○褚有為 （安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽合肥 230039）

一、效率與公平的涵義關(guān)系

在傳統(tǒng)發(fā)展觀中，發(fā)展的涵義基本上就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，衡量發(fā)展的一般指標(biāo)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。在這一發(fā)展觀下，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“效率”，基本上是指生產(chǎn)性效率，通常被簡(jiǎn)單地定義為：“資源投入與產(chǎn)品產(chǎn)出之比”?！肮街饕獜?qiáng)調(diào)的是收入差距的大小，關(guān)注的是結(jié)果的公平?！?/p>

公平與效率的關(guān)系，二者既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面，但不是一種簡(jiǎn)單的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，而是一種建立在多層面基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，且在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征。

首先，公平包括起點(diǎn)公平、過(guò)程公平與結(jié)果公平。人們?cè)絹?lái)越關(guān)注起點(diǎn)公平。其次，公平是指按照一定的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（法律、道德、政策等）、正當(dāng)?shù)闹刃蚝侠淼卮颂幨?，是制度、系統(tǒng)、重要活動(dòng)的重要道德品質(zhì)。公平包含公民參與經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)其他生活的機(jī)會(huì)公平、過(guò)程公平和結(jié)果分配公平。

其次，公平的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：相比較而言，公平在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的定義要模糊很多。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公平可以被理解為：一個(gè)人的付出的稅必須與他的賦稅能力和他所得到的（必然享受的公共產(chǎn)品或服務(wù)）相一致。不難看出，“賦稅能力”和“他所得到的”本身就不是很一致。公平又可以被區(qū)分為橫向公平和縱向公平。橫向公平：“相同”的兩個(gè)人，應(yīng)該付同樣的稅，顯然，對(duì)“相同”的解釋是有很多空間的。理論上，“相同”應(yīng)該指的是“能力”的相同，通俗地說(shuō)也就是賺錢(qián)的能力相同，但是，能力通常是無(wú)法準(zhǔn)確觀察到的。所以一般情況下，把“相同”解釋為“收入的相同”。縱向公平：有能力多繳稅的人，應(yīng)該多繳稅。通俗地說(shuō)，就是富人應(yīng)該比窮人多納稅。橫向公平經(jīng)常是被打破的。比如：一個(gè)能力差但勤奮的人，工作l0小時(shí)賺了100塊，而一個(gè)能力強(qiáng)的人工作5小時(shí)也賺了100塊，他們倆都得納同樣的稅，這就是一種橫向的不公平。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公平一般是指縱向公平。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公平，和我們?nèi)粘Ｕf(shuō)的公平、均等、平等這些概念是不同的。

羅爾斯提出了兩個(gè)正義原則，并且先后有過(guò)多種表述。他在《作為公平的正義——正義新論》中作出的最新表述為：每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的；社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，他們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)平等條件下對(duì)所有人開(kāi)放。第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益（差別原則）。按照馬克思主義的觀點(diǎn)，公平是人們對(duì)社會(huì)事物進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的觀念，是一種價(jià)值評(píng)價(jià)形式，一種思想意識(shí)。它可以是一種公平感，也可以是一種學(xué)說(shuō)、理想、主張以及體現(xiàn)為一定的制度等。公平是歷史的、相對(duì)的，不是永恒的。公平是歷史發(fā)展的產(chǎn)物，不同社會(huì)、不同階級(jí)甚至不同的人，對(duì)公平的理解是不同的。公平受制于一個(gè)國(guó)家特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)等，具有相對(duì)性、歷史性和客觀性。公平的標(biāo)準(zhǔn)也隨著歷史的演進(jìn)而不斷更新，隨著時(shí)代的變遷而不斷補(bǔ)充新的內(nèi)容。

二、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中效率與公平的態(tài)度轉(zhuǎn)變及其因素

我們應(yīng)當(dāng)歷史的，辯證的看待效率與公平的問(wèn)題。在改革開(kāi)放初期，“效率優(yōu)先，兼顧公平”是進(jìn)一步擴(kuò)大和深化改革的強(qiáng)力推進(jìn)器，是合理的，也是必然的。但隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，也出現(xiàn)了大量的社會(huì)問(wèn)題。比如，居民收入差距過(guò)大，在收入分配領(lǐng)域中還存在著分配不公、分配秩序混亂、分配格局不合理等問(wèn)題。這都提醒我們必須對(duì)“效率優(yōu)先，兼顧公平”有一個(gè)重新認(rèn)識(shí)，它的提法已經(jīng)不適應(yīng)中國(guó)目前的社會(huì)實(shí)際。

