□陳 艷

（浙江警察學院，浙江 杭州 310053）

○犯罪問題研究 主持人：徐公社，金 誠

淺談因經(jīng)濟犯罪引發(fā)群體性事件的防控對策

□陳 艷

（浙江警察學院，浙江 杭州 310053）

非法集資、非法傳銷、合同詐騙、職務(wù)侵占等經(jīng)濟犯罪因嚴重侵害眾多群眾的利益，極易引發(fā)群體性事件。加強此類群體性事件的防控，可從建立情報預警信息網(wǎng)絡(luò)體系、提高經(jīng)偵民警偵辦案件能力、依靠公安機關(guān)和社會各種力量建立預控機制等方面設(shè)計對策思路。

經(jīng)濟犯罪；群體性事件；情報信息；防控對策

近年來，我國各地相繼爆發(fā)大量因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件，嚴重影響著當?shù)氐纳鐣€(wěn)定。如何加強對此類群體性事件的防控，是當前公安機關(guān)亟待解決的重要課題之一。本文試結(jié)合浙江省的實際，對此類群體性事件的成因及防控對策作些探討。

一、因經(jīng)濟犯罪引發(fā)群體性事件的主要類型

因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件指由經(jīng)濟犯罪直接或間接引發(fā)的，有部分群眾參與，具有一定訴求和目的，采取圍堵黨政機關(guān)、集體上訪、越級上訪、哄搶企業(yè)物資、集會、聚眾鬧事等行為，并對政府管理和社會秩序造成或可能造成影響的群體性事件。從浙江省近幾年情況來看，因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件主要有以下三種類型。

（一）因涉眾型經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件。涉眾型經(jīng)濟犯罪指涉及眾多、特別是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟犯罪。①此類經(jīng)濟犯罪表現(xiàn)形式多樣，作案手段隱蔽，主要包括非法集資類、非法傳銷類、合同詐騙類等。涉眾型經(jīng)濟犯罪涉案金額巨大、涉及面廣、社會影響大、追贓難，往往給受騙單位或個人造成巨大的經(jīng)濟損失。近年來浙江省涉眾型經(jīng)濟犯罪呈高發(fā)態(tài)勢，是引發(fā)群體性事件的主要類型之一。據(jù)浙江經(jīng)偵信息系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)，2009年1-9月份全省共立非法集資犯罪案件235起，涉案金額46.11億元人民幣，占同期全部經(jīng)濟犯罪涉案金額的49.6%。這些經(jīng)濟犯罪案件案發(fā)后受害群眾往往情緒激動，在追回損失的利益驅(qū)使下，采取集體上訪、越訪，甚至圍堵政府機關(guān)等行為。如麗水銀泰房產(chǎn)非法集資案、東陽吳英非法集資案、寧波華晨房產(chǎn)公司合同詐騙案、寧波王曉依房產(chǎn)詐騙案等，都毫無例外地引發(fā)了不同規(guī)模的群體性事件。

（二）因村干部經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件。隨著農(nóng)村經(jīng)濟的不斷發(fā)展，部分村干部在撤村建居、土地征用、集體經(jīng)濟股份制改革等過程中，存在貪污受賄、挪用資金、職務(wù)侵占等犯罪行為，嚴重侵害村集體利益并由此引發(fā)群體性事件。如寧波江東區(qū)部分村民舉報原村干部存在侵占集體資產(chǎn)等經(jīng)濟犯罪行為，經(jīng)有關(guān)部門立案調(diào)查后，涉案村干部分別受到黨紀處分和刑事處罰。但仍有部分村民對查處結(jié)果不滿并多次到中央、省市等有關(guān)部門集體上訪。此類群體性事件處置較困難，是農(nóng)村維穩(wěn)問題中重要的不穩(wěn)定因素之一。

（三）因經(jīng)濟犯罪嫌疑人拖欠員工薪酬引發(fā)的群體性事件。由于經(jīng)濟犯罪的復雜性和隱蔽性，造成經(jīng)濟犯罪偵查工作帶有明顯的滯后性。近年來，虛報注冊資本、抽逃出資、職務(wù)侵占、合同詐騙、非法集資等經(jīng)濟犯罪在浙江頻頻發(fā)生，尤其在金融危機的背景下，很多企業(yè)因為缺乏融資渠道，大肆進行非法集資；還有一些皮包公司，通過虛報注冊資本獲取公司登記，騙取企業(yè)和個人的信任，大肆進行非法集資、合同詐騙等經(jīng)濟犯罪活動。一旦這些犯罪嫌疑人攜款逃匿，必將造成公司員工討薪無門，進而引發(fā)上訪、鬧事等群體性事件，給當?shù)氐纳鐣€(wěn)定埋下重大隱患。

