申 林

(國際關(guān)系學(xué)院國際政治系,北京100091)

國家概念辨析

申 林

(國際關(guān)系學(xué)院國際政治系,北京100091)

國家是一個具有多重屬性的事物。首先,國家具有自然屬性,土地和人口是一個國家不可或缺的組成要素。其次,國家具有社會屬性,它是一種社會共同體。再次,國家具有政治屬性,這也是國家的最本質(zhì)屬性,它體現(xiàn)為政治統(tǒng)治。根據(jù)國家的上述屬性,可以把國家定義為:國家是建立在一定規(guī)模領(lǐng)土和一定數(shù)量人口基礎(chǔ)上基于政治統(tǒng)治關(guān)系而確立的社會共同體。

國家;自然屬性;社會共同體;政治統(tǒng)治

“國家”一詞,人們很熟悉,但是要對它下一個確切的定義卻并不容易。此中的困難在于,要給國家作出一個恰切的定義,必須從紛繁復(fù)雜的國家表象中梳理出若干基本要素。一方面,這些要素應(yīng)當(dāng)涵蓋國家的各種屬性;另一方面,這些要素不應(yīng)當(dāng)包含國家所不具有的屬性。也就是說,在對國家的定義中,要正好包含其所應(yīng)有的要素。

歷史上的一些國家概念在對國家屬性的判斷上,都往往有些偏失?！皣胰卣f”指出了國家的自然屬性和政治屬性,但沒有指出國家的社會屬性,而且在政治屬性中也沒有突出政治統(tǒng)治的一面。“社會共同體說”忽視了國家政治屬性的一面,把國家等同于一個普通的社會組織?！半A級統(tǒng)治說”,雖然正確地指出了國家的根本屬性,但忽視了國家的社會屬性。筆者認(rèn)為,國家應(yīng)當(dāng)包含自然屬性、社會屬性和政治屬性三重屬性。

一、國家的自然屬性

國家不僅僅是一個抽象的概念,它還是一個物質(zhì)實(shí)體。既然是物質(zhì)實(shí)體,就要存在于一定的空間之中。所以,國家首先需要一定的空間,這個空間對于國家來說就是土地。此外,國家還是一個特殊的物質(zhì)實(shí)體,它是由特定數(shù)量的人群構(gòu)成的,人口也是國家的一個基本要素。梁啟超認(rèn)為:“夫國家者何物也?有土地有人民,以居于其上之人民,而治其所居土地之事?！盵1]255總之,土地和人口就成了國家自然屬性中的兩個基本要素。

首先,土地是一個國家的基本要素,是社會共同體賴以生活的場所。這一點(diǎn)有兩層含義:第一,某個社會共同體只有集中生活在一塊特定的土地上,才可能建立自己的國家。比如,在二戰(zhàn)之前的上千年時間中,猶太人散布于歐洲各國,積累了大量財富。但是,由于沒有特定的土地供他們在一起獨(dú)立地生活,所以,他們沒有自己的國家。二戰(zhàn)之后,在國際社會的幫助下,猶太人在中東地區(qū)自己祖先曾經(jīng)居住過的地方找到了一塊土地,由于擁有了一塊土地,世界上就有了以色列這個國家。

第二,某個社會共同體所賴以立足的土地必須具備使其生活的能力,否則很難建立國家,即使建立也很難持久存在。如果土地荒蕪或者因為其他原因不適合人們居住,也無法建立一個國家。比如大洋洲的瑙魯,是一個只有21平方公里的島國。由于瑙魯?shù)拇蟛糠謲u嶼均為磷酸鹽石塊所組成,該國主要的經(jīng)濟(jì)就是出口磷酸鹽。隨著磷酸鹽儲量的枯竭和采礦帶來的環(huán)境惡化,瑙魯人面臨著生存危機(jī)。所以,現(xiàn)在瑙魯已經(jīng)花了2000萬澳元在澳大利亞的墨爾本購買了土地,打算建設(shè)一個52層的大廈,供全國人居住,因為瑙魯?shù)娜丝谥挥?萬多人?？梢?瑙魯自然環(huán)境的惡化使得其現(xiàn)有土地?zé)o法長久維持其國民生活的能力,因而在其現(xiàn)有的居住地上無法長久維持一個國家的存在。

