易永勝

自主創(chuàng)新機(jī)制及其價(jià)值實(shí)現(xiàn)

易永勝

在現(xiàn)代科技的核心和前沿領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新，壯大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，必須完善支撐自主創(chuàng)新的整體運(yùn)行機(jī)制。這個(gè)整體運(yùn)行機(jī)制應(yīng)該是多層次體制機(jī)制和多維度價(jià)值目標(biāo)之間綜合配套的運(yùn)行機(jī)制。從運(yùn)行機(jī)理看，整體運(yùn)行機(jī)制是不可分割的，多個(gè)運(yùn)行機(jī)制的簡單加和不等于整體性運(yùn)行；從運(yùn)行價(jià)值看，整體運(yùn)行機(jī)制不僅僅是達(dá)到了高效率運(yùn)行的機(jī)制，還需要同時(shí)達(dá)到公正和諧的價(jià)值目標(biāo)。因此，在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的新階段，對(duì)于自主創(chuàng)新的整體運(yùn)行機(jī)制及其價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題，有必要加以深入探討。

一、自主創(chuàng)新整體運(yùn)行框架的理性認(rèn)識(shí)及其偏差

有關(guān)自主創(chuàng)新的理性認(rèn)識(shí)包括宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面。宏觀層面以國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系為主，中觀層面以產(chǎn)業(yè)集群為主，微觀層面以技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)為主要的研究對(duì)象。創(chuàng)新體系主要為自主科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供宏觀體制基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)集群是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新重要的中觀運(yùn)行機(jī)理，社會(huì)——技術(shù)聯(lián)結(jié)區(qū)描述了自主技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的微觀運(yùn)行機(jī)理。López-Martínez和Piccaluga提出的自主創(chuàng)新的三層次結(jié)構(gòu)模式，比較深入地揭示了自主創(chuàng)新的微觀機(jī)制，是有關(guān)自主創(chuàng)新整體運(yùn)行框架研究的代表性成果。

自主創(chuàng)新的三層次運(yùn)行機(jī)理應(yīng)該以技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)作為微觀運(yùn)行機(jī)理。López-Martínez和Piccaluga提出的技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)運(yùn)行機(jī)理包含兩個(gè)微觀結(jié)構(gòu)因素和四個(gè)微觀過程。如圖所示，企業(yè)認(rèn)知、行動(dòng)、資源（I）和技術(shù)性質(zhì)、成熟狀況（II）是技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)微觀結(jié)構(gòu)因素；特定的企業(yè)應(yīng)該選擇合適的特定技術(shù)，同時(shí)要明確技術(shù)創(chuàng)新過程中要解決的問題，接著要積極搜尋具有相似認(rèn)知和追求的潛在伙伴，集聚創(chuàng)新資源，培育技術(shù)與社會(huì)之間的利益聯(lián)盟，構(gòu)建起技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)運(yùn)行條件，還要推進(jìn)技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)的擴(kuò)展及互動(dòng)，并逐步形成企業(yè)內(nèi)外良好的微觀治理機(jī)制，上述四個(gè)微觀過程將非常有效地幫助廣大企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，由此推動(dòng)某個(gè)新興產(chǎn)業(yè)的形成和積聚。

