陳旭峰

(北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系,北京100871)

熊彼特的民主觀(guān)對(duì)中國(guó)政治民主進(jìn)程的啟發(fā)
——讀《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》

陳旭峰

(北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系,北京100871)

當(dāng)前中國(guó)的民主化進(jìn)程已經(jīng)有了很大的推進(jìn),取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,但存在的一些問(wèn)題也是不容忽視的。熊彼特在《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》一書(shū)中對(duì)民主進(jìn)行了詳細(xì)闡述,提出了民主方法成功的四個(gè)條件:政治人物的品質(zhì)必須是很高的;政治決定的有效射程不能擴(kuò)展太遠(yuǎn);民主政府必須能夠支配一個(gè)訓(xùn)練有素的由好出生,具有良好傳統(tǒng),賦有強(qiáng)烈責(zé)任感和同樣強(qiáng)烈的集體精神的人組成的官僚機(jī)構(gòu)的服務(wù);民主的自制。通過(guò)把中國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況與這四個(gè)條件相對(duì)比,可以發(fā)現(xiàn)民主獲得成功的條件并沒(méi)有得到很好的滿(mǎn)足,認(rèn)識(shí)到這些不足能夠更好的推進(jìn)我國(guó)的民主化進(jìn)程。

熊彼特;社會(huì)主義;民主觀(guān);民主進(jìn)程

《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》這本書(shū)是熊彼特生前發(fā)表的最后一本著作,在這本書(shū)中,熊彼特主要回答了三個(gè)問(wèn)題:“資本主義能存在下去嗎?”“社會(huì)主義能行的通嗎?”“社會(huì)主義與民主的關(guān)系如何?”對(duì)于前兩個(gè)問(wèn)題熊彼特分別給出了否定性和肯定性的答案。在回答“社會(huì)主義與民主的關(guān)系如何?”這個(gè)問(wèn)題時(shí),熊彼特指出“社會(huì)主義者不僅設(shè)法用民主的價(jià)值來(lái)提高他們的社會(huì)主義的價(jià)值是很自然的,他們還自以為滿(mǎn)意地提出了一個(gè)理論,認(rèn)為兩者是不可分解地結(jié)合在一起的”。[1](P292)熊彼特認(rèn)為兩者之間沒(méi)有必然的聯(lián)系,資本主義社會(huì)可以存在民主,社會(huì)主義社會(huì)也可以存在民主。筆者認(rèn)為,民主與資本主義和社會(huì)主義并不存在必然的聯(lián)系,我們?cè)谟懻撁裰鲿r(shí),可以先暫時(shí)擱置資本主義和社會(huì)主義的爭(zhēng)論,而是就事論事地對(duì)民主所應(yīng)具備的一些條件進(jìn)行討論。在這篇文章當(dāng)中,筆者主要對(duì)熊彼特提出的民主方法成功的條件進(jìn)行闡述,在闡述的基礎(chǔ)上來(lái)探討熊彼特的民主觀(guān)對(duì)當(dāng)前中國(guó)政治民主進(jìn)程的啟發(fā)。

一、民主方法成功的條件

在闡述民主方法成功的條件之前,熊彼特首先強(qiáng)調(diào)他的討論局限在現(xiàn)代類(lèi)型的大工業(yè)國(guó)家范圍之內(nèi),在其它類(lèi)型的社會(huì)當(dāng)中是不適用的,這是有限定條件的。熊彼特認(rèn)為他所討論的四個(gè)條件對(duì)于民主來(lái)說(shuō)是不可或缺的,在缺乏這些條件的社會(huì)模式當(dāng)中民主是很難存在下去的,或者說(shuō)在這類(lèi)社會(huì)模式當(dāng)中的人民也很難和民主一塊生活下去。筆者下面開(kāi)始闡述熊彼特關(guān)于民主方法成功的四個(gè)條件的論述。

