張美珍

（1.西北農(nóng)林科技大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 楊凌 712100；2.西安電子科技大學 人文學院，陜西 西安 710068）

龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的風險及其防范

張美珍

（1.西北農(nóng)林科技大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 楊凌 712100；2.西安電子科技大學 人文學院，陜西 西安 710068）

龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接是對“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的改進，是解決農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化困境和發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟的新探索。但是，無論是從龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的博弈過程分析，還是分析其自身運行缺陷，二者之間實現(xiàn)順利對接、建立穩(wěn)定的契約關系依然受到契約的不完全性、機會主義行為等多種風險因素的困擾，需尋求引入期權理論，實行組織體制創(chuàng)新等方法予以防范。

龍頭企業(yè)；農(nóng)業(yè)協(xié)會；對接

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制由于其低下的勞動生產(chǎn)率和以初級產(chǎn)品為主的小規(guī)模分散生產(chǎn)，加上巨大的市場風險決定了我國在市場經(jīng)濟體制建立前后農(nóng)產(chǎn)品宏觀上出現(xiàn)了短缺與局部過剩的局面，直接導致農(nóng)業(yè)經(jīng)營的比較效益偏低，農(nóng)民增收困難。自20世紀90年代初以來，為緩解這一局面，全國各地農(nóng)村領域相繼出現(xiàn)了“公司+農(nóng)戶”、“公司+協(xié)會+農(nóng)戶”、“公司+基地+農(nóng)戶”等各種類型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織，其中尤以“公司+農(nóng)戶”最為受寵。最初此種模式取得了一定的績效，一定程度上緩解了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷脫節(jié)的難題，然而近些年來由于該模式的交易成本過高、契約雙方勢力懸殊、機會主義行為等多種因素的影響，違約現(xiàn)象時有發(fā)生。越來越多的學者開始關注龍頭企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）與農(nóng)業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有效對接，認為將“公司+農(nóng)戶”改變?yōu)椤肮?農(nóng)業(yè)協(xié)會”會使合作雙方的地位和力量對比發(fā)生實質性變化，促使雙方實現(xiàn)合作的納什均衡（賀石中，2005）；以農(nóng)業(yè)協(xié)會作為一種非制度約束促使公司與農(nóng)戶之間形成長期穩(wěn)定的契約關系，利于發(fā)展成為真正意義上的利益共同體（孫耀吾，2005）；甚至依托龍頭企業(yè)來建立農(nóng)業(yè)協(xié)會是解決農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的深層次問題的一項探索（袁本樸，2006）。但是筆者認為，無論是從龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的博弈過程分析，還是其自身運行缺陷，二者之間實現(xiàn)順利對接、建立穩(wěn)定的契約關系依然受到多重風險因素的困擾［1］。

一、龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接風險由來的博弈分析

在龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的對接中，龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的博弈過程是：首先雙方簽訂契約，然后農(nóng)業(yè)協(xié)會根據(jù)合同規(guī)定組織會員生產(chǎn)龍頭企業(yè)指定的農(nóng)產(chǎn)品，收獲后農(nóng)業(yè)協(xié)會有兩種選擇，或按契約規(guī)定將農(nóng)產(chǎn)品售給龍頭企業(yè)，或面向市場進行銷售。在收購農(nóng)產(chǎn)品時，龍頭企業(yè)也有兩種選擇：履約收購或違約拒收。這樣可以建立如下的博弈模型：模型的基本假設為：（1）博弈雙方都是理性的“經(jīng)濟人”；（2）市場價格屬于博弈雙方的共有信息；（3）博弈雙方的行為有兩種選擇，即違約與不違約；（4）違約金的執(zhí)行不需要成本；（5）字母的含義：P為合同收購價，H為合同違約金，D為龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接中，龍頭企業(yè)從減少交易成本、保證貨源供給等方面獲得的收益，D’為農(nóng)業(yè)協(xié)會從對接中減少的交易成本、減低市場風險等方面獲得的收益，Q為合同交易量，P1為市場行情好時的價格，P2為市場行情不好時的價格，R為合同交易額，R=P*Q，隱含假定P1〉P〉P2。具體博弈結果如表1所示。

