林義鋒，張宏勝，張文平

(1.重慶大學 土木工程學院，重慶 400045;2.溫州中城建設(shè)集團有限公司，浙江溫州 325000)

政府投資項目“代建制”，是指政府投資項目經(jīng)過招標方式，選擇有相應(yīng)資質(zhì)的項目管理公司或具備相應(yīng)項目管理能力的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位進行項目的投資管理和工程管理，項目建成以后交付使用單位的制度。

但政府投資項目具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、參與單位眾多等特點，使得各方面臨的風險種類繁多，各種風險之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜。對于代建制的實施主體——代建單位來說，其風險尤為重大。且政府投資項目的投資者都是國家，代建單位如不能抵御風險、風險造成的損失最終還是要由國家承擔。因此，迫切需要把代建風險識別和評價放在核心地位，這是代建制順利實施的關(guān)鍵一步［1］。

1 代建制中代建人所面臨的風險

(1)風險來源。代建制項目風險種類繁多，按項目參建單位可分為代建人風險管理、委托人風險管理、承包商風險管理、監(jiān)理方風險管理和其他利益相關(guān)者風險管理(圖1)。

在代建項目中，代建人風險主要來源于3方面，首先源于客觀事件的不確定性，包括:政策風險、經(jīng)濟風險、自然風險、市場風險等;其次來源于代建項目主體的感知，主要有:業(yè)主和投資者風險、代建單位風險、承包商風險、以及其他主體的風險等;第三是主體的期望或利益［2］。

(2)風險分類。借鑒大型基本建設(shè)項目的階段劃分，按照建設(shè)項目全壽命周期階段劃分為決策階段風險管理、設(shè)計階段風險管理、施工階段風險管理和竣工階段風險管理［3］。

圖1 與代建風險相關(guān)的參建方

2 施工階段代建人的風險分析

施工階段是工程實體進入施工的階段，在該階段很多風險較為集中地反映出來。不論代建人和施工單位，在該階段都面臨工作量較大的風險管理工作。

2.1 風險的識別

對于代建人施工階段風險的識別，以重慶市奧體中心為例，根據(jù)代建人在施工階段的工作內(nèi)容可劃為以下幾種風險類型。

(1)合同管理風險。按照重慶奧體中心代建情況，可把合同管理風險分為:施工合同管理風險、監(jiān)理合同管理風險和其他合同管理風險。

(2)施工管理的風險。主要包括工程進度管理、工程投資管理、工程質(zhì)量管理和工程變更管理。

(3)拆遷、配套工程管理的風險。進入項目施工階段代建人同樣面臨著拆遷和配套工作的風險。只不過進入施工階段，拆遷和配套工作在進度方面的要求更加迫切。同時，主體工程實施接近尾聲時，附屬項目，諸如綠化、照明等項目進入施工階段，這些項目在投資比例方面小于主體項目，但是投資控制難度卻很大。根據(jù)該項目的實際情況將該方面的風險劃分為:拆遷進度風險、拆遷投資風險、業(yè)主或社會風險、附屬項目管理風險。

(4)組織與關(guān)系的協(xié)調(diào)。代建人所設(shè)立的項目組織，其結(jié)構(gòu)的適用性在工程實施階段將得到驗證，其直接關(guān)系到管理的績效。此外將該方面的風險劃分為代建人項目組織結(jié)構(gòu)運作風險、利益相關(guān)者關(guān)系協(xié)調(diào)風險。

2.2 施工階段代建人風險的定量分析

重慶奧林匹克體育中心體育場及配套工程是一個非常成功的代建制項目，該項目的代建人是重慶市城市建設(shè)發(fā)展有限公司。圖2是該項目中施工階段代建人所面臨的風險。

圖2 施工階段代建人風險結(jié)構(gòu)圖

2.2.1 風險等級計算

以施工管理風險為例，由圖2可知影響它的風險因素有施工進度控制風險、工程質(zhì)量控制風險、工程變更控制風險、工程投資控制風險等。專家組經(jīng)過合理判斷，通過資料的收集，結(jié)合以往的經(jīng)驗對該項目的風險影響和風險發(fā)生概率量化進行了打分，通過專家的打分計算出其平均值后所得的施工管理風險影響量化值和風險概率，如表1所示［4］。

