張 政

（南京政治學(xué)院上海分院，上海 200433）

現(xiàn)代化視閾下東西方社會變遷的背景差異

張 政

（南京政治學(xué)院上海分院，上海 200433）

在現(xiàn)代化的視閾下，從社會結(jié)構(gòu)的變遷考察近幾個世紀(jì)以來的社會發(fā)展變化，能夠增強(qiáng)我們對社會發(fā)展變化宏觀主題的把握和認(rèn)識；對比分析東西方社會變遷的背景差異，得出實現(xiàn)社會又好又快發(fā)展的主要背景條件，從而更好地為非西方國家現(xiàn)代化提供借鑒。

社會變遷；現(xiàn)代化；社會結(jié)構(gòu)；背景差異

對西方社會近幾個世紀(jì)以來的發(fā)展變化，社會學(xué)家們都試著用某一典型性詞語去概括和總結(jié)。許多西方學(xué)者用“現(xiàn)代化”或者說“從傳統(tǒng)到現(xiàn)代”來概括和描述，也有人從社會發(fā)展總趨勢的角度將其總結(jié)為“進(jìn)步”和“發(fā)展”。[1]或許，從社會變遷的角度出發(fā)有助于我們更好地認(rèn)清和把握西方社會的發(fā)展變化。當(dāng)前，我們往往看到的是西方社會充分發(fā)展，而非西方社會展現(xiàn)的則是亟待完善，很少去探究西方社會實現(xiàn)社會發(fā)展的前提條件或者背景因素。若將社會變遷與現(xiàn)代化這一歷史主題相結(jié)合，對比分析東西方社會實現(xiàn)變遷的背景因素，能夠幫助我們清醒認(rèn)識西方社會迅速實現(xiàn)現(xiàn)代化和社會變遷的原因和動力，進(jìn)而為非西方國家現(xiàn)代化和實現(xiàn)社會變遷提供借鑒和啟迪。

一、社會變遷及現(xiàn)代化視閾下的社會變遷

社會是人為了達(dá)到單個人所無法實現(xiàn)的需求滿足水平而有目的地形成的，從一定意義上講，社會又可以看作是價值聯(lián)結(jié)的生存單位。[2]而變遷是我們這個時代的核心問題之一，它涵蓋了世界歷史發(fā)展和變化的方方面面。那么，什么是社會變遷呢？

從廣義上講，社會變遷指的是一切社會現(xiàn)象發(fā)生變化的動態(tài)過程及其結(jié)果。在社會學(xué)中，社會變遷這一概念比社會發(fā)展、社會進(jìn)化具有更廣泛的含義，它包括一切方面和各種意義上的變化。因此，按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，如社會變遷的規(guī)模、方向、性質(zhì)、人們參與和控制的程度等，社會變遷類型就會呈現(xiàn)多樣性。羅榮渠先生就將社會變遷的方式劃分為微變和巨變，并將其闡述為漸進(jìn)性微變、突發(fā)性微變、傳導(dǎo)性巨變和創(chuàng)新性巨變。[3]

我們所講的社會變遷主要是從社會結(jié)構(gòu)的變遷出發(fā)的。所謂社會結(jié)構(gòu)，它指的是“社會系統(tǒng)的構(gòu)成要素間相對穩(wěn)定的關(guān)系，這種關(guān)系使社會系統(tǒng)具有形態(tài)特征（它是一個描述性概念，它不是對現(xiàn)實的復(fù)制，而是根據(jù)認(rèn)識和思考而抽象出來的），是對作為社會系統(tǒng)的一個實在側(cè)面的相對靜止的形態(tài)或者說狀態(tài)的特性的描述?！盵4]簡單說來，社會結(jié)構(gòu)就是指在社會變遷中長期保持不變而帶有一定方向性變動的那部分。社會結(jié)構(gòu)的變遷主要體現(xiàn)在兩個方面：一是社會功能性結(jié)構(gòu)的變化，表現(xiàn)為人們?yōu)榱藵M足生存和發(fā)展的需要，各種經(jīng)濟(jì)、政治、組織、制度等結(jié)構(gòu)要素的分化和組合；二是社會成員地位結(jié)構(gòu)的變化，表現(xiàn)為社會成員由于其經(jīng)濟(jì)地位、職業(yè)、教育水平、權(quán)力、社會聲望等的不同和變化，所造成的社會階級和階層關(guān)系的變化。