二、因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件的主要特征

相對于非正常死亡、交通事故、勞資矛盾糾紛、土地征用等引發(fā)的群體性事件，因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件有其自身特性，主要表現(xiàn)為以下幾方面。

（一）事件參與人員的經(jīng)濟訴求突出?，F(xiàn)在絕大部分的群體性事件與經(jīng)濟訴求有關(guān)，因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件的這一特征尤為突出。受害群眾表面上要求將犯罪嫌疑人繩之以法，實際上是希望通過給政府施壓盡可能多的獲取經(jīng)濟利益，至于對犯罪嫌疑人的刑罰處罰則缺乏關(guān)注熱情。因此，能否追回受害群眾的絕大部分損失，對此類群體性事件的發(fā)展起關(guān)鍵作用。

（二）矛盾焦點指向明確，利益無關(guān)人員很少涉及。一般的群體性事件，往往是直接利害者與利益無關(guān)者相交織、合理訴求與無理取鬧相交織、群眾自發(fā)與少數(shù)別有用心者相交織。而因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件，則利益無關(guān)人員很少涉及，同時受害群眾的利益訴求指向的對象明確，一般是針對犯罪嫌疑人。只要正確引導、及時偵辦并積極追回經(jīng)濟損失，一般不會導致事態(tài)惡化。

（三）事件發(fā)展趨向反復性，處置較為困難。一些經(jīng)濟犯罪案發(fā)初始，經(jīng)有關(guān)部門及時處理，其引發(fā)的上訪事件等往往很快平息下來，但等到司法程序全部終結(jié)時，如果受害群眾的經(jīng)濟損失仍無法挽回，則受害群眾就會再次集體上訪、越訪，甚至偏激地認為損失無法挽回是因政府或公安機關(guān)的工作不到位造成的。這類群體性事件趨向反復性，事態(tài)發(fā)展存在很多變數(shù)，處置較為困難。

（四）受害群眾傾向采用軟暴力方式。大部分受害群眾因貪利和盲目從眾而上當受騙，其本身存在一定的過錯，且其合理訴求須經(jīng)政府有關(guān)部門出面解決，因而矛盾指向初始一般為犯罪嫌疑人，不會指向公安機關(guān)或政府部門，較多采用纏訪、復訪、哭鬧扮弱、博取社會同情的軟暴力方式，很少采取堵塞交通、沖擊黨政機關(guān)、攔截公務(wù)車等對抗性、暴力化行為。其中，有一定社會地位的受害群眾，往往采用越級上訪、甚至動用社會關(guān)系向有關(guān)部門施壓，以盡可能及早獲取最大限度的經(jīng)濟利益。

三、因經(jīng)濟犯罪引發(fā)群體性事件的成因

（一）情報預警工作不到位。

1．經(jīng)偵情報基礎(chǔ)工作薄弱。經(jīng)偵情報網(wǎng)絡(luò)建設(shè)起步較晚，情報來源渠道面窄量少且信息研判不到位，致使經(jīng)偵部門不能及時發(fā)現(xiàn)隱藏在企業(yè)合法外衣里面的內(nèi)幕性、可預警性的有價值線索。另外，經(jīng)偵部門對于本地區(qū)的中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資金、債務(wù)等基本情況缺乏有效的獲取途徑，未能做到“底數(shù)清、情況明”，預警工作相對滯后。實踐中，很多非法集資案件是在犯罪嫌疑人資金鏈斷裂、攜款逃匿后，經(jīng)偵部門才立案調(diào)查，未能在案發(fā)前及時發(fā)現(xiàn)，從而錯過了最佳防控時機，致使受害群眾人多面廣。

2．公安經(jīng)偵部門與行政執(zhí)法部門之間的信息不暢通。近年來，浙江的公安經(jīng)偵部門相繼與工商、煙草、稅務(wù)、海關(guān)等行政執(zhí)法部門建立了聯(lián)絡(luò)室，但各行政執(zhí)法部門出于自身利益的考慮，并沒有真正落實與公安經(jīng)偵部門間的信息共享制度，而是大事化小，小事化了，致使違法分子在繳納一定數(shù)額的罰款后輕易逃避刑事處罰，未能進入相應的司法程序。

