張秀蘭 宋承謙

（1.遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院；2.遼寧師范大學(xué)圖書館，遼寧 大連 116029）

1 引言

館際互借是文獻(xiàn)信息資源共享產(chǎn)生最早、使用最為普遍的一種形式。所謂館際互借是各圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)之間根據(jù)事前訂立的互借規(guī)則，相互利用對方的館藏資源以滿足本館讀者需求的服務(wù)方式，它可以彌補(bǔ)一館館藏收藏的不足。館際互借的流程大致為：文獻(xiàn)請求館提出請求→提供館確認(rèn)請求→提供館發(fā)送請求文獻(xiàn)→請求館接收文獻(xiàn)→請求館返還文獻(xiàn)→提供館接收文獻(xiàn)?？梢?，館際互借活動(dòng)需要經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)，互借文獻(xiàn)需要發(fā)生多次物理移動(dòng)，經(jīng)歷一個(gè)復(fù)雜的過程才能自提供館發(fā)出，最終再安全回到提供館，因此，館際互借活動(dòng)必須有事前訂立的為文獻(xiàn)請求館和提供館共同恪守的館際互借規(guī)則或條例來作為雙方行為的規(guī)范，以使館際互借活動(dòng)規(guī)范、有序、高效地開展，也作為一旦雙方發(fā)生糾紛時(shí)有效處理的依據(jù)。

2 國外館際互借規(guī)則介紹

2.1 美國的館際互借規(guī)則

早在1892年，美國學(xué)者塞繆爾（Bunford Samuel）就前瞻性地提出圖書館互借圖書應(yīng)該有專門的協(xié)定[1]。1917年，美國制定了第一部全國性的館際互借規(guī)則——《美國圖書館互借實(shí)施規(guī)則》[2]，并于1940年、1952年、1968年和1980年多次進(jìn)行修訂。1993年，在前述規(guī)則的基礎(chǔ)上，美國圖書館協(xié)會(huì)參考與成人服務(wù)專業(yè)委員會(huì)正式制訂了《美國國家館際互借法》，2001年，該法又重新修訂頒布，修訂后的館際互借法一直適用至今。下面是該法的主要內(nèi)容[3]：

2.1.1 館際互借的定義

一所圖書館向另外一所圖書館借入資料或提供資料的過程。

2.1.2 館際互借的目的

幫助圖書館的使用者借到當(dāng)?shù)貓D書館所沒有的資料。

2.1.3 館際互借法的適用范圍

主要用于調(diào)整美國國內(nèi)圖書館之間的互借活動(dòng)。與國外圖書館之間的互借活動(dòng)受國際圖聯(lián)制定的《國際互借：原則與操作指引》的調(diào)整。

2.1.4 文獻(xiàn)請求館的責(zé)任

內(nèi)容大致包括：確保提供需要互借文獻(xiàn)的完整、準(zhǔn)確的書目信息；請求館對文獻(xiàn)從離開提供館到返還提供館的全過程負(fù)責(zé)；請求館應(yīng)滿足文獻(xiàn)提供館的特殊要求，如使用限制、使用期限、包裝要求等。

2.1.5 文獻(xiàn)提供館的責(zé)任

內(nèi)容大致包括：可能的情況下，文獻(xiàn)提供館應(yīng)考慮接受所有的館際互借申請；提供館應(yīng)盡快發(fā)出請求文獻(xiàn)或說明無法提供請求文獻(xiàn)的原因；有權(quán)隨時(shí)召回出借的文獻(xiàn)；如果請求館不遵守相關(guān)規(guī)則，提供館有權(quán)終止對其提供的服務(wù)等。

作為美國圖書館之間開展館際互借活動(dòng)的行為規(guī)范，正是在這部法律的統(tǒng)一指引下，美國圖書館的館際互借活動(dòng)才得以規(guī)范、有序、高效地開展。