我們可以對以上的具體博弈結果進行分析：首先，我們分析市場行情好時，龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會之間能否形成都不違約的納什均衡。由于市場價高于合同收購價，不違約是企業(yè)的占優(yōu)策略，企業(yè)肯定不會違約；協(xié)會是否履行契約取決于PQ+D’與P1Q-H的大小關系，當PQ+D’〈P1Q-H，即（P1-P）Q〉D’+H時，協(xié)會的最優(yōu)策略是違約，此時該模型的納什均衡是企業(yè)不違約而協(xié)會違約，那么企業(yè)與協(xié)會之間就無法完成一次合作博弈。只有當PQ+D’〉P1Q-H，即（P1-P）Q〈D’+H時，模型的納什均衡才是企業(yè)與協(xié)會選擇合作，即企業(yè)與協(xié)會能夠完成一次合作博弈。

如果市場行情不好，由于合同收購價高于市場價，不違約是農(nóng)業(yè)協(xié)會的占優(yōu)策略，協(xié)會肯定不會違約，企業(yè)是否履行合同取決于D-（P-P2）Q與-H的大小關系。當D-（P-P2）Q〈-H時，即（P-P2）Q〉D+H，企業(yè)的最優(yōu)策略是違約，此時該模型的納什均衡是企業(yè)違約而協(xié)會不違約，無法完成一次合作博弈。當（P-P2）Q〈D+H時，企業(yè)的最優(yōu)策略是不違約，此時模型的納什均衡是企業(yè)與協(xié)會都履約的結果，即企業(yè)與協(xié)會可以完成一次合作博弈。

表1 龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的收益矩陣

根據(jù)以上的分析可以看出，龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會之間能否形成雙方都采取不違約策略的納什均衡，關鍵是契約中違約金H的大小（即對違約懲罰的力度）以及通過二者的對接可以給企業(yè)和協(xié)會帶來的額外利益D和D’（雙方減少的交易成本、貨源保證、降低市場分險等收益）。一般來講，對違約懲罰的力度越大，雙方就越趨于采取合作策略，但增加合同中違約金的數(shù)量會增加談判的成本，從而降低簽約的可能性。從現(xiàn)實情況來看，企業(yè)與協(xié)會簽訂合同時規(guī)定的違約金都較少，而較少的違約金額和對違約執(zhí)法有較大難度，無法保證企業(yè)與協(xié)會都采取不違約策略的納什均衡。在這種情況下，無論市場行情好壞，龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接所帶來的額外收益大小即D和D’，對于雙方是否建立長期穩(wěn)定的契約或對接關系有著重要的作用（即需滿足（P1-P）Q〈D’或H（P-P2）Q〈D+H）。而D和D’的大小除了受交易規(guī)模影響外，還受到對接中契約的不完全性、機會主義行為、利益分配機制不完善等風險因素的影響。

二、龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接穩(wěn)定性的風險分析

農(nóng)業(yè)協(xié)會與龍頭企業(yè)的對接，其實質是在農(nóng)戶自愿加入農(nóng)業(yè)協(xié)會的基礎上，原來由農(nóng)戶簽訂的不穩(wěn)定短期合約轉為由農(nóng)業(yè)協(xié)會來與龍頭企業(yè)直接談判。農(nóng)業(yè)協(xié)會的引入會使合作雙方或博弈雙方的地位和力量對比發(fā)生實質性變化，利于實現(xiàn)雙方對接的實現(xiàn)。然而從龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的流程圖來看（見圖1），二者對接長期的穩(wěn)定性受到信息的不完備性、自然因素、市場因素和契約因素等的影響，而這些因素的作用直接導致了契約的不完全性、機會主義行為、利益分配機制不完善等對接風險的產(chǎn)生。

圖1 龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接的流程圖

1.契約的不完全性

龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的對接是通過契約連接起來的，而契約本身存在的缺陷直接導了企業(yè)和協(xié)會履約過程中的糾紛。首先，由于契約雙方的有界理性，企業(yè)與協(xié)會簽訂的合同通常是不完全的［2］。主要表現(xiàn)在這幾個方面：第一，農(nóng)產(chǎn)品及其生產(chǎn)資料的特性難以用文字準確描述。例如企業(yè)提供給農(nóng)業(yè)協(xié)會會員的種苗的抗病蟲害性能，肥料及農(nóng)藥的有效性都很難量化，且短期內(nèi)無法檢驗。再如，契約中雖規(guī)定了收購農(nóng)產(chǎn)品的等級及相應的價格，但目前我國多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的等級鑒定并沒有統(tǒng)一標準，因此，實踐中等級鑒定具有很強的主觀性。第二，合同價格與市場價格偏差大。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著自然和市場雙重風險。一方面，受農(nóng)作物生長周期的影響，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在許多不可控的自然因素，如溫度、降水量、蟲害等，它們直接影響著農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質，進而會影響其價格。另一方面，從契約簽訂到契約兌現(xiàn)有一個較長的時間差，企業(yè)和協(xié)會很難在簽訂契約時全面把握市場供求關系的變化，而市場供求關系的變化很大程度上決定著農(nóng)產(chǎn)品市場價格，致使解決契約糾紛的成本大大增加［3］。再者，龍頭企業(yè)與協(xié)會在簽訂契約時，可能會遇到語言交流的限制，即由于語言表達不清晰造成契約的不清晰。此外，由于契約方的疏忽，也可能造成契約不完全的情況。