（二）經(jīng)偵民警偵辦涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪案件的能力有限。經(jīng)偵部門是公安隊伍中一支年輕的隊伍，平時在維穩(wěn)工作方面相對缺乏疏導化解的經(jīng)驗。同時，辦案民警的執(zhí)法能力和公安業(yè)務(wù)水平發(fā)展不均衡，在把握經(jīng)濟犯罪案件的定性、采取強制措施的時間、種類以及追贓等方面存在差距。尤其針對群眾集體上訪事件，其執(zhí)法為民的意識淡薄，往往簡單應付敷衍了事，沒有做好接訪解釋工作。辦案中尚有取證不全、追贓不及時、強制措施不到位等辦案效率欠佳的行為，結(jié)果導致犯罪嫌疑人攜款潛逃、贓款無法追回而引發(fā)群體性事件。

（三）追贓困難是引發(fā)群體性事件的客觀因素。

經(jīng)濟犯罪案件中，受害群眾的首要目的是希望司法機關(guān)積極追繳贓款，挽回自身損失。然而受主客觀因素影響，追贓問題始終是困擾司法部門的一個難題。近三年來杭州地區(qū)經(jīng)濟案件的追贓數(shù)據(jù)為：2006年追贓2.20億元，追繳率為66.07%；2007年追贓3.03億元，追繳率為56.74%；2008年追贓57397.81萬元，追贓率為59.09%。受害群眾的迫切要求與現(xiàn)實工作中追贓困難之間的矛盾，是導致此類群體性事件高發(fā)的客觀因素。

（四）相關(guān)行政執(zhí)法部門監(jiān)管不力。部分涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪案件在案發(fā)前往往有明顯的反常跡象,但是，由于相關(guān)行政執(zhí)法部門疏于日常監(jiān)管,未能及時做出反應,致使涉案范圍擴大，為群體性事件的發(fā)生留下重大隱患。如金融部門對可疑的重大資金流向不按規(guī)定進行報備，使公安機關(guān)無法及早介入調(diào)查。再如有些工商部門思想上不重視，對犯罪分子變換手法實施的集資詐騙行為，僅以“非法經(jīng)營”予以行政罰款處罰，導致犯罪分子更加瘋狂作案，給受害群眾造成巨大經(jīng)濟損失，從而引發(fā)各種規(guī)模的群體性事件。更有犯罪分子利用工商部門對公司登記注冊審查不嚴，勾結(jié)或騙取會計師事務(wù)所出具虛假驗資報告和其他的證明文件注冊成立“合法”公司，騙取群眾信任，為合同詐騙、非法傳銷、非法集資等犯罪活動埋下伏筆。

四、因經(jīng)濟犯罪引發(fā)群體性事件的防控對策

對因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件而言，事發(fā)后的有效處置固然關(guān)鍵，但事發(fā)前的防控工作尤為重要，更能有效地消除那些初見端倪的維穩(wěn)隱患。

（一）建立情報預警信息網(wǎng)絡(luò)體系。因經(jīng)濟犯罪引發(fā)群體性事件的情報預警信息網(wǎng)絡(luò)體系可以從以下五個方面進行。

1.建立經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員制度，拓寬情報信息的來源渠道。經(jīng)偵部門通過在派出所物建經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員，發(fā)揮他們聯(lián)系群眾密切的優(yōu)勢，及時發(fā)現(xiàn)涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪線索，防止犯罪嫌疑人逃匿、轉(zhuǎn)移或隱匿財產(chǎn)，嚴防引發(fā)群體性事件。

2.強化陣地控制，以獲取重點行業(yè)、企業(yè)、中介機構(gòu)等涉穩(wěn)風險信息。首先，以基層派出所為依托，對涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪的重點行業(yè)、重點單位摸清底數(shù)，分別立檔建冊，依靠重點單位治保組織和動員廣大人民群眾強化陣地控制。其次，經(jīng)偵部門要深化對重點行業(yè)、涉穩(wěn)企業(yè)，以及會計師、律師、審計師事務(wù)所等中介組織的陣地控制，構(gòu)建秘密力量和職業(yè)據(jù)點，建立高密度、多元化的情報信息網(wǎng)絡(luò)。

3.依托公安機關(guān)、檢察院、法院在打擊經(jīng)濟犯罪時所獲取的涉及眾多群眾利益的經(jīng)濟犯罪信息，建立經(jīng)濟犯罪的黑名單或數(shù)據(jù)庫，加強對前科人員、重點人員、涉穩(wěn)企業(yè)的動態(tài)管理和監(jiān)控。

4.加強經(jīng)偵部門與公安其他職能部門及檢察院、法院間的信息交流與協(xié)作。相關(guān)單位在打擊違法犯罪活動和處置群體性事件的過程中積累了不少的實戰(zhàn)經(jīng)驗，與這些部門加強交流和合作，能提高涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪情報預警信息的采集能力和防控群體性事件的能力。