其次,人口也是一個國家的基本要素。國家是由人組成的,只有土地而沒有人口也無法組成國家。這一點(diǎn)也包括兩層含義。第一,沒有人口存在的地方不會有國家的產(chǎn)生。比如,在過去幾千年的時間中,當(dāng)其他大洲都建立各種各樣的國家時,南極洲沒有國家的產(chǎn)生,正是因為這里沒有人口。第二,人口數(shù)量必須達(dá)到一定的規(guī)模才可能產(chǎn)生國家。國家是建立在充分的社會分工基礎(chǔ)上的,而充分的社會分工必須以一定規(guī)模的人群為前提。

綜上所述,土地和人口是國家自然屬性的兩個基本要素。只有在一定數(shù)量的人口生活在特定規(guī)模的土地上時,才有可能建立國家。不過,土地和人口僅僅是國家產(chǎn)生的必要條件,而非充分條件。有了一定數(shù)量的人群和一定規(guī)模的土地后,未必就會產(chǎn)生國家。國家的產(chǎn)生還需要其他方面的條件。其中一個條件就是,在某一塊土地上生活的人們能夠形成社會共同體。社會共同體是國家的社會屬性,國家就是一種特定的社會共同體。

二、國家的社會屬性

國家除了具有自然屬性外,還具有社會屬性。國家的社會屬性源于它所包含的人群所具有的社會屬性。人們不僅僅是生物意義上的自然人,還是生活在一定社會關(guān)系中的人。正如馬克思所說:“人的本質(zhì)并不是單個人所固有的抽象物,在其現(xiàn)實(shí)性上,它是一切社會關(guān)系的總和?！盵2]18與自然屬性相比,社會屬性更是人的本質(zhì)屬性。人們之所以成為人,能夠與其他動物區(qū)分開來,關(guān)鍵在于他們的社會屬性。國家是人的集合體,所以,國家本身也必然內(nèi)含著社會屬性。

國家的社會屬性體現(xiàn)為國家是特定人群的社會共同體。所謂社會共同體,乃是指具有共同利益的人們根據(jù)某種原則所形成的一種組織體系。這種組織體系既可能是自發(fā)形成的,也可能是人們加以創(chuàng)制的結(jié)果。所以,社會共同體的形態(tài)也多種多樣,它既可能是家族、鄉(xiāng)黨,也可能是民族團(tuán)體、宗教團(tuán)體,亦可能是一個文化群體,當(dāng)然還可能是國家。國家作為一種社會共同體具有如下幾個方面的作用:

首先,國家能夠保護(hù)人們的安全。人們的安全主要包括人身安全和財產(chǎn)安全兩個方面。對于人身財產(chǎn)安全構(gòu)成威脅或侵害的因素很多,這些因素可以歸納為兩個方面:第一是自然因素。自然界的某種運(yùn)動往往會給人們的生命和財產(chǎn)安全造成損害。比如,地震可以在瞬間奪去許多人的生命,颶風(fēng)和海嘯可以帶來大范圍的生命和財產(chǎn)損失,連續(xù)暴雨若造成洪澇災(zāi)害也會給人的安全帶來很大威脅或侵害。第二是社會因素。社會領(lǐng)域中人們的一些行為也會給自身或其他人的安全構(gòu)成威脅或侵害。這里面又分兩種情況:其一,對人們安全的過失侵犯。也就是說這種對自身或其他人安全的侵犯行為不是出于行為者的預(yù)謀,而是因為他的過失。比如,絕大多數(shù)的交通事故就屬于這種情況。其二,對人們安全的故意侵犯。這種對他人安全的侵犯乃是出于行為者的蓄謀,危害更大。比如,故意殺人、故意傷害、搶劫、盜竊、故意放火、決水、投毒、爆炸等行為。

