聶加慧，萬永蘭

（江西師范大學(xué)圖書館，江西 南昌 330027）

自從1992年原國家教委高教司頒發(fā) 《關(guān)于印發(fā)〈文獻檢索課教學(xué)基本要求〉的通知》以來，各高校文獻檢索課的教學(xué)進入了一個新的階段。該通知明確指出：“文獻檢索課是培養(yǎng)學(xué)生的情報意識，使其掌握用手工方式和計算機方式從文獻中獲取知識和情報的一門科學(xué)方法課?！保?］文獻構(gòu)成要素是文獻檢索課的基礎(chǔ)理論之一，但在目前的文獻檢索課教材中，關(guān)于文獻構(gòu)成要素，說法不一。筆者就文獻構(gòu)成要素進行分析、探討，希冀對文獻檢索課教學(xué)有所裨益。

1 文獻基本要素異說

目前，學(xué)術(shù)界有關(guān)文獻構(gòu)成要素存在以下一些觀點。

1.1 二要素說

徐興余、杜密科、陳有富認為，構(gòu)成文獻要素有兩個：其一是要有一定的知識內(nèi)容；其二是要有用于記錄知識的物質(zhì)載體。只有將知識用文字、圖像、數(shù)碼等各種符號，采用書寫、印刷或其他諸如光學(xué)、電磁學(xué)等方法記錄在一定物質(zhì)載體上，才可稱為文獻［2－3］。

姜漢卿認為：第一，文獻存貯著一定的知識。也就是說，凡是文獻必須能給人們提供知識，沒有知識的載體不能稱為文獻；第二，文獻中的知識是以一定的載體形態(tài)存在的，沒有載體的知識也不能稱為文獻［4］。

何華連認為，文獻必須包括兩個基本要素：一為知識信息，以文字、圖像、符號、聲頻、視頻等作為記錄手段加以記錄；二為載體，未記錄知識的任何載體不稱為文獻，存在于人們頭腦中的知識也不能稱為文獻［5］。

1.2 三要素說

田質(zhì)兵、王志堅、談春梅指出，在國外，“文獻”一詞最早出現(xiàn)于20世紀初，起初其含義也是多種多樣，后逐漸統(tǒng)一為：各種知識或信息載體的總稱。可見“文獻”一詞的概念目前中外定義是一致的、統(tǒng)一的。從文獻的定義可以總結(jié)出文獻的三要素：①知識信息內(nèi)容，是文獻的靈魂所在；②載體材料，即可提供記錄知識或信息的物質(zhì)材料；③記錄方式，即用文字、圖形、符號、聲音和視頻等方式和技術(shù)手段把知識或信息記錄在一定的物質(zhì)載體上［6］。

任勝國、周敬治認為，文獻的知識性、記錄性和物質(zhì)性是文獻的三個基本屬性［7］。

張白影認為，文獻具有三個基本要素：一是文獻含有知識信息；二是負載知識信息的物質(zhì)載體；三是記錄知識信息的符號和技術(shù)。文獻使用各種標志符號、利用各種信息處理技術(shù)記錄知識信息，而這些知識信息又依附于載體而存在［8］。

何麗梅、喻萍、嚴而清認為，文獻有三個基本要素構(gòu)成：①知識信息內(nèi)容。這是文獻的核心與靈魂；②信息符號、揭示和表達知識信息的標示符號，如文字、圖形、數(shù)字、聲頻、視頻等；③載體材料，如龜甲、獸骨、紙張、膠片、膠帶、光盤、磁盤等記錄知識信息符號的物質(zhì)材料［9］。

1.3 四要素說

何小萍、胡德華認為，文獻由四個要素組成:①所記錄的知識和信息即文獻的內(nèi)容；②記錄知識和信息的符號。文獻中的知識和信息是借助于文字、圖表、聲音、圖像等記錄下來并為人們所感知的；③用于記錄知識和信息的物質(zhì)載體，如竹簡、紙張、膠卷膠片等。它是文獻的外在形式；④記錄的方式或手段，如鑄刻、書寫、印刷、復(fù)制、錄音、錄像等。它們是知識、信息的聯(lián)系方式［10］。

