文◎王 偉孫春雨盧鳳英
建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的實(shí)踐與思考
文◎王 偉*孫春雨**盧鳳英***
20 10年3月11日,最高人民檢察院檢察長(zhǎng)曹建明在第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議上所作的工作報(bào)告中指出,檢察機(jī)關(guān)要建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,把化解社會(huì)矛盾貫穿于執(zhí)法辦案始終。為貫徹中央和高檢院的新要求,我們?cè)诒驹阂延猩鏅z信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作機(jī)制的基礎(chǔ)上,對(duì)檢察機(jī)關(guān)如何建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的相關(guān)問(wèn)題作了進(jìn)一步探索研究。
(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)客觀執(zhí)法環(huán)境和科學(xué)管理的需要
當(dāng)前我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,社會(huì)矛盾觸點(diǎn)增多,敏感性、關(guān)聯(lián)性、對(duì)抗性、破壞性增強(qiáng),信訪總量高位運(yùn)行,群體性事件時(shí)有發(fā)生,執(zhí)法環(huán)境復(fù)雜而敏感。這對(duì)檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法能力和執(zhí)法水平提出了更高的要求,檢察機(jī)關(guān)的維穩(wěn)工作異常突出。在這種情況下,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求就不僅僅局限于行政機(jī)關(guān),司法機(jī)關(guān)對(duì)此問(wèn)題同樣要重視。[1]因此,在構(gòu)建和諧社會(huì)的大背景下,在強(qiáng)調(diào)社會(huì)管理創(chuàng)新和司法工作科學(xué)化的精神指引下,建立檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制具有十分重要的意義。
(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是檢察機(jī)關(guān)防范和化解社會(huì)矛盾的需要
建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,是防范和化解社會(huì)矛盾,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作機(jī)制的創(chuàng)新,深入推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作的重要途徑。一是辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于檢察機(jī)關(guān)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、掌握、評(píng)判執(zhí)法辦案過(guò)程中容易產(chǎn)生引發(fā)社會(huì)矛盾問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素,以便有針對(duì)性地采取措施,有效化解社會(huì)矛盾;二是進(jìn)行辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)和把握案件中容易引發(fā)社會(huì)矛盾的規(guī)律性問(wèn)題,通過(guò)檢察建議等方式,有針對(duì)性地參與重點(diǎn)人群、重點(diǎn)地區(qū)的社會(huì)治安綜合治理,參與社會(huì)管理創(chuàng)新;也有利于通過(guò)有效化解社會(huì)矛盾,提高公正廉潔執(zhí)法水平,強(qiáng)化辦案的法律效果、社會(huì)效果,以至政治效果的統(tǒng)一,全面提升執(zhí)法的公信力。
目前最高人民檢察院尚未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范,各地檢察機(jī)關(guān)均處于試行摸索階段。
(一)各地有關(guān)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐做法
1.江蘇省檢察機(jī)關(guān)。2009年以來(lái),江蘇省檢察機(jī)關(guān)共化解各類(lèi)涉檢信訪案件573件,一批多年未解決的涉檢信訪歷史遺留積案得到息訴罷訪。該省檢察院檢察長(zhǎng)徐安要求,要建立健全執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,對(duì)正在辦理中的案件要及時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持每案必評(píng)估,每個(gè)訴訟環(huán)節(jié)必評(píng)估,把是否存在信訪風(fēng)險(xiǎn)作為辦案決策的重要因素考慮,尤其是對(duì)重大復(fù)雜敏感案件和檢察機(jī)關(guān)擬作出不批捕、不起訴、不立案、不賠償、不抗訴、撤案等決定以及自偵案件中犯罪嫌疑人不服逮捕決定、控告辦案中有不規(guī)范、不文明行為的案件,要隨案開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,努力把可能發(fā)生的不穩(wěn)定因素化解在事前、消除在萌芽狀態(tài)。
2.江西省新余市望城工礦區(qū)檢察院。江西省新余市望城工礦區(qū)檢察院自2008年初建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制以來(lái),已運(yùn)用評(píng)估機(jī)制評(píng)估了10起大案,有效防范和化解涉檢信訪、辦案安全等10余起辦案風(fēng)險(xiǎn)。例如,2009年下半年,該院立案?jìng)刹榱四硻C(jī)械制造公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理葉某某、副經(jīng)理方某某、設(shè)備科長(zhǎng)張某等三人受賄串案。該案案情復(fù)雜,涉及行賄供貨商達(dá)30余人,可能出現(xiàn)的各種不利于辦案的風(fēng)險(xiǎn)因素很多。為此,該院及時(shí)啟動(dòng)辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,詳細(xì)分析了各種風(fēng)險(xiǎn)因素,制定了周密的辦案風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案,超前做好應(yīng)對(duì)防范工作,防止引發(fā)涉險(xiǎn)信訪事件,取得了良好的效果。[2]