同理可以計算出其他風險因素的風險等級量化值，填入表3。

表1 風險等級對照

表2 影響欄的風險等級

表3 施工管理(B2)風險矩陣表

2.2.2 風險權(quán)重計算

仍以施工進度控制風險為例，由表3可知，比施工進度控制風險影響高的風險因素個數(shù)是1，風險發(fā)生概率高的風險因素個數(shù)是2，則B=(4-1)+(4-2)=5。

同樣，可求得其他風險的Borda序數(shù)分別是2，5，8。由此又可得 Borda序值分別是1，3，1，0。根據(jù)排出的Borda序值(說明了因素之間的相對重要性)，再由專家對這4個風險因素按重要性程度進行兩兩比較打分［5，6］，分別給出各自的評判矩陣，并將其平均得綜合評判矩陣為:

利用層次分析法中求根的方法確定出各風險模塊的權(quán)重，由公式:

按照同樣的原理可以計算出合同風險、拆遷配套風險及組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風險綜合評判矩陣，分別為:

同時計算出其他風險的權(quán)重，如表4，表5，表6。

表4 合同風險(B1)矩陣表

表5 拆遷配套風險(B3)矩陣表

表6 組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風險(B4)矩陣表

2.2.3 綜合風險等級

RRB1總=3.3×0.717 0+1.0×0.88 0+1.1×0.195 0=2.67;

RRB2總=2.5×0.269 9+1.1×0.056 4+2.6×0.127 6+3.5×0.546 2=2.98;

RRB3總=3.1×0.585 0+1.0×0.094 0+1.0×0.094 0+2.2×0.227 0=2.5;

RRB4總=3.0×0.750 0+3.2×0.250 0=3.1。

通過計算結(jié)果，結(jié)合表1、表2，可以看出該工程合同風險、施工管理風險和拆遷配套風險處于中度風險，組織與關(guān)系協(xié)調(diào)風險處于輕度風險，而且其中施工合同管理風險、施工進度控制風險、工程變更控制風險、工程投資控制風險、拆遷投資控制風險和項目組織運作風險對施工階段代建人風險的影響比較大，所以應(yīng)相應(yīng)地采取一定的措施加強這些風險的管理。

3 總結(jié)

重點分析了施工階段代建人所面臨風險，構(gòu)建了用于風險評估的風險矩陣，并采用了層次分析法進行風險因素權(quán)重確定。風險矩陣方法充分考慮了風險發(fā)生后的影響程度和發(fā)生概率，而層次分析法可以進一步做出定量分析，在風險評估中引入定量化計算，使得風險評估更具有科學性和可操作性。

但僅對施工階段代建人風險進行分析和評估，為了使代建人能更加明確代建項目中所面臨的風險，可以采用以上相同的方法計算出決策階段、設(shè)計階段和竣工階段的風險等級并做出相應(yīng)的風險評估，同時可以分析子風險中影響最大的風險項目。據(jù)此，可以針對代建制可能產(chǎn)生風險的環(huán)節(jié)，加強相應(yīng)的風險控制與管理。

［1］劉輝，游大海.應(yīng)用風險矩陣進行電力系統(tǒng)風險評估［A］.中國高等學校電力系統(tǒng)及自動化專業(yè)第二十四屆學術(shù)年會論文集［C］，1270-1273

［2］PENNOCK M J ，HAIMES Y Y.Principles and guidelines for project risk management［J］.Systems Engineering，2002(5):46-47

［3］張傳棟.大型項目的代建人風險管理研究［D］.碩士論文，26-27

［4］田艷.基于風險矩陣的公路工程招標風險評價［J］.交通科技與經(jīng)濟，2008(6):32-33

［5］沈丹.基于層次分析法進行風險投資項目評價［J］.廣播電視大學學報，2009(1):13-16

［6］江禮政.基于層次分析法的重慶市不同發(fā)電技術(shù)競爭力比較［J］.重慶工商大學學報:自然科學版，2008，25(1):33-34

［7］張林.基于風險矩陣的創(chuàng)業(yè)投資項目風險評估［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2005，24(1):123-124

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