5.建立健全行政部門統(tǒng)一的信息平臺。建立健全公安、工商、稅務(wù)、人民銀行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門的統(tǒng)一信息平臺。借助此信息平臺，可以及早預警并落實防控措施，把群體性事件的苗頭扼殺在萌芽狀態(tài)。如人民銀行在信息平臺上發(fā)布的可能涉及經(jīng)濟犯罪的可疑資金流動、現(xiàn)金管理、假幣、信用卡管理等方面的預警信息，可以讓經(jīng)偵部門提前介入調(diào)查，做到“早預測、早反應、早應對”。工商部門發(fā)布的涉及公平交易、市場監(jiān)管、公司企業(yè)登記管理方面的信息，能讓經(jīng)偵部門及時掌握管轄范圍內(nèi)的企業(yè)狀況，加強對中小企業(yè)突發(fā)經(jīng)濟事件的預警。同時，公安機關(guān)發(fā)布在信息平臺上的經(jīng)濟犯罪黑名單或預警信息，能讓相關(guān)部門及早落實防控措施。

（二）提高經(jīng)偵民警偵辦涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪案件的能力。涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪案件復雜，涉案金額巨大、受害群眾眾多，在偵查期間稍有處理不妥，極有可能引發(fā)群體性事件。因此，為了有效地防控群體性事件的發(fā)生，經(jīng)偵民警在偵辦此類案件時應做好疏導化解工作并注意以下幾個方面。

1．嚴格把握刑事立案標準和程序。受理涉及廣大群眾切身利益的經(jīng)濟犯罪案件時，經(jīng)偵部門要高度重視，認真對待，嚴格把握刑事立案標準和程序，并做好初查工作。對于符合立案標準的案件，首先應穩(wěn)定受害群眾的情緒，并及時偵查、快速破案；對于不夠立案標準的，要做好解釋和說服工作，及時疏導化解。把握經(jīng)濟犯罪的刑事立案標準，是經(jīng)偵部門啟動司法程序的關(guān)鍵，對防控群體性事件的發(fā)生和事態(tài)惡化起到至關(guān)重要的作用。

2．對人、財物慎用強制措施。一是對經(jīng)濟犯罪嫌疑人須慎用強制措施。有些犯罪嫌疑人具有特定的身份，如企業(yè)的法人，對他們的處理往往涉及一個企業(yè)的生存和興衰，急于對此類犯罪嫌疑人采取強制措施，就有可能導致企業(yè)經(jīng)營混亂、資產(chǎn)流失，甚至停產(chǎn)乃至員工集體討薪等不安定局面。二是對財物采取凍結(jié)、扣押以及查封等強制措施時，需把握合適的時機以及合理的財物。為了防止涉嫌經(jīng)濟犯罪的企業(yè)財產(chǎn)被惡意轉(zhuǎn)移，在立案之前不能采取強制措施的，經(jīng)偵部門可以采取民事保全措施，使涉案企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)營賬戶“封而可啟，凍而能流”，且凍結(jié)的款項和查封、扣押的財物不能過分高于或低于涉案金額和涉案財物。

3．及時追繳贓款。提高追贓率是預防和控制群體性事件的關(guān)鍵，經(jīng)偵民警在開展追繳贓款工作時應做到以下幾方面。一是強化追贓意識，追贓時機前移。實行立案審查、采取強制措施、追贓同步化，防止延誤時機導致贓款贓物被轉(zhuǎn)移、隱匿。二是靈活使用各種偵查手段。在追贓的過程中，不僅要采用搜查、扣押、查封、查詢、凍結(jié)等手段，還要動員受害群眾提供線索或布建秘密力量等加強銷贓渠道上的控、堵措施。三是耐心做好犯罪嫌疑人及親屬的思想教育工作。辦案民警要從法律、道德角度分析利弊，讓犯罪嫌疑人知道只有積極退贓才是獲取從輕或減輕處罰的最好途徑。同時，耐心做好犯罪嫌疑人親屬的思想教育工作，使其能積極配合公安機關(guān)督促犯罪嫌疑人退繳贓款。偵辦經(jīng)濟犯罪案件要實現(xiàn)追贓和打擊并重，最大限度挽回受害群眾的損失，以預防群體性事件的發(fā)生。

（三）依靠公安機關(guān)和社會各種力量建立預控機制。依靠公安機關(guān)和社會各種力量建立的預控機制是指在因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件發(fā)生之前、發(fā)生之初預先進行防控,從而防范和控制群體性事件發(fā)生、發(fā)展的工作機制。它通過不穩(wěn)定因素排查機制、黨委統(tǒng)一領(lǐng)導下的行政部門聯(lián)動制度以及輿論宣傳引導制度的運用，及時把群體性事件的苗頭扼殺在搖籃里。