西方學(xué)者在研究發(fā)展中國家現(xiàn)代化理論的過程中，形成了一個假設(shè)的前提，即社會可分為“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”兩個部分，并且認(rèn)為現(xiàn)代化的過程就是“現(xiàn)代”的部分逐漸膨脹、“傳統(tǒng)”的部分逐漸萎縮的過程。許多早期的現(xiàn)代化理論學(xué)家都曾詳細(xì)討論過“傳統(tǒng)”和“現(xiàn)代”的特征或差異。他們主要從經(jīng)濟(jì)、政治、文化、個人人格與行為特征等方面去對比現(xiàn)代社會和傳統(tǒng)社會的典型差異，當(dāng)然也有許多學(xué)者從社會結(jié)構(gòu)出發(fā)去研究傳統(tǒng)與現(xiàn)代的關(guān)系。如美國學(xué)者 C·E·布萊克將關(guān)于伴隨現(xiàn)代化進(jìn)程而發(fā)生的社會結(jié)構(gòu)變化的主要內(nèi)容和走勢歸結(jié)為：人口分布走向城市化，地理流動性和社會流動性提高；社會的收入分配趨向公平，文化教育趨向普及，機(jī)會趨向平等；社會動員和社會整合水平的提高，個人主義愈來愈強(qiáng)，責(zé)任中心由社區(qū)轉(zhuǎn)向社會，由地方轉(zhuǎn)向國家等。[5]丁建弘認(rèn)為布萊克的概括“并非十分全面和合理”，[6]他認(rèn)為現(xiàn)代化背景下社會結(jié)構(gòu)的變遷主要體現(xiàn)在社會階級關(guān)系的變化和從地方共同體到整合的社會的變化。盡管將傳統(tǒng)和現(xiàn)代的概念引入現(xiàn)代化研究會帶來一些不足之處，但是對于我們研究現(xiàn)代化背景下的東西方社會變遷問題仍然具有相當(dāng)大的參考價值。

現(xiàn)代化一詞可以說是對“世界歷史”①開始以來至今對人類社會發(fā)展主題較具代表性和說服力的概括之一。從邏輯上講，社會變遷理論從宏觀上就包含了現(xiàn)代化理論，因而我們將范圍限定在現(xiàn)代化視野下?，F(xiàn)代化背景下的社會變遷我們也主要是從現(xiàn)代化這個歷史發(fā)展的主題出發(fā)，著重考察在現(xiàn)代化視域下社會變遷中的社會結(jié)構(gòu)變遷。

二、東西方社會變遷的不同背景及其差異

為了更好地對比東西方社會結(jié)構(gòu)之間的不同之處，我們選擇社會結(jié)構(gòu)變遷中比較突出和代表性的五組變量進(jìn)行比較。

（一）社會的開放性與流動程度不同

許多學(xué)者從西歐與其他國家歷史發(fā)展的比較中探索西歐率先邁入工業(yè)社會的原因。美國學(xué)者斯塔夫里阿諾斯就從非西方國家的自身條件出發(fā)，他認(rèn)為東方國家古代文明太發(fā)達(dá)以至于難以產(chǎn)生新的文明。錢乘旦則直接將原因歸結(jié)為社會結(jié)構(gòu)的不同。他認(rèn)為西歐的封建社會是一種金字塔的等級結(jié)構(gòu)，形成以貴族集團(tuán)共同分享權(quán)利為特征的等級君主制，并且在這金字塔外面，還有一個異己的力量存在即“市民社會”。而東方的封建社會則是一個“大屋頂”結(jié)構(gòu)，它籠罩一切，控制社會的一切方面，極大地阻止了資本主義的自發(fā)產(chǎn)生。[7]

馬克思在《資本論》第三卷中曾經(jīng)談到典型的資本主義社會（英國）在構(gòu)成上有“三大骨架”，即土地貴族、“中間階層”和工資勞動者。17～18世紀(jì)英國“三層式”社會結(jié)構(gòu)為英國啟動工業(yè)革命提供了必要的社會力量和階級力量。除了這個主體性力量外，英國還具備了使社會生產(chǎn)力的基本要素充分發(fā)揮的兩個社會特征：社會的開放性和社會的流動性。英國社會的階級與階級、階層與階層之間的界限趨向重疊，個人在社會的區(qū)域流動、職業(yè)流動和經(jīng)濟(jì)地位的流動也是相對自由的。當(dāng)然，法國和德國各階級在物質(zhì)生活和精神生活在與同時代的英國進(jìn)行比較時，顯示出了相互隔絕的狀態(tài)，但是他們在 19世紀(jì)后期都出現(xiàn)了現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和隨之而來的中產(chǎn)階級的發(fā)展和壯大。如法國在 19世紀(jì)最大的社會變化是貴族和資產(chǎn)階級社會角色的轉(zhuǎn)變。貴族在政治上經(jīng)濟(jì)上逐漸失去了昔日的風(fēng)采，從權(quán)勢的巔峰上跌落了下來。在 1950年代，德國的統(tǒng)治階級的大部分容克開始分化、資產(chǎn)階級化。通過改革，普魯士—德意志的社會性質(zhì)發(fā)生了根本性的變化：從一個基本上是封建的社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€基本上是資本主義的社會，從而迅速地走上了現(xiàn)代化道路。

