較弱時(shí)，以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，然后進(jìn)行模仿和創(chuàng)新，此時(shí)需要較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來降低這種模仿和創(chuàng)新模式的成本。在具備了較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力后，再以較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來維護(hù)既得利益。因此，各國(guó)在國(guó)際環(huán)境既定的條件下，必然需要提高本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力，這是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必然要求。

[1]劉朝.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)案的啟示與思考，WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊[J].2009.01.

[2]孫振宇主編.WTO多哈回合談判中期回顧[M].北京：人民出版社.2005.

[3]佟家棟等.與貿(mào)易救濟(jì)措施相關(guān)的爭(zhēng)端解決機(jī)制研究[M].北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社.2006.6.

[4]王藝.TRIPS與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，法制與社會(huì)[J].2008,01（下）.

[5]吳郁秋.美國(guó)對(duì)華337調(diào)查的現(xiàn)狀與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索[J].2008.10.

[6]張乃根.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制論：以TRIPS協(xié)定為例[M].上海：上海人民出版社.2008.

1劉朝.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)案的啟示與思考，WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊[J].2009.01.

2這一結(jié)果明顯不同于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下的其他類型案件，以反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施為例，和解的案件比例都在10%以下.