北京大學(xué) 劉念

經(jīng)典國際貿(mào)易理論告訴我們，比較優(yōu)勢是國際間貿(mào)易產(chǎn)生的原動力，不同國家或地區(qū)之間存在的資源稟賦差異所帶來的比較優(yōu)勢是產(chǎn)生進(jìn)口或出口動力的一個重要源泉。而通過對外貿(mào)易，利用比較優(yōu)勢，輸出本國具有優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品、自然資源、勞動密集型產(chǎn)品，以換取先發(fā)國家的資金、技術(shù)，進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超和制度優(yōu)化，是后發(fā)優(yōu)勢理論的核心思想。但對于一個后發(fā)國家來說，更有可能的現(xiàn)實情況是由后發(fā)帶來劣勢，與先發(fā)國家的差距越來越大。

那么是什么決定了有的后發(fā)國家能夠成功趕超，而有的國家則陷入后一種情況呢？在貿(mào)易史上，有一個絕佳的對比例子——19世紀(jì)中晚期的中日兩國的貿(mào)易發(fā)展。當(dāng)時，這兩個國家同樣面對西方國家的堅船利炮，同樣被動地卷入了以貿(mào)易為核心的早期全球化進(jìn)程，同樣主動地進(jìn)行了兩個國家各自第一個“趕超戰(zhàn)略”，洋務(wù)運動和明治維新，但結(jié)果卻是日本在1894年贏得了甲午戰(zhàn)爭。因此，對這段貿(mào)易歷史中的兩個國家進(jìn)行探討，可以幫助我們更好地理解貿(mào)易在后發(fā)國家趕超中的意義，理解成功的趕超是怎樣實現(xiàn)，而失敗的趕超又是如何失敗的。

1 比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢

在貿(mào)易理論中，有兩個優(yōu)勢理論：比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論。前者重在強(qiáng)調(diào)各國資源稟賦差異所決定的貿(mào)易模式，而后者則是由企業(yè)競爭力演進(jìn)而來的關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)競爭力的理論。競爭優(yōu)勢理論將一個國家在國家貿(mào)易競爭中的優(yōu)勢分為了低端優(yōu)勢和高端優(yōu)勢，認(rèn)為要增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)競爭力必須培育具有高端競爭力的核心產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。一些競爭優(yōu)勢理論的追隨者將競爭優(yōu)勢與比較優(yōu)勢看作是兩個相互對立的范疇, 或者認(rèn)為提出競爭優(yōu)勢理論的目的就是為了取代比較優(yōu)勢理論。

林毅夫先生曾專門撰文探討了這兩種理論對于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)路徑選擇的意義，而且不同于把這兩種理論對立起來的觀點，林毅夫先生認(rèn)為將二者結(jié)合起來，更有利于后發(fā)國家理性地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的選擇。后發(fā)國家要首先認(rèn)清并充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，積累資本選準(zhǔn)目標(biāo)，進(jìn)而最終實現(xiàn)在某個或某些產(chǎn)業(yè)的高層次競爭優(yōu)勢[1]。下面，我們就來看看19世紀(jì)中日兩國在采取了類似的“趕超戰(zhàn)略”時，是為何產(chǎn)生了南轅北轍的結(jié)果的。

2 中日兩國進(jìn)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變

2.1 中日兩國出口情況

在19世紀(jì)下半葉，中日兩國和英美帝國主義間貿(mào)易的最初需求是清晰簡單的，西方列強(qiáng)覬覦的是兩國的茶絲陶瓷以及自然資源；中日兩國需要外國先進(jìn)的輕工業(yè)制品滿足部分消費需求，更需要機(jī)器設(shè)備等高技術(shù)含量的產(chǎn)品來啟動本國的工業(yè)化。也就是說，從出口上而言，兩國的比較優(yōu)勢都在于初級手工品、農(nóng)產(chǎn)品、資源類產(chǎn)品，而要發(fā)展工業(yè)化，都必須從西方進(jìn)口大量機(jī)器。而中日兩國趕超戰(zhàn)略是否成功，則應(yīng)主要考察兩國是否改善了本國的出口結(jié)構(gòu)，在出口中的工業(yè)制成品比例是否有顯著增長。