而在東方國家，村社和類似于原始社會的村落制度將人們緊緊地捆綁到了一起，個人完全依賴于他所處的村社和村莊。村社體現(xiàn)的是一種類的、集體的主體意識，個人主體性喪失。村社培育著人們的集體意識，他們往往聚族而居，一個村莊的居民相互血緣關(guān)系盤根錯節(jié)，擁有共同的祖先，因而村莊成為由宗法關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起的集體，這點俄國、中國、印度表現(xiàn)得尤為突出。特別是在俄國，村社的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是被稱為“米爾”的村民大會，負(fù)責(zé)和決定村長及其他公職人員的選舉、土地的重新分配、村社成員的遷徙及新成員的接納、賦稅徭役的分配等重要事務(wù)。此外，還有為保證服役完稅而建立了連環(huán)保制度。這樣，個人的一切都離不開集體，取決于集體，只有作為集體的一員，個人方能生存。而在印度由于村社和種姓制度的嚴(yán)密性，人們也被死死地束縛在他所在的村落和種姓階層里。在以上的社會里，人們之間除了和村社內(nèi)部人員的交流外，基本上不需要也不能與其他村落和人員進(jìn)行交往，人們彼此生活在一個相對獨立的空間里，社會流動性和開放的程度極低。

（二）角色和地位分配的原則不同

現(xiàn)代化的所謂合理化傾向要求的水平不過是機(jī)會均等，以便一個社會的所有成員都能找到最適合于自己能力和興趣的角色。[5]（30）帕森斯提出，任何社會都存在著一整套“角色期待”，它規(guī)定了社會中每個成員彼此期待著要充當(dāng)?shù)纳鐣巧?，進(jìn)而形成了“社會價值觀念體系”。對比東西方社會，我們就會發(fā)現(xiàn)，東方國家在現(xiàn)代化起步階段的社會結(jié)構(gòu)是穩(wěn)態(tài)、封閉和靜止的。東方社會特有的社會等級制度使人們習(xí)慣于承襲而來的地位和角色，幾乎從不考慮改變職業(yè)和居所。如印度的村落統(tǒng)治機(jī)構(gòu)是依據(jù)傳統(tǒng)習(xí)慣進(jìn)行活動的，缺乏明確的法律以及關(guān)于權(quán)利、義務(wù)的契約，統(tǒng)治者的資格基本上是以先天條件（如出身、年齡等）為優(yōu)先，并且是世襲的，財富、受教育程度以及個人能力等后天因素居次要地位；俄國的村社在經(jīng)濟(jì)上是自給自足的宗法共同體內(nèi)部的簡單協(xié)作傳統(tǒng)，如勞動改組、公耕地等等，在價值觀念上輕視自由個性，強(qiáng)調(diào)整體和諧，把個人視為共同體的附屬物而否定其獨立人格。這樣，人們對于自己的角色和地位就有了先天性并且自然的逆來順受；中國的封建專制主義也是如此，雖說中國有士大夫精神，但出發(fā)點還是想一勞永逸，即“一人得道，雞犬升天”，個人幾乎不期望改變自己的地位，并且相信以往的社會秩序是天經(jīng)地義和不可改變的，地位和爵位的世襲成了中國古代社會角色和地位分配的重要原則。