3.浙江省寧波市江北區(qū)檢察院。2010年4月份,浙江省寧波市江北區(qū)檢察院制定了《涉檢信訪案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試行意見(jiàn)》,對(duì)檢察工作中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和矛盾先期預(yù)測(cè),對(duì)所辦案件實(shí)行先期研判、先期防范、先期化解,最大限度地發(fā)揮監(jiān)督、服務(wù)、保障、促進(jìn)的職能作用,有效預(yù)防和妥善處理各種信訪事件。該區(qū)檢察院把信訪案件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定為四級(jí):特別重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ級(jí))、重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))、較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級(jí))、一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ級(jí)),分別采取不同的工作措施,妥善予以處理,使評(píng)估、化解信訪案件矛盾風(fēng)險(xiǎn)不僅成為控告申訴檢察科的主要職能,而且成為所有辦案部門(mén)的共同責(zé)任。根據(jù)具體情況實(shí)行首辦責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)包案制,明確規(guī)定辦理時(shí)間,講究方法策略,用法治教育、思想疏導(dǎo)、心理咨詢、專(zhuān)家論證、案件評(píng)判、公開(kāi)聽(tīng)證、聯(lián)合接訪、司法救助、依法懲處等方式,把矛盾化解在第一線。
4.北京市人民檢察院第二分院。北京市人民檢察院第二分院于2009年9月23日通過(guò)了 《涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱 《規(guī)定》),該規(guī)定共18條,較為詳盡地規(guī)定了涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的概念和意義,評(píng)估預(yù)警的范圍、分級(jí),具體工作流程與內(nèi)容,落實(shí)責(zé)任與分工?!兑?guī)定》自2009年9月23日實(shí)施以來(lái)的10個(gè)月時(shí)間,控告申訴部門(mén)共收到全院2個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)23件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警案件。其中公訴一處12件,公訴二處11件。
(1)案件性質(zhì):公訴一處的12件均為故意殺人或搶劫、故意傷害致死的案件,其中絕大部分是被害人家屬?gòu)?qiáng)烈要求判處被告人死刑立即執(zhí)行而有可能發(fā)生涉檢信訪的。公訴二處的11件均為涉案金額特別巨大且被害人眾多的涉眾型案件,其中除1件為非法吸收公眾存款外,均為金融詐騙案件。
(2)處理情況:公訴一處的12件均為2009年9月報(bào)送,被害人家屬在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前或之后均到過(guò)我院表達(dá)訴求,其中有8件是被害人家屬對(duì)判處刑期不滿,有2件是要求追訴其他涉案人,有1件是對(duì)證據(jù)有疑問(wèn),1件是對(duì)認(rèn)定量刑情節(jié)有疑問(wèn)。經(jīng)過(guò)承辦人的耐心接待、釋法說(shuō)理,并對(duì)確有錯(cuò)誤的法院判決提請(qǐng)抗訴,目前已不再有被害人家屬來(lái)訪。
公訴二處的11件中,有5件是2009年9月報(bào)送,6件是2010年上半年陸續(xù)報(bào)送。截至目前有3件尚無(wú)來(lái)訪,其中有1件是在當(dāng)事人來(lái)訪前就通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制提前工作予以化解。有5件來(lái)訪,3件電話咨詢。由于這些案件都是涉案金額巨大,被害人眾多,社會(huì)影響面大,承辦人本著對(duì)法律和社會(huì)負(fù)責(zé)的精神,對(duì)每一次來(lái)訪或咨詢認(rèn)真接待解答,有的告知來(lái)訪人可以嘗試以其他方式如民事訴訟來(lái)挽回?fù)p失,有的將來(lái)訪人提供的涉案款物線索及時(shí)提供給偵查機(jī)關(guān),還有的對(duì)來(lái)訪人反映的偵查機(jī)關(guān)退贓工作中的瑕疵問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)以備糾正。通過(guò)這些積極工作,目前我院涉眾型案件群體訪形勢(shì)平穩(wěn),沒(méi)有發(fā)生過(guò)激烈或極端事件。
(二)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作存在的主要問(wèn)題
1.評(píng)估案件數(shù)量比較少。以北京市人民檢察院第二分院為例,自該院 《涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作規(guī)定》實(shí)施以來(lái)的10個(gè)月時(shí)間,控告申訴部門(mén)僅收到全院2個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)23件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警案件。這與全院同期的辦案量和涉檢信訪案件量不相適應(yīng)。而且,這23件中有17件是2009年9月《規(guī)定》開(kāi)始實(shí)施的時(shí)候一次性集中報(bào)送的。2010年上半年,全院僅公訴二處報(bào)送了6件。
