沈維琦

（四川大學(xué)法學(xué)院，四川成都610000）

綠色貿(mào)易壁壘及法律應(yīng)對探討

沈維琦

（四川大學(xué)法學(xué)院，四川成都610000）

從現(xiàn)今新型非關(guān)稅壁壘的興起與現(xiàn)實出發(fā)，作者簡要闡述了經(jīng)濟全球化總趨勢下貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義的產(chǎn)生及發(fā)展，并結(jié)合國際社會中的新問題探討了貿(mào)易問題中的一些新趨勢，提出了法律應(yīng)對的措施。

經(jīng)濟全球化；非關(guān)稅貿(mào)易壁壘；綠色貿(mào)易壁壘；法律應(yīng)對

由于經(jīng)濟聯(lián)系日益密切，各國間的經(jīng)濟往來日益頻繁，但在經(jīng)濟貿(mào)易中，各國特別是發(fā)達國家基于保護主義，設(shè)置了重重關(guān)卡，嚴重阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。從理論上講，自由貿(mào)易將促進相互有利的勞動分工，極大地增強所有國家的潛在生產(chǎn)力，但是在現(xiàn)實社會中，完全自由的貿(mào)易是不存在的。世界上大多數(shù)國家建立了廣泛而復(fù)雜的貿(mào)易保護措施，在當代非關(guān)稅壁壘已為國際社會所關(guān)注，作為其中一種主要方式的綠色貿(mào)易壁壘正不斷發(fā)展，鑒于此，筆者以綠色貿(mào)易壁壘為題，簡要地分析其產(chǎn)生與發(fā)展并結(jié)合現(xiàn)實進行相關(guān)法律規(guī)制問題的探討。

一、貿(mào)易自由化及相關(guān)問題的探討

當代社會是一個日益開放的社會，世界各國的發(fā)展，人員和物資之間的交往日趨頻繁。各國通過投資和貿(mào)易等交往方式，促成全球經(jīng)濟高度依賴，并表現(xiàn)為經(jīng)濟上的相互依賴、相互滲透不斷加深。國家的經(jīng)濟發(fā)展越來越多地依靠國際間的分工合作以及國際貿(mào)易活動的開展，市場經(jīng)濟、自由貿(mào)易和全球性社會化大生產(chǎn)、大商業(yè)、大經(jīng)濟成為這個時代社會發(fā)展的主流。

從歷史演進的角度考察，國際貿(mào)易自由化經(jīng)歷了三個主要的發(fā)展階段：第一階段是貿(mào)易自由化的早期發(fā)展階段；第二階段是以GATT的產(chǎn)生為標志的全球貿(mào)易自由化的開始階段；第三階段是隨著WTO的建立，全球貿(mào)易自由化的發(fā)展階段。這三個階段是全球貿(mào)易自由化的產(chǎn)生、發(fā)展至不斷完善階段，現(xiàn)今的貿(mào)易自由化處在第三階段，在新的貿(mào)易格局下，呈現(xiàn)了新的發(fā)展契機，主要表現(xiàn)在以下方面：

1.貿(mào)易自由化是世界上絕大多數(shù)國家積極參與的自由化。隨著發(fā)展中國家地位的進一步上升，貿(mào)易自由化將成為世界上絕大多數(shù)國家積極參與的自由化，不再是發(fā)達國家和少數(shù)新興工業(yè)化國家方能入局的自由化。

2.貿(mào)易自由化的全球化、多級化格局。在新的世界貿(mào)易環(huán)境下，貿(mào)易自由化在全球化和區(qū)域化兩個層面上同時推進，世界貿(mào)易自由化已經(jīng)形成全球化、多級化的格局。

3.貿(mào)易自由化的范圍在廣度上和深度上達到前所未有的高度。在新的貿(mào)易環(huán)境下，貿(mào)易自由化有了新的突破，多邊貿(mào)易體系和區(qū)域性貿(mào)易集團建立了相應(yīng)的確保貿(mào)易自由、公平的管理與監(jiān)督機制。

