技術(shù)貿(mào)易在中國

一、引言

隨著全球技術(shù)進(jìn)步的不斷發(fā)展,世界經(jīng)濟(jì)也得到了快速的發(fā)展,世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則反過來促使了技術(shù)在全球范圍內(nèi)更廣泛的傳播。在這種背景下,國際技術(shù)貿(mào)易應(yīng)運(yùn)而生,并且迅速發(fā)展。廣義地看,技術(shù)貿(mào)易屬于服務(wù)貿(mào)易范疇,但是由于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用,技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中也就有了它特殊的地位。烏拉圭回合貿(mào)易談判專門締結(jié)了一個(gè)很大程度上促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs),將國際貿(mào)易內(nèi)容擴(kuò)展為貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易三大類?！吨袊虅?wù)指南》也特別指出技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易一起構(gòu)成中國對(duì)外貿(mào)易的3種形式。

TRIPs及其附件作為WTO 三大支柱之一,主要約束和規(guī)范了所有成員方的技術(shù)貿(mào)易行為。在TRIPs的促進(jìn)下,近年來全球國際技術(shù)貿(mào)易得到了飛速發(fā)展。從已有的文獻(xiàn)看,1955年國際技術(shù)貿(mào)易額僅為5~6億美元,到1995年達(dá)到2600億美元,到2002年國際技術(shù)貿(mào)易額已達(dá)近萬億美元,平均不足5年翻一番,其速度不僅大大快于貨物貿(mào)易,而且也快于一般的服務(wù)貿(mào)易[1][2][3]。國際技術(shù)貿(mào)易的快速增長,使其在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易中的地位不斷提升,國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額和國際服務(wù)貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增加。但由于各種原因,目前中國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展還相對(duì)滯后。在這種背景下,有必要對(duì)中國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀以及存在的問題進(jìn)行分析,從而提出合理政策建議促進(jìn)中國技術(shù)貿(mào)易。

二、 中國技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀

(一)中國技術(shù)出口貿(mào)易的現(xiàn)狀

1.技術(shù)出口以“硬技術(shù)”為主的格局沒有改變。2009年,全國共登記技術(shù)出口合同(即軟技術(shù)出口合同)31195份,合同金額111.5億美元。2009年技術(shù)出口合同主要以計(jì)算機(jī)軟件的出口、專有技術(shù)的許可與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等純技術(shù)出口為主。①但這一數(shù)字在包括高新技術(shù)產(chǎn)品出口在內(nèi)的全部技術(shù)出口中的比重極低。2000年,高新技術(shù)等“硬技術(shù)”出口比重占了97%,而技術(shù)服務(wù)和技術(shù)許可等“軟技術(shù)”出口僅占3%左右。在2009年,高新技術(shù)產(chǎn)品出口額高達(dá)6868億美元,因而“軟技術(shù)”出口的比重更不樂觀。

2.“硬技術(shù)”產(chǎn)品出口中我國擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的比重低。以高新技術(shù)產(chǎn)品為例,到2008年,我國具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重不足10%,外商投資企業(yè)和貼牌生產(chǎn)的比重高達(dá)90%以上。

3.“硬技術(shù)”產(chǎn)品中外資出口和加工出口的比重大。2008年外商投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額占全國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額比重達(dá)到85.15%,其中外商獨(dú)資企業(yè)出口在全部高技術(shù)產(chǎn)品的比重超過了67.6%。2008年,高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易(進(jìn)料加工貿(mào)易和來料加工貿(mào)易)在出口額中所占比重為82.44%,比上年有所下降,但這一比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般貿(mào)易的17.56%。

(二)中國技術(shù)進(jìn)口貿(mào)易的現(xiàn)狀

1.技術(shù)引進(jìn)快速增長,但與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易相比仍相對(duì)緩慢。中國技術(shù)引進(jìn)始于50年代,但一直發(fā)展緩慢,改革開放前,中國累計(jì)簽訂技術(shù)引進(jìn)合同僅845項(xiàng),合同金額僅119.7億美元。改革開放后,技術(shù)引進(jìn)迅速開展,1979年至2008年,中國累計(jì)已簽訂技術(shù)引進(jìn)合同112541項(xiàng),合同金額約3000億美元,合同金額是改革開放前30年的25倍,但這一增速顯然低于服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的增速(貨物貿(mào)易進(jìn)出口額從1979年到2008年增長了近60倍;而服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額從1982年2008年僅26年就增長了近70倍)。

2.技術(shù)引進(jìn)逐步轉(zhuǎn)為以“軟技術(shù)”為主。建國初期至上世紀(jì)90年代末期,主要以成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)為主,1990-1997年間,設(shè)備進(jìn)口仍然占到全部技術(shù)引進(jìn)合同金額的80%以上,而技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢等“軟技術(shù)”所占的比重不足20%。2001年以后這種情況開始明顯改變,技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量逐年提高。到2008年,中國技術(shù)進(jìn)口總額達(dá)到了271.3億美元,其中,專利和專有技術(shù)引進(jìn)占比達(dá)53.1%,成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口僅占7.8%。

