陳冰

摘 要：農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)營績效，是合作社發(fā)展中的重要問題。結(jié)合實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用合作社和人力資本理論，通過羅杰斯特回歸分析方法，從理事長人力資本視角研究合作社績效影響因素。研究表明，理事長文化教育水平、技術(shù)水平等對(duì)合作社績效有顯著正向影響，年齡等對(duì)合作社績效影響不顯著。此外，擔(dān)任職務(wù)、管理人數(shù)和獲得貸款，對(duì)合作社績效有顯著正向影響。要加強(qiáng)理事長文化、技術(shù)、管理培訓(xùn)，注重合作社管理人才培養(yǎng)，加強(qiáng)合作社資金扶持。

關(guān)鍵詞：理事長；人力資本；合作社；績效

中圖分類號(hào)：F321.42 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-2697（2014）05-0016-05

一、引言

農(nóng)民專業(yè)合作社的經(jīng)營績效是合作社發(fā)展中的重要問題。目前，一部分合作社經(jīng)營績效比較好，對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)增效、農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)民增收起到了積極的作用；一部分合作社經(jīng)營效果不理想，社員紛紛退社，沒有起到應(yīng)有的作用。

同時(shí)，從目前我國農(nóng)民合作社的發(fā)展實(shí)踐來看，合作社理事長的人力資本稟賦，尤其是理事長個(gè)人的企業(yè)家精神和才能，對(duì)于合作社的經(jīng)營績效產(chǎn)生了一定程度的影響?？紫橹荹1]等（2010）研究發(fā)現(xiàn)，只有那些懂技術(shù)、善經(jīng)營、會(huì)銷售乃至具有企業(yè)家精神和才能的農(nóng)村能人，才能夠成為合作社的理事長或領(lǐng)導(dǎo)者，并且對(duì)合作社的創(chuàng)立、運(yùn)行、壯大做出的貢獻(xiàn)最大。

從學(xué)者研究來看，一部分學(xué)者的研究證明，理事長個(gè)人的人力資本要素稟賦，對(duì)合作社績效以及合作社效率有非常顯著的影響（徐旭初[2]，2010；黃季焜[3]，2010；黃祖輝[4]，2011）；而另一部分學(xué)者，比如樓棟[5]等（2014）的研究，卻認(rèn)為理事長人力資本資源，相對(duì)于其他要素資源稟賦，對(duì)農(nóng)民合作社績效的影響并不是特別明顯。

那么，影響合作社經(jīng)營績效的因素到底是什么，合作社理事長人力資本對(duì)農(nóng)民合作社經(jīng)營績效的影響是否顯著，理事長本人的哪些因素顯著影響著合作社的經(jīng)營績效？這些問題亟需要我們進(jìn)行研究。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）人力資本相關(guān)研究綜述

國外對(duì)現(xiàn)代人力資本理論做出突出貢獻(xiàn)的主要有，舒爾茨（Sehultz[6]，1960）、貝克爾[7]（Becker，1964）、阿羅[8]（Arrow，1962）、明塞爾[9]（Jacob Mincer）等人。

Sehultz[10]（1960）是現(xiàn)代人力資本理論的開創(chuàng)者，根據(jù)他的觀點(diǎn)，人力資本是指勞動(dòng)者的文化知識(shí)、技術(shù)能力、智力水平、健康營養(yǎng)狀況等。Becker[11]（1964）主要是從人力資本投資的角度作了大量開創(chuàng)性研究工作。根據(jù)他的研究，正規(guī)的學(xué)校教育、工作崗位中的在職培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生支出、遷移新目的地的支出等，是人力資本的投資途徑。Arrow[12]（1962）認(rèn)為通過“干中學(xué)”所獲得的經(jīng)驗(yàn)，是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)因。Mincer[13]（1974）通過對(duì)收入方程的研究，發(fā)現(xiàn)教育文化程度與人力資本量、個(gè)人的收入水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