2.評(píng)估的范圍較為狹窄。一是評(píng)估案件的范圍較窄。并非所有的檢察機(jī)關(guān)都將所有案件納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,很多是規(guī)定了一個(gè)評(píng)估的范圍,而案件是否屬于評(píng)估范圍,實(shí)際上完全由承辦人自己決定,這樣承辦人有時(shí)會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)繁忙而忽略了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。二是所界定風(fēng)險(xiǎn)的范圍較窄。很多檢察機(jī)關(guān)將風(fēng)險(xiǎn)范圍限于“涉檢信訪”,而對(duì)于案件可能引起的社會(huì)影響、網(wǎng)絡(luò)輿情等其他風(fēng)險(xiǎn)未涵蓋在內(nèi),這與當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)積極參與社會(huì)管理,深入推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作的任務(wù)不相適應(yīng)。
3.評(píng)估工作及程序不夠規(guī)范。雖然最高人民檢察院明確要求要建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,但全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)的做法并不統(tǒng)一,有的出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定,有的沒(méi)有出臺(tái)規(guī)范性文件;在名稱上,有的叫作“涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”,有的叫作“執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”;在評(píng)估程序上,有些業(yè)務(wù)部門(mén)并沒(méi)有嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行,如所報(bào)送的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警案件登記表》沒(méi)有部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及主管檢察長(zhǎng)的簽字。
4.信息溝通和跟蹤管理不到位。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作中,有的案件承辦部門(mén)對(duì)于所評(píng)估案件的信訪接待工作沒(méi)有隨時(shí)與控申部門(mén)溝通,導(dǎo)致除影響較大的涉眾型案件外,哪些評(píng)估案件確實(shí)發(fā)生了涉檢信訪以及如何處理化解等,控申部門(mén)無(wú)法進(jìn)行全面掌握和統(tǒng)計(jì),從而不能有效評(píng)價(jià)評(píng)估預(yù)警工作的效果,并且制約該項(xiàng)工作的進(jìn)一步改善提高。
5.評(píng)估后的處理方式比較被動(dòng)。雖然評(píng)估案件都制定了預(yù)警處置方案,但大部分承辦人還處在被動(dòng)“等待”狀態(tài),針對(duì)當(dāng)事人的愿望訴求、心理癥結(jié),主動(dòng)進(jìn)行疏導(dǎo)化解、釋法說(shuō)理等工作做得還不夠,造成一些本該避免的信訪案件發(fā)生,使評(píng)估預(yù)警工作沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。
(一)準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)涵
執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指執(zhí)法辦案機(jī)關(guān)對(duì)于所受理、辦理的各類(lèi)案件,可能引發(fā)群體性事件、個(gè)人極端行為、纏訪鬧訪以及社會(huì)輿論負(fù)面評(píng)價(jià)、媒體炒作等風(fēng)險(xiǎn)隱患,進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)判,提出有針對(duì)性的防范措施,預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)事故和由此造成的損失。
(二)科學(xué)界定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和范圍
可以按照四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合評(píng)估,依據(jù)現(xiàn)實(shí)危害程度、性質(zhì)和影響,分別擬定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處置標(biāo)準(zhǔn)。(1)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(特別重大風(fēng)險(xiǎn)):信訪人或當(dāng)事人可能組織實(shí)施暴力恐怖活動(dòng)、引發(fā)大規(guī)模群體性事件或者采取兇殺、爆炸、自殺等個(gè)人極端行為的,以及案件可能引起新聞媒體熱炒、形成社會(huì)輿論熱點(diǎn)、對(duì)檢察工作造成較大負(fù)面影響的;(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)):信訪人或當(dāng)事人可能組織、串聯(lián)、煽動(dòng)群體性非正常上訪活動(dòng),或者在敏感時(shí)期、地點(diǎn)越級(jí)上訪,聚眾鬧事,造成事態(tài)擴(kuò)大、影響不良的,以及案件可能受到社會(huì)輿論一定關(guān)注、可能對(duì)檢察工作造成一定程度負(fù)面影響的;(3)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(較大風(fēng)險(xiǎn)):信訪人或當(dāng)事人可能采取靜坐、請(qǐng)?jiān)浮舻刃袨?,影響檢察機(jī)關(guān)正常工作秩序的;(4)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(一般風(fēng)險(xiǎn)):可能出現(xiàn)重信重訪或無(wú)理纏訪等行為的。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估,應(yīng)根據(jù)信訪事件的變化動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì),及時(shí)調(diào)整級(jí)別,并修訂完善應(yīng)對(duì)措施和處置方案。