“民主得到成功的第一個(gè)條件是,政治人物——即配置政黨機(jī)器以人員,被選入議會(huì)并在議會(huì)內(nèi)服務(wù),上升為內(nèi)閣部長(zhǎng)的那些人——的品質(zhì)必須是很高的”。[1](P363)在任何時(shí)候人的因素永遠(yuǎn)是第一位的,往往決定了事情的成敗,民主事業(yè)的推進(jìn)需要有一批素質(zhì)優(yōu)良的政治人員,特別是對(duì)于上層的政治人物能力素質(zhì)的要求則更高。熊彼特認(rèn)為因?yàn)閮蓚€(gè)原因,使得人的材料是否適合對(duì)民主政治的成功特別重要。第一個(gè)原因是“一切挑選方法,各按某一行職業(yè)對(duì)于干練的才能和高尚的品質(zhì)的吸引力的強(qiáng)弱,產(chǎn)生出高于全國(guó)平均水平或低于全國(guó)平均水平的工作成績(jī)”;第二個(gè)原因是“民主過(guò)程也許容易在政治內(nèi)創(chuàng)造出一些條件,一旦這些條件確立了,它就會(huì)把能夠在政治以外的任何方面取得成功的人排斥在政治領(lǐng)域之外”。[1](P363)可以說(shuō),政治人物品質(zhì)的高低直接決定了民主的成功與否。

“民主得到成功的第二個(gè)條件是,政治決定的有效射程不能擴(kuò)展太遠(yuǎn)”。[1](P364)熊彼特認(rèn)為政治決定的有效射程到底能擴(kuò)展多遠(yuǎn),不僅取決于民主方法的一般限度,也取決于各個(gè)個(gè)別事例的特殊環(huán)境?！罢f(shuō)的更具體一些:射程不僅取決于政府能夠成功地對(duì)付得了的問(wèn)題的性質(zhì)和數(shù)量,而且,不論在什么特定時(shí)間和地點(diǎn)下,也取決于組成政府的人們的品質(zhì),政治機(jī)器的類(lèi)型,和他們必須加以影響塑造的輿論的模式”。[1](P364)熊彼特認(rèn)為幾乎任何類(lèi)型的人類(lèi)事務(wù)都可以設(shè)想為屬于國(guó)家范圍內(nèi)的事務(wù),除了在通過(guò)授予權(quán)力,設(shè)置管轄它的機(jī)關(guān),和建立政府的總監(jiān)督作用中所包含的那種接觸的法案時(shí)所包含的那些事務(wù)而外不致于成為競(jìng)爭(zhēng)政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的斗爭(zhēng)的素材的一部分。

“民主得到成功的第三個(gè)條件是,現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的民主政府,為了公共活動(dòng)領(lǐng)域所應(yīng)包括的一切目的——不管公共活動(dòng)的領(lǐng)域大小如何——必須能夠支配一個(gè)訓(xùn)練有素的由好出生,具有良好傳統(tǒng),賦有強(qiáng)烈責(zé)任感和同樣強(qiáng)烈的集體精神的人組成的官僚機(jī)構(gòu)的服務(wù)”。[1](P366)熊彼特認(rèn)為“官僚機(jī)構(gòu)如果只在日常行政工作上有效率以及有資格做顧問(wèn)是不夠的,它必須強(qiáng)大到能夠帶路,如果必要,還要教導(dǎo)當(dāng)部首長(zhǎng)的政治家們。為了能夠做到這一點(diǎn),熊彼特指出,它必須能夠引伸自己的原則,充分獨(dú)立地主張這些原則,它必須是擁有某種公認(rèn)的權(quán)利的一種力量”。[1](P367)和民主得到成功的第一個(gè)條件一樣,可用的人才是最重要的。熊彼特認(rèn)為只有當(dāng)存在著具有適當(dāng)?shù)哪芰?相應(yīng)的威望,才能最容易保證這種性質(zhì)的官僚階層所必須的材料和使它行使職能所必須的傳統(tǒng)法規(guī)。