2.機會主義行為

企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的利益獨立，從而兩者的目標函數(shù)往往并不一致。在不完全市場條件下，信息的不完全與不對稱極易導致企業(yè)和協(xié)會行使機會主義策略行為，即一方為自身的利益而不惜以損害另一方的利益為代價的隨機應變、投機取巧、不誠實乃至欺騙等行為。企業(yè)與協(xié)會聯(lián)系的根本目的在于降低原料成本、提高自身的經(jīng)濟利益。只有在對其經(jīng)營有利時，他們才能和協(xié)會發(fā)生特定的交易行為，并為之提供相應的服務。否則，企業(yè)會不顧協(xié)會利益，甚至有意轉嫁風險。對協(xié)會而言，其利益主要與其生產(chǎn)原料的銷售價格有關。通過契約關系參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，提高其原料銷售保障，盡可能地將市場風險讓渡給企業(yè)是協(xié)會的理性選擇。因此，企業(yè)與協(xié)會的契約是不同利益主體間的外部結合，在缺少有效的風險分攤和約束機制情況下，締訂和履行契約中的機會主義策略行為不可避免［4］。

3.利益分配機制的不完善

一切經(jīng)濟聯(lián)合的本質是利益的聯(lián)合。目前龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接往往是以協(xié)議訂價方式為主，即企業(yè)以契約確定的價格收購農(nóng)業(yè)協(xié)會的農(nóng)產(chǎn)品。其定價原理是：單個農(nóng)戶的完全成本＋其種植利潤。這種定價方式降低了農(nóng)業(yè)協(xié)會參與市場競爭的風險，使其利益得到了基本保障，因而在很大程度上調(diào)動了會員參與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的積極性。但是它并不能從根本上改變農(nóng)業(yè)協(xié)會原料供應者的地位——會員無法分享企業(yè)在農(nóng)產(chǎn)品加工、銷售等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的高額利潤，農(nóng)業(yè)協(xié)會與龍頭企業(yè)僅是單純的“買賣關系”，沒有真正形成“利益共享、風險共擔”的利益共同體。有關研究表明，目前，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中應得到的利益，大約有43％左右在加工和流通兩個環(huán)節(jié)流失掉了。隨著農(nóng)業(yè)協(xié)會對市場經(jīng)濟認識的深入，競爭意識的增強，這種分配方式對協(xié)會的吸引力越來越小，也使得協(xié)會成員在市場行情好時，違約的動機增強［5］。

4.監(jiān)管工作的殘缺

任何制度的設計都是以一定外部環(huán)境為前提。企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會對接要以完善的市場環(huán)境為基礎，要求有效的激勵約束機制，最大限度地消除由信息不對稱和契約不完全帶來的主體的機會主義行為。但是。我國市場環(huán)境的現(xiàn)狀是：一方面缺乏成熟的市場機制自行發(fā)揮激勵約束作用，一方面作為市場機制補充的監(jiān)管部門由于監(jiān)管成本太高不能對企業(yè)和協(xié)會實施有效監(jiān)督和管理，甚至有些地區(qū)的政府及監(jiān)管部門為了自身的利益和企業(yè)達成“共謀”，縱容其違規(guī)行為［6］。

三、防范機制

1.引入期權理論，進行制度創(chuàng)新

在契約中引入賣權機制，可以優(yōu)化龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的有效對接。賣權是期權的一種，即持有人在規(guī)定的時間內(nèi)享有權利但不承擔義務。賣權機制給予協(xié)會的是一種權利，但給予企業(yè)的卻是一種義務，即契約簽訂后，若市場價格低于約定價格，協(xié)會以約定價格向企業(yè)出售農(nóng)產(chǎn)品；若市場價格高于約定價格，協(xié)會以市場價格向企業(yè)出售農(nóng)產(chǎn)品。這種權利與義務形成的前提是，無論發(fā)生任何情況，協(xié)會都必須為獲得賣權而向農(nóng)產(chǎn)品購買者即龍頭企業(yè)繳納期權費。選用賣權機制對協(xié)會的收益做出優(yōu)先權安排，既保護了協(xié)會的利益，又降低了企業(yè)的風險，形成了利益與風險共擔的機制，能夠有效地遏制違約現(xiàn)象。

