鄒 波 ,于 渤

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,哈爾濱 150001)

試論三螺旋創(chuàng)新模式

鄒 波 ,于 渤

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,哈爾濱 150001)

三螺旋是一種新的創(chuàng)新模式,它提供了一種新的促進(jìn)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu);三螺旋的運(yùn)行機(jī)制由動(dòng)力機(jī)制、互動(dòng)機(jī)制、自反機(jī)制、適應(yīng)機(jī)制等構(gòu)成。三螺旋各運(yùn)行機(jī)制通過合力作用影響三螺旋組織結(jié)構(gòu)的具體形式,而三螺旋組織結(jié)構(gòu)反過來又影響三螺旋的運(yùn)行機(jī)制。通過三螺旋組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同演化,可以逐步達(dá)到系統(tǒng)內(nèi)部及系統(tǒng)與外部環(huán)境的相互調(diào)適,進(jìn)而不斷提高創(chuàng)新績效。

三螺旋;組織結(jié)構(gòu);創(chuàng)新模式

上個(gè)世紀(jì) 90年代,美國學(xué)者 Etzkow itz和荷蘭學(xué)者 Leydesdo rff共同提出了創(chuàng)新的三螺旋理論。三螺旋理論綜合了技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)、市場和政策等多元因素,在知識(shí)資本化的不同階段捕捉了包含公共、私人以及學(xué)術(shù)層面制度設(shè)置中的多元重疊關(guān)系,使得三螺旋作為一種集成化的技術(shù)創(chuàng)新閾能夠不斷提高技術(shù)創(chuàng)新效率。由于三螺旋是由大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府共同構(gòu)成,因此可以把三螺旋視為一種創(chuàng)新系統(tǒng);而從系統(tǒng)角度分析,對(duì)于三螺旋的研究必然涉及該系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。在既往研究中,學(xué)者們比較關(guān)注三螺旋的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,而對(duì)二者之間的關(guān)系研究得很少?；诖?本文的研究重點(diǎn)主要是三螺旋組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間的協(xié)同演化。

一、三螺旋的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制

(一)三螺旋的組織結(jié)構(gòu)

三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)是指大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方在技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程中所形成的關(guān)聯(lián)模式和組織架構(gòu),它確定了在這一系統(tǒng)中大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的組合方式,反映了三者之間相互溝通與協(xié)作的制度設(shè)計(jì)。E tzkow itz和 Leydesdo rff認(rèn)為,創(chuàng)新系統(tǒng)的進(jìn)化,以及當(dāng)前在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)關(guān)系方面選擇哪個(gè)路徑的爭論,是反映在大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府關(guān)系的各種制度安排上[1]。Etzkow itz在《三螺旋》一書中指出,“由于現(xiàn)代社會(huì)中知識(shí)日益以科學(xué)與合作為基礎(chǔ),創(chuàng)新日益以組織或機(jī)構(gòu)范圍間的協(xié)作與合作為特征,創(chuàng)新活動(dòng)需要大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方參與、協(xié)同作戰(zhàn)。”[2]同時(shí)他給出了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府關(guān)系的三種結(jié)構(gòu)模式。

1.國家干預(yù)主義結(jié)構(gòu)模式。在這種結(jié)構(gòu)模式中,政府包含了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系,政府在大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府關(guān)系中起著主導(dǎo)作用,產(chǎn)業(yè)和大學(xué)被看做是相對(duì)弱小的機(jī)構(gòu)設(shè)置,是依靠政府分層次連接起來的。這種結(jié)構(gòu)模式主要體現(xiàn)在蘇聯(lián)、法國和許多拉丁美洲國家。在實(shí)踐上,由于這種結(jié)構(gòu)底層空間的創(chuàng)新主動(dòng)性受到壓制,多數(shù)學(xué)者認(rèn)為這是一種被實(shí)踐證明了的失敗的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)[2]。

2.自由放任主義結(jié)構(gòu)模式。這種結(jié)構(gòu)模式是由分離的制度領(lǐng)域組成,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間有較強(qiáng)的邊界劃分,主要體現(xiàn)在大學(xué)的邊界劃分為基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng);產(chǎn)業(yè)只是希望從大學(xué)那里尋找自己所需的知識(shí),并不期望有太多的幫助;政府的作用則是被界定為在“市場失靈”的情況下提供必要的資金和制度供給。注意保持邊界、分離機(jī)構(gòu)范圍、保留機(jī)構(gòu)的獨(dú)特作用等是自由放任主義結(jié)構(gòu)模式的主要特征[2]。這種模式體現(xiàn)在采取休克療法的蘇聯(lián)和東歐國家,以及 2000年度研究報(bào)告下的瑞典。