到1893年，中國出口中占最大比重的是茶、絲兩項，占出口總比重的50%[2]以上，而且占出口比重前列的其它產(chǎn)品仍然是豆類、棉花、糖等農(nóng)產(chǎn)品，因此雖然洋務(wù)運動自60年代就開始進(jìn)行，但經(jīng)過近30年的發(fā)展，中國的出口沒有實現(xiàn)從依靠低端農(nóng)產(chǎn)品、手工業(yè)品轉(zhuǎn)變?yōu)閾碛懈叨烁偁幜Φ墓I(yè)品出口國。而日本同時期的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)則發(fā)生了巨大變化，八九十年代，不僅其初級產(chǎn)品的出口在總量上降低到了30%以下，而且紡織品(棉布、棉紗)的出口接近50%[3]第一次工業(yè)革命發(fā)生在紡織業(yè)，它是早期工業(yè)化的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。也就是說，在短短二三十年間，日本從一個只能出口手工生絲的國家，發(fā)展到了紡織品占到其出口總量的近50%的工業(yè)品出口國?；瘜W(xué)品、金屬制品、機(jī)器也都出現(xiàn)在了該時期日本主要出口項目之中。當(dāng)時，日本國內(nèi)的工業(yè)化開展已經(jīng)涉及到近代工業(yè)的方方面面，不但建立起了相關(guān)企業(yè)，而且這些企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)能夠在國際市場上取得一定的貿(mào)易份額，開始擁有高端產(chǎn)業(yè)競爭力。

2.2 中日兩國進(jìn)口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變

進(jìn)口最基本的效應(yīng)是滿足本國對他國商品的需求，但落實到對經(jīng)濟(jì)增長方面的影響則可以分為正負(fù)兩個方面：其一，進(jìn)口可以提高本國供給方面的產(chǎn)出能力。進(jìn)口生產(chǎn)所需的資源、生產(chǎn)設(shè)備、新產(chǎn)品生產(chǎn)線，可以以滿足生產(chǎn)需要，可以開辟新的市場需求，誘發(fā)新的經(jīng)濟(jì)增長點，這是進(jìn)口替代戰(zhàn)略的核心；而另一方面，如果本國有能力生產(chǎn)出與進(jìn)口產(chǎn)品同質(zhì)的產(chǎn)品，那么該產(chǎn)品進(jìn)口的數(shù)量就是本國少生產(chǎn)的數(shù)量，此時，進(jìn)口對本國產(chǎn)業(yè)就會構(gòu)成沖擊，這也是貿(mào)易保護(hù)主義的重要理由之一。

進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的最終影響，與進(jìn)口產(chǎn)品的性質(zhì)有直接關(guān)系。如果進(jìn)口的是國內(nèi)生產(chǎn)急需的原材料、先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備、新產(chǎn)品生產(chǎn)線等，那么這種進(jìn)口自然是有積極作用的。而且對于后發(fā)國家而言，進(jìn)口先進(jìn)國家的技術(shù)和機(jī)器是在短時間內(nèi)培養(yǎng)起本國企業(yè)的捷徑。當(dāng)然，如果進(jìn)口的是純消費品、或是本國有的同質(zhì)產(chǎn)品，這種進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長是無甚正向作用的。

以上述理論為基礎(chǔ)，我們來看看處于同一時期的19世紀(jì)八九十年代的中日進(jìn)口情況。在中國的進(jìn)口商品中，鴉片仍然是居于首位，此外，其它主要進(jìn)口產(chǎn)品仍是消費品，包括棉布、棉紗、糧食等，直到19世紀(jì)90年代初對機(jī)器的進(jìn)口才初次達(dá)到了總貿(mào)易額的0.5%[4]。在這個階段，中國進(jìn)口商品基本為消費資料，基本上沒有生產(chǎn)資料，對民族經(jīng)濟(jì)自生能力的培育沒有產(chǎn)生太大的積極影響。

