趙東喜

（河南科技學(xué)院人文學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453003）

試論羅斯福對美國社會秩序的構(gòu)建

趙東喜

（河南科技學(xué)院人文學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453003）

針對19世紀末20世紀初美國政治腐敗日益加劇、經(jīng)濟秩序混亂不堪、勞資關(guān)系日趨緊張的狀況，羅斯福就任總統(tǒng)后，進行了一系列卓有成效的改革，使得美國經(jīng)濟得以健康發(fā)展，重新構(gòu)建了美國的社會秩序。羅斯福重構(gòu)美國社會秩序的措施有：加強政府職能，擴大總統(tǒng)權(quán)力；打擊托拉斯壟斷行為，維護社會經(jīng)濟秩序；維護公共利益，促進社會和諧發(fā)展；保護自然資源，促進社會可持續(xù)發(fā)展。羅斯福所采取的措施對美國社會產(chǎn)生了重大影響，抑制了社會發(fā)展中不合理的趨勢，消除了社會中一些不公正的現(xiàn)象，對壟斷資本主義初期與生產(chǎn)力不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系作了較大幅度的調(diào)整，為日后進一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)；改革中所采取的利用國家力量調(diào)節(jié)社會、經(jīng)濟生活的做法，為日后“羅斯福新政”更大規(guī)模的國家干預(yù)提供了先例、借鑒和直接的思想淵源。

西奧多·羅斯福；構(gòu)建；美國社會秩序

19世紀末20世紀初是美國社會發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，在經(jīng)濟獲得高速發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了諸如政治腐敗、托拉斯肆虐、貧富差距擴大、勞資矛盾加劇以及自然資源嚴重破壞等問題，嚴重影響了美國社會的健康發(fā)展。20世紀初，美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福針對美國日益激化的矛盾，進行了一系列卓有成效的改革，使得美國經(jīng)濟得以健康發(fā)展，重新構(gòu)建了美國的社會秩序。

一、20世紀初重新構(gòu)建美國社會秩序的必要性

19世紀末20世紀初是美國歷史的重要的轉(zhuǎn)型期，由于長期實行自由放任政策，社會經(jīng)濟高速發(fā)展的同時也出現(xiàn)了諸多矛盾和危機，嚴重影響了社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

（一）政治腐敗日益加劇

19世紀的美國社會，出現(xiàn)了腐敗的風(fēng)氣，人們追逐財富，沉迷歡樂，社會道德敗壞，政治墮落，官僚貪污腐化。隨著壟斷資本主義的興起和壟斷資本家勢力的壯大，美國政治生活中的不健全狀況加劇。政黨加緊了對政治的操控，企業(yè)與政治相結(jié)合。政治機器已經(jīng)控制了下自鄉(xiāng)鎮(zhèn)、選區(qū)上至各州、聯(lián)邦的各個環(huán)節(jié)。選舉、立法和行政由各級黨魁把持，坐在這些黨魁后面的則是財力雄厚的鐵路、銀行和其他大公司的壟斷資本家。通過與政黨機器和黨魁的結(jié)盟，這些強大的經(jīng)濟實力集團收買官員，賄賂政客，安插親信，以便對決策施加影響。企業(yè)家出身、控制著共和黨內(nèi)各項事務(wù)的馬克·漢納說：“政治不過是企業(yè)的一種形式，應(yīng)當(dāng)嚴格地按照一個企業(yè)來加以對待?！保?］

（二）經(jīng)濟秩序混亂不堪

自由放任社會經(jīng)濟政策使得市場調(diào)節(jié)的弊端在19世紀末20世紀初日益顯現(xiàn)，美國社會經(jīng)濟生活中最突出的現(xiàn)象是大公司的崛起和壟斷，大公司的崛起和無序的競爭，導(dǎo)致假冒偽劣商品充斥市場，消費者利益受到嚴重損害。大托拉斯為奪取對原料、生產(chǎn)和市場的控制，任意踐踏道義和公平自由競爭原則，從而剝奪了中小企業(yè)經(jīng)濟上的平等機會，甚至擠垮了中小企業(yè)，嚴重損害了中小資產(chǎn)階級的利益。在深受大企業(yè)之苦的農(nóng)民、工人、中小企業(yè)主以及擔(dān)心大企業(yè)超過政府而控制國家政治經(jīng)濟生活的政界人士的紛紛呼吁下，國會于1890年通過了《謝爾曼反托拉斯法》以阻止大托拉斯的胡作非為。由于該法措辭含糊，以及到處受到法院的牽制，該法在通過十余年間只是流于形式而執(zhí)行不力。后來羅斯福說道：“各級法院四分之一世紀以來充當(dāng)了反動勢力的代理人，它們做出了相互矛盾的，但總是與人民利益為敵的判決，從而把國家和各州都弄得軟弱無力，不能對付那些大企業(yè)聯(lián)合?！保?］149以上情況說明，限制托拉斯的壟斷行為已勢在必行。