執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警范圍應(yīng)當(dāng)是檢察機(jī)關(guān)辦理的所有案件,做到一案一評(píng),有案必評(píng)。其中下列案件作為執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的重點(diǎn):(1)在社會(huì)上有重大影響的案件;(2)涉眾型案件;(3)擬作出不予立案監(jiān)督、不立案復(fù)議維持原處理決定的案件;(4)擬作出不立案或者撤銷(xiāo)立案決定的職務(wù)犯罪案件;(5)擬作出不批捕(或者撤銷(xiāo)逮捕決定)、不起訴(或者建議公安機(jī)關(guān)撤回案件)、不抗訴決定的案件;(6)擬變更刑事強(qiáng)制措施的公訴案件;(7)擬作出維持原判或原處理決定的刑事申訴案件;(8)擬作出不予賠償決定的刑事賠償案件;(9)擬作出不予立案或者不提請(qǐng)抗訴決定的民事行政申訴案件;(10)可能引發(fā)涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)或者社會(huì)輿論負(fù)面評(píng)價(jià)、媒體炒作的其他案件。
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法
部門(mén)承辦人在受理案件后,應(yīng)同時(shí)對(duì)案件的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)屬于規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)情形的,應(yīng)當(dāng)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處置方案,填寫(xiě)《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》,連同案件審查意見(jiàn)報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后,報(bào)主管檢察長(zhǎng)審批?!秷?zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》一式二份,在審批后三日內(nèi),報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理部門(mén)一份,辦案部門(mén)留存一份。對(duì)不屬于規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)情形的,應(yīng)當(dāng)在案件審查意見(jiàn)中注明,其中對(duì)屬于評(píng)估重點(diǎn)的案件,應(yīng)當(dāng)同時(shí)說(shuō)明理由。
執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容:受理時(shí)間、簡(jiǎn)要案情、當(dāng)事人基本情況、主要訴求、評(píng)估預(yù)警分析、處置方案及措施,需要與本院其他部門(mén)及上級(jí)機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。部門(mén)承辦人在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮案件的影響、當(dāng)事人的情緒、是否會(huì)上訪等因素,并耐心做好法律宣傳、政策解釋、思想疏導(dǎo)工作。
(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效運(yùn)用
對(duì)于確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的案件,應(yīng)當(dāng)做好當(dāng)事人的接待、答復(fù)工作。應(yīng)當(dāng)針對(duì)當(dāng)事人的訴求和理由,充分闡明所作決定的法律依據(jù)和事實(shí)根據(jù),明理釋法,疏導(dǎo)教育、化解矛盾。對(duì)經(jīng)多次工作仍不能息訴的,主責(zé)部門(mén)要及時(shí)向管理部門(mén)提出書(shū)面報(bào)告,由管理部門(mén)提請(qǐng)檢察委員會(huì)研究制定息訴化解方案,由主責(zé)部門(mén)貫徹落實(shí)。必要時(shí),商請(qǐng)政府有關(guān)部門(mén)協(xié)助化解矛盾糾紛。
業(yè)務(wù)部門(mén)的主管檢察長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)各部門(mén)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作進(jìn)行經(jīng)常性的督導(dǎo)和檢查,把該項(xiàng)工作所取得的成效納入年度考核,作為衡量檢察業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)的重要依據(jù)。對(duì)于有效遏制上訪苗頭并防止執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的,對(duì)有關(guān)部門(mén)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì),并在評(píng)選先進(jìn)處室和先進(jìn)個(gè)人時(shí)優(yōu)先考慮。對(duì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的案件未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,或者在評(píng)估工作中不負(fù)責(zé)任,造成決策失誤,引發(fā)大規(guī)模集體訪、非正常訪或者重大負(fù)面輿情的,或者違反其他有關(guān)規(guī)定的,視其情節(jié)輕重,追究相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
注釋?zhuān)?/p>
[1]莫紀(jì)宏等:《檢察機(jī)關(guān)如何建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制》,謝鵬程的發(fā)言,載《人民檢察》2010年第13期。
[2]《江西省新余市望城工礦區(qū)應(yīng)對(duì)辦案風(fēng)險(xiǎn)做到早評(píng)估早防范》,載《檢察日?qǐng)?bào)》2010年2月5日。
*北京市人民檢察院第二分院黨組成員、副檢察長(zhǎng)[100078]
**北京市人民檢察院第二分院法律政策研究室主任、檢察員,法學(xué)博士[100078]
***北京市人民檢察院第二分院法律政策研究室助理檢察員,法學(xué)碩士[100078]