國家對人們安全的保護(hù)訴諸于事前預(yù)防和事后救濟(jì)兩種手段。第一,事前預(yù)防是國家保護(hù)人們安全的一種重要手段。比如,國家組織相關(guān)機(jī)構(gòu)通過對臺風(fēng)、海嘯等現(xiàn)象的研究,掌握其活動規(guī)律,在一定程度上能夠預(yù)測其發(fā)生的時間,從而事先做好準(zhǔn)備,盡量減輕人們的人身和財產(chǎn)損失。又比如,為了減少乃至避免某些犯罪,國家一方面制定法律對犯罪分子起到事前威懾作用,另一方面又能夠通過一些制度手段和技術(shù)措施來盡量阻止犯罪的發(fā)生。

第二,事后救濟(jì)也是國家保衛(wèi)人們安全的一種手段。事后救濟(jì)可以起到兩個方面的作用:其一,侵害人們安全的事情盡管已經(jīng)發(fā)生,某些人身和財產(chǎn)侵害可能無法挽回,但是,國家可以通過救濟(jì)措施使受害人的損失降低到最小。其二,通過對受害者的安全遭受侵犯的事后救濟(jì),有利于保護(hù)其他公民的安全利益。比如,國家對犯罪分子的法律懲罰就是一種事后救濟(jì)。通過對犯罪分子的懲罰,既是對受害者的告慰,也有利于維護(hù)其他公民的安全。這是因為,當(dāng)犯罪分子的行為受到應(yīng)有的法律處分后,就會在一定程度上遏制犯罪,從而起到保護(hù)其他公民人身財產(chǎn)安全的作用。

其次,國家能夠增進(jìn)人們的福祉。人們的福祉有多重內(nèi)容,比如物質(zhì)的富足、精神的愉快、生活的便利等等。人們的福祉離不開自身的努力,但是有些福祉僅靠人們自身是無法獲取的,依靠其他組織和團(tuán)體也無法獲得,只有國家能夠提供。國家通過以下兩種手段來增進(jìn)人們的福祉:第一,通過法律、法令、政策等手段,為人們的有益活動創(chuàng)造一個良好的環(huán)境或提供一個有力的支持。比如,國家鼓勵科技創(chuàng)新,通過法律支持和政策支持,為科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件,科技創(chuàng)新有利于社會的進(jìn)步和改善人們的生活水平,這必將增進(jìn)人們的福祉。第二,進(jìn)行一些公共設(shè)施建設(shè),來滿足人們的基本需要。國家通過修筑公路、鐵路、興修水利、修建水電站、建造或開發(fā)公園等措施,向人們提供了各種便利。

如前所言,國家能夠保護(hù)人們的安全和增進(jìn)人們的福祉。不僅如此,同其他社會共同體相比,上述作用體現(xiàn)得更為明顯。其一,國家的安全保護(hù)作用是其他任何社會共同體所不及的,這是由國家所特有的力量所決定的。國家同其他社會共同體相比,一個顯著特點(diǎn)就是它對內(nèi)的強(qiáng)制力和對外的抵御能力。與此相比,其他社會共同體對內(nèi)缺乏強(qiáng)制力,對外缺乏抵御能力,保衛(wèi)人們安全的能力相對較弱。其二,增進(jìn)人們福祉的某些事物只有國家有能力或有意愿滿足。比如,某些公共設(shè)施對于增進(jìn)人們的福祉是不可或缺的,但是,這些公共設(shè)施的建設(shè)或者是個人或某些團(tuán)體無法完成,因為它需要相當(dāng)?shù)娜肆Α⑽锪拓斄?或者是能夠完成而不愿做,因為這不能給他們帶來相應(yīng)的回報。所以,只有國家有能力也有意愿來做這些事情。正是因為國家在履行保衛(wèi)人們安全和增進(jìn)人們的福祉的職責(zé)上,比其他社會共同體做得更好,所以,國家不但是一種社會共同體,而且還是最重要的社會共同體。

三、國家的政治屬性

國家除了同其他社會共同體一樣具有社會屬性外,還具有鮮明的政治屬性,這是由國家的特點(diǎn)決定的。與其他社會共同體相比,國家的一個突出特點(diǎn)就是它是在沖突中通過強(qiáng)力建立的。下面通過對原始部落向國家的演變過程的分析來說明國家形成過程中的特點(diǎn):矛盾沖突和力量強(qiáng)制。