蔣永新、鮑國海、趙伯興等認為：《文獻著錄總則》（GB3792.1-83）給出的定義為：“文獻是記錄有知識的一切載體”，揭示了文獻所包含的知識內(nèi)容、信息符號、載體材料、記錄方式四個基本要素。其中，知識信息內(nèi)容是文獻的靈魂所在，信息符號是用于揭示和表達知識信息的標識符號，如文字、圖形、數(shù)字、代碼、聲頻、視頻等，載體材料是可供記錄信息符號的物質(zhì)材料，如紙張、膠片、膠卷、磁帶、磁盤、光盤、穿孔紙帶等，而記錄方式包括印刷、復(fù)印、篆刻、翻拍、錄制等［11］。

1.4 五要素說

楊建東認為，文獻構(gòu)成要素有：（1）知識內(nèi)容；（2）記錄符號；（3）載體材料（如紙質(zhì)、非紙質(zhì)、實物等，如人的大腦是一種活的文獻載體）；（4）記錄方式；（5）文獻形態(tài)（如印刷性文獻外部形態(tài)有書、刊、報等的精裝、平裝、線裝、開本等不同形態(tài)，現(xiàn)代文獻外部形態(tài)有膠卷、膠片、磁帶、磁盤等不同形態(tài)）［12］。

表1 文獻構(gòu)成基本要素說一覽表

2 文獻構(gòu)成要素分析

如表1所示，文獻構(gòu)成要素的表述林林總總：（1）數(shù)量不同，有“二要素、三要素、四要素、五要素”等觀點；（2）要素數(shù)量相同的其要素內(nèi)容也不盡相同；（3）相同要素名稱的表述不盡相同，如對“知識”的表述就有知識、內(nèi)容、知識內(nèi)容、知識信息、知識信息內(nèi)容、知識性等六種；（4）相同名稱的要素的內(nèi)涵也不盡相同。

2.1 “文獻形態(tài)”是否可作為文獻要素

楊建東認為文獻基本要素有五個要素，在其所列出的第五個要素“文獻形態(tài)”中，對文獻形態(tài)作了具體的說明，稱“印刷性文獻外部形態(tài)有書、刊、報等的精裝、平裝、線裝、開本等不同形態(tài)，現(xiàn)代文獻外部形態(tài)有膠卷、膠片、磁帶、磁盤等不同形態(tài)”。［12］筆者認為：將文獻出版形式如圖書、期刊、報紙等以及膠卷、膠片、磁帶、磁盤等作為構(gòu)成文獻的基本要素，將出版形式中的平裝、精裝、線裝等裝訂方法也作為文獻要素，甚至將圖書、期刊、報紙的開本（尺寸）也作為文獻的要素，顯然不妥。

2.2 “記錄符號”是否有必要作為文獻要素

張白影、何麗梅、何小萍、蔣永新、楊建東等將“記錄符號”（有的稱符號、有的稱信息符號）列為文獻要素之一［8－12］。 筆者認為：將“記錄符號”單列為要素之一沒有必要。因為知識內(nèi)容已列為要素之一，而文獻載體上的知識是要以某種能被人們識別的符號來體現(xiàn)的，所以記錄符號不必作為文獻的構(gòu)成要素。假如要將“記錄符號”列為要素之一，那文獻要素可就多了，如還有能夠顯現(xiàn)“符號”使其能被人眼看得見或感受到的物質(zhì)，如墨水、油漆等之類，以及將這些符號（如文字）按照一定的語言思維要求的組織排列，豈不都是文獻構(gòu)成要素。

2.3 “記錄方式”是否可作為文獻要素

田質(zhì)兵、何小萍、蔣永新、楊建東等都將“記錄方式”（有的稱為技術(shù)）列為文獻要素之一［6，10－12］。 田質(zhì)兵、王志堅、談春梅認為：“從文獻的定義可以總結(jié)出文獻的三要素”［6］。筆者認為文獻要素不能從文獻定義來推斷，“記錄方式”不能作為文獻要素之一?！段墨I著錄總則》（GB3792.1-83）給出的定義為：“文獻是記錄有知識的一切載體”。從這個定義可知，“載體、知識、記錄”是文獻定義中的三個詞素，不能認為是構(gòu)成文獻的三個要素。文獻（客觀存在）與文獻定義（用于說明事物的概念）不是一回事。