產(chǎn)業(yè)集群（CL）是自主創(chuàng)新三層次運(yùn)行機(jī)理的中觀機(jī)理，包括企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭，要素條件，需求條件，相關(guān)的和支持性產(chǎn)業(yè)等四個(gè)構(gòu)成性因素，每個(gè)構(gòu)成性因素與技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)微觀運(yùn)行機(jī)理直接相關(guān)，彼此之間形成相互支持、功能協(xié)調(diào)的緊密聯(lián)系。通過產(chǎn)業(yè)集群的機(jī)會(huì)和政府作用，產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新體系也直接相關(guān)聯(lián)。國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系的主要構(gòu)成性因素包括企業(yè)間的組織、關(guān)系，研發(fā)強(qiáng)度和研發(fā)組織，財(cái)政制度安排，公共部門的作用，其主要功能是為自主創(chuàng)新整體運(yùn)行提供知識(shí)生產(chǎn)、使用和擴(kuò)散的宏觀機(jī)理及體系。從系統(tǒng)整體運(yùn)行的觀點(diǎn)看，這個(gè)運(yùn)行模型所描述的三個(gè)層次結(jié)構(gòu)因素都是自主創(chuàng)新實(shí)施所必要的，三個(gè)層次的協(xié)調(diào)整合也是自主創(chuàng)新實(shí)施所必要的；也就是說，分割地推進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)或者產(chǎn)業(yè)集群體系建設(shè)，不能達(dá)到自主創(chuàng)新的高效整體運(yùn)行結(jié)果。通過上述簡要的分析，我們更深入地認(rèn)識(shí)了自主創(chuàng)新三層次結(jié)構(gòu)模式的精華，有助于我們更好地理解和改善自主創(chuàng)新的整體運(yùn)行機(jī)理。但是，這種自主創(chuàng)新的三層次結(jié)構(gòu)模式仍然是以技術(shù)為中心、以效率為目的的單維度價(jià)值運(yùn)行模式，存在明顯的認(rèn)識(shí)偏差，也會(huì)引起實(shí)踐中的價(jià)值偏失困境，必須加以克服。由此，我們將需要把該單維度價(jià)值模式擴(kuò)展為以人為本的雙維度價(jià)值模式，從而促進(jìn)自主創(chuàng)新價(jià)值的全面實(shí)現(xiàn)。

二、深化對(duì)于自主創(chuàng)新整體運(yùn)行價(jià)值維度的把握

正確的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)與高尚的倫理學(xué)及政治哲學(xué)應(yīng)該相互借鑒、緊密結(jié)合，幫助自主創(chuàng)新與公平正義之間實(shí)現(xiàn)互動(dòng)統(tǒng)一。在研究中，主流創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家也堅(jiān)持以效率為唯一目標(biāo)的單維度價(jià)值分析模式，沒有對(duì)自主創(chuàng)新過程中應(yīng)該包含的公平正義等價(jià)值維度進(jìn)行認(rèn)真研究。隨著自主創(chuàng)新實(shí)踐的發(fā)展，我們必須深化對(duì)于自主創(chuàng)新整體運(yùn)行價(jià)值維度的全面把握。

作為應(yīng)然性價(jià)值判斷，自主創(chuàng)新過程中的公平正義要求可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范考量：其一，在創(chuàng)新過程中，人的平等地位應(yīng)該得到充分尊重而不能成為片面技術(shù)化的犧牲品。自主創(chuàng)新過程應(yīng)該以人為本而不是以技術(shù)為本，否則就會(huì)造成人受到技術(shù)和機(jī)器的強(qiáng)制、壓迫的過度技術(shù)化的惡果。其二，在創(chuàng)新過程中，應(yīng)該處理好技術(shù)與人口、資源、環(huán)境的相互關(guān)系，實(shí)現(xiàn)環(huán)境正義。要從思維方式、創(chuàng)新方法和工具以及相關(guān)政策體系和體制機(jī)制上切實(shí)支持環(huán)境友好型、資源節(jié)約型和低碳排放型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，消除環(huán)境赤字，實(shí)現(xiàn)人口、技術(shù)與環(huán)境的和諧正義。其三，在創(chuàng)新過程中，應(yīng)該處理好分配正義問題，消除因?yàn)閯?chuàng)新利益分配不公而造成的創(chuàng)新動(dòng)力不足阻礙，避免創(chuàng)新利益分配不公引發(fā)嚴(yán)重的利益沖突。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的發(fā)展，迫切要求我們改變以往對(duì)于自主創(chuàng)新整體運(yùn)行機(jī)制的單維度運(yùn)行價(jià)值預(yù)設(shè)，采取效率與公平正義相互協(xié)調(diào)的兩維度運(yùn)行價(jià)值預(yù)設(shè)。