其后，根據(jù)Lucas[14]（1988）等人的研究，勞動(dòng)者的個(gè)人收入和經(jīng)濟(jì)的增長都會(huì)受到人力資本存量，尤其是教育水平等因素的影響。

我國學(xué)者對(duì)人力資本的內(nèi)涵、外部性特征、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和收入分配的影響等進(jìn)行了相關(guān)研究。朱舟[15]（1999）認(rèn)為，人力資本是指技術(shù)能力、文化程度、身體健康情況、道德文化等，是通過一系列的投資而獲得的。同時(shí)，人力資本投資具有正的外部性，而且具有邊際報(bào)酬遞增特點(diǎn)（李元寶[16]，2000；張鳳林[17]，2006）。

（二）理事長人力資本對(duì)合作社經(jīng)營績效的影響相關(guān)研究綜述

農(nóng)民合作社，從屬性上來說是介于公司制企業(yè)和非營利組織之間的組織。針對(duì)于人力資本、企業(yè)家才能對(duì)于企業(yè)經(jīng)營績效的影響，Schumpeter[18]（1934）、Stigle and Friedman[19]（1983）、Kirzner[20]（1973）、Casson[21]（1982）、Estrin[22]（2002）等人進(jìn)行了相關(guān)研究。

企業(yè)家精神最主要的表現(xiàn)就是創(chuàng)新，這種創(chuàng)新能夠提升企業(yè)績效，打破原有的市場均衡[23]（Schumpeter，1934）。Stigle and Friedman（1983）提出，企業(yè)是一系列資本要素的合約，而這些資本要素中最主要的就是人力資本和非人力資本[24]。Kirzner[25]等（1973）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家是最先發(fā)現(xiàn)新的獲利機(jī)會(huì)并進(jìn)行利用的人，這時(shí)在企業(yè)家才能得到發(fā)揮的同時(shí)，其他要素所有者也能獲得相應(yīng)的報(bào)酬。另外，企業(yè)家在市場交易中，在信息獲取和利用等方面，具有很明顯的優(yōu)勢[26]（Casson，1982）。Estrin（2002）等的研究表明，企業(yè)家精神是最終促使企業(yè)在市場競爭中獲勝的關(guān)鍵因素[27]。

而針對(duì)于合作社理事長等的人力資本、企業(yè)家才能等，我國學(xué)者黃祖輝[28]等（2005）、冀縣卿[29]

（2009）、孔祥智，蔣忱忱[30]（2010）、焦斌龍[31]

（2000）等人進(jìn)行了相關(guān)的研究。黃祖輝[32]等（2005）研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民企業(yè)家作為稀缺性人力資本要素的擁有者，在合作社的創(chuàng)立、日常管理、經(jīng)營績效等各個(gè)方面，都有顯著的影響。同時(shí)，合作社理事長是具有企業(yè)家精神和才能的“農(nóng)村能人”，他們是當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)中最大的稀缺性人力資本稟賦擁有者（冀縣卿[33]等，2009）?？紫橹牵Y忱忱[34]（2010）認(rèn)為，具有豐裕技術(shù)等稟賦的種養(yǎng)殖大戶和運(yùn)銷大戶，往往也是農(nóng)民合作社的大戶，他們?cè)诤献魃鐡碛休^大的控制權(quán)，并對(duì)合作社發(fā)展產(chǎn)生很大的影響。同時(shí)，合作社理事長等人的企業(yè)家人力資本使用效率的提高，對(duì)于生產(chǎn)將會(huì)產(chǎn)生顯著的影響（焦斌龍[35]，2000）。而且，合作社理事長等人擁有稀缺性人力資本要素，這是一種類似于企業(yè)家精神的人力資本，它具有邊際報(bào)酬遞增的特點(diǎn)[36]（盧現(xiàn)祥等，2007）。