在原始社會后期,當(dāng)剩余產(chǎn)品出現(xiàn)以后,一般部落成員要求像過去一樣平分財富,但部落首領(lǐng)則想把剩余產(chǎn)品據(jù)為己有。隨著剩余產(chǎn)品的日益增多,首領(lǐng)與一般成員的矛盾越來越大。首領(lǐng)私吞的財富越多,成員的被剝奪感也就越強(qiáng),對首領(lǐng)的的憎恨也就越大。而首領(lǐng)獲得的剩余產(chǎn)品越多,根本不愿意與成員共同分享。這樣,隨著雙方矛盾的日益加深,就產(chǎn)生了沖突。隨著部落成員與部落首領(lǐng)沖突的加劇,整個部落有毀滅的危險。為了避免整個部落的毀滅,就需要建立一種能夠完全控制對方的權(quán)力,以制止沖突。這種權(quán)力或為部落首領(lǐng)所擁有,或為普通部落成員所擁有。歷史表明,由部落轉(zhuǎn)化的初始國家一般都是王制,即由國王來統(tǒng)治,中國建立了夏王朝,就連民主制度曾輝煌一時的古希臘和古羅馬在一開始也是王制。國王就是原來的部落或部落首領(lǐng)。這說明,在部落首領(lǐng)與普通部落成員的斗爭中,部落首領(lǐng)往往獲取優(yōu)勢,從而建立起為自身服務(wù)的政治權(quán)力。為什么部落首領(lǐng)能夠戰(zhàn)勝多數(shù)的一般成員呢?原因在于,一般成員人數(shù)雖多,但其中任何個人都無法在威望、財富和權(quán)勢方面與首領(lǐng)相抗衡。成員要想取得與首領(lǐng)抗衡的勝利,必須組織起來,這樣就勢必再推選出一個首領(lǐng),即使消滅了原來的首領(lǐng),這個新的首領(lǐng)照樣也會像老首領(lǐng)那么做,所以建立組織與首領(lǐng)對抗就失去了意義。那么在這種情況下,還不如直接服從首領(lǐng)。而且,首領(lǐng)利用自己掌握的財富可以收買一些人聽從自己的命令而建立武裝,其他的人若反抗就遭到鎮(zhèn)壓。在這種情況下,人們在服從和不服從的后果之間權(quán)衡,也會選擇服從。這樣,部落首領(lǐng)就利用自己的優(yōu)勢建立了國家,國家也就成為部落首領(lǐng)維護(hù)自身利益、鎮(zhèn)壓反抗者的最重要工具。

從上述對部落向國家轉(zhuǎn)變的分析中可以看出:第一,國家的形成始于不同社會力量的沖突,而非像別的一些社會共同體的形成那樣以謀取共同利益為初衷;第二,國家是強(qiáng)者把自身的意志強(qiáng)加到弱者身上的產(chǎn)物。當(dāng)然,在這個過程中,強(qiáng)者不能夠完全不顧弱者的意志,不過,國家還是更多地體現(xiàn)了強(qiáng)者的意志,國家是一部分人的意志強(qiáng)加于另一部分人身上的產(chǎn)物。列寧指出:“國家是維護(hù)一個階級對另一個階級的統(tǒng)治的機(jī)器?！盵3]66國家的產(chǎn)生充滿了沖突對抗,體現(xiàn)了一部分人對另一部分人的強(qiáng)制。所以,國家不是一個一般的社會共同體,而是充滿了鮮明的政治屬性,這種政治屬性最根本體現(xiàn)就是政治統(tǒng)治。國家是政治統(tǒng)治的工具,政治統(tǒng)治是國家的根本屬性。

