付珍
論平行進(jìn)口中的商標(biāo)法律問題
付珍
商標(biāo)權(quán)是否全球用盡以及應(yīng)否允許商標(biāo)平行進(jìn)口在理論上一直存在巨大爭議。因?yàn)槲覈壳皼]有商標(biāo)平行進(jìn)口的法律來處理這類案件,立法和司法實(shí)踐中也存在許多缺陷,對商標(biāo)平行進(jìn)口進(jìn)行法律分析,制定相關(guān)對策,是我國當(dāng)前刻不容緩的任務(wù)。通過對商標(biāo)平行進(jìn)口的界定、商標(biāo)平行進(jìn)口的合法性分析,認(rèn)為根據(jù)我國目前的經(jīng)濟(jì)形勢,應(yīng)該允許平行進(jìn)口并對其進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制。
商標(biāo)權(quán);權(quán)利窮竭;平行進(jìn)口
在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中,商標(biāo)平行進(jìn)口是指在國外商標(biāo)權(quán)人授權(quán)國內(nèi)商標(biāo)被許可人使用其商標(biāo)制造或經(jīng)銷其特定商品的情況下,其他未經(jīng)授權(quán)使用其商標(biāo)的國內(nèi)經(jīng)銷商(非代理商)通過外國商標(biāo)權(quán)人或第三人合法地進(jìn)口外國商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)廠商制造或銷售的同一品牌的商品并在國內(nèi)市場銷售,從而形成代理商與非代理商在國內(nèi)市場因商標(biāo)展開正面競爭的現(xiàn)象[1]。商標(biāo)平行進(jìn)口也被稱為“灰色市場”,進(jìn)口商利用國際匯率的波動、區(qū)域價格差以及其他有利的因素,憑借其良好的操作技能以及靈敏的市場評估能力,獲取利潤。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,商標(biāo)的平行進(jìn)口問題倍受各國矚目。其合法與否,需要結(jié)合商標(biāo)權(quán)的基本理論及相關(guān)實(shí)踐深化對商標(biāo)平行進(jìn)口的認(rèn)識和理解。商標(biāo)平行進(jìn)口依據(jù)的理論有商標(biāo)權(quán)地域性理論和商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭理論。其中,商標(biāo)權(quán)利的國際性窮竭理論已為世界貿(mào)易組織以及其他國際組織所青睞,其在處理商標(biāo)平行進(jìn)口問題上更具合理性。
(一)商標(biāo)權(quán)地域性原則
所謂商標(biāo)權(quán)地域性原則是指“商標(biāo)權(quán)的法律效力要受到國家領(lǐng)土的限制,即具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性。在一國境內(nèi)根據(jù)該國法律取得的商標(biāo)權(quán),原則上只在該國境內(nèi)發(fā)生法律效力并受該國法律保護(hù),除依據(jù)國際公約或雙邊互惠協(xié)定以外不能得到其他國家法律的承認(rèn)和保護(hù),即不發(fā)生法律效力?!保?]各國在對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的時候,由于知識產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程速度不同,各國追求的利益也不相同,其所采取的保護(hù)范圍、期限以及保護(hù)方式亦存在較大差異,使得知識產(chǎn)權(quán)只能依一國的法律產(chǎn)生,并只能在一定地域內(nèi)有效。地域性理論的支持者實(shí)際上是從商標(biāo)權(quán)人的私益出發(fā),以禁止商品的自由流通。因此,支持這種理論的國家通常在其國內(nèi)立法中規(guī)定禁止平行進(jìn)口。
(二)商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭原則
商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭原則也被稱為商標(biāo) “首次銷售”原則,即“指貼附有任何受知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商標(biāo)的商品,一旦經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)所有人或者經(jīng)其授權(quán)第三人投入市場,知識產(chǎn)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利即告窮竭。不管該產(chǎn)品以后再怎樣分銷或轉(zhuǎn)賣均不構(gòu)成侵權(quán)?!保?]這一原則的設(shè)置目的就是為了平衡相關(guān)商標(biāo)權(quán)利人的利益,限制商標(biāo)權(quán)人的專有權(quán)利,防止權(quán)力過度壟斷,從而影響產(chǎn)品的自由流通?!皺?quán)利窮竭原則意味著包含知識產(chǎn)權(quán)的商品在合法進(jìn)入流通領(lǐng)域后只發(fā)生使用權(quán)和銷售權(quán)的告罄,其他專有權(quán)并不發(fā)生窮竭”[4]。但是各國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低不一,各國、各司法區(qū)域?yàn)榱藵M足自身發(fā)展需要,會選擇不同的權(quán)利窮竭原則作為其規(guī)制商標(biāo)平行進(jìn)口行為的理論依據(jù)。在此情形下,要實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的平行進(jìn)口難度很大。
平行進(jìn)口產(chǎn)生的根源在于具有知識產(chǎn)權(quán)的商品在不同國家或地區(qū)之間存在有利可圖的價格差。平行進(jìn)口問題的產(chǎn)生,使得進(jìn)口商和商標(biāo)權(quán)利人為同一商品而爭奪市場,那么平行進(jìn)口商進(jìn)口銷售與商標(biāo)權(quán)人商標(biāo)相同的商品的行為是否具有合法性呢?