（三）現(xiàn)有文獻(xiàn)不足及本文研究方向

農(nóng)民合作社，從屬性上來說是介于公司制企業(yè)和非營利組織之間的組織。但是，國外學(xué)者將關(guān)注點(diǎn)大多落在公司制企業(yè)經(jīng)理人的人力資本對(duì)企業(yè)經(jīng)營績效的影響上。而我國學(xué)者，大多從治理結(jié)構(gòu)、成員異質(zhì)性等方面研究合作社經(jīng)營績效的影響因素，對(duì)于農(nóng)民合作社理事長本人的人力資本等稟賦情況，及其對(duì)合作社經(jīng)營績效的影響方面研究不足。

本文運(yùn)用人力資本理論和合作社相關(guān)理論，在合作社理事長作為最主要的稀缺性人力資本要素?fù)碛姓叩那疤嵯拢治隼硎麻L個(gè)人的人力資本要素稟賦對(duì)合作社的績效的影響，彌補(bǔ)了相關(guān)研究的不足。

三、理論分析及研究假設(shè)

（一）理論分析

根據(jù)Schultz[37]（1960）、Becker[38]（1964）的研究，人力資本是指勞動(dòng)者的文化知識(shí)、技術(shù)能力、智力水平、健康營養(yǎng)狀況等。同時(shí)，我國學(xué)者孔祥智[39]等（2006）、徐旭初[40]（2010）、黃季焜[41]（2010）、黃祖輝[42]（2011）等的研究發(fā)現(xiàn)，理事長的技術(shù)水平、營銷能力、文化程度、社會(huì)關(guān)系、資金能力等，影響著合作社的發(fā)展與績效。

（二）變量選擇與研究假設(shè)

根據(jù)黃季焜[43]（2010、黃祖輝[44]等（2011）、劉小童[45]等（2013）等人的研究，本研究假設(shè)合作社理事長的人力資本對(duì)合作社經(jīng)營績效具有顯著的影響。

本文用于衡量合作社理事長人力資本的各變量為：理事長文化教育水平、理事長技術(shù)水平、理事長年齡。而且，為了更全面地考察影響合作社經(jīng)營績效的因素，對(duì)于自變量，本文還選取了理事長是否擔(dān)任村干部等職務(wù)、合作社擁有的管理人員人數(shù)、能否獲得貸款。對(duì)于合作社經(jīng)營績效變量（Yi），本文選取成員滿意度和合作社盈利能力。

表1 變量選擇與定義說明

變量名稱 變量定義說明

盈利能力（Y） “盈利能力變差”=0，“盈利能力變好”=1

成員滿意（Y） 一般”、“不滿意”或“很不滿意”=0，“很滿意”

或“比較滿意”=1

文化水平（X1） 所受文化教育年限

專業(yè)技能（X2） 接受某種專項(xiàng)技能培訓(xùn)并長期使用的時(shí)間

年齡（X3） 實(shí)際年齡

擔(dān)任職務(wù)（X4） 無擔(dān)任村鎮(zhèn)干部等經(jīng)歷=0，有擔(dān)任村鎮(zhèn)干部等經(jīng)歷=1

管理人數(shù)（X5） 合作社擁有的管理人員人數(shù)

獲得貸款（X6） 無法獲得金融機(jī)構(gòu)等貸款=0，能夠獲得金融機(jī)構(gòu)等貸款=1

各變量對(duì)合作社經(jīng)營績效具體影響的理論假設(shè)如下：

1.理事長的文化教育水平，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。根據(jù)人力資本理論，文化教育水平是人力資本中最重要的組成要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和個(gè)人收入具有正向的影響。因此，理事長的文化教育程度越高，合作社經(jīng)營績效也越好。

2.理事長的技術(shù)水平，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。當(dāng)前，大多數(shù)發(fā)展比較好的農(nóng)民合作社，其理事長往往是那些有一定技術(shù)能力的人。

