楊桐鶴 禹雪中 馮 時(shí)

（1.中央民族大學(xué)，北京 100081；2.中國(guó)水利水電科學(xué)研究院，北京100038）

水電工程具有發(fā)電、防洪、供水、灌溉和航運(yùn)等多種功能，對(duì)于世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。與此同時(shí)，水電行業(yè)本身也面臨著如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。明確水電可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵、分析其具體內(nèi)容、建立可持續(xù)性的評(píng)價(jià)方法，能夠把水電可持續(xù)發(fā)展的理念進(jìn)行具體的描述，有助于水電相關(guān)的管理、開發(fā)、投資等部門分析水電開發(fā)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，從而不斷提高水電開發(fā)的可持續(xù)水平。

1 水電可持續(xù)發(fā)展的概念

1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)出版了《我們共同的未來(lái)（Our Common Future）》報(bào)告，該報(bào)告把可持續(xù)發(fā)展定義為：“既能滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”。此后，可持續(xù)發(fā)展逐漸成為國(guó)際廣泛認(rèn)可的發(fā)展理念。

對(duì)于水電可持續(xù)發(fā)展，國(guó)際上一些組織和機(jī)構(gòu)提出了意見和建議。2004年在北京召開了聯(lián)合國(guó)水電與可持續(xù)發(fā)展國(guó)際會(huì)議，在會(huì)議提出的《水電與可持續(xù)發(fā)展北京宣言 （Beijing Declaration on Hydropower and Sustainable Development）》中，指出 “促進(jìn)環(huán)境友好的、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的和經(jīng)濟(jì)可行的水電發(fā)展”，并且 “呼吁政府和水電工業(yè)界推廣好的做法，推廣恰當(dāng)?shù)恼摺⒁?guī)定和導(dǎo)則，使其納入經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)的水電開發(fā)的主流中”。作為國(guó)際上代表水電行業(yè)的非政府組織，國(guó)家水電協(xié)會(huì) （InternationalHydropower Association,IHA）把制定水電可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用作為一項(xiàng)重要的工作。在2004年發(fā)布的 《水電可持續(xù)性指南（Hydropower Sustainability Guidelines）》中提出 “國(guó)際水電協(xié)會(huì)將水電可持續(xù)發(fā)展看作是社會(huì)責(zé)任、完善的商業(yè)運(yùn)營(yíng)和自然資源管理的基本要素”[1]。以指南文件為基礎(chǔ)，IHA于2006年發(fā)布了 《水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)規(guī)范（Hydropower Sustainability Assessment Protocol）》， 作為評(píng)估水電可持續(xù)性的實(shí)用工具[2-4]。2009年世界銀行發(fā)布了《水電發(fā)展方向(Directions in Hydropower)》，該報(bào)告對(duì)世界銀行關(guān)于水電開發(fā)的政策和觀點(diǎn)進(jìn)行了集中闡述。報(bào)告指出：“水電開發(fā)錯(cuò)綜復(fù)雜，存在一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。其中一部分風(fēng)險(xiǎn)是該行業(yè)固有的，而更多風(fēng)險(xiǎn)可以也必須通過(guò)謹(jǐn)慎推行良好做法以及可持續(xù)的三重底線方法（即兼顧經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益）予以解決”[5]。

根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的一般定義，并且分析國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織的闡述，可以發(fā)現(xiàn)水電可持續(xù)發(fā)展具有以下三個(gè)重要特征：（1）水電對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展可以發(fā)揮重要作用。水電不僅能夠直接提供能源、水資源等各種直接功能，而且還可以發(fā)揮減貧、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展等作用。在氣候變化成為世界關(guān)注議題的條件下，水電在應(yīng)對(duì)氣候變化方面的作用變得更加重要。（2）水電行業(yè)本身也面臨著如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。二十世紀(jì)九十年代，國(guó)際上開始出現(xiàn)水電開發(fā)的激烈爭(zhēng)論，我國(guó)近年也出現(xiàn)了水電的爭(zhēng)論，這些爭(zhēng)論對(duì)國(guó)際和我國(guó)的水電發(fā)展都產(chǎn)生了一定程度的不利影響。水電發(fā)展中存在的問(wèn)題是出現(xiàn)爭(zhēng)論和產(chǎn)生影響的主要原因之一，比較突出的問(wèn)題是水電開發(fā)的環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題。（3）技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)是水電可持續(xù)發(fā)展的基本要素。在國(guó)際機(jī)構(gòu)就水電可持續(xù)發(fā)展所進(jìn)行的論述中，基本都是涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三個(gè)要素（IHA提出的規(guī)范文件包括了技術(shù)內(nèi)容的評(píng)估）。由于水電工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行都涉及一些重要的技術(shù)問(wèn)題，這些問(wèn)題對(duì)于工程安全和效益發(fā)揮具有十分重要的影響，因此需要把技術(shù)作為可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)基本要素，這四個(gè)要素是水電可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件（圖1）。根據(jù)這四個(gè)要素的特點(diǎn)，可以把水電可持續(xù)發(fā)展具體概括為技術(shù)可靠、經(jīng)濟(jì)可行、環(huán)境友好、社會(huì)和諧的水電發(fā)展模式。