我國(guó)結(jié)合自身的基本國(guó)情提出了科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“以人為本”，追求“全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展”。因此，在新的形勢(shì)下定位，經(jīng)濟(jì)“效率”就不只是單純的生產(chǎn)性效率，而是指包括多重經(jīng)濟(jì)價(jià)值在內(nèi)的社會(huì)綜合性的肯定效應(yīng)。這種綜合性的肯定或積極的效應(yīng)，不僅僅表現(xiàn)為社會(huì)生產(chǎn)上資源投入與產(chǎn)品產(chǎn)出的高比例或高生產(chǎn)率，而且體現(xiàn)在“合理高效的整體資源配置，高的資源投入產(chǎn)出比例，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)”等綜合指標(biāo)方面。追求與實(shí)現(xiàn)這樣的綜合“經(jīng)濟(jì)效率”必然要考慮市場(chǎng)分配、政府調(diào)控社會(huì)公平分配，合理的貧富差距、充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定或低通貨膨脹等因素。公平在經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要是指社會(huì)分配領(lǐng)域的公平合理性，更具體地說(shuō)，就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的公平分配問(wèn)題。如果公平概念的一般意義是指權(quán)利與義務(wù)的恰當(dāng)分配的話，那么在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，權(quán)利已經(jīng)被具體化為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)利益，而義務(wù)則已然被具體化為一種與獲取經(jīng)濟(jì)利益相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任承諾。

我黨在對(duì)待公平與效率的問(wèn)題也是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程，黨的十七大對(duì)社會(huì)公平給予了高度重視，在黨的文件中第一次旗幟鮮明地指出：“實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義是中國(guó)共產(chǎn)黨的一貫主張，是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的重大任務(wù)”。并強(qiáng)調(diào)“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”，明確摒棄了原先“效率優(yōu)先、兼顧公平”的提法。這對(duì)我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革指明了道路方向。

首先，初次分配重效率、再分配重公平的定位不妥。社會(huì)收入分配中的初次分配是基礎(chǔ)性的分配，如果不重視初次分配領(lǐng)域當(dāng)中的公平問(wèn)題，便會(huì)拉大貧富差距，造成大量的社會(huì)不公現(xiàn)象。并且，初次分配領(lǐng)域不重視公平問(wèn)題，不僅會(huì)直接、不恰當(dāng)?shù)卦斐韶毟徊罹噙^(guò)大，而且還會(huì)增大再分配的難度，從而形成整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的嚴(yán)重問(wèn)題。比如，我國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)、煤炭行業(yè)中的一些企業(yè)主以及一些壟斷性行業(yè)之所以能獲得暴利，顯然是初次分配領(lǐng)域中的不公所導(dǎo)致的。尤其需要注意的是，目前的再分配體系還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠完善，再分配所發(fā)揮的調(diào)節(jié)和矯正作用對(duì)收入差距的影響相當(dāng)有限。在這種情況下，初次分配領(lǐng)域不重視公平問(wèn)題所造成的負(fù)面影響就更加嚴(yán)重。由此看來(lái)，籠統(tǒng)地談?wù)摮醮畏峙渲匦?、再分配重公平的觀點(diǎn)在理論上已經(jīng)不適應(yīng)中國(guó)目前的社會(huì)實(shí)際。因此，很有必要矯正這一觀點(diǎn)。只有充分重視初次分配領(lǐng)域中的公平問(wèn)題，才能遏制社會(huì)貧富差距過(guò)大的趨勢(shì)，也才能保證中國(guó)社會(huì)的安全運(yùn)行和健康發(fā)展。

