計亞萍

(長春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院,吉林長春130012)

“內(nèi)卷化”理論研究綜述

計亞萍

(長春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院,吉林長春130012)

內(nèi)卷化理論發(fā)展大致經(jīng)歷三個階段。第一階段,從康德、戈登威澤到格爾茨,是內(nèi)卷化理論從濫觴走向系統(tǒng)的生長期。此時,內(nèi)卷化理論主要用于研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。第二階段,從杜贊奇到黃宗智,是內(nèi)卷化理論走向成熟的時期。此時期,其主要理論視點已從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)走向政治領(lǐng)域。第三階段,是內(nèi)卷化理論應(yīng)用領(lǐng)域迅速拓展期。其顯著特點是,內(nèi)卷化理論被眾多學(xué)者應(yīng)用于歷史、社會制度、腐敗、市場經(jīng)濟(jì)、社會福利等諸多社會生活領(lǐng)域。因此,內(nèi)卷化理論是一個開放的理論系統(tǒng),它將在與社會實踐的互動中不斷地詮釋與被詮釋,并得到豐富與發(fā)展,成為社會學(xué)審視社會的重要理論工具。

內(nèi)卷化;理論研究;領(lǐng)域拓展

內(nèi)卷化,是近年來中國社會學(xué)研究領(lǐng)域中被認(rèn)為“和中國社會的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”。梳理這一理論,對解釋、反思諸多中國社會現(xiàn)象具有特殊的提供理論工具的意義。

“內(nèi)卷化”(involution),又譯為“過密化”,它源于拉丁語involutum,原意是“轉(zhuǎn)或卷起來”。它濫觴于康德、戈登威澤(Alexander Goldenweiser),由格爾茨(Clifford Geertz)系統(tǒng)化,經(jīng)黃宗智加以改造后更加引發(fā)了爭論?？档聟^(qū)分了“內(nèi)卷化”與“演化”從內(nèi)涵到外延的不同,其主要含義是內(nèi)卷、內(nèi)纏、糾纏不清的事物,以及退化復(fù)舊等意。戈登威澤的“內(nèi)卷化”概念是指一種文化模式達(dá)到某種最終形態(tài)以后,既沒有辦法穩(wěn)定下來,也沒有辦法使自己轉(zhuǎn)變到新的形態(tài),取而代之的是不斷的在內(nèi)部變得更加復(fù)雜,即系統(tǒng)在外部擴(kuò)張條件受到嚴(yán)格約束的條件下,內(nèi)部不斷精細(xì)化和復(fù)雜化的過程。美國人類學(xué)家格爾茨在《農(nóng)業(yè)的內(nèi)卷化：印度尼西亞生態(tài)變遷的過程》一文中用內(nèi)卷化的概念研究爪哇的水稻農(nóng)業(yè)。他主要指的是這樣一種經(jīng)濟(jì)和社會狀況：在殖民地和后殖民地時代的爪哇,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長期以來未曾發(fā)展,勞動生產(chǎn)率并未提高,只是不斷地重復(fù)簡單再生產(chǎn)。特別是,格爾茨認(rèn)為,在土地面積有限的情況下,由于資本的缺乏和行政性的障礙,不僅沒有能力剝離增長的勞動力,而且勞動力還不斷地進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過程,這樣就形成了一種勞動力填充型的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式,致使農(nóng)業(yè)無法實現(xiàn)由“已經(jīng)普遍存在的集約化農(nóng)業(yè)”向“外向型的農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)變。格爾茨使這一概念在人類學(xué)界與社會學(xué)界廣為知曉,成為一種描述社會文化發(fā)展遲緩現(xiàn)象的專用概念。

此后,這一概念迅速被借用到中國研究中,并取得了顯著成果。其代表人物是英國漢學(xué)家黃宗智。黃宗智借用這一概念來研究中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)問題。黃宗智利用滿鐵資料和自己的調(diào)查,寫了兩部書即《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》和《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》。在前一本書中,黃宗智提出了中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)卷化問題,指出“不要把商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展簡單地等同于向資本主義過渡”;在后一本書中,他又把“內(nèi)卷化”發(fā)展為“過密型商品化”,或者說“無發(fā)展的增長”,描述了同西方國家完全不同的商品化概念。他認(rèn)為中國的小農(nóng)家庭迫于人口壓力增加了勞動力投入,從而獲得了較高收入,但由于農(nóng)業(yè)勞動的邊際報酬遞減規(guī)律,勞動生產(chǎn)率并未得到提高,小農(nóng)生產(chǎn)者只是長期處于糊口水平,中國人口的大部分仍被束縛于糧食生產(chǎn)。這種商品化不僅難以使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)解體,反而會延續(xù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。