4.GATT/WTO體制下推動貿(mào)易自由化。世界范圍內(nèi)經(jīng)濟一體化在近年來發(fā)展極為迅速，市場經(jīng)濟體制客觀上要求各國經(jīng)濟生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)流動與自由交換，各國相互依存的共同的利益促使經(jīng)濟一體化從特定區(qū)域走向世界。國際投資、國際貿(mào)易、國際融資等領(lǐng)域均已通過國際協(xié)議以一定的國際組織為基礎(chǔ)形成了初級階段的一體化機制，如WTO機制。WTO以不歧視原則為基礎(chǔ)，以消除貿(mào)易障礙、實現(xiàn)貿(mào)易的自由化、保證全球經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展、提高全球人民的生活水平為宗旨，確定了一系列的國際貿(mào)易制度。

在貿(mào)易自由化制度框架下，國家經(jīng)濟主體的視野以不再局限于本國這個狹隘的空間里，而是轉(zhuǎn)向全球范圍內(nèi)尋求更廣闊的資源優(yōu)勢并對資源進行合理配置。但我們也應(yīng)注意到貿(mào)易自由化進程中的不平衡表現(xiàn)，諸如不同經(jīng)濟一體化組織形式之間、經(jīng)濟一體化組織內(nèi)外貿(mào)易自由化程度不同；發(fā)達國家間的貿(mào)易自由化程度高于其對發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化；貨物貿(mào)易自由化快于服務(wù)貿(mào)易自由化；不同類型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易自由化程度不同等等。

貿(mào)易自由化日益成為當今世界經(jīng)濟發(fā)展的主流，發(fā)達國家早已成為貿(mào)易自由化的主體與推動者，而發(fā)展中國家也越來越多地加入到貿(mào)易自由化的潮流之中，并希望以此推動本國經(jīng)濟的發(fā)展?，F(xiàn)行貿(mào)易體制逐步向單邊、雙邊和區(qū)域多邊體制過度。貿(mào)易自由化未來的發(fā)展將是面向世界經(jīng)濟一體化、適應(yīng)知識經(jīng)濟和信息技術(shù)發(fā)展的需要。在世界貿(mào)易組織的推動下，貿(mào)易自由化將向更深的層次發(fā)展，促使各國市場和全球市場進一步融合，促進國際分工多層次、全方位新格局的形成。

二、貿(mào)易保護主義及綠色貿(mào)易壁壘的形成

縱觀國際貿(mào)易的發(fā)展史，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義從來都是相伴相生的。只要主權(quán)國家還存在，只要國家利益對立性還未消失，貿(mào)易保護主義的存在就有其合理的空間，而貿(mào)易自由化恰恰也是在與各種貿(mào)易壁壘的抗爭中發(fā)展壯大的。展望未來，貿(mào)易自由化的發(fā)展歷程不可能是一帆風順的，但貿(mào)易自由化必將是符合世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢的、關(guān)系到各國經(jīng)濟發(fā)展的不可代替的潮流。歷史上，與貿(mào)易自由化并行不悖的是，貿(mào)易保護的理論和實踐從未消聲匿跡，歷代世界列強無不由貿(mào)易保護造就。從某種意義上說自由貿(mào)易仿佛成為一種理論思想，保護貿(mào)易反而是一種事實常態(tài)，而這種常態(tài)又有客觀的合理性，或有著合理的內(nèi)核?，F(xiàn)今貿(mào)易全球化有強調(diào)貿(mào)易自由化的一面，但是它并不是無視國家的存在，而是尊重國家主權(quán)，強調(diào)國家利益至上。因此，貿(mào)易全球化的這種內(nèi)在屬性，就為實施貿(mào)易保護提供了政治和倫理基礎(chǔ)。因此，實際情況是：雖然經(jīng)濟理論表明各國因追尋自由貿(mào)易政策并在各自比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進行貨物和服務(wù)的交換，但在實踐中多數(shù)國家卻總是大肆干預(yù)國際貿(mào)易。從WTO實踐分析，盡管它開宗明義地指出自由貿(mào)易的宗旨并付諸行動，但實質(zhì)上，它并不是一個純粹的自由貿(mào)易組織，WTO還是承認并接受貿(mào)易保護觀點的。莫里斯·阿萊曾說：“堅持盲目的保護主義與實行無限制的自由貿(mào)易主義一樣，都是荒謬的。”當前，貿(mào)易全球化本身并不能消除國家間經(jīng)濟發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，貿(mào)易自由與貿(mào)易保護還將長期并存。