反觀日本的進(jìn)口情況，明治維新尚未開始之前，除了數(shù)量極小的銅、木蠟以外，其它進(jìn)口產(chǎn)品均是初級產(chǎn)品；而到了1882～1896年，工業(yè)產(chǎn)品是初級產(chǎn)品的3倍以上。從總體上來看，日本進(jìn)口的產(chǎn)品種類中工業(yè)產(chǎn)品所占比重要比中國多得多，其中又以金屬和機(jī)械占有較大比重，而在初級產(chǎn)品方面其農(nóng)礦產(chǎn)品增長迅速。具體而言，初級產(chǎn)品方面，隨著民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來的人口增加和越來越多的人脫離傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，日本國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)不再能夠滿足需求，19世紀(jì)八十年代，日本進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品比重躍升了超過10%，而礦產(chǎn)品也從微不足道的0.6%上升到了5%[5]，這既說明了該時期需要使用礦產(chǎn)品的工業(yè)企業(yè)的大幅增加，同時也折射了日本從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國家向現(xiàn)代工業(yè)國家的過渡；從工業(yè)產(chǎn)品來看，日本到19世紀(jì)八九十年代進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量都有了質(zhì)的改變，除了直接用于消費的食品和紡織品，進(jìn)口商品中有著大量作為生產(chǎn)資料的化學(xué)品、金屬、機(jī)械制品。這從一個側(cè)面反映了日本國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的需求，進(jìn)口替代效應(yīng)在這里是有跡可循的。

3 貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變背后的深層原因

上述進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變展現(xiàn)了中日兩國在19世紀(jì)末期的趕超戰(zhàn)略的高下。日本在19世紀(jì)下半葉近30年的時間內(nèi)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國家向先進(jìn)工業(yè)國的轉(zhuǎn)變，從只能出口手工業(yè)品和生產(chǎn)生活原料的后發(fā)國家轉(zhuǎn)變成了能夠大量出口工業(yè)制品的先發(fā)國家，其比較優(yōu)勢在這一過程中發(fā)生了優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢得以培育。而中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)雖然也有緩慢的變化，但并沒有質(zhì)的飛躍，仍然是以原料、農(nóng)產(chǎn)品、傳統(tǒng)手工業(yè)品出口為主的后發(fā)國家。那么，回到本文開頭提出的問題，為什么日本成功實現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變呢？

3.1 建立貿(mào)易“兩重環(huán)節(jié)”，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢

張東剛教授曾針對日本貿(mào)易的國別結(jié)構(gòu)總結(jié)了“兩重環(huán)節(jié)”理論。這一劃分也可以針對進(jìn)出口結(jié)構(gòu)中的商品性質(zhì)進(jìn)行：第一重，日本出口輕工業(yè)品如生絲、絲綢以及具有奢侈品性質(zhì)的雜貨類、陶瓷品和玩具等商品，進(jìn)口鋼鐵、先進(jìn)機(jī)械和美國棉花等，這些貿(mào)易針對歐美發(fā)達(dá)國家。第二重，進(jìn)口食物(稻米、砂糖)和印度棉花，傾銷本國針織品、玻璃制品、燈、洋傘、火柴等工業(yè)制品，其貿(mào)易的主要對象是東南亞、非洲、拉美、澳大利亞、中國等落后國。