黃宗智將內(nèi)卷化理解為“勞動(力)的邊際報酬遞減”,“克利福德·吉爾茨給爪哇水稻農(nóng)作中這種集約化到邊際報酬收縮的現(xiàn)象,冠以一個特別的名稱——‘農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化’”;“內(nèi)卷的要旨在于單位土地上勞動投入的高度密集和單位勞動的邊際報酬減少”。

而劉世定和邱澤奇則對黃宗智的觀點進(jìn)行了批評。他們認(rèn)為,在戈登威澤和格爾茨理論系統(tǒng)中,“內(nèi)卷化”的基本含義是指系統(tǒng)在外部擴(kuò)張條件受到嚴(yán)格限定的條件下,內(nèi)部不斷精細(xì)化和復(fù)雜化的過程。黃宗智以邊際收益遞減來界定格爾茨的概念,是一種誤解,同時在把勞動的邊際收益引入內(nèi)卷化概念后,改變了分析的基本方向。彭慕蘭也對黃宗智的內(nèi)卷化概念提出批評,認(rèn)為“這一概念定義不當(dāng)”,“這個定義完全不起作用”。

以上學(xué)者均把“內(nèi)卷化”局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。而美國學(xué)者杜贊奇則將這一概念引入政治過程和問題。他在其《文化、權(quán)力與國家》一書中,在對20世紀(jì)前半期中國國家政權(quán)的擴(kuò)張及其現(xiàn)代化過程進(jìn)行充分翔實的調(diào)研基礎(chǔ)上,提出了“國家政權(quán)的內(nèi)卷化”這一概念。杜贊奇認(rèn)為,“國家政權(quán)內(nèi)卷化”有雙重含義：國家政權(quán)內(nèi)卷化在財政方面的最充分表現(xiàn)是,國家財政每增加一分,都伴隨著非正式機(jī)構(gòu)收入的增加,而國家對這些機(jī)構(gòu)缺乏控制力。即國家財政收入的增加與地方上的無政府狀態(tài)是同步增長的;杜贊奇據(jù)此指出,“國家政權(quán)內(nèi)卷化”是指國家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增(此處指人際或其他行政資源)機(jī)構(gòu)的效益,而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國家或社會休系——如中國舊有的盈利型經(jīng)濟(jì)體制——來擴(kuò)大其行政職能。杜贊奇認(rèn)為,國家政權(quán)的擴(kuò)張應(yīng)建立在提高效益的基礎(chǔ)上,否則其擴(kuò)張便會成為格爾茨所描述的那種“內(nèi)卷化”——沒有實際發(fā)展的增長,經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展出現(xiàn)停滯的趨勢。

綜上可見,從戈登威澤、格爾茨到黃宗智、杜贊奇,無論在哪一種意義上使用“內(nèi)卷化”概念,其所描述的實際上都是一種非理想型的變革形態(tài),也即是沒有實際發(fā)展(或效益提高)的變革和增長。

近些年,“內(nèi)卷化”概念的應(yīng)用日益廣泛,許多有不同學(xué)科背景的人都借用它來分析中國社會現(xiàn)象,甚至整個中國制度創(chuàng)新進(jìn)程。中國學(xué)者孫遠(yuǎn)東在《“內(nèi)卷化”的中國歷史》中,進(jìn)一步擴(kuò)展了杜贊奇“政權(quán)內(nèi)卷化”的外延,用它指稱中國封建社會專制政體不斷“精致化”的歷史過程。呂曉波則用此概念分析當(dāng)前腐敗行為,認(rèn)為腐敗源自“組織內(nèi)卷化”,干部陷于傳統(tǒng)式人際關(guān)系,未走向現(xiàn)代化。劉雅靈、王信賢則用此概念分析中國股份制改革,他們在《中國股市的內(nèi)卷化》中認(rèn)為,中國引進(jìn)的股份制改革并未達(dá)到預(yù)期的目的。何艷玲和蔡禾則以此研究中國城市基層組織中日益嚴(yán)重的內(nèi)卷化問題。徐斯儉將此概念引入制度創(chuàng)新研究中,他們通過對中國地方人大從“述職評議”到“監(jiān)督法”的制度變遷的研究,提出了一個重要課題——“如何防止被創(chuàng)新出來的制度產(chǎn)生制度內(nèi)卷化”的情形。他指出：中國的“制度演進(jìn)”過程并非線性發(fā)展,觀察“制度創(chuàng)新”之后的制度演化,不能只看該制度的內(nèi)在動力,應(yīng)注意在制度演進(jìn)過程中,整個政治體系內(nèi)可能存在的不同制度邏輯。