（三）勞資關(guān)系日趨緊張

貪婪和追求剩余價值是資本主義的本性。美國社會經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，貧富懸殊嚴重，勞動者受到進一步壓榨，童工現(xiàn)象普遍，勞資關(guān)系普遍緊張，勞工利益沒有任何保障。1896年有人針對貧富差距問題做了一項調(diào)查發(fā)現(xiàn)，占美國人口1％的人擁有全美一半以上的財富，其中12％的人擁有全國財富的90％。羅伯特·亨特在《貧困》一書中講道：“很可能在相當(dāng)繁榮的年代，處于貧困中的人不下1000萬?！睋?jù)他的推算，1904年美國至少有400萬人靠救濟生活［3］187。19世紀末20世紀初，美國有4000個百萬富翁，但同時至少有1000萬美國人（約占總?cè)藬?shù)的14％）生活在周期性貧困中。內(nèi)戰(zhàn)后美國政府一直把勞資糾紛交給資本家或勞資雙方解決，政府沒有建立專門機構(gòu)或通過專門立法來調(diào)節(jié)勞資關(guān)系，甚至政府與資本家沆瀣一氣，鎮(zhèn)壓工人運動。這必然會激起工人的反抗，進而影響社會的穩(wěn)定，因而也就必然要求政府出面調(diào)解這種勞資關(guān)系緊張的局面。

二、西奧多·羅斯福重構(gòu)美國社會秩序的措施

19世紀80年代后期，西奧多·羅斯福提出以政府干預(yù)經(jīng)濟活動為核心的新國家主義，主張加強聯(lián)邦政府的行政權(quán)力，通過國家政權(quán)對經(jīng)濟活動的干預(yù)，抑制壟斷集團的巨大影響力，實現(xiàn)機會均等和社會公正。羅斯福曾表示支持一項“政府比過去任何時候更積極地干預(yù)我國社會和經(jīng)濟狀況的政策”，他還主張，“財產(chǎn)應(yīng)該是共和國的仆人而不是主人……我國人民必須有效地控制我們自己創(chuàng)造的強大的商業(yè)力量”［2］176。他當(dāng)上總統(tǒng)后，把這一思想付諸實踐，并取得了良好的效果。

（一）加強政府職能，擴大總統(tǒng)權(quán)力

19世紀末20世紀初是美國歷史的重大轉(zhuǎn)折時期，作為美國的政治體制重要內(nèi)容的三權(quán)分立制也發(fā)生了重大的變化。在羅斯福的積極推動下，以“國會至上”發(fā)展為“以總統(tǒng)為中心”。這是社會轉(zhuǎn)型的客觀要求和必然結(jié)果，推動了美國社會經(jīng)濟的發(fā)展。

社會轉(zhuǎn)型所帶來的巨大變化，要求擴大總統(tǒng)權(quán)力。舊的三權(quán)分立體制已經(jīng)不適應(yīng)經(jīng)濟形勢的發(fā)展，行政權(quán)力的集中是時代的呼喚。19世紀末20世紀初美國社會處于由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國向現(xiàn)代工業(yè)國轉(zhuǎn)型期，全國性經(jīng)濟問題日益增多，形勢的發(fā)展要求政府能夠迅速有效地處理這些問題。1890年，聯(lián)邦最高法院在尼格爾一案中，認為總統(tǒng)權(quán)力并不局限于“國會立法或聯(lián)邦條約所規(guī)定的條款”，還包括“由憲法本身，由我們的國際關(guān)系，以及由立憲政府的性質(zhì)提供的保護中產(chǎn)生的權(quán)力、職責(zé)和義務(wù)”［4］。這一判例是美國最高法院第一次表明總統(tǒng)在國際事務(wù)中具有的固有權(quán)力，也為其發(fā)展這一領(lǐng)域中的權(quán)力提供了法律依據(jù)。