文獻要素就是構(gòu)成文獻的基本要素，而不是組成文獻定義的詞素。文獻應(yīng)該是指一客觀實體，是客觀存在的，構(gòu)成這個客觀實體的基本要素就應(yīng)該從這個客觀實體中分析，而不必考慮形成這個物體的過程或方法。記錄方式只是在文獻的形成中起著重要作用的因素，但它不是客觀存在的實體。在記錄之前，知識與載體是“各自”存在的，都不能稱為文獻，但一旦記錄下來而使二者結(jié)合以后就形成文獻，形成“文獻”后，“記錄”就不存在了，文獻存在的只是知識和載體。記錄方式是決定其是否能成為“文獻”的問題，而文獻要素則是本身已成為“文獻”，只是需要分辨出其構(gòu)成的基本要素。記錄方式只是使知識與載體兩種要素結(jié)合而成文獻的媒介（過程）而已。或者說，記錄方式是文獻生成以前的“事”，而文獻要素則是文獻生成以后的“事”。所以，筆者認為記錄方式不能作為構(gòu)成文獻的基本要素。

2.4 人的大腦是否可作為文獻要素

楊建東所列五種要素的第三種要素“載體材料”中，將人的大腦也列為文獻要素之一，認為這是一種活的文獻載體［12］。筆者認為，如果人也作為文獻，這就使得文獻的范圍太寬泛。人的大腦中雖然儲存知識，但人的大腦不能稱為文獻，這是因為：（1）人的大腦中所具有的知識雖然也和文獻中的知識具有某些相似性，如在一定時期內(nèi)（即有生之年）可傳播、可反復(fù)使用、可存儲（接受）、可更新（再創(chuàng)造），同樣具有繼承性、連續(xù)性、積累性，但這是局部的，有時間性的。一旦生命結(jié)束，再多的知識都將化為烏有；（2）這種知識不是通過 “記錄”而有的?！段墨I著錄總則》（GB3792.1-83）認為：“文獻是記錄有知識的一切載體”。該定義強調(diào)載體上的知識必須通過“記錄”，也就是說，不是記錄在載體上的知識是不能作為文獻的，而人大腦中的知識是“記”（即“記憶”）而有的，不是記錄而有的，不是通過“記錄”而有的知識載體不能稱為文獻；（3）我們在討論“文獻”時應(yīng)該避開人自身。如人可以搬運物體，不能說人是運輸工具。文獻是為了幫助和替代人腦記憶、儲存、傳播知識而產(chǎn)生的，是用來為人類服務(wù)的。故筆者認為，人（大腦）不是“活的文獻”。

3 知識和載體是文獻的基本要素

根據(jù)上面的分析，筆者認為“文獻形態(tài)、記錄符號、記錄方式、人的大腦”等不能視為構(gòu)成文獻的基本要素，構(gòu)成文獻的基本要素應(yīng)該是有兩個，即“知識”與“載體”。至于是稱“知識”，還是用其他的稱謂，在上述關(guān)于知識的六種提法（知識、內(nèi)容、知識內(nèi)容、知識信息、知識信息內(nèi)容、知識性）中，筆者認為，除“內(nèi)容、知識性”兩種提法不太合適外，其他四種都可以；至于是稱“載體”，還是用其他稱謂（其實有的文獻中還有稱知識載體或信息載體的），在上述關(guān)于“載體”的四種提法（“載體、物質(zhì)載體、載體材料、物質(zhì)性”）中，筆者認為，“物質(zhì)性”這種提法不太合適，其他稱載體、物質(zhì)載體、載體材料、知識載體或信息載體都可以。但“載體、物質(zhì)載體、載體材料、知識（或信息）載體”這四個詞義是有明顯區(qū)別的，《現(xiàn)代漢語詞典》（第5版）將“載體”解釋為：科學(xué)技術(shù)上指某些能傳遞能量或運載其他區(qū)物質(zhì)的物質(zhì)或泛指能夠承載其他事物的事物；“載體材料”是指材料，即用于制作載體的材料；知識載體是指用于承載知識的物體，而“物質(zhì)載體”其實就是指載體。