“民主得到成功的第四個(gè)條件是,可以用民主的自制這句話(huà)來(lái)概括”。[1](P368)熊彼特認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)民主的自制,首先重要的是選民和議員一定要具有高度的智力和道德水平,使他們不為歹徒和狂人獻(xiàn)納,或者雖然現(xiàn)在還不是,卻會(huì)被驅(qū)迫到這二者道路上去的人們的獻(xiàn)納所動(dòng)?！坝绕涫?議會(huì)中的政治家一定要抑制自己,不要在看來(lái)做得到的時(shí)候就打算推翻政府或者找政府的麻煩。議會(huì)外面的選民,一定要尊重他們和他們選出來(lái)的政治家間的分工”。[1](P368)熊彼特指出有效地爭(zhēng)得領(lǐng)導(dǎo)權(quán),就需要對(duì)不同的意見(jiàn)作大度的寬容,這種寬容必須達(dá)到這種程度,使每個(gè)自認(rèn)的領(lǐng)袖,只要他不是在法律上被排斥的,都能夠提出他的問(wèn)題不造成騷亂。熊彼特還認(rèn)為民主方法在動(dòng)亂時(shí)代是處于某種不利地位的。“事實(shí)上一切類(lèi)型的民主政體都以實(shí)質(zhì)上的一致承認(rèn),在某種局勢(shì)下廢棄競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán),采用壟斷的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是合理的。如果這種壟斷,不論在法律上或在事實(shí)上都沒(méi)有時(shí)間限制——而倘若時(shí)間上是無(wú)限制的,它當(dāng)然會(huì)傾向于在任何事情上都是無(wú)限制的——民主原則就被廢除了,我們就有了現(xiàn)代意義上的獨(dú)裁制度了”。[1](P370-371)可見(jiàn),民主也不是無(wú)限的,而是需要有一定的自制力的。

二、中國(guó)政治民主進(jìn)程中存在的問(wèn)題

在熊彼特看來(lái),要在社會(huì)主義制度當(dāng)中實(shí)現(xiàn)民主,以上四個(gè)條件是不可或缺的,只有滿(mǎn)足了以上四個(gè)條件,社會(huì)主義制度下的民主才能夠順利實(shí)現(xiàn)。根據(jù)熊彼特的觀(guān)點(diǎn),從我國(guó)政治民主的推進(jìn)過(guò)程中,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)還是存在著很多有待解決的問(wèn)題,民主獲得成功的條件并沒(méi)有得到很好的滿(mǎn)足。下面筆者將按照熊彼特提出的民主方法成功的四個(gè)條件,依次對(duì)中國(guó)政治民主進(jìn)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行闡述。

從第一個(gè)條件政治人物的品質(zhì)必須是很高的這個(gè)角度來(lái)看,中國(guó)現(xiàn)階段政治人物的素質(zhì)還是有待進(jìn)一步提升的。要實(shí)現(xiàn)民主,對(duì)政治人物的要求是很高的,要求“德才兼?zhèn)洹?。但從?dāng)前我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看,很多政治精英的素質(zhì)并不令人滿(mǎn)意,特別是在當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)局勢(shì)變化很快的情況下,很多政治精英并不能很好的適應(yīng)這種變化,從而出現(xiàn)決策的失誤。傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)是一個(gè)官本位的社會(huì),這種官本位的思想在現(xiàn)在的中國(guó)還是有很大的影響,使得中國(guó)官員面臨更大的考驗(yàn),從而對(duì)官員本身的素質(zhì)要求也更高。有些官員就是一種高高在上的心態(tài),很多事獨(dú)斷專(zhuān)行。政治精英的素質(zhì)不高嚴(yán)重影響了中國(guó)民主進(jìn)程的順利推進(jìn),要提升中國(guó)的民主化進(jìn)程,中國(guó)政治精英的素質(zhì)還是有待提升。

從第二個(gè)條件政治決定的有效射程不能擴(kuò)展得太遠(yuǎn)這個(gè)角度來(lái)看,中國(guó)的政治干預(yù)范圍還是太廣。在中國(guó)社會(huì)當(dāng)中,政治的影子無(wú)時(shí)不在、無(wú)處不在,特別是在政治對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)上體現(xiàn)的更加明顯,這種政治干預(yù)范圍的過(guò)廣在一定程度上限制了人們的自由。在中國(guó)最基層的農(nóng)村當(dāng)中我們也可以很明顯的感覺(jué)到國(guó)家政治上的影響,雖然相比較于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期而言,中國(guó)的政治干預(yù)的程度減輕了,但是這種干預(yù)還是很明顯。從某種程度上來(lái)講,國(guó)家的過(guò)多干預(yù)會(huì)造成國(guó)家與社會(huì)的對(duì)立,不利于基層民主進(jìn)程的推進(jìn)。