3.三螺旋創(chuàng)新結(jié)構(gòu)模式,也是本研究所探討的結(jié)構(gòu)模式。這一結(jié)構(gòu)模式可以被理解為一種雙層網(wǎng)絡(luò),一層是機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系——每一方都包含著其他方面的行為;另一層是它們各自又保持著自身的邊界。Etzkow itz和 Leydesdo rff認(rèn)為,三螺旋提供了一種新的促進(jìn)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu),大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府之間的牢固邊界被打破,代之以在一個(gè)靈活的系統(tǒng)中每一方都承擔(dān)著其他方的一些功能。同時(shí),他們認(rèn)為三螺旋的體主——大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)互動(dòng)的結(jié)構(gòu)實(shí)體[3]。Etzkow itz和Leydesdo rff在論述三螺旋結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)時(shí)指出,三螺旋與后洪堡模式之共享焦點(diǎn)在于各制度載體間通過交涉與聯(lián)盟而形成的一個(gè)動(dòng)態(tài)延展交織體系。當(dāng)信息在大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的每一根軸桿內(nèi)部遞歸式地或在幾軸之中相互作用式地溝通反饋時(shí),它便各自不斷地被編碼成新的知識(shí)[3]。從功能角度,Etzkow itz和 Leydesdo rff認(rèn)為,這一結(jié)構(gòu)有三種功能必須認(rèn)識(shí)到：(1)進(jìn)行財(cái)富的創(chuàng)造;(2)通過被組織的科學(xué)和技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng);(3)通過加強(qiáng)或重構(gòu)這一系統(tǒng)以對(duì)上述兩種功能的實(shí)現(xiàn)加以保障[4]。因此,三螺旋結(jié)構(gòu)模式綜合了創(chuàng)新過程中知識(shí)、市場和政策等多元因素,在三者互動(dòng)過程中形成了一個(gè)公共交界面,它把創(chuàng)新所需要的知識(shí)流、信息流、人才流、政策流聚集于同一結(jié)構(gòu)框架之內(nèi),減少了創(chuàng)新要素的流通時(shí)滯,能夠提高創(chuàng)新績效。

(二)三螺旋的運(yùn)行機(jī)制

三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制,是指大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的內(nèi)在聯(lián)系及相互制約和影響的機(jī)能,亦是指該系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展過程中的內(nèi)在工作方式。這種內(nèi)在機(jī)能和工作方式,反映了按一定結(jié)構(gòu)原則組合的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的動(dòng)態(tài)變化。三螺旋的運(yùn)行機(jī)制主要有以下四種：

1.動(dòng)力機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)造不同,發(fā)明創(chuàng)造是科技行為,而技術(shù)創(chuàng)新則是經(jīng)濟(jì)行為。技術(shù)創(chuàng)新是把發(fā)明或其他科技成果引入生產(chǎn)體系,利用那些原理制造出市場需要的商品[5]。技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)決定了它必然與外部市場存在著緊密的聯(lián)系,外部市場的不確定性推動(dòng)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府聯(lián)合起來開展創(chuàng)新活動(dòng),以降低市場風(fēng)險(xiǎn),這構(gòu)成了三螺旋聯(lián)合創(chuàng)新的外部動(dòng)力機(jī)制之一。另外,隨著技術(shù)復(fù)雜性的不斷提高,單純依靠一個(gè)組織開展創(chuàng)新活動(dòng)非常困難,這也是促成大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府聯(lián)合創(chuàng)新的外部推動(dòng)力。從內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制看,“(大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府)關(guān)系形成和發(fā)展的主要?jiǎng)恿碜杂谌降墓餐枰约案鞑煌黧w利益追求的滿足,可以說利益是大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府結(jié)合的重要驅(qū)動(dòng)力,也是維系三者關(guān)系良性運(yùn)轉(zhuǎn)的紐帶”[6]。通過聯(lián)合創(chuàng)新提高創(chuàng)新績效進(jìn)而實(shí)現(xiàn)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府各方的利益要求,是三螺旋運(yùn)行的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制。