或許有人說,政治統(tǒng)治說與社會共同體說是相互矛盾的。其實(shí),兩者并不矛盾,它體現(xiàn)了國家的多重屬性。在國家建立的過程中,不同的社會群體之間充斥著沖突對抗,體現(xiàn)了鮮明的利益矛盾。但國家建立后,它不僅僅發(fā)揮著維護(hù)統(tǒng)治者利益的職能,同時還起著維護(hù)社會秩序的作用。雖然被統(tǒng)治者的意志在國家中受到壓制,他們的利益不能很好實(shí)現(xiàn),但是,他們還是在國家建立的秩序中獲取了安全,或者因為國家的強(qiáng)大富庶而使自己的某些基本需要得到滿足。所以,盡管被統(tǒng)治者是被動進(jìn)入國家的或者說是被強(qiáng)制進(jìn)入國家的,但是一旦國家穩(wěn)固以后,他們也可以分享到國家給他們提供的利益。所以,這個時候的國家就不僅僅是一種政治統(tǒng)治的工具,它還是一種社會共同體。

統(tǒng)治屬性賦予國家以政治統(tǒng)治職能,社會共同體的屬性則賦予國家管理社會公共事務(wù)的職能,或者稱政治管理職能。這樣,國家就具備了兩種職能,一種是政治統(tǒng)治職能,另一種是政治管理職能。

如果說政治統(tǒng)治和政治管理是國家的職能,那么就意味著國家是政治統(tǒng)治和政治管理的主體,國家的統(tǒng)治者和管理者恰恰就是國家。實(shí)際上,上述兩個“國家”的含義是不相同的,前者指的是一種社會共同體,而后者指的是社會共同體中的統(tǒng)治者和管理者,也就是政府。①此處的政府指的是廣義的政府,不但包括行政機(jī)關(guān),還包括立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)。所以,當(dāng)我們說到國家的統(tǒng)治和管理職能時,實(shí)際上是在說政府的職能。在這個語境中,“國家”與“政府”是可以通用的。但是,這不等于說國家就等同于政府。國家有多重屬性,作為自然屬性的國家,它擁有一定規(guī)模的領(lǐng)土和人口;作為社會屬性的國家,它是一個社會共同體;作為政治屬性的國家,它是社會共同體的統(tǒng)治者和管理者。所以,只有在政治屬性的意義上,國家的含義與政府的含義才等同。國家不是孤立存在的,在國際社會中,一個國家的政治統(tǒng)治要想得以維持,不但要具有對內(nèi)的最高主權(quán),還應(yīng)當(dāng)對外具有獨(dú)立自主權(quán)。對內(nèi)的最高主權(quán)和對外的獨(dú)立自主權(quán)構(gòu)成了國家的主權(quán)。主權(quán)是政治統(tǒng)治的必然要求,是國家政治屬性的鮮明體現(xiàn)。沒有主權(quán)的國家其本國的統(tǒng)治者就無法進(jìn)行真正的政治統(tǒng)治。一個國家如果失去了主權(quán),那么它就不再是政治屬性上的國家。

綜上所述,國家具有三重屬性:自然屬性、社會屬性和政治屬性。作為自然屬性的國家,它由土地和人口組成。作為社會屬性的國家,它是一種社會共同體。作為政治屬性的國家,它的本質(zhì)是政治統(tǒng)治。根據(jù)上述分析,我們可以給國家做如下定義:國家是建立在一定規(guī)模領(lǐng)土和一定數(shù)量人口基礎(chǔ)上基于政治統(tǒng)治關(guān)系而確立的社會共同體。

[1] 梁啟超.飲冰室文集[M].上海:廣智書局,1907.

[2] 馬克思恩格斯選集:第1卷[M].北京:人民出版社,1995.

[3] 列寧全集:第3卷[M].北京:人民出版社,1986.

Abstract:There are some properties in country.Firstly,there is natural property in country,because land and people is necessary to country.Secondly,there is social property in country,and country is a community.Thirdly,there is political property in country,and it is the essential property,which embodies in political ruling.According to these properties,country may be defined that country is a community establishing on the basis of political ruling and specially land and people.

Key Words:country;natural property;community;political ruling

Differentiation about the Conception of Country

Shen Lin
(University of International Relations,the Department of International Politics,Beijing100091,China)

D031

A

1671-2544(2010)02-0073-04

2010-01-30

申 林(1980— ),男,山東鄄城人,國際關(guān)系學(xué)院國際政治系講師,中共中央黨校博士研究生。

(責(zé)任編輯:胡先硯)