在傳統(tǒng)的關(guān)稅貿(mào)易保護被各國通過一系列的條約逐步規(guī)制后，一類新興的非關(guān)稅貿(mào)易保護措施風靡而來，綠色貿(mào)易壁壘作為其中一種。綠色保護主義發(fā)端于20世紀80年代中后期的可持續(xù)發(fā)展觀，由西方學(xué)者所倡導(dǎo)，同時以保護人類賴以生存的環(huán)境、維護全球生態(tài)平衡、促進可持續(xù)發(fā)展為名，提倡限制和制裁那些可能對自然環(huán)境和人類健康帶來危害的商品和服務(wù)。綠色保護在維護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面有著積極的影響。但實際上，綠色保護成為發(fā)達國家借以一種更加隱蔽的方式使其貿(mào)易保護行為合理化的工具，并使得發(fā)展中國家面臨了更多的壓力，不但成為發(fā)達國家污染產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移的受損方，而且還要經(jīng)受發(fā)達國家在商品出口方面綠色貿(mào)易壁壘的阻礙。

綠色貿(mào)易壁壘成為新型非關(guān)稅壁壘的一個重要內(nèi)容，已在當今貿(mào)易壁壘中發(fā)揮著重要的作用，其產(chǎn)生的原因主要有以下幾方面：

1.全球環(huán)境問題使環(huán)境保護成為全球的共同呼聲。二次世界大戰(zhàn)以來，各國經(jīng)濟在高速增長的同時，氣溫、高空、海洋、臭氧等環(huán)境問題越發(fā)嚴重，非過去的一般環(huán)境問題所能比擬。面對自然環(huán)境日益嚴厲的報復(fù)，國際社會掀起了強勁的環(huán)境保護浪潮，保護環(huán)境成了全人類的共同呼聲。

2.消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，推動了綠色貿(mào)易壁壘的形成?？沙掷m(xù)發(fā)展概念反映在消費行為上，就是綠色消費浪潮的興起，綠色商品風靡全球。“綠色”成為時尚，“綠色”成為商品的保護傘和通行證，從綠色食品、綠色用品到生態(tài)文具、生態(tài)玩具；從生態(tài)時裝、生態(tài)住宅到綠色汽車、綠色飛機；從綠色能源到綠色材料；從綠色生產(chǎn)到綠色市場等等。這無疑大大地推動了綠色貿(mào)易壁壘的形成。

3.貿(mào)易與環(huán)境問題的產(chǎn)生為綠色貿(mào)易壁壘的實施找到了合理借口。減少污染、節(jié)約能源、合理利用資源已成為新國際焦點。人們逐漸意識到經(jīng)濟增長在一定程度上是以犧牲環(huán)境為代價的，自由貿(mào)易更是加速環(huán)境惡化的因素之一。因此，國際社會認為，傳統(tǒng)的環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策在防治環(huán)境問題方面越來越無能為力。在這種背景下，環(huán)境因素被納入國際貿(mào)易領(lǐng)域，成為防治污染轉(zhuǎn)移的有效措施。各國因此制定了一些相應(yīng)的環(huán)境法規(guī)和貿(mào)易政策，希望通過政府對貿(mào)易行為的干預(yù)來保護和改善生態(tài)環(huán)境。但是，隨著國際貿(mào)易迅速擴大，政府對貿(mào)易的干預(yù)不斷加深，在貿(mào)易規(guī)制中設(shè)置種種苛求，以防止外國產(chǎn)品進入本國市場，就使得這一行為的實質(zhì)由非壁壘性質(zhì)轉(zhuǎn)向壁壘性質(zhì)。