2.投資專用性資產(chǎn)，增強契約雙方的依賴性

在龍頭企業(yè)與農(nóng)業(yè)協(xié)會的對接中，穩(wěn)定交易、降低風險的一個有效途徑是龍頭企業(yè)和協(xié)會都進行一定的專用性投資，增強雙方的依賴性。即可在簽訂契約之后、會員尚未生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品之前，企業(yè)投入的良種、化肥、技術、加工設備、不可回收的資金或固定資產(chǎn)投資等，協(xié)會投入的生產(chǎn)資金、土地或者勞動力等都是專用性資產(chǎn)投入。對專用性資產(chǎn)投資來說，從一開始就是以雙方或多方的合作為依托的，一旦企業(yè)既進行銷售，又投資辦廠進行農(nóng)副產(chǎn)品加工，而協(xié)會也進行了大量投資，契約的穩(wěn)定性便會大大加強。由此可以看出，通過企業(yè)與協(xié)會雙方的專用性資產(chǎn)投資可以降低組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本，提高雙方契約安排的穩(wěn)定性及組織運作的效率。

3.實行組織體制創(chuàng)新，降低運行成本

企業(yè)可吸收農(nóng)業(yè)協(xié)會或其會員入股，或將股份合作制引入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營之中，以資產(chǎn)為紐帶形成一種緊密合作關系，使雙方利益趨于一致，降低協(xié)會的機會主義行為的發(fā)生，從而大大減少農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化運作中的運行成本。事實上，這種運行方式實踐證明是有效的。

4.發(fā)揮政府的服務職能，降低風險

一方面，隨著交易量和交易品種的擴大，需要由政府推動，建立及時、準確、系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)信息體系，制定實施主要農(nóng)副產(chǎn)品的質量標準，完善檢測手段，落實優(yōu)質優(yōu)價政策；另一方面，在組織改善和創(chuàng)新過程中，由政府培育中介組織以及設立某種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化基金也是必要的［7］。當市場行情發(fā)生變化，以至于企業(yè)無法按照契約規(guī)定的價格進行農(nóng)副產(chǎn)品收購時，政府可以動用基金給予部分補貼，從而穩(wěn)定雙方的契約關系，起到弱化市場、降低風險和監(jiān)管的作用。

［1］ 孫耀武.論“公司+農(nóng)戶”組織的制度缺陷及其改革與創(chuàng)新［J］.現(xiàn)代財經(jīng)，2005，（12）：10-13.

［2］ 馮麗麗.龍頭企業(yè)應是農(nóng)村合作經(jīng)濟組織的參與者和引導者［J］.農(nóng)村經(jīng)濟，2005，（4）：37-38.

［3］ 冷建飛，杜曉榮.農(nóng)村土地流轉中農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)和政府之間關系研究［J］.求索，2009，（4）：5.

［4］ 單飛躍.農(nóng)民發(fā)展權探索［J］.上海財經(jīng)大學學報（哲學社會科學版），2009，（5）：29.

［5］ 唐 芳.“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的運行困境及改進［J］.商場現(xiàn)代化，2008，（12）：45-46.

［6］ 楊 蔭，蔣寒迪.“公司+農(nóng)戶”經(jīng)濟組織模式的違約行為與對策研究［J］.科技進步與對策，2008，（9）：86-87.

［7］ 衡 霞.訂單農(nóng)業(yè)契約風險形成機理及外部性分析［J］.統(tǒng)計與決策.2009，（16）：43-45.

The Risk in Docking of Leading Enterprise and Agricultural Association and Its Prevention

ZHANG Mei-zhen，ZHENG Wen-jun，LI Lu-tang
（1.College of Economics and Management，Northwest Agriculture and Forest University，Yangling，Shaanxi 712100，China；2.College of Humanism，Xidian University，Xi’an，Shaanxi 710068，China）

The docking of the leading enterprise and agricultural association is the improvement of“company＆amp；peasant household”.It also solves the plight of agricultural industrialization and is a new exploration of the development of the rural economy.However，from the analysis of the game of the docking’process，or the analysis of its own defects，achieving a smooth connection and establishing a stable contractual relationship will be troubled by a variety of risk factors continually.

leading enterprise；agricultural association；docking

F306.5

A

1000-2529（2010）03-0109-03

（責任編校：文 心）

2010-01-05

張美珍（1974-），女，湖南郴州人，西北農(nóng)林科技大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，西安電子科技大學人文學院教師。