任 海

沈陽師范大學馬克思主義學院，遼寧沈陽 110034

探析科技轉移的內在動因

任 海

沈陽師范大學馬克思主義學院，遼寧沈陽 110034

科學技術既是我們認識自然和改造世界的理論、成果和產物，又是我們認識自然和改造世界的方式方法、工具和手段。本文主要論述了科技轉移的內在動因，希望能為科技轉移的研究提供一些幫助。

科技轉移；動因；科學技術

科技發(fā)展的過程就是科技轉移的過程?？萍嫁D移經過發(fā)明產生 ——傳播擴散——實踐應用——發(fā)展創(chuàng)新——再一次傳播擴散——再一次實踐應用……如此循環(huán)往復，螺旋式發(fā)展的，也正因為這種發(fā)展方式，才能實現(xiàn)科技效益的普及化和最大化，才能使科學技術得到不斷的提高，高科技才層出不窮。

科技轉移是科學技術從理論知識層面、手段方法層面向具體應用層面、社會實踐層面的過渡和傳播，是科學技術最終的目的和任務。它不僅包括科學的轉移和技術的轉移，更涵蓋科學和技術的共同轉移。很多學者和專家對科技轉移進行了大量的研究。技術轉移（Technology Transfer）在經濟理論中首次被使用是在20世紀60年代中期。從60年代開始，系統(tǒng)地研究技術革新傳播的理論已經成為專門領域，在美國的經濟學中，重點是研究工業(yè)技術的傳播。60年代后期至今，作為國際性的研究課題，科技轉移變成國家和地區(qū)經濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容。1964年在第一屆聯(lián)合國貿易開發(fā)會議上，首次提出了“科技轉移”問題，討論如何將發(fā)達國家的科技向發(fā)展中國家轉移。1973年在國際經濟學會召開的國際會議上，提出了經濟增長中科技的合作問題，對科技轉移的研究采用了經濟學方法。

馬克思曾經說，整個生產過程不是勞動者的直接技巧，而是科學在技術上的應用。在這里“科學在技術上的應用”實質上就是科學技術向生產實踐中的轉移，最終目的是獲得經濟社會效益的最大化?？茖W科技是第一生產力，這已是不爭的事實。鄧小平就提出：科學科技是第一生產力，科學是了不起的事情，最終可能是科學解決問題。但是目前，科技轉移的情況并不容樂觀。在一次重要的國家級會議上，一位中科院院士、研究所所長曾痛心地說：“國家每年給我們所科研經費幾個億，但取得的專利成果中，能真正實現(xiàn)轉化的也就5%，95%還都在保險柜子里鎖著呢！”這并非個案。據(jù)報道，我國目前有八成科技成果還在科研部門的倉庫里“睡大覺”。針對這種情況研究影響科技轉移的癥結，開辟科技轉化為成果的“綠色通道”，大大提高科技轉移率，切實使科技遠離“沉睡”狀態(tài)。

科技轉移是動態(tài)的歷史現(xiàn)象。在科技轉移中，科技之間存在著相互依存的關系，科技在社會生產的部門結構中具有相關性，科技要素在科技體系中的結合是協(xié)調統(tǒng)一的，科技轉移是包含多種資源轉化在內的一種綜合性資源轉化，是科技資源優(yōu)化配置，特別是要素之間高效聯(lián)動的結果。所以說，科技轉移是一個系統(tǒng)工程，這就使科技轉移沿著某種方向、通過某種渠道、采用某種過程進行，科技轉移的方向是多向性的，范圍很廣泛，過程也比較復雜。

科技轉移按照方向來看，科技轉移可以進行縱向上的轉移。人類社會認識自然和改造自然的歷史，也就是科技產生、發(fā)展、應用和轉移的歷史。在人類的最早期階段即原始社會時，人們使用簡單的生產工具，用的是石斧等石器，過得是原始的刀耕火種、捕魚狩獵那樣有時連生存都不能完全滿足原始生活。進入奴隸社會以后，播種、煉鐵這樣簡單的科技被產生、應用，多數(shù)人們學會并掌握了這一簡單的科技，人類的生活也隨之進步了。進入封建社會以后，隨著產業(yè)革命的興起，特別是工業(yè)近代化的完成，使近代工業(yè)科技代替了成為核心。到了70年代以后，以電子計算機和自動化為標志的現(xiàn)代科技，正在國民經濟的各個部門中發(fā)揮重要作用。今天，信息科技成為科學技術和經濟生產最有前途的領域，它帶來了新的科技革命，也使科技發(fā)展產生了加速度。