羅斯福洞察當(dāng)時美國政府不適應(yīng)社會變動的弊端，他深信好的政府必須依賴好的管理，行政部門的主動性，使政府成為實際改善全國社會和經(jīng)濟條件的有效機構(gòu)。他對總統(tǒng)權(quán)力有比較廣泛的理解，認為總統(tǒng)權(quán)力“不限于憲法明文規(guī)定的那些事情，而且還擴充到憲法未向他關(guān)門的每個有關(guān)公共福利的問題。他可以宣布對美國的命運具有重大意義的對內(nèi)和對外政策”［5］。

在外交領(lǐng)域，羅斯福在采取對外政策時，經(jīng)常繞過國會。1905年，羅斯福秘密調(diào)解了日俄戰(zhàn)爭，使雙方達成停戰(zhàn)協(xié)議。一直到羅斯福去世前，美國人民對此一無所知。羅斯福還經(jīng)常用行政協(xié)定這一手段擺脫國會阻礙。1905年羅斯福與圣多明各政府締結(jié)一項條約，被參議院否決，他于是又和該國政府簽訂一項協(xié)定，將條約主要內(nèi)容包括進去，并派一艘軍艦到多米尼加海域作為誠意的象征。有一個批評家抱怨說“這個條約沒和參議院商量就實行了”，而參議院也毫無辦法。

羅斯福對美國政治的實踐，發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用，并賦予總統(tǒng)職位以新的生命力。從1865年到1901年，白宮一直為一大批二流政客所占據(jù)，除了克利夫蘭外，這些政客甚至不是他們政黨的領(lǐng)袖，更談不上是國家領(lǐng)導(dǎo)人［6］。由于老一輩保守派職業(yè)政客牢牢占據(jù)國會的位置，羅斯福就任總統(tǒng)后，未能控制國會中的這些元老。但他通過使自己成為全國群眾的代言人，使得頑固的國會屈從于他的意志，證明按照美國憲法制度實行強有力的國家領(lǐng)導(dǎo)是可能的。

（二）打擊托拉斯壟斷行為，維護社會經(jīng)濟秩序

針對托拉斯的壟斷行為，改革社會不公正行為的社會立法已勢在必行。羅斯福執(zhí)政前，州和聯(lián)邦政府已開始頒布反壟斷法規(guī)，但沒能得到很好的落實。1888年共和黨人約翰·謝爾曼等人起草了反托拉斯法案《謝爾曼反托拉斯法》，盡管對壟斷進行了限制，但由于聯(lián)邦政府和各級法院對該法案的態(tài)度保守，執(zhí)行不力，致使該法在頒布初期并未起到限制壟斷、恢復(fù)競爭的作用。

羅斯福繼任總統(tǒng)后，嚴格執(zhí)行《謝爾曼反托拉斯法》。在第一次致國會的文中，他要求增強“州際委員會”權(quán)力，以便對壟斷組織采取有力行動。1903年國會通過了《加速法令》，規(guī)定優(yōu)先處理巡回法院中根據(jù)《謝爾曼反托拉斯法》起訴的案件，并設(shè)立了“聯(lián)邦企業(yè)署”作為專門的反托拉斯機構(gòu)。羅斯福當(dāng)政的8年間，美國迎來了反托拉斯運動的第一次高潮，一共提出了44起反托拉斯案件，并且在法院的勝訴率也有所提高，羅斯福因此也博得“托拉斯大克星”的美譽。羅斯福反托拉斯壟斷的杰作就是北方證券公司控訴合眾國案。這次反壟斷的司法判決打響了20世紀美國反托拉斯壟斷的第一槍，被中國學(xué)者列為影響美國憲政進程的25個司法大案之一［2］208。

20世紀初羅斯福反壟斷的初步實踐，是通過國家政權(quán)以立法形式，對“自由放任”經(jīng)濟模式進行干預(yù)的一次有規(guī)模的嘗試。這些措施使反壟斷法律體系得以初步建立，開創(chuàng)了世界反托拉斯壟斷的先河，也從立法和司法實踐上奠定了現(xiàn)代美國的基礎(chǔ)。反壟斷的實踐還調(diào)節(jié)了自由競爭與壟斷的關(guān)系，把壟斷程度限制在一定的水平上，遏制了大企業(yè)濫用權(quán)勢；在一定程度上保護了中小資產(chǎn)階級和消費者的利益，緩和了由壟斷引起的社會矛盾，穩(wěn)定了美國資產(chǎn)階級的統(tǒng)治；調(diào)整了政府與托拉斯的關(guān)系，改變了政府作為資本馴服工具的形象，政府成為調(diào)控國家經(jīng)濟運行的主要角色；同時也標(biāo)志著自由放任時代的結(jié)束。