圖1 水電可持續(xù)發(fā)展的基本要素

2 水電可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容

分析水電可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容可以確定實(shí)現(xiàn)水電可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的具體途徑，也是進(jìn)行水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。在IHA提出的規(guī)范文件中，按照前期、準(zhǔn)備、建設(shè)和運(yùn)行四個(gè)階段，分別制定了相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)階段的評(píng)估都是針對(duì)數(shù)目不等的主題 （Topic）進(jìn)行，這些主題體現(xiàn)了水電可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容。由于中外水電開發(fā)在管理機(jī)制方面存在一定差異，本文在IHA評(píng)價(jià)規(guī)范的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國(guó)水電開發(fā)的實(shí)際條件，對(duì)水電可持續(xù)發(fā)展的主要內(nèi)容進(jìn)行了分析。

2.1 技術(shù)方面

水電可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)方面主要包括必要性論證、方案論證、水文及水能資源管理、選址和設(shè)計(jì)優(yōu)化、工程安全、施工管理等內(nèi)容。必要性論證是指水電項(xiàng)目的必要性以及項(xiàng)目對(duì)國(guó)家和地區(qū)政策的適應(yīng)性，具體包括能源和水資源對(duì)水電項(xiàng)目的需求、國(guó)家和區(qū)域發(fā)展對(duì)項(xiàng)目的需求等。方案論證是通過(guò)多種能源方式的對(duì)比、多個(gè)水電開發(fā)方案的優(yōu)選，確定水電項(xiàng)目的開發(fā)方案。水文資源管理是綜合考慮水資源利用和水能資源開發(fā)確定水電開發(fā)方案，并且在流域尺度進(jìn)行水能資源的統(tǒng)一開發(fā)，從而有效利用水能資源和水資源。選址和設(shè)計(jì)優(yōu)化是綜合考慮技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)因素，進(jìn)行水電項(xiàng)目選址和設(shè)計(jì)方案優(yōu)化。工程安全是在工程實(shí)施的各個(gè)階段，通過(guò)有效措施保證工程的施工和運(yùn)行安全。施工管理主要關(guān)注水電項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)實(shí)施有效的管理措施，保證施工活動(dòng)的協(xié)調(diào)和高效開展。

2.2 經(jīng)濟(jì)方面

水電可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)方面主要包括財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，公司經(jīng)營(yíng)等內(nèi)容。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)通過(guò)分析計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用，從而評(píng)價(jià)水電項(xiàng)目的盈利能力和財(cái)務(wù)可行性。經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是從綜合平衡角度，分析評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，以判斷建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。公司經(jīng)營(yíng)主要包括水電開發(fā)公司在經(jīng)濟(jì)管理政策、執(zhí)行能力、商業(yè)道德行為、風(fēng)險(xiǎn)管控、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等方面的管理。

2.3 環(huán)境方面

水電可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境方面主要包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境管理計(jì)劃、施工期環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境流量、生物多樣性、泥沙淤積和沖刷、水質(zhì)等內(nèi)容。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是在工程建設(shè)前進(jìn)行了水電工程正面和負(fù)面影響趨勢(shì)和程度的評(píng)估，并且提出減免不利環(huán)境影響的保護(hù)措施。環(huán)境管理計(jì)劃是水電工程建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中制定的環(huán)境保護(hù)、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)和機(jī)構(gòu)等方面的實(shí)施安排，以保證項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)工作的全面開展并取得預(yù)期效果。環(huán)境流量包括滿足河流生態(tài)系統(tǒng)正常結(jié)構(gòu)和功能的水量大小及過(guò)程，環(huán)境流量與水電工程設(shè)計(jì)和運(yùn)行調(diào)度直接相關(guān)，并且影響到關(guān)鍵的生態(tài)與環(huán)境要素。生物多樣性主要關(guān)注水電工程對(duì)河流水生生物多樣性的影響，這種變化在水庫(kù)庫(kù)區(qū)和下游河道均有所體現(xiàn)。泥沙淤積和沖刷具體表現(xiàn)為泥沙在庫(kù)區(qū)的淤積和大壩下游河道的沖刷，泥沙沖淤直接影響到河流形態(tài)的變化，水電站運(yùn)行方式的優(yōu)化有助于減輕沖淤的不利影響。水質(zhì)主要關(guān)注水庫(kù)庫(kù)區(qū)由于水動(dòng)力條件變化以及電站下游由于水量變化導(dǎo)致的水環(huán)境質(zhì)量變化，通過(guò)運(yùn)行調(diào)度和污染源控制可以減免水質(zhì)的下降。