科技轉移也可以進行橫向上的轉移?？萍荚谝欢ǔ潭壬?，包括人、機械設備和情報信息3種要素，這3種要素的一定結合，表現(xiàn)為一定的科技形態(tài)。所謂科技轉移，就是這3種要素的轉移，就是這3種要素結合而成的科技形態(tài)的轉移。機械設備的轉移，實際上是直接引進生產力，尤其引進成套設備，見效很快。人的因素的轉移、智力引進是現(xiàn)代科技轉移中一本萬利的事情?？萍记閳笮畔⒃诂F(xiàn)代科技中的作用更加重要，它可以促進對現(xiàn)有科技要素的結合方式加以適當變更，以制造出新的科技項目?？萍嫁D移在橫向上可以按3種方式進行：一是通過建筑工程、機械裝置等形態(tài)的實物形態(tài)轉移；二是通過知識產權、專利技術、設計文稿等形態(tài)的信息形態(tài)轉移；三是通過科技人才引進、交流等以人為形態(tài)的能力型轉移。橫向型的科技轉移可以在研究開發(fā)機構向企業(yè)的轉移，可以在企業(yè)內的轉移，可以在企業(yè)間的轉移，可以在產業(yè)內的轉移和產業(yè)間的轉移，可以在地區(qū)內的轉移和地區(qū)間的轉移，可以在國內轉移和國際間的轉移。同時，科技轉移可以在一產業(yè)中進行，可以在二產業(yè)中進行，可以在三產生中進行，也可以同時在三個產業(yè)中進行。

科技轉移還可以跨越國境來進行。一是分為簡單轉移與科技吸收。簡單轉移是指科技的受方直接應用供方的科技，供方不管受方的工業(yè)基礎、管理與科技水平如何，也不問受方采用所轉移的科技后能否消化吸收。從某種意義上講，這是一種產業(yè)移植，是把一國的產業(yè)移植到另一國；二是分為垂直轉移與水平轉移。垂直轉移是指以發(fā)達國家為科技供方、發(fā)展中國家為科技受方所進行的科技轉移。垂直轉移都是指科技由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移。而水平轉移則是指科技水平或經濟發(fā)達程度相同或相近的國家之間的科技轉移。發(fā)達國家、發(fā)展中國家之間的科技轉移即屬于水平科技轉移；三是分為商業(yè)性科技轉移與非商業(yè)性轉移。商業(yè)性科技轉移是指按一般商業(yè)條件、以不同國家的企業(yè)作為交易主體進行的科技轉移，是有償?shù)目萍嫁D移，又稱國際科技貿易。非商業(yè)性科技轉移是指以政府援助、科技交流、培訓考察方向等形式進行的科技轉移。

科技轉移是有條件性的。盡管科技轉移的形式多種多樣，有縱向轉移、橫向轉移，有企業(yè)之間的轉稱、行業(yè)之間的轉移和國家之間的轉移等等，但無論哪種形式的科技轉移，其實質都是科技由科技供方向科技需方的轉移過程?？萍嫁D移的條件主要在于科技供方和科技需方之間存在著科技位差，即雙方之間科技水平存在差距，這樣就有可能使科技供方將科技成果轉移，輸送出去，而科技需方利用科技轉移，引進所需要的科技來促進自己的科技水平提升。

科技轉移的社會經濟意義是科技轉移的直接動因?？萍忌a由始至終的復雜性和高投入與科技轉應用的低成本決定了科技轉移的經濟性。比如，就知識的生產而言，物理學中的牛頓力學定律的發(fā)現(xiàn)與研究其實經歷了很長的時間，牛頓也是建立在前人的基礎上，通過不斷的研究才發(fā)現(xiàn)了這一定律，它是物理學家們的大量精力結合，而今天一個中學生學會這一定理只要花1個小時的時間。

就社會經濟效益而言，一項重大科技項目只有當它形成產業(yè)規(guī)模以后才能產生巨大的效益，而形成產業(yè)的過程，必然是科技在各層次產業(yè)內轉移、擴散的過程。因而，就社會來說，科技轉移是科技發(fā)展、進步、生產率提高的基本途徑?？萍嫉氖讋?chuàng)只能提高單個企業(yè)的生產率，科技的轉移才能提高行業(yè)乃至整個國家的生產率。在某種意義上來說，科技轉移比科技首創(chuàng)具有更重要的經濟意義。