而在西方社會，雖說也是封建社會，但它的封建社會是一種“分封建邦”的社會，各封建邦國之間相互獨立。并且西方社會是一種階級制度。等級與階級的一個明顯區(qū)別在于，前者的成員資格基于出生機(jī)會，后者則基于職業(yè)和經(jīng)濟(jì)地位。西方發(fā)達(dá)國家則在生存斗爭中創(chuàng)造出具有強(qiáng)烈經(jīng)濟(jì)追求的新教精神，將崇尚個人才能和力主個人權(quán)益的世俗主義和個人主義構(gòu)成他們的價值取向。這樣，決定他們地位和角色的不再是先天的出生條件了，而是要靠自己的職業(yè)和經(jīng)濟(jì)地位了。西方發(fā)達(dá)國家有一共同點，那就是在社會結(jié)構(gòu)中誕生了具有主體性力量的中間力量（市民社會）并逐步發(fā)展成為強(qiáng)大的資產(chǎn)階級。如在19世紀(jì)下半葉，法國由于文官制度的推行，社會升遷又多了兩條途徑：學(xué)歷和成就。整個19世紀(jì)，法國人的社會地位變遷大致以一種漸進(jìn)方式實現(xiàn)的：最底層的工人首先改變工種，一般工人經(jīng)過幾代努力，也許可進(jìn)入小資產(chǎn)階級的行列，一部分的小資產(chǎn)階級升入更上一層的社會集團(tuán)。英國的“三層式”社會結(jié)構(gòu)形成特有的開放性和流動性，使生產(chǎn)力要素得以充分發(fā)揮，進(jìn)而影響到角色地位分配原則的變化。

（三）社會動員和社會整合的水平不同

整合國家一切力量進(jìn)行現(xiàn)代化所必需的物質(zhì)、精神力量準(zhǔn)備是現(xiàn)代起步的重要條件。在東方社會里，由于封建專制主義的“一攬子”特點，人們被拘束在權(quán)力高度集中，基本上沒有人權(quán)的社會里，國家進(jìn)行現(xiàn)代化靠的較多的是行政干預(yù)和強(qiáng)制，因此，在這樣的社會里，人們毫無積極性可言，即使在某一時候能有號召力，但由于制度的缺陷，社會動員能力總是有限的。而在西方國家里，由于西方國家社會生活逐漸世俗化，人們對國家的認(rèn)同和自豪感越來越強(qiáng)并能自愿加入到國家建設(shè)的隊伍中去。隨著社會階層的豐富化、人們期待的多樣化、地位角色的合理化，人們就會對國家建設(shè)和發(fā)展表現(xiàn)出積極的心態(tài)，因為他們?nèi)菀捉邮軐⒆约旱拿\和前途與國家緊密結(jié)合起來。

（四）城市化水平及家庭功能的轉(zhuǎn)變不同

在家庭層次上，由于封閉的、穩(wěn)定的社會環(huán)境和與生俱來的社會角色分配，東方國家在家庭這一基礎(chǔ)性的生存單位中表現(xiàn)出了獨特性。家庭是維系感情和生存的價值單位，社會的城市化水平極低。中、俄兩國同樣重視家庭的凝聚作用，重視人的親情關(guān)系。在這樣的國家，資本主義尚未得到充分發(fā)展，資本的交換原則和利益至上的理念還未對其形成強(qiáng)大的沖擊和刺激，情感是人們相互聯(lián)系的重要紐帶，正如馬克思所說，家庭關(guān)系上還罩著溫情脈脈的面紗。更為重要的是，家庭是最小的生產(chǎn)集體，在自然經(jīng)濟(jì)中是作為整體而存在的，其成員間相依為命，因此產(chǎn)生了濃厚的集體主義精神和家族本位思想。這種家族本位思想在很大程度上是不適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展需要的，因為現(xiàn)代化的啟動不僅需要足夠的勞動力，還需要各種各樣的社會角色去適應(yīng)不同的社會分工。

而在西方社會，隨著城市化的不斷推進(jìn)和深入，人們漸漸從傳統(tǒng)的家庭關(guān)系中走了出來，慢慢地轉(zhuǎn)向了利益關(guān)系，用利益關(guān)系逐漸取代了親情和感情。如英國的城市化大致開始于1775年，到1850年代基本上完成了城市化。相比較英國來講，法國、德國、美國的城市化起步均晚于英國，但是，他們有一個共同的特點，那就是城市化的水平和速度越來越快，人們逐漸擺脫了地域和宗法血緣限制，為適應(yīng)現(xiàn)代化的起步和發(fā)展提供了勞動力和進(jìn)一步刺激資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的動力。在城市化過程中，城市人擺脫了對土地的依賴，從而加快了社會地位和角色的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而為現(xiàn)代化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（五）教育的機(jī)會和水平不同

現(xiàn)代化是一個多層面的進(jìn)程，涉及到人類思想和行為的所有領(lǐng)域里的變革。在某種意義上可以區(qū)分為社會的現(xiàn)代化和人的現(xiàn)代化，但后者更為關(guān)鍵。如果一個國家的人民缺乏廣泛的現(xiàn)代心理基礎(chǔ)，其自身的思想觀念、行為方式等等尚未經(jīng)歷向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變，那就絕對無法實現(xiàn)從落后國家向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)變。人的現(xiàn)代化是指人的綜合素質(zhì)的全面提高。它包括思想道德和科學(xué)文化兩個方面的內(nèi)容，而教育成了這兩方面內(nèi)容提高的關(guān)鍵。