2.4 社會(huì)方面

水電可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)方面主要包括社會(huì)影響評(píng)價(jià)、移民、受影響群體、利益分享、員工和工作條件、文化遺產(chǎn)、公眾健康等內(nèi)容。社會(huì)影響評(píng)價(jià)是評(píng)估和預(yù)測(cè)水電項(xiàng)目對(duì)社會(huì)環(huán)境可能產(chǎn)生的影響，評(píng)價(jià)的范圍主要包括社會(huì)基本特征和社會(huì)設(shè)施等。移民是指由于水電工程淹沒(méi)和土地征用所產(chǎn)生的遷移人群，應(yīng)該盡量減少移民，盡量提高、至少使移民恢復(fù)到項(xiàng)目實(shí)施前的實(shí)際生活水平，并且提高受影響貧困人口和其他弱勢(shì)群體的生活水平。受影響群體是指受到水電工程影響產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)遷移 （喪失土地、資產(chǎn)、獲得財(cái)產(chǎn)的途徑、收入來(lái)源或謀生手段）的人群，對(duì)于項(xiàng)目產(chǎn)生的消極影響應(yīng)該采用避免、最小化、減緩和補(bǔ)償?shù)姆绞竭M(jìn)行處理。利益共享是指在水電工程運(yùn)行的過(guò)程中，受到工程影響的群體能夠共享水電工程產(chǎn)生的效益，具體方式包括提供就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)資源開發(fā)、改善基礎(chǔ)設(shè)施和收入分享等。員工和工作條件包括水電工程建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中的員工在工作機(jī)會(huì)、權(quán)益、健康和安全等方面受到公正和公平對(duì)待。文化遺產(chǎn)主要關(guān)注水電工程建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中受到影響的自然文化遺產(chǎn)得到了有效保護(hù)和保存。公眾健康是指水電項(xiàng)目相關(guān)的公眾健康風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，主要包括勞動(dòng)力的健康風(fēng)險(xiǎn)、移民健康、防疫措施和設(shè)施建設(shè)等。

由于水電開發(fā)的不同工作階段的具體內(nèi)容和工作重點(diǎn)存在一定差異，因此國(guó)際水電協(xié)會(huì)按照工作階段分別建立評(píng)價(jià)規(guī)范的方法是合理的。我國(guó)水電開發(fā)一般可以劃分為規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行四個(gè)階段，根據(jù)這些工作階段的工作內(nèi)容和要求，可以確定各個(gè)階段的主要工作內(nèi)容（表1）。需要說(shuō)明的是，水電工程的可持續(xù)性很大程度上在規(guī)劃階段就已經(jīng)確定，這個(gè)階段需要全面和總體考慮主要問(wèn)題，因此在工作內(nèi)容中包括了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)。

3 水電可持續(xù)性的評(píng)價(jià)

可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)是采用科學(xué)的方法對(duì)可持續(xù)發(fā)展的狀況、程度和效果進(jìn)行量化評(píng)估，從而為指導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展提供決策和管理依據(jù)。評(píng)價(jià)方法是支持實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要手段之一，現(xiàn)有的可持續(xù)評(píng)價(jià)模型主要包括綜合評(píng)價(jià)模型、承載力評(píng)價(jià)模型、生態(tài)足跡評(píng)價(jià)模型等[6，7]。在已經(jīng)開展的水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)工作中，綜合評(píng)價(jià)模型得到了比較廣泛的應(yīng)用[8，9]。