科技轉移中的供方意愿是科技轉移的主要動因?？萍脊┓揭庠皋D讓科技的主要動因有多種，其主要取決于科技供方本身對科技研究的目的性，目的性決定了科技供方提供科技動力?？萍脊┓降闹饕獎右蛑饕幸韵聨追N：

一是直接獲取經濟效益。我們知道，經濟意義是科技轉移的直接動因。當科技供方研發(fā)科技成果主要目的就是為了轉移其成果，來換取更多更大的經濟效益，以實現(xiàn)供方自己的社會經濟意義。如果科技供方是一個企業(yè)性質，所研發(fā)的科技對本企業(yè)適用時，該供方一般不會轉移科技成果，如果該科技成果不適用了或轉移后也不會威脅自身企業(yè)時，該企業(yè)一般會轉移科技成果，從而給企業(yè)增加收益。

二是防止無償轉移。由于科技是有價值性的，并且價值潛能巨大，而它的載體的基本形態(tài)往往是一種信息，而信息的擴散很難掌控，科技信息價值隨著社會環(huán)境和時間變化而變化，當控制信息成本過高或無法控制科技無償外泄時，科技供方都會主動有償轉讓，以免造成科技信息貶值。

三是進行有效競爭。一個科技供方可以研發(fā)出一種科技成果，也可以研發(fā)出多種科技成果，同時一種科技成果或者相似的科技成果可以由多個科技供方所擁有，那么科技供方在轉移科技成果的時，科技需求方可向多個供方尋求科技，這樣一定程度上存著競爭。如果科技供方不適時轉移科技，科技供方就可能失去獲得轉移收入的機會。

四是獲取附帶效益?？萍嫁D移形式可以跨地區(qū)、跨國度，也可以跨行業(yè)，在轉移科技同時，科技供方從表面上看直接獲取的是經濟利益，其實在獲取直接經濟利益的同時，還有其它的效益，比如一個發(fā)達國家的科技供方向一個落后地區(qū)的科技需方轉移了一項科技成果，它在得到直接經濟利益的同時，為科技供方進入科技需方領域市場提供了機會，這個就可以得到這一科技成果的品牌效益，可以得到科技供方所以公司的社會效益，甚至可以得到這個國家的政治效益。

科技轉移中科技需方需求是科技轉移的關鍵動因?？萍夹璺綖榱颂岣咦陨淼目萍己?，總是千方百計有目的的尋求與科技供方合作，促使引進更多、更有利于自身發(fā)展的科技成果，在這種狀況下，就產生了市場對科技的需求。市場需求越強烈，越會刺激科技轉移的速度和成功率。所以說科技轉移中科技需方需求是科技轉移的關鍵動因。科技需方獲取科技成果促進科技轉移的動因主要有以下幾種：

一是提高研發(fā)能力。雖然科技需方對科技的需求強烈，但科技需方受自身條件的限制，比如科技創(chuàng)新的意識不強，對技術創(chuàng)新產權的保護不利，缺乏科技創(chuàng)新的人才，缺少科技創(chuàng)新的環(huán)境、設施和必要的經費，導致需方僅憑自身的科技研發(fā)能力是遠遠不能滿足自身的需要的。所以達樣的情況下，科技需方必然產生對新科技的需求，必然注重與其他單位的合作。其實新經濟時代是一個講求合作、共享、多贏的時代，對于高科技企業(yè)來說則更不應該“閉門造車”，要加強與外界的聯(lián)系。多與其他企業(yè)進行資金、技術、生產等領域的合作，可以實現(xiàn)科技的互補與共享?？萍夹璺娇梢耘c科技供方進行科技轉移方面的合作，因為科技供方的科研實力比較雄厚，其科研成果也是比較成熟的，與他們合作，會獲得較高的技術起點。科技需方還可以與中介機構合作，這些中介機構可以提供科技項目信息和科技信息，發(fā)布政府采購和科技招標信息，為科技信息提供完整的、多方面的服務。

二是節(jié)約研發(fā)費用?？萍夹璺降慕洜I，盈利是首要的，其中節(jié)約開支是一個重要方面。所以，如何不斷降低成本，是科技需方必須研究的課題，而降低研發(fā)的成本，卻是一個復雜的問題。科技研發(fā)費用包括多種，比如直接消耗的材料、燃料和動力費用，職研發(fā)人員的工資、獎金、津貼、補貼費用，研發(fā)活動的儀器、設備、房屋等費用，研發(fā)成果的論證、評審、驗收、評估以及知識產權等費用，研發(fā)活動中圖書資料費、資料翻譯費、會議費、差旅費等費用。科技研發(fā)需要大量的投入，科技需方不具備以上費用，或者具有一部分，為了節(jié)約成本，還能得到科技成果，只有向科技供方尋求合作?？萍夹璺娇梢韵蚩萍脊┓街苯愚D移現(xiàn)成的科技成果，也可以也科技供方合作研發(fā)，需方通過與供方建立聯(lián)盟契約關系，在保持各自相對獨立的利益及社會身份的同時，在一段時間內協(xié)作從事技術或者產品項目研究開發(fā)，以實現(xiàn)各自利益的最大化。