（三）維護公共利益，促進社會和諧發(fā)展

為緩和勞資矛盾，維護社會安定，避免激烈的社會運動甚至社會革命，鞏固資產(chǎn)階級的統(tǒng)治，進入20世紀之后，聯(lián)邦政府開始扮演裁判員角色，直接干涉勞資關(guān)系。一方面限制資本家的剝削程度，一方面調(diào)節(jié)工業(yè)糾紛。1902年5月，美國賓夕法尼亞州爆發(fā)了無煙煤礦工人罷工事件。工人提出8小時工作制，增加10％－20％的工資的要求。資方拒不答應(yīng)工人的要求，由此導(dǎo)致流血沖突，傷亡達60余人。1902年10月，冬季即將來臨，問題不但沒有解決，事態(tài)反而進一步惡化，人們普遍擔(dān)心因工人罷工導(dǎo)致煤炭不能運到各家以致受凍。對此，羅斯福召集勞資雙方領(lǐng)導(dǎo)人到白宮進行商議，并成立仲裁委員會加以調(diào)節(jié)，決定以動用軍隊接管煤礦為脅迫，使資方同意接受仲裁委員會的仲裁。礦主最終接受了仲裁，同意將工人的工資提高10％，并實行9小時工作制。羅斯福對這次勞資糾紛的調(diào)解產(chǎn)生了不可低估的影響，使得聯(lián)邦政府首次以公共權(quán)力的角色進入以往純屬私人契約的領(lǐng)域進行干預(yù)，開創(chuàng)了國家機器干預(yù)勞資關(guān)系的先河，國家機器從保護資本鎮(zhèn)壓工人的角色轉(zhuǎn)到了第三種仲裁角色；同時也奠定了公共利益大于財產(chǎn)權(quán)的原則。通過對這次罷工的調(diào)節(jié)，羅斯福也獲得了更高的政治威望。

在美國工業(yè)化進程中，四通八達的鐵路網(wǎng)對經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用，同時也帶來了嚴重的弊端。鐵路沿線交通事故頻繁發(fā)生，鐵路工人、乘客和鐵路沿線居民的財產(chǎn)和生命安全得不到保障。羅斯福也開始關(guān)注這一問題。1904年的年度咨文中，他針對鐵路管理提出了一個引起了外界關(guān)注的建議：州際商務(wù)委員會即便沒有制定固定運價的權(quán)力，也應(yīng)該有對運價進行管理和監(jiān)督的權(quán)力；委員會有權(quán)力接受鐵路運輸客戶申訴，對申訴中提到的不合理運價進行調(diào)查；如果價格確定不合理，委員會有權(quán)制定合理的運價；鐵路主如果有異議，可以向法院申訴，法院對委員會的決議有復(fù)決權(quán)［7］160。為了打擊鐵路主方面的囂張氣焰，羅斯福指示司法部門訂立新法即《赫波恩法》?！逗詹ǘ鞣ā飞Ш?，州際商務(wù)委員會開始對鐵路進行有效的監(jiān)督和管理，對鐵路方面的提價企圖給予了有效的制止。它作為政府管理企業(yè)的典范，在很短時間內(nèi)取得了不錯的成績。

美國畜牧業(yè)發(fā)達，其生產(chǎn)的豬、牛以及肉制品出口歐洲。但是檢疫與管理方面制度不健全，存在很大漏洞，甚至《肉類檢疫法》也成為一紙空文。肉類加工企業(yè)存在的各種問題逐漸引起人們的關(guān)注。羅斯福早就關(guān)注過肉類檢查的立法問題，就任總統(tǒng)后，他向國會遞交了《肉制品檢查法》提案，要求國會制定法令，授權(quán)聯(lián)邦檢察員對肉類食品生產(chǎn)的全過程進行檢查與監(jiān)督，并對國會議員做工作，通過該法案。與1891年通過的《肉類檢疫法》相比，羅斯福提出的《肉制品檢查法》規(guī)定更為嚴格。該法案規(guī)定，聯(lián)邦政府每年撥款300萬美元，用于對進入州際貿(mào)易和對外貿(mào)易的肉類產(chǎn)品的生產(chǎn)過程及制成品進行檢查。經(jīng)費的增加是進行肉制品檢查的關(guān)鍵因素，在這之前《肉類檢疫法》實行的15年中，政府撥款最高年份也不到100萬美元［7］173。

羅斯福執(zhí)政期間所通過的一系列法律規(guī)范和調(diào)節(jié)勞資關(guān)系的措施，一定程度上維護了工人階級的利益，緩和了階級矛盾，維護了社會的穩(wěn)定，為美國社會的健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（四）保護自然資源，促進社會可持續(xù)發(fā)展