從民主方法成功的第三個(gè)條件來(lái)看,中國(guó)現(xiàn)階段的問(wèn)題也是明顯的。一個(gè)比較突出的問(wèn)題是官員腐敗問(wèn)題,政府官員因?yàn)楦鞣N問(wèn)題而落馬的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生,對(duì)于老百姓來(lái)說(shuō)已經(jīng)是司空見(jiàn)怪的事了。特別是近年來(lái)隨著中國(guó)反腐力度的加強(qiáng),腐敗問(wèn)題愈顯突出,高官落馬的現(xiàn)象層出不窮;另外一個(gè)比較突出的問(wèn)題是政府部門(mén)效率的低下,我們?nèi)匀豢梢钥吹叫姓块T(mén)中“必須辦的事情慢慢辦,有關(guān)系的事情加快辦,可辦可不辦的事情看心情辦”的現(xiàn)象。政府部門(mén)的腐敗問(wèn)題和效率低下問(wèn)題都是不利于民主進(jìn)程推進(jìn)的因素。

從第四個(gè)條件民主的自制這個(gè)角度來(lái)看,中國(guó)現(xiàn)階段也是存在一些問(wèn)題的。中國(guó)現(xiàn)階段還是存在政府部門(mén)權(quán)力過(guò)于集中的問(wèn)題,政府的行動(dòng)所受的約束相對(duì)還是較小,相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制還不夠完善。雖然在制度的設(shè)計(jì)上,政府的權(quán)力也是受到很大制衡的,但是在現(xiàn)實(shí)的操作中,立法機(jī)構(gòu)的作用并沒(méi)有很好的發(fā)揮?，F(xiàn)在不是議會(huì)和選民沒(méi)有抑制住自己,對(duì)政府干預(yù)過(guò)多的問(wèn)題,而是對(duì)政府部門(mén)干預(yù)力度不夠的問(wèn)題。因此在政府部門(mén)開(kāi)展工作的過(guò)程中,經(jīng)?？梢钥吹揭恍┎焕诿裰骰M(jìn)程推進(jìn)的現(xiàn)象發(fā)生。

三、對(duì)策建議

中國(guó)的民主化進(jìn)程已經(jīng)有了很大的推進(jìn),取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,但存在的一些問(wèn)題也是不容我們忽視的。通過(guò)把中國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況與熊彼特提出的民主成功的四個(gè)條件相對(duì)比,我們看到了自身所取得的成績(jī)與不足,看到這些不足能夠更好的推進(jìn)我國(guó)的民主化進(jìn)程。首先,為了提升政治人物的品質(zhì),應(yīng)該加強(qiáng)政治精英選拔的制度建設(shè),完善選拔制度;提升政治精英的民主意識(shí),不斷學(xué)習(xí),與時(shí)俱進(jìn);加大對(duì)政治精英的培養(yǎng)力度,提升政治精英的能力素質(zhì)。其次,為了限制政治決定的有效射程,從總體上來(lái)說(shuō),應(yīng)該一定程度上下放權(quán)力,加強(qiáng)基層民主建設(shè)。再次,為了整治政府部門(mén)的腐敗和效率低下問(wèn)題,應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)官員的廉政建設(shè)教育力度,培養(yǎng)官員的公仆意識(shí);加強(qiáng)政府部門(mén)制度建設(shè);提高政府部門(mén)辦事效率;加強(qiáng)各個(gè)方面對(duì)政府部門(mén)的監(jiān)督力度。最后,為了提升民主的自制力,應(yīng)該根據(jù)中國(guó)的實(shí)際,進(jìn)一步提升全國(guó)人大在國(guó)家政治事務(wù)中的作用,更好的行使立法及對(duì)政府部門(mén)的監(jiān)督職能;人大代表應(yīng)該積極發(fā)揮代表職能,加大實(shí)質(zhì)性參與的力度。當(dāng)然熊彼特關(guān)于民主成功的四個(gè)條件也是存在一定缺陷的,并不是民主社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)化參照,在這里筆者只是根據(jù)熊彼特提出的一種理論觀(guān)點(diǎn)與中國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)照,從而得出一些政策建議,期望能夠有利于中國(guó)民主化進(jìn)程的進(jìn)一步推進(jìn)。

[1]熊彼特.資本主義、社會(huì)主義和民主主義[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1979.

陳旭峰(1983-),男,北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)2009級(jí)博士研究生,主要從事城鄉(xiāng)社會(huì)學(xué)、教育社會(huì)學(xué)研究。