其次，強(qiáng)調(diào)“效率優(yōu)先，兼顧公平”在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中會(huì)產(chǎn)生某些與原先意圖不一致的負(fù)面效應(yīng)。在私營(yíng)、外資企業(yè)中，“效率優(yōu)先”成了利潤(rùn)優(yōu)先，“兼顧公平”成了可以輕視乃至忽視對(duì)雇傭工人的公平。某些企業(yè)違反勞動(dòng)法，嚴(yán)重?fù)p害職工權(quán)益。如隨意延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間，超額加班加點(diǎn)而不付或少付加班費(fèi)，壓低和拖欠工資，甚至侵犯工人的人身自由。而某些主管部門(mén)也睜一只眼閉一只眼，漠視職工權(quán)益受損的現(xiàn)象，在他們心目中，“效率優(yōu)先”就如某些學(xué)者所講的發(fā)展生產(chǎn)優(yōu)先，“兼顧公平”就是公平與發(fā)展生產(chǎn)相比，是次要的事情。某些縣鄉(xiāng)基層干部，為滿足開(kāi)發(fā)商的需要，打著“發(fā)展生產(chǎn)第一、公平第二”的旗號(hào)，隨意廉價(jià)奪取農(nóng)民的土地。目前，強(qiáng)調(diào)社會(huì)公平、公正，強(qiáng)調(diào)就業(yè)和分配公平，強(qiáng)調(diào)縮小過(guò)大的收入差距，應(yīng)當(dāng)成為從中央到地方、到基層、到企業(yè)的共同理念。

通過(guò)以上分析，不難得出這樣的結(jié)論：“效率優(yōu)先，兼顧公平”對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起過(guò)積極作用，但其自身有著明顯的局限性。正是這些局限性，使得“效率優(yōu)先，兼顧公平”的提法不利于中國(guó)現(xiàn)階段和未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的安全運(yùn)行和健康發(fā)展。所以，現(xiàn)階段我們應(yīng)當(dāng)作出必要的矯正，從“效率優(yōu)先，兼顧公平”向“效率與公平并重”轉(zhuǎn)變。

三、效率與公平在經(jīng)濟(jì)體制改革中的作用

傳統(tǒng)體制下的勞動(dòng)制度是協(xié)調(diào)工業(yè)化和公平兩個(gè)目標(biāo)的結(jié)果。一方面，它實(shí)現(xiàn)了收入的均等化，避免了其他國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中遇到的嚴(yán)重城市化問(wèn)題。另一方面，也存在著勞動(dòng)力的不流動(dòng)、負(fù)激勵(lì)和微觀無(wú)效率等問(wèn)題。對(duì)傳統(tǒng)體制下勞動(dòng)制度的評(píng)價(jià)有助于我們今天對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)制度的功能的全面理解，僅僅局限于提高勞動(dòng)力配置效率可能會(huì)產(chǎn)生一系列社會(huì)問(wèn)題，需要政府通過(guò)勞動(dòng)力市場(chǎng)制度來(lái)調(diào)控勞動(dòng)力市場(chǎng)。

然而，現(xiàn)今過(guò)度強(qiáng)調(diào)效率，忽視公平。實(shí)踐證明，居民收入差距、城鄉(xiāng)差別正在逐步拉大，居民增收問(wèn)題已成為我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)巨大障礙。因此，必須把握好分配制度的效率與公平的關(guān)系。如近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)高管薪酬話題一直比較敏感。由于市場(chǎng)化程度不高，薪酬、福利科目復(fù)雜，內(nèi)部層級(jí)差距不合理等現(xiàn)象讓國(guó)企高管年薪制度備受爭(zhēng)議。因而，當(dāng)下，我國(guó)政府力圖通過(guò)對(duì)高管薪酬管控范圍的持續(xù)“擴(kuò)容”逐步改善高管的激勵(lì)體制。

為解決近年收入分配狀況惡化、貧富差距不斷擴(kuò)大的問(wèn)題，十七大首次提出在初次收入分配中也要實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一，一方面，初次分配的基礎(chǔ)仍然是效率，這也是一種公平；另一方面，分配差距拉大很大程度上是沒(méi)有真正體現(xiàn)效率，是一種不公平。因此，解決公平問(wèn)題，深化改革，按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求建立一個(gè)科學(xué)合理的分配體制，充分發(fā)揮政府在緩解收入分配差距中的職責(zé)和作用。

公平需政府主導(dǎo)，而效率需市場(chǎng)主導(dǎo)。所以，公平與效率的關(guān)系，也是政府與市場(chǎng)關(guān)系的一個(gè)折射。政府與市場(chǎng)是兩種配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要機(jī)制或制度安排。然而，市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性，而政府調(diào)節(jié)具有自主性；市場(chǎng)調(diào)節(jié)更多體現(xiàn)的是微觀效率問(wèn)題，而政府調(diào)節(jié)需更多體現(xiàn)宏觀效率和公平問(wèn)題。因此，政府與市場(chǎng)的作用，二者既具有互補(bǔ)性，也具有替代性。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革中要切實(shí)處理效率與公平的關(guān)系，使得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)能夠得到全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。

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