三、三層次兩維度自主創(chuàng)新整體運(yùn)行模型的規(guī)范含義

依靠自主創(chuàng)新促發(fā)展是新型的追趕戰(zhàn)略，創(chuàng)新發(fā)展是科學(xué)發(fā)展的重要內(nèi)涵。上述三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型對(duì)于促進(jìn)自主創(chuàng)新整體運(yùn)行及創(chuàng)新發(fā)展，具有相當(dāng)重要的政策含義。

其一，要從系統(tǒng)整體運(yùn)行優(yōu)化的高度推進(jìn)自主創(chuàng)新三層次結(jié)構(gòu)體系的改革完善?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)競爭已由過去企業(yè)間的個(gè)體競爭越來越表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群間的集體競爭。美國哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特教授在其競爭優(yōu)勢理論中指出，國家競爭優(yōu)勢的獲得，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個(gè)區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群需要各個(gè)必要因素之間整體性運(yùn)行才能形成競爭優(yōu)勢。因此，自主創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的成長和完善，就需要不斷促進(jìn)區(qū)域內(nèi)科技型企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭，創(chuàng)新要素條件，需求條件，相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)等四個(gè)基本因素，以及市場機(jī)遇和政府兩個(gè)附加要素一起系統(tǒng)地發(fā)揮作用，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的空間集聚，使得集群內(nèi)的企業(yè)在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上形成密切的協(xié)作與知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，不斷提高集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。根據(jù)三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型的描述，中間層次的產(chǎn)業(yè)集群是以國家（或區(qū)域）創(chuàng)新體系作為支撐的。在自主創(chuàng)新主導(dǎo)戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集群化不同，更需要強(qiáng)調(diào)改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新體系之間的整體相關(guān)性，使得區(qū)域體系創(chuàng)新能力的提高與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的成長和升級(jí)相匹配。提高區(qū)域創(chuàng)新體系對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體支撐能力，要按照區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行的基本規(guī)律，針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)優(yōu)化的階段性要求，著重發(fā)揮政府的政策引導(dǎo)及財(cái)政資助作用，大力增加支持原始創(chuàng)新的公共資金投入，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研之間核心技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立和完善，切實(shí)增強(qiáng)以企業(yè)為主體的整體區(qū)域系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。根據(jù)三層次兩維度創(chuàng)新系統(tǒng)模型的描述，我們還要十分注重區(qū)域創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)集群在技術(shù)——社會(huì)聯(lián)結(jié)區(qū)層次上的微觀植根性。技術(shù)創(chuàng)新的微觀運(yùn)行不應(yīng)是單個(gè)企業(yè)的封閉操作，而應(yīng)是那些共享或具有相似心智模式的多個(gè)企業(yè)之間聯(lián)合協(xié)作的開放式創(chuàng)新。尤其在大力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢下，區(qū)域創(chuàng)新體系的支撐功能應(yīng)該更加合理地植入企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新的微觀過程，為企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新提供合適的前瞻性技術(shù)軌跡引導(dǎo)和支持，為企業(yè)聯(lián)合研發(fā)儲(chǔ)備潛在的優(yōu)良合作伙伴資源，使得企業(yè)能夠靈活有效地利用多樣性技術(shù)、投資等創(chuàng)新資源，高效地解決技術(shù)創(chuàng)新中遇到的問題。相應(yīng)地，企業(yè)應(yīng)該采取開放式的技術(shù)創(chuàng)新模式，有效利用區(qū)域知識(shí)溢出效應(yīng)和創(chuàng)新認(rèn)知模式的協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)整合技術(shù)因素與社會(huì)因素的聯(lián)結(jié)能力。由此形成企業(yè)開放式創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群成長升級(jí)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新體系真正植根于區(qū)域三者之間的整體運(yùn)行效果。