本文所涉及的這段貿(mào)易歷史正是日本建立這一貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主要階段，面對先進(jìn)國家日本貿(mào)易呈現(xiàn)的是“進(jìn)口先進(jìn)工業(yè)品+出口舊式產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品”傳統(tǒng)國家型，而對落后國家則是“進(jìn)口原料、食品+出口近代工業(yè)產(chǎn)品”的先進(jìn)工業(yè)國型，二者有機(jī)的結(jié)合形成了日本獨特的從后進(jìn)國向先進(jìn)國轉(zhuǎn)變時期的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。這一貿(mào)易結(jié)構(gòu)使得日本以己之長較彼之短，充分發(fā)揮了其在不同產(chǎn)品上對不同類型國家的比較優(yōu)勢。

3.2 進(jìn)口替代戰(zhàn)略的成功

在“明治維新”中，日本政府在工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭辛恕爸钞a(chǎn)興業(yè)”政策，以提高產(chǎn)品質(zhì)量和勞動生產(chǎn)率，加強(qiáng)民族企業(yè)的生產(chǎn)能力和競爭力，最終目標(biāo)是要將外國商品驅(qū)逐出日本市場。這也就是我們現(xiàn)在所熟知的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

在宏觀政策上，關(guān)注技術(shù)引進(jìn)、政府對企業(yè)給予無息貸款、積極為國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)開辟原料進(jìn)口和成品出口市場。在具體貿(mào)易層面，與貿(mào)易為外國洋行所把持的中國不同，日本的貿(mào)易始終掌握在本國大型經(jīng)銷商社手中，由此，日本能夠培育出大型的商業(yè)資本，這些商業(yè)資本又能進(jìn)一步投身工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，三井、三菱、住友等財閥都是從最初的壟斷貿(mào)易商社轉(zhuǎn)而投身工業(yè)領(lǐng)域的，這些商社為日本國內(nèi)的工業(yè)化鋪路，進(jìn)而實現(xiàn)國產(chǎn)化替代。

3.3 找準(zhǔn)重點產(chǎn)業(yè)，培育產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢

在描述日本貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變時，本文曾特別指出了其棉紡織品在這三十年所占比重的變化。棉紡織業(yè)是早期工業(yè)化的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，中日兩國政府都對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了大力扶植，但效果卻大不相同。

日本的成功主要可歸結(jié)于以下兩個方面：一方面，政府支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展而不是實際參與，避免了中國出現(xiàn)的官商與民商爭利的情況。比如，明治政府為了加速機(jī)械紡織業(yè)的發(fā)展，在70年代末，動用政府資金，大量引進(jìn)外國先進(jìn)設(shè)備，以無息貸款的形式，將機(jī)器設(shè)備售賣給私人企業(yè)家，貨款分十年還清。而相比洋務(wù)運動時期，同為扶植棉紡織企業(yè)的“十年專利”政策只針對官辦企業(yè)，對民辦企業(yè)反而是一種打擊。另一方面，日本政府利用商社為紡織業(yè)的原料采購開拓新來源，為紡織品的銷售保駕護(hù)航。例如，1887年成立的內(nèi)外棉會社和江南會社在印度采購棉花，開辟了比中國棉花價格低廉卻更適合日本早期粗紗生產(chǎn)的原料；而在1893年日本紡織聯(lián)合會的紡織公司成員、棉花進(jìn)口商社、日本郵船三者簽訂的排他性購銷和運輸合同，以政府的海運補(bǔ)助為后盾，為棉紡織業(yè)發(fā)展合力開辟道路。

綜上，中日兩國的這段貿(mào)易歷史對于今天仍然處于趕超之中的中國有很好的啟發(fā)意義。對于后發(fā)國家而言，比較優(yōu)勢是一個相對和動態(tài)的過程，當(dāng)代中國應(yīng)該抓住現(xiàn)有時代機(jī)遇，建立多層次貿(mào)易體系，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，而在這一動態(tài)變化過程中，一方面要充分發(fā)揮已有的優(yōu)勢，一方面則需要找準(zhǔn)重點產(chǎn)業(yè)，培育核心競爭優(yōu)勢。

[1]林毅夫,李永軍.比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].管理世界,2003,(7).

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