李培林與張翼在《國有企業(yè)社會成本分析》中再次拓展了“內(nèi)卷化”的應(yīng)用范圍,認(rèn)為國有企業(yè)的運行邏輯存在兩個相互矛盾的目標(biāo),即：一方面要追求效用和利益的最大化,另一方面又要追求福利的最大化。這種雙重取向多年來迫使國有企業(yè)逐步朝著功能內(nèi)卷化和人員過密化方向發(fā)展,以至于最終陷入企業(yè)負(fù)擔(dān)過重,冗員過多,以及有增長而無發(fā)展的困境。作者提出,要改變這種狀況,國家就必須提供諸如社會保障、勞動力市場等多種“外部替代性資源”,使國有企業(yè)擺脫功能和人員上的包袱。

華中師范大學(xué)賀東航先生則用內(nèi)卷化概念來研究中國村民自治制度。他認(rèn)為,村民自治制度必須接受的兩組互相競爭的組織原則——“黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)”原則和“村民自治”原則,致使村民自治組織在實踐中就可能會產(chǎn)生一種內(nèi)在的緊張,導(dǎo)致自治組織的行政化。具體說,作為村民自治組織的委員會可能考慮更多的不是如何管理本村村務(wù),而是忙于完成鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府布置和落實的各種行政管理任務(wù)。在農(nóng)村基層組織的變革過程中,國家雖然賦予了村委會自治的地位,但這些自治要素?zé)o法形成與既定制度格局的平衡。因此,當(dāng)發(fā)生涉及村民切身利益的事件時,可能導(dǎo)致國家行政力量加緊向農(nóng)村的滲透和控制,從而影響真正意義上的村民自治和民主化進(jìn)程。

通過以上分析可知,內(nèi)卷化表達(dá)的主要含義是：由于外部人力、物力、財力等方面的支持不足和缺失,或者外部力量的過于強(qiáng)大導(dǎo)致對組織內(nèi)部的割據(jù)與滲透,形成了一種相對穩(wěn)固的內(nèi)部發(fā)展模式和嚴(yán)格的約束機(jī)制,致使經(jīng)濟(jì)、社會、文化、制度和行為模式等在發(fā)展和變遷的過程之中出現(xiàn)一種“路徑依賴”和自我的“鎖定”,從而導(dǎo)致“一種內(nèi)卷型的增長或是沒有發(fā)展的增長”。

王思斌先生用內(nèi)卷化理論來解釋我國社會福利狀況。他認(rèn)為,目前我國社會福利的投入總量,確實在增加,但其中,國家投入比例在減少,而個人投入比例卻在逐漸增加,最高時2000年甚至達(dá)到60%。但這種增加并未能如愿帶來社會風(fēng)險的降低和社會福祉的提高。這種情況,也是“一種內(nèi)卷型的增長或是沒有發(fā)展的增長”。據(jù)此,王思斌先生提出“國家回歸”的建議,即,國家在提高社會福利水平上更積極地承擔(dān)起資金投入和建立社會福利發(fā)送體系的責(zé)任。

通過以上分析還可知,內(nèi)卷化是一個應(yīng)用領(lǐng)域相當(dāng)廣泛的開放式的學(xué)術(shù)概念,是一個可以用來回應(yīng)、分析和解釋許多層面現(xiàn)象和問題的概念,當(dāng)然也是社會學(xué)學(xué)科中一個重要的理論工具。

[1]黃宗智.長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展[M].北京：中華書局,1992.

[2]黃宗智.中國研究的規(guī)范認(rèn)識危機(jī)[M].香港：牛津大學(xué)出版社,1994.

[3]杜贊奇.文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北[M].南京：江蘇人民出版社,1998.

[4]費孝通.鄉(xiāng)土中國[M].北京：三聯(lián)書店,1985.

吉林省教育廳“十一五”社會科學(xué)研究項目“吉林省農(nóng)民工內(nèi)卷化行為傾向研究”(編號：吉教科文合字[2009]第 391號)。

計亞萍(1963-),女,長春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院副教授,主要從事人力資源開發(fā)社會環(huán)境研究。