3.技術(shù)引進(jìn)中,外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的比重在增大。2001年,我國技術(shù)引進(jìn)合同金額的30%是在跨國公司內(nèi)部進(jìn)行的,2002年和2003年這一比重分別上升到45%和56.6%。到2009年1-5月份,外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)合同金額為56.8億美元,較2008年同期有所下降,但占全國技術(shù)引進(jìn)總額的比重達(dá)63.6%。

(三)中國技術(shù)貿(mào)易有關(guān)立法的現(xiàn)狀

目前我國已經(jīng)制定上很多有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易管理的法律法規(guī),基本符合了世界貿(mào)易組織運(yùn)行規(guī)則的要求。我國政府頒布的《商標(biāo)法》、《專利法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《著作權(quán)法》、《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》、《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》、《關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)出口的若干意見》,以及其他法律法規(guī)中涉及技術(shù)進(jìn)出口的條例等等,均為技術(shù)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的條件。

三、中國技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀及存在的問題

當(dāng)前全球環(huán)境十分有利于國際技術(shù)貿(mào)易的開展,全球技術(shù)貿(mào)易額快速增長,但是由于我國對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展面臨許多問題,因此還跟不上世界發(fā)展的步伐。

1.重技術(shù)引進(jìn),輕消化吸收,缺乏企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制。引進(jìn)技術(shù),使用、學(xué)習(xí)和消化、吸收并加以創(chuàng)新是技術(shù)引進(jìn)工作的三個(gè)環(huán)節(jié)。在前兩個(gè)環(huán)節(jié)上,我國企業(yè)做出了很大努力,取得了一定的效果。但在消化、吸收和創(chuàng)新環(huán)節(jié)上則存在明顯缺陷。在世界技術(shù)日新月異的情況下,原先引進(jìn)技術(shù)很快就又成為落后技術(shù),如果沒有創(chuàng)新就只能再引進(jìn),從而使技術(shù)引進(jìn)陷入惡性循環(huán)之中。

2.技術(shù)引進(jìn)主體結(jié)構(gòu)不合理。政府在技術(shù)引進(jìn)中長期扮演重要角色,在企業(yè)技術(shù)引進(jìn)中也是外資為主內(nèi)資為輔。各級(jí)政府常常根據(jù)行業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)決策,而對(duì)企業(yè)的實(shí)際條件如技術(shù)需求、人力資源狀況、消化吸收能力、市場需求等因素考慮不足。這就直接影響我國技術(shù)引進(jìn)的效果。20世紀(jì)90年代中期以后,企業(yè)逐步成為技術(shù)引進(jìn)的主體,但外資企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位,而內(nèi)資企業(yè)的比重日益下降。從長期來看,這將不利于我國技術(shù)自主創(chuàng)新的開展,并使技術(shù)進(jìn)步受制于人。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效果不明顯。隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和技術(shù)貿(mào)易的迅猛增長,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)受到西方發(fā)達(dá)國家的特別重視。而我國在過去的技術(shù)引進(jìn)中,雖然對(duì)引進(jìn)技術(shù)實(shí)施了一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施,但是由于種種原因,效果并不明顯,不僅阻礙了進(jìn)一步引進(jìn)技術(shù),而且導(dǎo)致企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新缺乏動(dòng)力。2009年,美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)報(bào)告中,繼續(xù)將中國列入“306條款”監(jiān)視名單。歐盟、日本等國也多次就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題提出交涉。

4.技術(shù)出口以高新技術(shù)產(chǎn)品等“硬技術(shù)”出口為主。在我國技術(shù)產(chǎn)品出口中,“軟技術(shù)”出口規(guī)模小,比例極低。盡管我國技術(shù)貿(mào)易近幾年取得了較大進(jìn)步,但應(yīng)當(dāng)看到,相比西方發(fā)達(dá)國家和一些發(fā)展中國家,我國技術(shù)出口規(guī)模還不大,尤其是“軟技術(shù)”出口規(guī)模很小。而在“硬技術(shù)”出口中,又存在著自主創(chuàng)新能力低,自主品牌和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品少,加工貿(mào)易比重大,產(chǎn)品附加價(jià)值少,國際競爭力不足等問題。

5.外資企業(yè)出口和加工出口在我國技術(shù)貿(mào)易中的比重過高。隨著高技術(shù)產(chǎn)品需求量在全球的急劇增加,很多發(fā)達(dá)國家的跨國公司為了滿足市場需求,不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。越來越多的外資企業(yè)將高技術(shù)產(chǎn)品的加工基地轉(zhuǎn)入我國,如IBM、戴爾、惠普、諾基亞、摩托羅拉等都在我國設(shè)立了眾多的生產(chǎn)加工基地。