三是節(jié)省研發(fā)時間。 科技的研發(fā)活動不是偶發(fā)的、個體的、不連續(xù)的短期行為，而是常規(guī)性的、有組織的、漸進積累的長期活動。科技需方如果在技術水平不太高、科研環(huán)境沒有明顯改善的條件下，試圖在短期內通過高強度的科技研究活動收到立竿見影的效果是不現(xiàn)實。比如德國的大眾汽車遍布中國各地，大眾的汽車制造科技十分成熟，而這一科技日趨完善是一個漫長的過程，大約經歷了30年的艱苦努力，才具有世界競爭力。目前我國境內也引進了大眾汽車公司，采用這一科學技術成果，生產出數(shù)以萬計的汽車。如果我國境內的公司僅靠自己的科研，達到目前大眾的科技水平，可能還要數(shù)年之后，而引進大眾公司現(xiàn)成的科技，需要很短的時間就可以完成。對于一個國家來說，要加入對科技的投入，著力提高創(chuàng)新效率。既要重視技術研發(fā)，更要重視技術轉移和技術擴散，縮短技術創(chuàng)新的周期，才能節(jié)省追趕發(fā)達國家所需要的時間?？萍夹璺揭M科技供方的科技成果，大量節(jié)省了研發(fā)時間，為科技快速轉移提供了市場需求動力。

四是減少研發(fā)風險?？萍佳邪l(fā)是一項重要的活動，回報高、但投入大，風險也大?？萍夹璺阶陨聿贿M行科技研發(fā)活動的主要原因是，科技研發(fā)的風險較大。一是來自市場的風險，新科技成果投入市場得不到消費者的認可，用于科技技研發(fā)的投資無法收回；二是科技本身的風險，如科技本身不成熟，科技的飛速變化和科技的使用效果等。這些風險的存在導致科技需方進行科技研發(fā)的動力不足。如何減少費用，縮短研發(fā)周期，提高研發(fā)效率，從而降低研發(fā)風險，是科技需方必須面對的難題之一?？萍夹璺酵ㄟ^社會協(xié)作，降低研發(fā)風險?？萍佳邪l(fā)參與者不應限于科技需方自身，一些具有科技研發(fā)能力的科研院所是一支非常強大而成本相對較低的力量，只要科技需方如能加以妥善引導，與之合作，使這些專業(yè)科研院所按照自身的需求進行專向的科研，就能實現(xiàn)多贏局面，大大縮短研發(fā)周期和降低費用，極大限度降低研發(fā)風險。科技需方也可以通過資助科研院所承擔基礎研究工作，優(yōu)先享有研發(fā)成果，科技需方對研究的成果評估并實施產業(yè)化，同時將市場信息反饋給科研機構并加以指導，各施所長，發(fā)揮協(xié)同效應，最終降低企業(yè)的研發(fā)風險。

五是促進科技與經濟緊密連接。在市場經濟體制條件下，如何建構有效的科技轉移機制，加快科技成果向現(xiàn)實生產力轉化，是當前促進科技與經濟結合的一項關鍵性工作。以往很長的一段時間，科技部門與經濟部門分屬兩個系統(tǒng)，科技與經濟不能良好地結合，科技成果不能轉化為經濟毅然效益。隨著社會的發(fā)展進步，搞科技的人開始涉入經濟，搞經濟的人逐漸重視科技，科技供方與科技需方互相交叉?？萍夹璺阶非蠼洕畲蠡鋵嵕褪亲非罂萍嫉呢暙I率，追求科技與經濟的緊密連接，只有不斷地引進新的科技成果，才能保持經濟的快速的發(fā)展，這是科技需方促進科技轉移的一個重要動因。

綜上所述，科技轉移對經濟增長有著巨大的推動作用。一項新的科技項目被研發(fā)出來以后，只有將其轉移到生產實踐中，才能發(fā)揮它的價值?？萍嫁D移具有經濟合理性和客觀可能性，因而，科技轉移成為科技活動中最普遍、最活躍的現(xiàn)象之一。

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1674-6708（2010）24-0002-03

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