(一)在商標(biāo)法中,相關(guān)的國際公約、立法并沒有明確禁止平行進(jìn)口
1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》是最早有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約,它并沒有涉及平行進(jìn)口問題;世界貿(mào)易組織的 《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(以下簡稱為TRIPS協(xié)議)是對各國知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)影響最大的國際條約,其對商標(biāo)平行進(jìn)口也沒有明確態(tài)度。歐盟《協(xié)調(diào)成員國商標(biāo)立法1998年12月21日歐洲共同體理事會第一號指令》第7條規(guī)定:“商標(biāo)所有人本人或經(jīng)其同意,將帶有商標(biāo)的商品在共同體內(nèi)投放市場后,商標(biāo)賦予其所有人的權(quán)利不得用來禁止在該商品上使用該商標(biāo);商標(biāo)所有人有正當(dāng)理由對抗商品的進(jìn)一步商業(yè)流通,尤其是商品在投放市場后遭到改變或損壞時,不適用第一款的規(guī)定”。從其規(guī)定來看,歐盟商標(biāo)立法采取權(quán)利用盡原則,在發(fā)生有關(guān)平行進(jìn)口行為的爭議時,商標(biāo)權(quán)人也不能主張商標(biāo)侵權(quán)。
(二)商標(biāo)平行進(jìn)口在商標(biāo)法上的合法性分析
商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)所有人依法對其注冊商標(biāo)所享有的專有權(quán),包括使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等一系列權(quán)利,它的核心在于避免消費(fèi)者對商品或服務(wù)的出處產(chǎn)生混淆。商標(biāo)侵權(quán)是指在相同或類似的商品或服務(wù)上未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意擅自使用與注冊商標(biāo)相同或近似的標(biāo)示,并且有可能造成消費(fèi)者在商品或服務(wù)來源上的混淆。《中華人民共和國商標(biāo)法》(以下簡稱 《商標(biāo)法》)第三條規(guī)定,商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán),受法律保護(hù)。同時,我國商標(biāo)法未賦予商標(biāo)權(quán)人“進(jìn)口權(quán)”,那么商標(biāo)權(quán)人就無法阻止他人將同一商標(biāo)的真貨進(jìn)口到中國銷售。那平行進(jìn)口貨物是否會構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)呢?按照《商標(biāo)法》第52條規(guī)定和《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第50條規(guī)定,商標(biāo)法上規(guī)定的侵權(quán)行為的侵犯對象是注冊商標(biāo),方式是未經(jīng)許可使用或更換、假冒、混淆注冊商標(biāo)。但對商標(biāo)平行進(jìn)口而言,進(jìn)口的商標(biāo)產(chǎn)品是在出口國合法生產(chǎn),商標(biāo)是合法貼附的,不是未經(jīng)許可,而進(jìn)口商進(jìn)口該商品的價格中包含了商標(biāo)這一知識產(chǎn)權(quán)價值,是“真品”,不是假冒商標(biāo)的商品[5]。因此,我們可以看出商標(biāo)平行進(jìn)口不構(gòu)成商標(biāo)法上的侵權(quán)行為,那么國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人就無權(quán)利用商標(biāo)權(quán)來阻止商標(biāo)平行進(jìn)口行為。
我國對商標(biāo)平行進(jìn)口問題要持有合理態(tài)度和采取正確措施,其前提是在綜合分析我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)狀況下,審慎權(quán)衡商標(biāo)平行進(jìn)口過程中所涉及的各方利益。商標(biāo)平行進(jìn)口一般都是從低價位國家流向高價位國家,而我國目前總體上仍然保持著低價位市場,較之很多發(fā)達(dá)國家擁有明顯的商品價格優(yōu)勢,且商標(biāo)平行進(jìn)口現(xiàn)象在我國也逐漸增多。因此平行進(jìn)口對進(jìn)口國利大于弊,還是弊大于利,應(yīng)取決于各國的具體經(jīng)濟(jì)情況。
(一)我國對商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)采取的基本原則