4.CATT/WTO中的有關(guān)規(guī)定為實施綠色貿(mào)易壁壘提供了合法依據(jù)。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定時期，環(huán)境污染和環(huán)境破壞問題尚未成為國際社會關(guān)注的焦點，相應(yīng)的，《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》中找不到環(huán)境二字。但隨著工業(yè)經(jīng)濟的飛速發(fā)展，環(huán)境污染日益嚴重，人們的環(huán)保意識逐漸提高。在CATT中環(huán)境問題的貿(mào)易爭論已多次出現(xiàn)。在CATT/WTO的法律框架下，涉及到有關(guān)環(huán)境的貿(mào)易問題。

5.發(fā)展中國家和發(fā)達國家在科技、經(jīng)濟發(fā)展上的差距是綠色貿(mào)易壁壘迅速發(fā)展的重要原因。由于生產(chǎn)力水平的差異，特別是出于資源保護和經(jīng)濟利益上的考慮，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在環(huán)境和貿(mào)易問題上存在著許多矛盾，這些矛盾隨著國際經(jīng)濟形勢的發(fā)展和競爭的不斷加劇而日益尖銳化。發(fā)達國家從單一追求經(jīng)濟效益方式到追求經(jīng)濟、社會、環(huán)境三個目標效益平衡的發(fā)展模式，對環(huán)境的保護不斷加強。而發(fā)展中國家則受發(fā)達國家綠色貿(mào)易壁壘的限制。

6.競爭壓力促使綠色貿(mào)易壁壘成為新的貿(mào)易保護手段。世界各國為了本國利益，通過各種手段，在對外貿(mào)易中采取“降入限出”措施，進行維護和擴大市場的競爭。在經(jīng)過關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊貿(mào)易談判以后，關(guān)稅普遍下降，非關(guān)稅受到抑制和規(guī)范。為了在競爭中取勝，各國將加強環(huán)保上的各種要求作為競爭手段，成為保護國內(nèi)市場的綠色貿(mào)易壁壘。

三、綠色貿(mào)易壁壘的影響

綠色貿(mào)易壁壘除了能保護生態(tài)環(huán)境之外，在貿(mào)易與環(huán)境甚至社會經(jīng)濟發(fā)展方面也扮演著越來越重要的角色。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，綠色貿(mào)易壁壘是保護生態(tài)環(huán)境，促進和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。第二，綠色貿(mào)易壁壘是促進技術(shù)進步、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要手段。綠色貿(mào)易壁壘是技術(shù)進步的產(chǎn)物，同時通過不斷提高環(huán)保技術(shù)法規(guī)的要求和標準，促使優(yōu)勝劣汰，有利于調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，綠色貿(mào)易壁壘是保障人類健康和安全的有效工具。通過綠色貿(mào)易壁壘限制有害于人類健康和安全的產(chǎn)品的貿(mào)易，保護人類的生命安全與健康，避免產(chǎn)生有害于人體健康的環(huán)境污染。第四，綠色貿(mào)易壁壘是維護國家安全的重要工具。環(huán)境污染與生態(tài)破壞損害人類生存與生活所依賴的自然支持系統(tǒng)，威脅人類的生命與健康，關(guān)系到國家安全問題。綠色貿(mào)易壁壘可抑制這一系列問題的產(chǎn)生。

綠色貿(mào)易壁壘對進出口的影響取決于它的設(shè)立國家及其水平，因此，綠色貿(mào)易壁壘對進出口的影響既有正面的，也有負面的。

首先，綠色貿(mào)易壁壘可以促進出口貿(mào)易的發(fā)展，為符合環(huán)境保護要求的新產(chǎn)品的國際貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造條件。通過建立綠色貿(mào)易壁壘可以增強出口產(chǎn)品的國際競爭力，同時，綠色貿(mào)易壁壘也為符合環(huán)境保護要求的國際要求創(chuàng)造條件并開拓新的國際貿(mào)易市場。