其二，要從系統(tǒng)整體運(yùn)行優(yōu)化的高度促進(jìn)自主創(chuàng)新價(jià)值的全面實(shí)現(xiàn)。通過各項(xiàng)工作建立和完善一個(gè)滿足科學(xué)發(fā)展要求的自主創(chuàng)新整體運(yùn)行體系，應(yīng)該在改革完善自主創(chuàng)新三層次結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，更加注重抓好自主創(chuàng)新整體運(yùn)行體系中社會(huì)公平正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。首先，應(yīng)該促進(jìn)生產(chǎn)的技術(shù)方式創(chuàng)新。要運(yùn)用先進(jìn)的人機(jī)工效理念，利用先進(jìn)的信息技術(shù)，來改進(jìn)生產(chǎn)過程，妥善處理好技術(shù)與人之間的微觀親近關(guān)系，使生產(chǎn)過程更加人性化、自動(dòng)化，消除生產(chǎn)技術(shù)對(duì)人的嚴(yán)重限制，不斷增加生產(chǎn)過程的勞動(dòng)創(chuàng)造性、舒適性和自我滿足感。其次，應(yīng)該促進(jìn)生產(chǎn)的社會(huì)形式創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)過程應(yīng)該既是財(cái)富創(chuàng)造的過程又是財(cái)富初次公平分配的過程，把握好這個(gè)一體二元過程將會(huì)為促進(jìn)自主創(chuàng)新與社會(huì)公平正義協(xié)調(diào)統(tǒng)一奠定堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。要善于通過民主協(xié)商的法規(guī)制度安排來處理好企業(yè)內(nèi)部財(cái)富創(chuàng)造與公平分配之間的關(guān)系，切實(shí)消除損害勞動(dòng)者合法權(quán)益的不公現(xiàn)象，激發(fā)勞動(dòng)者創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與職工雙贏。最后，應(yīng)該促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)——生態(tài)環(huán)境正義。從建立自主創(chuàng)新與環(huán)境之間的和諧關(guān)系看，技術(shù)創(chuàng)新主體應(yīng)該牢固樹立生態(tài)環(huán)保倫理理念，大力促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及環(huán)境正義。從自主創(chuàng)新與社會(huì)民生建設(shè)之間的和諧關(guān)系看，技術(shù)創(chuàng)新主體應(yīng)該自覺承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，為促進(jìn)廣泛的社會(huì)公平正義提供物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；相應(yīng)地，趨向公平正義的社會(huì)將更有利于支持技術(shù)創(chuàng)新的有序運(yùn)行。自主創(chuàng)新與社會(huì)公平正義能夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一的這個(gè)基本事實(shí)，將會(huì)不斷地激發(fā)起人們改革完善三層次兩維度創(chuàng)新體系的熱情和實(shí)踐，盡管我們這里只是給出了促進(jìn)二者協(xié)調(diào)統(tǒng)一的基本思路和對(duì)策。

在新科技革命蓬勃發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的形勢下，以自主創(chuàng)新為核心的競爭及發(fā)展進(jìn)入了新的階段，新形勢新階段的任務(wù)要求我們不僅要改革完善自主創(chuàng)新的三層次結(jié)構(gòu)體系，還要更加注重自主創(chuàng)新與社會(huì)公平正義協(xié)調(diào)統(tǒng)一的三層次兩維度創(chuàng)新體系的改革完善，全面促進(jìn)自主創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

①E.López-Martínez,R.and Piccaluga,A.(2000), Knowledge Flows in National Systems of Innovation, Edward Elgar.

②Grupp，H.(1998)，F(xiàn)oundations of the Economics ofInnovation:Theory,Measurement and Practice,Edward Elgar.

③Mani，S.(2002)，Government,Innovationand TechnologyPolicy:AnInternationalComparative Analysis,Edward Elgar.

（作者單位：深圳市委黨校）