2.互動(dòng)機(jī)制。在三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)中,大學(xué)的科學(xué)研究能力、產(chǎn)業(yè)所擁有的資金和捕捉市場信息的能力,以及政府的政策供給和支出能力,構(gòu)成了三者所掌握的主要資源優(yōu)勢(shì)。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為,沒有任何一個(gè)組織是自給自足的,所有組織都必須為了生存而與其環(huán)境進(jìn)行交換,獲取資源的需求產(chǎn)生了組織對(duì)外部環(huán)境的依賴。在創(chuàng)新過程中,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府基于對(duì)其他主體的資源依賴性,形成了互動(dòng)機(jī)制。Etzkow itz認(rèn)為,“無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家,三螺旋創(chuàng)新體制一般都起始于政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)各方努力而彼此加強(qiáng)互惠關(guān)系的時(shí)候,三者相互作用但又相對(duì)獨(dú)立的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略正成為全球化趨勢(shì)”[2]。在三螺旋系統(tǒng)內(nèi),通過廣泛的互動(dòng)關(guān)系,可以把大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的資源優(yōu)勢(shì)集中在同一結(jié)構(gòu)框架之內(nèi),進(jìn)而形成資源互補(bǔ)效應(yīng)和創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。非線性是三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)互動(dòng)的重要特征,Etzkow itz給出了三螺旋非線性網(wǎng)狀創(chuàng)新模式,認(rèn)為在這一模式中,創(chuàng)新可以將科學(xué) (S)、技術(shù) (T)、R&D、生產(chǎn) (P)和市場(M)中任何一個(gè)活動(dòng)作為起點(diǎn)[7]。也就是說,在三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)中,主體之間打破了簡單的因果、線性關(guān)系,非線性互動(dòng)使得這一系統(tǒng)的演化更為復(fù)雜。

3.自反機(jī)制。所謂自反機(jī)制,是指在三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)中,每一個(gè)主體在完成自身功能的同時(shí),也兼而扮演其他參與者的角色。三螺旋結(jié)構(gòu)模式認(rèn)為大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在創(chuàng)新過程中的地位是平等的,每一根螺旋線可以替代另一根成為主驅(qū)動(dòng)力,而原來起核心作用的螺旋線則變成支撐機(jī)構(gòu),大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府都可以成為創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)性機(jī)構(gòu),三者相互作用,實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。三螺旋自反機(jī)制在創(chuàng)新過程中有著具體體現(xiàn),比如大學(xué)在傳統(tǒng)的教學(xué)與科研之外可以承擔(dān)知識(shí)商業(yè)化的責(zé)任,大學(xué)科技園區(qū)就是一個(gè)示例;企業(yè)除了承擔(dān)商品生產(chǎn)功能外,還具備研發(fā)和培訓(xùn)功能;政府除了承擔(dān)政策供給的功能外,還通過風(fēng)險(xiǎn)投資的方式改變自身的角色。自反機(jī)制使大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府打破了各自邊界,通過承擔(dān)其他主體的功能來拓展自身的功能范圍,使三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)在功能上具有集成性,這也可以有效地解決創(chuàng)新過程中因某個(gè)主體功能缺失而導(dǎo)致的創(chuàng)新間斷問題。

4.適應(yīng)機(jī)制。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)是一種典型的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論認(rèn)為主體具有主動(dòng)性,富有積極性和適應(yīng)性。主體具有的適應(yīng)性是指它本身能夠與環(huán)境及其他主體進(jìn)行持續(xù)不斷地交互作用,從中不斷地“學(xué)習(xí)”、“積累經(jīng)驗(yàn)”、“增長知識(shí)”,并能夠利用積累的經(jīng)驗(yàn)改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式,以適應(yīng)環(huán)境的變化以及和其他主體協(xié)調(diào)一致,從而促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展、演化或進(jìn)化[7]。作為構(gòu)成三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的主體,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府都具有適應(yīng)性,他們能夠根據(jù)外界環(huán)境的變化或其他主體的變化來調(diào)整自身的行為規(guī)則和組織目標(biāo)。正是具備了這種適應(yīng)性,三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)才能夠得以維系和發(fā)展,可以說,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府協(xié)同創(chuàng)新的過程,也是圍繞創(chuàng)新目標(biāo)而相互調(diào)適的過程。Leydesdo rff認(rèn)為,當(dāng)超級(jí)系統(tǒng) (三螺旋系統(tǒng))為參照系統(tǒng) (子系統(tǒng))提供一個(gè)相關(guān)的環(huán)境因素時(shí),每一個(gè)參與者都可以通過其對(duì)自身環(huán)境的反應(yīng)來解釋自己的結(jié)構(gòu)形式,這也導(dǎo)致了參與者與觀察者雙方的反射性增強(qiáng),以及知識(shí)基礎(chǔ)的形成過程。適應(yīng)機(jī)制的達(dá)成是一個(gè)復(fù)雜過程,具有長期性,Leydesdo rff認(rèn)為,在制度安排上,三螺旋中的各主體可以通過談判和協(xié)商在三者的交接面上形成一種適應(yīng)機(jī)制[8]。