羅斯福對大工業(yè)時代的危機有比較清晰的認識，他反對對自然資源的投機和壟斷，具有很大的進步性。他明確提出了以發(fā)展、持續(xù)、公平、高效為原則，正確對待和處理近期利益和長遠利益關(guān)系，以促進資源的合理利用和生態(tài)的良性循環(huán)。

羅斯福就任總統(tǒng)后，針對嚴峻形勢，實行積極的資源保護政策，以森林保護為中心環(huán)節(jié)，對水、土地、森林、牧場、礦產(chǎn)資源和野生動物，甚至包括對文明古跡進行全面保護。1902年，羅斯福促使國會通過了“新地開墾法案”，規(guī)定從出賣國有土地的收入中拿出一部分錢興辦灌溉工程，并成立開墾局。這表明“政府把更大的注意力放在開墾不毛的荒地、防止土壤侵蝕、保存礦藏以及防止土地壟斷上面”。羅斯福政府開始實施了持續(xù)不斷的公有土地的灌溉計劃，修筑了水利灌溉工程，使成千上萬英畝的土地恢復(fù)了耕種。羅斯福以他特有的魄力封閉和收回了包括有價值的森林地區(qū)、水利基址和礦藏的大片土地，并提出了由政府永久保留所有貯藏磷礦、天然氣、石油和煤炭的礦藏土地所有權(quán)和水利基址的權(quán)力。這樣，既限制了對自然資源無限度開發(fā)，又使那些過去遭到部分破壞的自然資源得到恢復(fù)，維護了國家和民族長遠和整體的利益。在北美自然資源保護大會上，他重申一句名言：“要么一起上升，要么一起沉淪。”［8］

在兩屆總統(tǒng)任期內(nèi)，羅斯福和他支持的自然資源保護機構(gòu)始終與國會的反對派相抗衡。他保護自然資源的出發(fā)點不僅僅是為了保障經(jīng)濟發(fā)展，而且是為了美國的未來，為了整個人類社會的發(fā)展。羅斯福任期內(nèi)最大的功績就是大力倡導(dǎo)與推進自然資源保護運動，這也是他最具有長遠意義的政策。羅斯福自然資源運動的緣起以及大力倡導(dǎo)的自然資源保護運動，為美國開發(fā)西部和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

三、羅斯福重構(gòu)美國社會秩序的影響

羅斯福不僅是一位時勢造就的英雄，更是一種不可或缺的歷史推動力量。在他的帶動下，失去方向、文化沉淪的美國迅速恢復(fù)了元氣，美國社會經(jīng)濟得以健康發(fā)展，美國的社會秩序得以重建。

羅斯福對20世紀初美國社會秩序的構(gòu)建是美國進步主義的高潮階段，實質(zhì)上是美國工業(yè)化和城市化躍居到另一層次，美國資本主義發(fā)展到另一階段這一特定轉(zhuǎn)型期，圍繞工業(yè)化、城市化和壟斷資本主義所帶來的種種社會弊端而展開的全方位的調(diào)整，歸根結(jié)蒂是資本主義制度的一種自我調(diào)節(jié)和完善，是對工業(yè)化帶來的反人性反社會弊端的社會抗議和矯正，本質(zhì)上還是維護資產(chǎn)階級根本利益的。正如羅斯福曾言道：“我但愿資本家未來能明白，我正在倡導(dǎo)的一切實際上都是為了維護有產(chǎn)者的利益，這將使他們免受（無產(chǎn)者）革命的威脅。”［4］117羅斯福所采取的措施對美國社會產(chǎn)生了重大影響，抑制了社會發(fā)展中的不合理的趨勢，消除了社會中一些不公正的現(xiàn)象，對壟斷資本主義初期與生產(chǎn)力不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系作了較大幅度的調(diào)整，為日后進一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。改革中所采取的利用國家政權(quán)力量調(diào)節(jié)社會、經(jīng)濟生活的做法，為日后“羅斯福新政”更大規(guī)模的國家干預(yù)提供了先例、借鑒和直接的思想淵源。

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［7］董澤.西奧多·羅斯福傳［M］.北京：中國華僑出版社，2007.

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［責(zé)任編輯 孫景峰］

論洛克自由至上主義的公民教育思想

K712.51

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1000－2359（2010）03－0132－04

趙東喜（1964－），河南新鄉(xiāng)人，河南科技學(xué)院人文學(xué)院副教授，主要從事世界史研究。

2010－01－20