四、幾點(diǎn)政策建議

我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)滯后,尤其是“軟技術(shù)”產(chǎn)品進(jìn)出口在我國對(duì)外貿(mào)易中的比重小,但技術(shù)貿(mào)易對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的作用,因此要從國家全面發(fā)展的戰(zhàn)略高度,適當(dāng)超前發(fā)展。當(dāng)前全球國際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速,反觀我國對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀,雖然取得了不少成績,但也存在諸多問題,本文擬從企業(yè)和政府兩方面來考慮。

(一)企業(yè)方面

1.增強(qiáng)科技創(chuàng)新意識(shí),提高技術(shù)出口的實(shí)力,特別是“軟技術(shù)”產(chǎn)品出口。企業(yè)實(shí)力決定了在技術(shù)貿(mào)易中的地位,而企業(yè)實(shí)力又主要由科技創(chuàng)新能力決定。為此,我國企業(yè)勢必應(yīng)該高度重視創(chuàng)新能力的培養(yǎng),從而提高企業(yè)競爭實(shí)力。

2.更加重視“軟技術(shù)”的引進(jìn)。應(yīng)充分利用各種技術(shù)貿(mào)易方式,加快“軟技術(shù)”的引進(jìn)步伐?！败浖夹g(shù)”對(duì)提高企業(yè)科技能力至關(guān)重要,也對(duì)我國追蹤國際高新技術(shù)的最新動(dòng)向十分有利。金融危機(jī)爆發(fā)以來,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格大幅降低,為我國企業(yè)海外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)提供了機(jī)遇。

3.在吸引外資時(shí),要注重對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。不能就引資而引資,而應(yīng)更加注重引資的質(zhì)量,這就包括對(duì)引進(jìn)技術(shù)的高度重視。我國引進(jìn)外資數(shù)額已連續(xù)多年位居世界發(fā)展中國家之首,應(yīng)抓住這一機(jī)遇大力提高引進(jìn)外資的質(zhì)量,促進(jìn)我國技術(shù)水準(zhǔn)的迅速提高。

4.創(chuàng)新技術(shù)貿(mào)易形式,多渠道引進(jìn)技術(shù)。充分利用電子商務(wù)等手段,減少中間環(huán)節(jié)與流程,降低貿(mào)易成本,提高貿(mào)易效率。企業(yè)也可以利用政府官員出訪或政府公關(guān)等特殊時(shí)機(jī),加強(qiáng)對(duì)“軟技術(shù)”和高新尖端技術(shù)的引進(jìn)。

5.強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。對(duì)每一項(xiàng)技術(shù)引進(jìn)都應(yīng)事先做好市場調(diào)查,既要了解國際上的最新技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài),也要隨時(shí)掌握市場動(dòng)態(tài),及時(shí)準(zhǔn)確地了解用戶的需求。而且要不斷地進(jìn)行動(dòng)態(tài)信息的補(bǔ)充調(diào)整,以便在事前、事中識(shí)別各類技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。

(二)政府管理方面

1.完善我國技術(shù)創(chuàng)新體制,改進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的宏觀管理。建立和完善有利于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新的體制環(huán)境,發(fā)展和完善現(xiàn)代技術(shù)市場體系。積極引進(jìn)和參考國外的一些成功做法,加快向依法管理和以經(jīng)濟(jì)手段調(diào)控為主的宏觀管理機(jī)制轉(zhuǎn)換。

2.根據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易理論扶持高科技企業(yè),尤其是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)。要想實(shí)現(xiàn)科技興貿(mào),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)關(guān)鍵。高科技產(chǎn)業(yè)在我國尚屬于幼稚產(chǎn)業(yè),政府可根據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易理論,在政策方面給予適度保護(hù)和扶持。

3.保障企業(yè)作為技術(shù)引進(jìn)的主體地位,適當(dāng)時(shí)給予企業(yè)技術(shù)引進(jìn)幫助。企業(yè)所做出的技術(shù)引進(jìn)決策,應(yīng)基于自身經(jīng)營考慮,既要有戰(zhàn)略前瞻性,又要有現(xiàn)實(shí)可行性。政府不應(yīng)喧賓奪主,但在技術(shù)引進(jìn)過程中應(yīng)該積極給予企業(yè)幫助,例如通過市場開放、稅收優(yōu)惠承諾、政府公關(guān)等具體形式促進(jìn)高新尖端技術(shù)引進(jìn)。

4.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是技術(shù)引進(jìn)的一個(gè)重要影響因素,也是促進(jìn)一個(gè)國家科技創(chuàng)新的一個(gè)重要手段。政府應(yīng)積極立法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),在具體執(zhí)法過程中,也不能不因眼前利益而放松執(zhí)法。▲

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