3.1 水電可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系

水電可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系在結(jié)構(gòu)上包括3個(gè)層次：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。水電開發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的協(xié)調(diào)和長(zhǎng)期發(fā)展，是水電可持續(xù)發(fā)展的總體目標(biāo)，形成指標(biāo)體系的目標(biāo)層。水電可持續(xù)發(fā)展的四個(gè)要素的可持續(xù)性構(gòu)成指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層。對(duì)于每項(xiàng)準(zhǔn)則，都包括一定數(shù)目的具體指標(biāo)，構(gòu)成指標(biāo)體系的指標(biāo)層。這些指標(biāo)中，如果指標(biāo)表達(dá)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都可以量化，就屬于量化指標(biāo)；如果指標(biāo)可以量化，但是標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法量化，則屬于半量化指標(biāo)；如果兩者都無(wú)法量化，則屬于定性指標(biāo)。根據(jù)本文對(duì)水電可持續(xù)發(fā)展內(nèi)容的分析，可以進(jìn)一步提出水電可持續(xù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和指標(biāo)類型（表2）。

表1 各個(gè)工程階段水電可持續(xù)發(fā)展的主要內(nèi)容

表2 水電可持續(xù)評(píng)價(jià)指標(biāo)和類型

3.2 水電可持續(xù)性的評(píng)價(jià)方法

根據(jù)水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)涉及指標(biāo)體系復(fù)雜的實(shí)際情況，可以選擇在多指標(biāo)、多層次的復(fù)雜評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)用廣泛的AHP-模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)。

具體的評(píng)價(jià)程序與涉及模型如下：

（1）建立評(píng)價(jià)因素（指標(biāo)）集 U=（u1， u2， …，un），ui分別代表技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)4類評(píng)價(jià)指標(biāo)的集合，n代表指標(biāo)的數(shù)目。

（3）用層次分析法確定各指標(biāo)及類別的權(quán)重，再對(duì)n個(gè)因素分配的權(quán)值建立權(quán)重集，即表示為權(quán)向量 A=（a1， a2， …， an）， 式中， ai為對(duì)第 i個(gè)因素的加權(quán)值。

（4）根據(jù)各指標(biāo)特征，擬定各具體指標(biāo)的隸屬函數(shù)，由隸屬函數(shù)計(jì)算出5類評(píng)價(jià)要素中各指標(biāo)的評(píng)價(jià)矩陣

（5）根據(jù)權(quán)重集A與單因素模糊評(píng)價(jià)矩陣，進(jìn)行模糊層次綜合評(píng)價(jià)，即B=A·R=（a1，a2，…，（b1， b2， …， bn）， 得出 5 個(gè)評(píng)價(jià)級(jí)別的隸屬度矩陣，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行歸一化處理。

（6）采用模糊綜合指數(shù)法確定水電可持續(xù)發(fā)展水平的綜合評(píng)判結(jié)果，表示為：

式中，F(xiàn)CI為模糊綜合指數(shù)，B為模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，S為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)向量。

通過(guò)以上評(píng)價(jià)，可以得到水電項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的綜合水平，同時(shí)還能夠得到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)四個(gè)要素的評(píng)價(jià)級(jí)別，因此評(píng)價(jià)結(jié)果既可以體現(xiàn)水電項(xiàng)目總體的可持續(xù)水平，也能夠反映各種要素的表現(xiàn)及差別。

4 結(jié)論

可持續(xù)發(fā)展是水電行業(yè)實(shí)現(xiàn)健康穩(wěn)定發(fā)展目標(biāo)的有效途徑，需要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)要素的充分協(xié)調(diào)，技術(shù)可靠、經(jīng)濟(jì)可行、環(huán)境友好和社會(huì)和諧是水電可持續(xù)發(fā)展模式的具體描述。水電可持續(xù)發(fā)展的四個(gè)要素分別包括相應(yīng)的具體內(nèi)容，水電工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行四個(gè)階段包含了這四個(gè)要素的不同內(nèi)容。本文在水電可持續(xù)發(fā)展內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，提出了包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層次的水電可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，并且對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和指標(biāo)特征進(jìn)行了分析，提出采用AHP-模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)。本文介紹的內(nèi)容和方法可以明確水電可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容，并且建立量化的評(píng)價(jià)方法，有助于水電行業(yè)把水電可持續(xù)發(fā)展從概念發(fā)展到實(shí)際，并且對(duì)可持續(xù)發(fā)展的狀況和效果進(jìn)行評(píng)估，從而為實(shí)現(xiàn)水電可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)提供決策和管理依據(jù)。

本文提出的水電可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容以及指標(biāo)體系仍然屬于嘗試，還需要結(jié)合實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行更加全面和深入的研究，從而得到更加符合實(shí)際的水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)方法。

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