3.理事長的年齡，對(duì)合作社經(jīng)營績效的影響不確定。因?yàn)?，年齡大的理事長，可能教育文化水平也越低，對(duì)合作社績效有負(fù)面影響。但是，年齡大的理事長也可能社會(huì)閱歷經(jīng)驗(yàn)比較豐富，個(gè)人能力也越強(qiáng)，他經(jīng)營的合作社發(fā)展也越好。

4.擔(dān)任村干部等職務(wù)，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。擔(dān)任村干部者，往往更容易獲得各方面的資金、政策等支持。

5.合作社擁有的管理人員人數(shù)，對(duì)合作社經(jīng)營績效影響不確定。一方面，管理人員人數(shù)越多，代表合作社規(guī)模也越大，資金、技術(shù)等能力也越強(qiáng)，越利于合作社績效。但是另一方面，管理人員人數(shù)越多，合作社的利益協(xié)調(diào)、決策成本也越高，越不利于合作社的經(jīng)營績效。

6.理事長獲得貸款的能力，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。資金與人才是當(dāng)前制約合作社發(fā)展的兩大瓶頸，因此能夠獲得貸款，對(duì)于合作社經(jīng)營績效作用非常大。

四、模型使用與樣本選擇

（一）模型使用

本文使用二元Logistic回歸方法。因?yàn)槿绻麑⒍x散選擇變量作為因變量時(shí)，往往使用二元Logistic模型方程：

合作社經(jīng)營績效變量（Yi，包括成員滿意度和合作社盈利能力）具有“0-1”特征，因此使用該模型方程。

（二）數(shù)據(jù)樣本選擇

依托國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《成員異質(zhì)性、合作社理論創(chuàng)新與農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展政策體系構(gòu)建》課題的合作社調(diào)研數(shù)據(jù)。課題組于2013年，分別調(diào)查了內(nèi)蒙古、遼寧、甘肅、浙江、廣西、福建、黑龍江、重慶、云南、安徽、四川、河北、新疆、陜西等地的農(nóng)民合作社；被調(diào)查的農(nóng)民合作社達(dá)到了140家。

五、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）模型輸出結(jié)果

表2 理事長人力資本對(duì)農(nóng)民合作社盈利能力的回歸分析

解釋變量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 3.8344 3.46（**） 0.001 4.134 3.60（**） 0.001

X2 2.5098 2.50（**） 0.012 1.111 3.98（**） 0.008

X3 .95008 -0.74 0.459 ----- ----- -----

X4 224.44 2.36（**） 0.018 105.7 5.66（**） 0.018

X5 1.2267 1.76（*） 0.528 1.501 3.44（**） 0.001

X6 19.56 2.03（**） 0.042 109.04 4.38（**） 0.042

LR chi2（6） 83.62 91.21

Pseudo R2 0.7520 0.8203

資料來源：140家合作社實(shí)地調(diào)查。“*”、“**”表示統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)分別達(dá)到10%、5%顯著性水平。

表3 理事長人力資本對(duì)農(nóng)民合作社成員滿意度的回歸分析

解釋變量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 2.037 4.59（**） 0.001 2.037 4.68（**） 0.009

X2 2.509 2.50（**） 0.012 1.12 3.34（**） 0.038

X3 1.021 0.47 0.640 ----- ----- -----

X4 3.338 1.65（*） 0.018 17.48 5.53（**） 0.119

X5 1.172 3.13（**） 0.002 1.205 3.70（**） 0.634

X6 4.088 2.08（**） 0.037 13.16 4.43（**） 0.037

LR chi2（6） 71.42 75.32

Pseudo R2 0.4824 0.5088

資料來源：140家合作社實(shí)地調(diào)查?！?”、“**”表示統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)分別達(dá)到10%、5%顯著性水平。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

1.理事長文化教育水平對(duì)合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號(hào)為正。這說明，在合作社發(fā)展過程中，理事長文化教育水平，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。