二、三螺旋組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在聯(lián)系及協(xié)同演化

(一)三螺旋組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在聯(lián)系

綜上可知,三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)是指大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方在創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程中所形成的關(guān)聯(lián)模式和組織架構(gòu),它確定了在這一系統(tǒng)中大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的組合方式,反映了三者之間相互溝通與協(xié)作的制度設(shè)計(jì)。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制是指大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的內(nèi)在聯(lián)系及相互制約和影響的機(jī)能,亦是指該系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展過程中的內(nèi)在工作方式。這種內(nèi)在機(jī)能和工作方式,反映了按一定結(jié)構(gòu)原則組合的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的動(dòng)態(tài)變化。從概念上看,一方面,組織結(jié)構(gòu)框定了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的互動(dòng)關(guān)系,運(yùn)行機(jī)制的改變有賴于組織結(jié)構(gòu)的變化;另一方面,運(yùn)行機(jī)制反映了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的組織架構(gòu),組織結(jié)構(gòu)會(huì)受運(yùn)行機(jī)制的變化而重新調(diào)整。

在具體體現(xiàn)上,三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)具體體現(xiàn)為：(1)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者能夠堅(jiān)守自己的邊界,實(shí)現(xiàn)自身的功能;(2)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府能夠突破各自邊界,承擔(dān)其他主體的一些功能;(3)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府能夠在動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新活動(dòng)中,不斷調(diào)整三者之間的組合和聯(lián)結(jié)方式,以達(dá)成三螺旋組合方式的相互適配。

三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制主要體現(xiàn)為：(1)保證創(chuàng)新活動(dòng)能夠按其自身發(fā)展規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn);(2)保證大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府能夠充分發(fā)揮自身的積極性和資源優(yōu)勢(shì);(3)保證各個(gè)主體在創(chuàng)新的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化過程中相互銜接、良性循環(huán)。從組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的具體體現(xiàn)看,組織結(jié)構(gòu)是運(yùn)行機(jī)制的框架基礎(chǔ),運(yùn)行機(jī)制是在組織結(jié)構(gòu)所規(guī)定的框架之內(nèi)進(jìn)行的;運(yùn)行機(jī)制是組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)表現(xiàn),組織結(jié)構(gòu)中大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的聯(lián)結(jié)需要通過運(yùn)行機(jī)制來動(dòng)態(tài)地實(shí)現(xiàn)。

從三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的功能上看,三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)的功能表現(xiàn)為：有助于打破條塊分割與自我封閉的僵硬體系,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與科技的有效融合,使大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間具有密切協(xié)作和相互聯(lián)合的活力;三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的功能體現(xiàn)為：有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的一體化良性循環(huán),減少創(chuàng)新的外部風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和創(chuàng)新時(shí)滯。而三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)功能是實(shí)現(xiàn)運(yùn)行機(jī)制功能的保障,運(yùn)行機(jī)制功能的實(shí)現(xiàn)有賴于組織結(jié)構(gòu)的功能;同時(shí)運(yùn)行機(jī)制的功能也是組織結(jié)構(gòu)功能在具體的創(chuàng)新活動(dòng)中的實(shí)現(xiàn),組織結(jié)構(gòu)的功能需要通過運(yùn)行機(jī)制功能來完成。