1．完善公安機關(guān)走訪制度，建立不穩(wěn)定因素排查機制。公安機關(guān)要堅持定期排查與專項走訪調(diào)查相結(jié)合、日常排查與重點排查相結(jié)合，在全面摸排的基礎(chǔ)上，對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營狀況不良的企業(yè)、村級財務(wù)管理混亂的鄉(xiāng)鎮(zhèn)等做到底數(shù)清、情況明。對各類可能出現(xiàn)的不安定因素，按矛盾類型、發(fā)生時間、引發(fā)原因、調(diào)解難易程度進行分門別類，立檔建冊實行專人管理，落實責任單位，實行追蹤管理、超前疏導化解。

2．建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導下的行政部門聯(lián)動制度，共同遏制群體性事件苗頭。因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件成因比較復雜，涉及面廣，僅靠公安機關(guān)獨立化解矛盾往往難以奏效，必須形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導、各職能部門上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)運行的工作格局。建立公安、工商、稅務(wù)、金融等行政執(zhí)法部門間的聯(lián)動工作機制，充分利用各部門優(yōu)勢，及早發(fā)現(xiàn)涉穩(wěn)經(jīng)濟犯罪線索并及時啟用聯(lián)動機制進行有效打擊。行政執(zhí)法部門要加大監(jiān)管力度，嚴格執(zhí)行公司登記、大額資金報備、企業(yè)準入等制度，規(guī)范各類中介機構(gòu)的經(jīng)營范圍和經(jīng)營活動，有效堵塞經(jīng)濟管理漏洞，擠壓犯罪空間。例如金融監(jiān)管部門通過對大額資金的流向及動態(tài)的日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)公司、企業(yè)在短時期內(nèi)有資金異?，F(xiàn)象，在資金鏈斷裂、犯罪嫌疑人攜款潛逃前及時提示經(jīng)偵部門立案偵查，將有效地減少犯罪活動造成的危害。一旦發(fā)生群體性事件，屬地領(lǐng)導機關(guān)、涉案單位部門、公安機關(guān)必須及時趕到，相互配合，做好接待、勸返和答復工作，防止事態(tài)惡化。

3．完善輿論引導機制，加強預警宣傳。一是公安機關(guān)要充分利用廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒介進行法律、法規(guī)宣傳，通過對非法集資、傳銷、職務(wù)侵占、合同詐騙等嚴重影響公眾利益的經(jīng)濟犯罪的典型案例剖析，闡明其危害性和風險性，使廣大群眾及時了解犯罪分子的詐騙手段和方法，增強廣大群眾的法制觀念、理性投資意識和防范意識。同時，積極發(fā)布預警信息，使群眾及早防范。二是此類經(jīng)濟犯罪案發(fā)后，公安機關(guān)要在當?shù)攸h委的正確領(lǐng)導下，積極配合相關(guān)職能部門，認真做好維穩(wěn)工作。同時，應主動與媒體溝通，加強輿論引導，防止群體性事件發(fā)生。

注釋：

①參見李旋，任怡：《涉眾型經(jīng)濟犯罪的特點及偵查對策多維思考》，載 《北京人民警察學院學報》2008年第6期，第52頁。

［1］李旋,任怡.涉眾型經(jīng)濟犯罪的特點及偵查對策多維思考［J］.北京人民警察學院學報，2008，（6）.

［2］李宏,沙宇航.因經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件成因及對策［J］.黑龍江科技信息，2007，（19）.

［3］程小白.經(jīng)濟犯罪偵查［M］.北京：中國人民公安大學出版社，2007.

［4］潘麗穎.論公安機關(guān)在處置群體性事件中存在的問題及對策［D］.中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫.北京：中國知網(wǎng)，2009.

［5］苑海峰.農(nóng)村群體性事件的經(jīng)濟成因分析［J］.吉林公安高等?？茖W校學報，2006，（3）.

［6］王龍,孫祥美,劉國光.信息化背景下經(jīng)濟犯罪預警系統(tǒng)的建立［J］.政法學刊，2009，（1）.

［7］董群星.論經(jīng)濟犯罪案件立案審查制度的完善［D］.中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫.北京：中國知網(wǎng)，2007.

D631.4

A

1674-3040（2010）03-0062-04

2010-04-25

陳艷，浙江警察學院2007級經(jīng)偵專業(yè)學生。本文由浙江警察學院偵查系鄭群教授指導。

（責任編輯：王玉葉）