其次，綠色貿(mào)易壁壘容易被濫用，從而阻礙國際自由貿(mào)易的發(fā)展。由于合法性和隱蔽性歧視較難界定，綠色貿(mào)易壁壘容易被濫用。在降低關(guān)稅和一般取消非關(guān)稅壁壘的總原則下，發(fā)達國家逐漸采用更高形式的貿(mào)易保護手段，綠色貿(mào)易壁壘就是其中之一。

四、面對綠色貿(mào)易壁壘，我國法律應(yīng)對措施

由于認識上的局限及經(jīng)濟、科技發(fā)展的制約,我國沒有構(gòu)筑自己完善的綠色壁壘制度。就認識上的局限性而言,除了上述言及的對綠色壁壘缺乏理性認識等原因之外,認為環(huán)境不是資源的觀念也是導(dǎo)致我國綠色壁壘制度缺失的重要思想根源。長期以來,學(xué)者們把綠色壁壘定位在它是發(fā)達國家專門針對發(fā)展中國家制定的一種貿(mào)易歧視制度上,過份地強調(diào)其“虛偽性”、“不公平性”,這給人們造成了只從受害國的角度去看待如何突破綠色壁壘,而忽視了同樣作為進口國的我們?nèi)绾瓮ㄟ^建立綠色壁壘制度防范和阻止發(fā)達國家的非環(huán)保產(chǎn)品輸入。實際上綠色壁壘是一把雙刃劍,它并非是發(fā)達國家的專利，它可以為任何國家“合法地”利用。我們應(yīng)盡快克服對綠色壁壘認識上的片面性,充分利用這把雙刃劍,逐步建立和完善我國自己的綠色壁壘制度,這樣才能以其人之道,還治其人之身,更好地抵制發(fā)達國家對我國實施的綠色壁壘。具體措施主要有:

1.加強國內(nèi)立法，建立相關(guān)的綠色貿(mào)易保護體系，以期有力地保護我國生態(tài)、人文環(huán)境。綠色壁壘制度是人類文明發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物,是人類在與自然界作斗爭的過程中作出的必然選擇,是人類智慧和經(jīng)驗的結(jié)晶,任何國家都可以利用它造福于民。我們可以研究發(fā)達國家的成功經(jīng)驗以及在綠色壁壘方面所采取的戰(zhàn)略措施,特別是要加強對主要發(fā)達國家的環(huán)保法規(guī)、標準信息的收集與分析,從它國的成功中找出我國可以借鑒的經(jīng)驗,為確定我國的綠色壁壘法制建設(shè)提供有益的思路和啟發(fā),把環(huán)保的法律精神體現(xiàn)在與之相關(guān)的所有法律、法規(guī)之中,逐步建立和完善我國的綠色法律體系。

2.研究相關(guān)國際條約，遵循并利用國際條約保護我國合法權(quán)利。要遵循有關(guān)條約和協(xié)定，切實履行所承諾的義務(wù)，以免再走先污染后治理的老路子。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)蒙特利爾議定書》要求逐步停止生產(chǎn)和消費某些消耗臭氧層的化學(xué)物質(zhì)，采取對非締約國予以更多限制的貿(mào)易控制手段?！稙l危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》、《保護臭氧層維也納公約》、《生物多樣性公約》等都有相關(guān)要求。這些公約中國都已經(jīng)簽署,根據(jù)“條約必須履行原則”，中國應(yīng)該切實遵守這些公約，履行自己的國際義務(wù)。同時，根據(jù)WTO框架下的諸多協(xié)議，我國對過分利用綠色壁壘損害貿(mào)易的行為也可通過適當途徑尋求救濟，制約發(fā)達國家的不法行為。同時，根據(jù)條約構(gòu)建我國自身的綠色保護體系。