(二)三螺旋組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同演化

V iale和 Etzkow itz認(rèn)為,知識(shí)和創(chuàng)新基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之間的一次演化是由三螺旋成分構(gòu)建的,(三螺旋)機(jī)制與組織之間的一個(gè)平行轉(zhuǎn)換是成功的關(guān)鍵。可見,三螺旋運(yùn)行機(jī)制與組織結(jié)構(gòu)之間的協(xié)同演化,是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵。從單向維度看,可以把三螺旋組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間的協(xié)同演化劃分為兩個(gè)方向,一是三螺旋組織結(jié)構(gòu)對(duì)運(yùn)行機(jī)制的影響,二是三螺旋運(yùn)行機(jī)制對(duì)組織結(jié)構(gòu)的影響。從三螺旋組織結(jié)構(gòu)對(duì)運(yùn)行機(jī)制的影響看,三螺旋組織結(jié)構(gòu)框定了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的聯(lián)系方式,三螺旋組織結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)捕捉來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的各自資源優(yōu)勢(shì),存在一個(gè)相互重疊的交界面,這一結(jié)構(gòu)特征使得互動(dòng)機(jī)制和自反機(jī)制成為三螺旋運(yùn)行過程中的基本機(jī)制,而這在國家控制主義模式和自由放任主義模式中的表現(xiàn)非常微弱。

從三螺旋運(yùn)行機(jī)制對(duì)組織結(jié)構(gòu)的影響看,三螺旋運(yùn)行機(jī)制是組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)表現(xiàn),三螺旋中的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府關(guān)系的聯(lián)結(jié)需要通過運(yùn)行機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。三螺旋運(yùn)作的動(dòng)力機(jī)制促成了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府基于外部推動(dòng)力和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力而形成相互協(xié)作的模式,通過互動(dòng)機(jī)制和自反機(jī)制推動(dòng)了這一模式的動(dòng)態(tài)運(yùn)行過程,由于在具體情境下三螺旋結(jié)構(gòu)的組成形式是變化的,通過適應(yīng)機(jī)制可以對(duì)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方關(guān)系進(jìn)行適時(shí)調(diào)適。

Etzkow itz在闡釋區(qū)域三螺旋空間這一概念時(shí)描述了三螺旋結(jié)構(gòu)與機(jī)制的協(xié)同演化過程。他認(rèn)為,在知識(shí)空間中積累的知識(shí)存量達(dá)到“臨界質(zhì)量”,具有不同機(jī)構(gòu)背景的人集中在一起討論并產(chǎn)生新的發(fā)展戰(zhàn)略,形成趨同空間,為了實(shí)現(xiàn)在趨同空間內(nèi)形成的統(tǒng)一思想,在創(chuàng)新空間中建構(gòu)起新的組織結(jié)構(gòu),以提供實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的載體[2]。Etzkow itz關(guān)于三螺旋空間形成過程的論述暗含著三螺旋運(yùn)行機(jī)制與組織結(jié)構(gòu)協(xié)同演化的思想。我們可以把三螺旋運(yùn)行機(jī)制看做是時(shí)間維度上大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府關(guān)系的動(dòng)態(tài)聯(lián)系方式,把三螺旋組織結(jié)構(gòu)看做是空間維度上大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的聯(lián)結(jié)方式。一方面,動(dòng)力機(jī)制、適應(yīng)機(jī)制、互動(dòng)機(jī)制和自反機(jī)制在時(shí)間維度上通過合力作用影響三螺旋的組織結(jié)構(gòu),體現(xiàn)為不同階段的三螺旋結(jié)構(gòu)具有不同的特征;另一方面,空間上不同形式的三螺旋組織結(jié)構(gòu)又會(huì)影響運(yùn)行機(jī)制的重點(diǎn)和深度。知識(shí)空間是三螺旋結(jié)構(gòu)的雛形,強(qiáng)調(diào)動(dòng)力機(jī)制對(duì)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府相互聯(lián)合的驅(qū)動(dòng);協(xié)同空間是三螺旋結(jié)構(gòu)的拓展,強(qiáng)調(diào)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的互動(dòng)機(jī)制,通過廣泛的互動(dòng)關(guān)系,三方對(duì)創(chuàng)新的戰(zhàn)略和途徑達(dá)成共識(shí);創(chuàng)新空間是三螺旋結(jié)構(gòu)的具體組織形式,強(qiáng)調(diào)適應(yīng)機(jī)制和自反機(jī)制的運(yùn)行,根據(jù)創(chuàng)新的需要,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府不斷調(diào)適自己的目標(biāo)和行為,以增強(qiáng)對(duì)其他主體的適應(yīng)性,并通過每一方發(fā)揮其他方的功能,從而進(jìn)一步加強(qiáng)三螺旋結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。