4 關(guān)于“文獻”

《文獻著錄總則》（GB3792.1-83）將文獻定義為“記錄有知識的一切載體”。這個定義太寬泛了，筆者認為可從以下兩方面來理解“文獻”的內(nèi)涵。

4.1 文獻應(yīng)該是記錄有知識、能長期保存、具有收藏價值，且能夠為人們所收藏的一切物體

傅廣榮、趙嵐、曾勤［13］認為記錄有知識的載體作為文獻，必須具備四大特性：（1）載體上的知識必須是“記錄”而有的，如有學(xué)者所稱人的大腦中所儲存的知識就不能稱為文獻；（2）必須能長期保存，如冰雕、砂雕、黑板上所寫、食品上所“寫”等雖然記錄有知識，但不能長期保存，不能稱為文獻；（3）必須具有收藏價值，如一般的借條、收條、請假條以及食品、藥品、用品等包裝袋(箱)上的使用(食用)說明書和學(xué)生做作業(yè)的草稿等雖然記錄有知識，也能夠長期保存，但沒有收藏保存價值，這些東西不應(yīng)作為文獻（當然有些由于時間久遠而使其有著特定的研究價值則另當別論）；（4）必須是能夠為人們所收藏，如墻壁、立柱、建筑物、崖雕等雖然記錄有知識，能長期保存，且具有收藏保存價值，但由于其載體的特殊性不能為人們所收藏，故不能稱為文獻。他們認為定義中的“載體”一詞應(yīng)改為“物體”為好［14］，最后將文獻定義為：“文獻是記錄有知識、能長期保存、具有收藏價值且能夠為人們所收藏的一切物體”。

4.2 文獻應(yīng)屬于存儲型的固態(tài)的記錄有知識的載體

趙巖碧認為：《文獻著錄總則》（GB3792.1-83）中的“文獻”定義基本揭示了文獻的特征，但“一切載體”比較籠統(tǒng)，有的載體是固態(tài)的，可見的；有的載體是動態(tài)的，不可見的，如聲波、光波、電磁波。信息通道的概念被提出來后，載體就可以分為存儲型和傳播型，文獻應(yīng)屬于存儲型的、固態(tài)的載體，而不是同樣可以承載和傳遞信息的圖文電話、語音信箱、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)等。所以，應(yīng)該把文獻理解為：記錄有人類精神信息的且便于存儲或傳遞的人工固態(tài)附載物［15］。這里強調(diào)的是那些在載體形式上便于保存和傳遞的紙質(zhì)和非紙質(zhì)的固態(tài)載體，而非瞬時信息的附載物或其他實物（文物、設(shè)備等）。

[1] 董明浩.論數(shù)字圖書館建設(shè)對高校文獻檢索課教學(xué)改革的影響[J].河北科技圖苑,2007(5):92-94.

[2] 徐興余.新編文獻檢索教程[M].天津:天津人民出版社,1995.

[3] 杜密科,陳有富.高校圖書館文獻利用通論[M].北京:兵器工業(yè)出版社,2002.

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[8] 張白影.文獻信息檢索通用教程[M].廣東:廣東高等教育出版社,2003.9.

[9] 何麗梅,喻萍,嚴而清.實用文獻信息資源檢索[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2002.

[10] 何小萍,胡德華.信息檢索[M].北京:海洋出版社,2002.

[11] 蔣永新,鮑國海,趙伯興,等.人文社會科學(xué)信息檢索教程[M].上海:上海大學(xué)出版社,2003.

[12] 楊建東.社會科學(xué)文獻檢索[M].鄭州:中州古籍出版社,1993.

[13] 傅廣榮,趙嵐,曾勤.“文獻”析義[J].情報雜志,2003(2):46-47.

[14] 文獻定義“載體”辨析[J].圖書館學(xué)研究,1988(3):22.

[15] 趙巖碧.信息檢索原理與方法教程[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2005.