1.允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口有利于保障消費(fèi)者權(quán)益。由于平行進(jìn)口商品的價格一般低于國內(nèi)相同商品的市場價格,平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價的消費(fèi)選擇,同時可以有效地打破廠商的區(qū)域價格機(jī)制和防止市場方面的壟斷,特別是外國商標(biāo)對國內(nèi)市場的壟斷,維護(hù)市場競爭,促進(jìn)健康經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展,提高國內(nèi)消費(fèi)和收入水平,特別是對于鄉(xiāng)村地區(qū)的消費(fèi)者,最終刺激國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長。另外,平行進(jìn)口商品市場的存在自然會對商標(biāo)權(quán)人形成壓力,促使他們提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,為消費(fèi)者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)選擇。
2.允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是貿(mào)易自由的必然選擇。貿(mào)易自由化是指一國對外國商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少,為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程或結(jié)果[6]。在商品交易中,放棄壁壘、擴(kuò)大自由度是現(xiàn)代國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢,而對商標(biāo)專用權(quán)的過分保護(hù)會導(dǎo)致該產(chǎn)品的市場壟斷,使商標(biāo)權(quán)人壟斷市場。平行進(jìn)口的存在可以有效地打破價格和市場方面的壟斷,形成良性的自由競爭和貿(mào)易環(huán)境。
(二)我國對商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)采取的限制措施
1.禁止市場混淆行為。市場混淆行為是一種不正當(dāng)競爭行為。在平行進(jìn)口商品與國內(nèi)商品質(zhì)量存有實(shí)質(zhì)性差異的情況下,平行進(jìn)口將會混淆消費(fèi)者,使普通消費(fèi)者將該平行進(jìn)口商品誤認(rèn)為是國內(nèi)商品,擾亂市場交易秩序,進(jìn)而損害國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的良好商譽(yù)。事實(shí)上,日本和美國已在其立法中明確禁止此類商標(biāo)平行進(jìn)口。對于可能存在的損害消費(fèi)者、市場、商標(biāo)權(quán)人利益的市場混淆行為,我國亦應(yīng)禁止平行進(jìn)口一些存有實(shí)質(zhì)性差異的相同商標(biāo)產(chǎn)品。
2.禁止利用平行進(jìn)口毀損商標(biāo)信譽(yù)行為。商標(biāo)法上的“權(quán)利用盡”并不是絕對的,因平行進(jìn)口商對商品不適當(dāng)?shù)母淖儭⒃侔b或廣告宣傳等,就可能使商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)商譽(yù)受到損害,此時商標(biāo)權(quán)人即可援用商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定禁止該行為。此外,相關(guān)的當(dāng)事人也可以通過合同方式,在許可協(xié)議中限制有關(guān)商品的出口地區(qū)、宣傳方式,從而避免可能因平行進(jìn)口引起的不愉快。通常這種限制也不會被認(rèn)為違反各國競爭法。
綜上,隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展,我國應(yīng)立足于本國國情,原則上允許商標(biāo)平行進(jìn)口,促進(jìn)我國與世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易往來,同時保障市場交易和商品的流通的自由化,從而有效地推動我國現(xiàn)階段市場經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
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D923.43
A
1673-1999(2010)18-0059-02
付珍(1983-),女,河北省石家莊人,河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)(河北石家莊050061)法學(xué)院2009級碩士研究生。
2010-06-10