2.理事長技術(shù)水平對(duì)合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號(hào)為正。這說明，大多數(shù)發(fā)展比較好的農(nóng)民合作社，其理事長往往是那些有一定技術(shù)能力的人。

3.理事長年齡，對(duì)合作社盈利能力、成員滿意度影響，都沒有通過10%和5%顯著性檢驗(yàn)。這說明，理事長年齡，這一變量對(duì)于合作社經(jīng)營績效的影響并不顯著。

4.擔(dān)任村干部等職務(wù)，對(duì)合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號(hào)為正。這說明，擔(dān)任村干部等職務(wù)的理事長，往往更容易獲得各方面的資金、政策等支持，合作社經(jīng)營績效也越好。

5.合作社擁有的管理人員人數(shù)，對(duì)合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號(hào)為正。這說明，管理人員人數(shù)越多，代表合作社規(guī)模也越大，資金、技術(shù)等能力也越強(qiáng)，越利于合作社績效。

6.理事長獲得貸款的能力，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。這說明，在當(dāng)前合作社普遍面臨資金瓶頸的情況下，能夠獲得貸款，對(duì)于合作社經(jīng)營績效作用非常大。

六、研究結(jié)論及啟示

（一）研究結(jié)論

1.農(nóng)民合作社理事長個(gè)人的人力資本要素稟賦，尤其是其具有的企業(yè)家精神，對(duì)合作社的績效有顯著的影響。

2.理事長的文化教育水平、技術(shù)水平、擔(dān)任村干部等職務(wù)對(duì)合作社經(jīng)營績效有顯著的正向影響，理事長年齡等對(duì)合作社經(jīng)營績效影響不顯著。

3.合作社擁有的管理人員人數(shù)和獲得貸款，對(duì)合作社經(jīng)營績效有正向的影響。人才與資金，仍然是當(dāng)今制約合作社發(fā)展的兩大因素。

（二）研究啟示

1.目前，在成員異質(zhì)性背景下，理事長本人的人力資本，對(duì)合作社經(jīng)營績效影響顯著。因此，各級(jí)政府部門一定要重視并發(fā)揮理事長本人人力資本的作用，采取各種激勵(lì)措施，增強(qiáng)理事長發(fā)展合作社的信心。

2.要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民合作社理事長文化、技術(shù)、管理等的培訓(xùn)，最大程度地提高理事長的能力，提高合作社經(jīng)營績效。尤其是要充分發(fā)揮合作社理事長的企業(yè)家精神的作用。

3.加強(qiáng)合作社管理人才培養(yǎng)與培訓(xùn)，最大程度發(fā)揮各類金融機(jī)構(gòu)對(duì)合作社的扶持作用，緩解農(nóng)民合作社人才與資金瓶頸，以此來促進(jìn)農(nóng)民合作社的進(jìn)一步發(fā)展。

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基于浙江省526家農(nóng)民專業(yè)合作社的實(shí)證分析[J].中國農(nóng)

村經(jīng)濟(jì)，2010（5）：44-53.

[42][44]黃季焜，鄧衡山，徐志剛.中國農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織

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[43]黃祖輝，扶玉枝，徐旭初.農(nóng)民專業(yè)合作社的效率及其影響

因素分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2011（7）：4-13.

[45]劉小童，李錄堂，張然，趙曉罡.農(nóng)民專業(yè)合作社能人治理

與合作社經(jīng)營績效關(guān)系研究——以楊凌示范區(qū)為例[J].貴

州社會(huì)科學(xué)，2013（12）：59-65.

（責(zé)任編輯：郁 琤）

中國經(jīng)濟(jì)出版社，2002.

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大學(xué)出版社，1999.

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度創(chuàng)新——對(duì)江蘇淥洋湖土地股份合作社的個(gè)案解析[J].

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（責(zé)任編輯：郁 琤）