3.加強國際合作,積極參與國際標準的制定。當前環(huán)境與貿(mào)易問題的實質(zhì)是改變不平等的國際經(jīng)濟秩序。我國在建立自己的綠色壁壘制度時,也應(yīng)以此為切入點。為此,第一,要加強與廣大發(fā)展中國家的協(xié)調(diào)與合作。綠色壁壘的根源在于不合理的舊的國際經(jīng)濟秩序,其實質(zhì)是經(jīng)濟的不平衡問題。我國要充分發(fā)揮貿(mào)易大國的作用,加強與發(fā)展中國家的協(xié)調(diào)與合作,致力于建立公平、合理的國際經(jīng)濟新秩序;第二，積極參與國際新標準的制定。國際新標準是一個動態(tài)概念,并不是一成不變的,更沒有終身制。隨著科技水平特別是新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和新的檢測方法的建立與推廣，以及人們綠色觀念的進一步增強,綠色技術(shù)標準也會不斷提高。當發(fā)展中國家相關(guān)科技水平提高到目前發(fā)達國家的水平時,發(fā)達國家早已提高到另一個新的水平。毫無疑問,面對發(fā)達國家層出不窮的技術(shù)標準,科技落后的發(fā)展中國家,必然受到綠色壁壘的嚴峻挑戰(zhàn)。因此,我國要積極參與國際標準的談判與起草工作,在采用國際標準逐步向別人看齊的同時,也要積極參與國際標準的制定。開放的中國不能袖手旁觀別人制定游戲規(guī)則,我們要積極主動地參與多邊貿(mào)易體制內(nèi)的貿(mào)易與環(huán)境談判,有理有節(jié)地推動公平合理的貿(mào)易與環(huán)境新規(guī)則的制定,擴大我國在國際環(huán)保立法和貿(mào)易立法方面的影響,為我國制定相應(yīng)的國內(nèi)立法提供國際法基礎(chǔ);第三,積極參與國際標準互認并與有關(guān)國家簽訂互認協(xié)議,不斷豐富和完善我國的綠色壁壘法律體系。

4.加強我國自身的經(jīng)濟立法。結(jié)合我國實際情況，對出現(xiàn)在經(jīng)濟事務(wù)中的問題迅速作出法律應(yīng)對，為經(jīng)濟活動提供一個寬松有序的法制環(huán)境，并在環(huán)境法等環(huán)保法規(guī)中予以跟進，在提高我國自身法律素養(yǎng)及綜合國力的前提下，我國才能跟上國際立法的步伐，從而打破這種不平等的國際秩序。

[1]楊樹明.非關(guān)稅貿(mào)易壁壘法律規(guī)制研究[M].北京：中國檢察出版社，2007.

[2]谷源洋.世界經(jīng)濟的巨變與當前的基本態(tài)勢[J].社會科學(xué)戰(zhàn)線，2002，（06）.

[3]張二震，馬野青.國際貿(mào)易政策[M].北京：中國青年出版社，1996.

[4]盧榮忠，袁曉平.入世后我國關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘改革思考[J].廈門理工學(xué)院學(xué)報，2002，（02）.

（責任編輯：魏登云）

Green Trade Barrier and the Related Legal Countermeasures

SHEN Wei-qi
(The Law School,Sichuan University,Chengdu610000,China)

On the basis of the analysis of emergence and status quo of the latest non-tarrif barrier,this paper briefly analyzes the fountain and evolution of trade liberalization and protectionism with the advent of economic globalization,then explores some new trends emerging from the trade issues and then propounds some related legal countermeasures.

economic globalization;non-tarrif barrier;green trade barrier;legal countermeasure

F74

A

1009-3583（2010）-01-0027-04

2009-10-15

沈維琦，女，貴州遵義人，四川大學(xué)法學(xué)院2008級國際法研究生。