通過上述分析可見,本來處于相互分離的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在外部動(dòng)力機(jī)制的作用下發(fā)生聯(lián)系,在時(shí)間維度上通過內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制、互動(dòng)機(jī)制和適應(yīng)機(jī)制,三者逐步在空間上趨于聯(lián)合。通過三者之間進(jìn)一步的內(nèi)在聯(lián)系和相互影響,形成了三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu),在三者互動(dòng)過程中形成了相互重疊的交界面?！坝扇刂黧w互動(dòng)的系統(tǒng)具有不穩(wěn)定性,因?yàn)槿魏我环轿⑿〉淖兓紩?huì)引起其他兩方作出反應(yīng),調(diào)整自己的螺旋發(fā)展軌跡與參系統(tǒng)的互動(dòng)模式,而這種反饋又會(huì)作為一種新的變化,刺激其他兩方作出調(diào)整”[9]。因此,由于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府每一方運(yùn)行方式的變化及三者之間相互聯(lián)系途徑的變化,會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間通過協(xié)同演化可以達(dá)到相互調(diào)適,進(jìn)而提高創(chuàng)新績效的目的。

綜上所述,本研究的主要結(jié)論是：三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)捕捉了來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的各方資源優(yōu)勢(shì),在組織結(jié)構(gòu)上存在相互重疊的交界面,具有集成性特征。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制由動(dòng)力機(jī)制、互動(dòng)機(jī)制、自反機(jī)制和適應(yīng)機(jī)制共同構(gòu)成,它們動(dòng)態(tài)地體現(xiàn)著大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者關(guān)系的聯(lián)結(jié)途徑。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間存在著協(xié)同演化關(guān)系,表現(xiàn)為各運(yùn)行機(jī)制通過合力作用影響三螺旋組織結(jié)構(gòu)的具體形式,而三螺旋組織結(jié)構(gòu)反過來又會(huì)影響運(yùn)行機(jī)制的重點(diǎn)和深度,通過二者的協(xié)同演化,逐步達(dá)到三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部及該系統(tǒng)與外部環(huán)境的相互調(diào)適,從而不斷提高創(chuàng)新的績效。

關(guān)于三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的既往研究,強(qiáng)調(diào)該系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,對(duì)于二者之間關(guān)系的研究較少。因而本文的理論意義在于：運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法,分析了微觀上大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的相互作用如何導(dǎo)致宏觀上系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)的演化,反過來,宏觀上的系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)又如何影響微觀上的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的相互作用,從而在三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的宏觀結(jié)構(gòu)與微觀運(yùn)行之間架起了橋梁。本文的實(shí)踐意義在于：通過深入認(rèn)識(shí)大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間的協(xié)同演化,能夠明確在創(chuàng)新的不同階段,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府如何調(diào)整各自的目標(biāo)以適應(yīng)其他主體和外部環(huán)境。同時(shí),通過認(rèn)識(shí)二者的協(xié)同演化關(guān)系,能夠以動(dòng)態(tài)演化的觀點(diǎn)適時(shí)調(diào)整大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的關(guān)系,形成有利于創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制和組織結(jié)構(gòu)。

本文的研究不足在于,著重研究了三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)整體上的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間的協(xié)同演化,而對(duì)于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在具體環(huán)境中所形成的混成組織 (如大學(xué)科技園、聯(lián)合研究中心、孵化器等)的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制之間的協(xié)同演化沒有涉及,這是下一步需要深入研究的問題。

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1007-4937(2010)05-0035-04

2010-07-20

中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助 (H IT.NSR IF.2009125);黑龍江省博士后資助項(xiàng)目 (LBHZ09182)

鄒波 (1977-),男,山東微山人,博士研究生,從事知識(shí)管理及創(chuàng)新管理研究;于渤 (1960-),男,黑龍江哈爾濱人,教授,博士生導(dǎo)師,從事能源系統(tǒng)工程及可持續(xù)發(fā)展理論研究。

陳淑華〕