東西方教育的差異主要表現(xiàn)在兩個方面，一是教育的機(jī)會。在近代的很長時間里，西方主要國家貴族享受著接受良好教育的特權(quán)，他們的孩子一般在私立學(xué)?；蚴墙虝W(xué)校就讀，窮人的孩子只能進(jìn)慈善機(jī)構(gòu)興辦的學(xué)校，學(xué)習(xí)最簡單的讀、寫、算。但在19世紀(jì)后期，英國法案就從法律上奠定了英國公立學(xué)校與教會學(xué)校并存的初等教育制度，并從實際出發(fā)，設(shè)計了英國教育“費用三分法”的原則，即公立學(xué)校的經(jīng)費由政府補(bǔ)貼、地方稅收及學(xué)生家長三方面承擔(dān)，從而保證了全國所有兒童都享受足夠數(shù)量并有適當(dāng)質(zhì)量的小學(xué)。相對于法國、德國、美國的教育而言，英國已經(jīng)算是落后了，而與東方社會相比較，英國又算得上是大進(jìn)步了。在俄國、中國、印度社會里，由于社會本來就貧窮落后，統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級都無法看到教育的作用，再加上教育的機(jī)會帶有世襲因素和政治因素，因此，受教育是一件相對奢侈的事情。二是教育的水平不同。西方發(fā)達(dá)國家的教育是在現(xiàn)代化起步過程中為適應(yīng)現(xiàn)代化的需要而產(chǎn)生的，因此，它很快就走上了現(xiàn)代文明的道路。而東方國家的教育仍然局限于傳統(tǒng)社會的知識和背景，或者說還處在一種普及識字的水平上，盡管有一部分人能接受教育，但他們所學(xué)的知識完全不能適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展的需要，所以歷史上就出現(xiàn)了東方先進(jìn)知識分子去西方發(fā)達(dá)國家尋找國富民強(qiáng)之路。從某種意義上講，如果不是西方現(xiàn)代文明的傳播與滲透，東方國家的現(xiàn)代化道路或許更加曲折和漫長。

以上只是從社會變遷的幾個主要方面去認(rèn)識和總結(jié)東西方社會實現(xiàn)現(xiàn)代化的背景差異。其實還可以從人口的變化、婦女地位的變化等方面去認(rèn)識和總結(jié)。正確認(rèn)識現(xiàn)代化視閾下東西方社會變遷的背景差異，有利于我們科學(xué)地對待社會轉(zhuǎn)型過程中的重點問題，特別是對于后發(fā)外生型現(xiàn)代化國家更有借鑒意義。

注 釋：

①此處講的世界歷史并非普通歷史學(xué)或編纂學(xué)意義上的世界歷史，它主要是指15世紀(jì)新航路的開辟以及世界市場的形成以來，人類一步步走向世界性“普遍交往”的歷史過程。

[1]丁建弘.發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化道路[M].北京：北京大學(xué)出版社，1999.

[2]《主客體關(guān)系學(xué)系列叢書》撰寫組.社會是什么[M].上海：商務(wù)印書館，2002.

[3]羅榮渠.現(xiàn)代化新論[M].上海：商務(wù)印書館，2004.

[4][日]富永健一.社會學(xué)原理[M].嚴(yán)立賢等譯.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1992.

[5]C·E·布萊克.現(xiàn)代化的動力[M].成都：四川人民出版社，1988.

[6]丁建弘.發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化道路[M].北京：北京大學(xué)出版社，1999.

[7]錢承旦.世界現(xiàn)代化進(jìn)程[M].南京：南京大學(xué)出版社，1997.

An Analysis of Background Difference of both Chinese and Western Social Changes From Modernization Perspective

ZHANG Zheng
(PLA Nanjing Institute of Politics Shanghai Branch, Shanghai 200433)

The exploration of social changes over the past few centuries, according to the social structures changes, will improve our ability to understand social changes and development from modernization perspective.By analyzing the background difference of both Chinese and Western social changes, this paper will work out the main background condition of fast and good development of the society, which will offer some references for the non-Western countries’ modernization.

social changes; modernization; social structure; background difference

C91-09

A

1009-8135（2010）01-0114-04

2009-10-15

張 政（1984-），男，湖北蘄春人，南京政治學(xué)院上海分院馬克思主義理論專業(yè)碩士研究生。

（責(zé)任編輯：鄭宗榮）