2.2 國際圖聯(lián)的國際互借規(guī)則

1954年，國際圖聯(lián)首次批準(zhǔn)了不同國家的圖書館之間館際互借活動(dòng)的政策性文件《國際互借與文獻(xiàn)傳遞：原則與操作指引》[4]，并于1978年、1987年和2001年進(jìn)行了修訂[5]。該指引的主要內(nèi)容有[6]：

2.2.1 館際互借的必要性

“沒有任何一個(gè)圖書館可以做到滿足用戶的全部需求，因此即證明，任何國家均不可能做到自給自足?！?/p>

2.2.2 強(qiáng)烈建議館際互借各方遵守該規(guī)則

“下列原則和指導(dǎo)雖不具有強(qiáng)制性，但我們強(qiáng)烈建議各國及各圖書館使用該原則，并將其作為館際互借的基礎(chǔ)?！?/p>

2.2.3 館際互借中的8項(xiàng)指導(dǎo)性原則

①國家責(zé)任；②國家互借系統(tǒng)；③國際互借原則；④發(fā)送請求；⑤提供資料；⑥版權(quán)；⑦對借出資料的責(zé)任；⑧收費(fèi)和付款。

2.3 國際圖聯(lián)的《館際互借與文獻(xiàn)傳遞最佳行為指南》

2006年3月，國際圖聯(lián)又發(fā)布了《館際互借與文獻(xiàn)傳遞最佳行為指南》，該指南的主要目的是幫助全球的館際互借工作人員提高工作效率和效果。該規(guī)則共分為6個(gè)部分：總的建議、對職員的建議、對技術(shù)的建議、對用戶的建議、對請求館的建議和對提供館的建議[7]。目前，國際圖聯(lián)正在積極地推廣和宣傳該指南，期望更多的圖書館和圖書館員能夠從中受益。

3 我國的館際互借規(guī)則

我國現(xiàn)代意義上的信息資源共建共享活動(dòng)出現(xiàn)在新中國成立以后，1956年，我國第一個(gè)專門的館際互借條例《高等學(xué)校圖書館館際互借辦法（草案）》頒布[8]。1957年國務(wù)院公布了《全國圖書協(xié)調(diào)方案》，極大地推動(dòng)了我國館際互借工作的發(fā)展。1999年1月，國家圖書館召集全國公共、高校、國家行政機(jī)關(guān)以及情報(bào)院（所）等系統(tǒng)的124個(gè)單位簽署了《全國圖書館館際互借公約》，標(biāo)志著我國圖書館館際互借又進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期。為規(guī)范館際互借行為，分清互借中的責(zé)任和義務(wù)，我國的一些圖書館或信息機(jī)構(gòu)也都制定了本部門或本系統(tǒng)內(nèi)使用的館際互借規(guī)則，但至今，我國尚無一部國家統(tǒng)一的館際互借規(guī)則。

3.1 國家圖書館的館際互借規(guī)則

2004年5月，國家圖書館制訂了《國家圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞的規(guī)則》，并于2008年6月進(jìn)行了修訂，修訂后的規(guī)則由八大部分內(nèi)容構(gòu)成，包括館際互借和文獻(xiàn)傳遞的定義（館際互借和文獻(xiàn)傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻(xiàn)信息部門之間，在書刊資料所有權(quán)不變的情況下，按照共同認(rèn)可的規(guī)則，互相利用文獻(xiàn)資源，滿足用戶需求的服務(wù)方式）；館際互借和文獻(xiàn)傳遞的目的和范圍（為了滿足用戶在本地圖書館、文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu)無法解決的文獻(xiàn)信息需求；對單位用戶提供館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，對個(gè)人用戶僅提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，不受理館際互借服務(wù)）；館際互借和文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)對象；建立館際互借和文獻(xiàn)傳遞關(guān)系的辦法；館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的具體辦法及借入館的義務(wù)；外借圖書范圍；借書期限；投寄函件、郵包的要求等[9]。

3.2 中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館的館際互借規(guī)則

中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館（CSDL）的館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)體系于2003年3月開始運(yùn)行。運(yùn)行伊始，CSDL即在系統(tǒng)內(nèi)建立了一整套規(guī)章制度，以指導(dǎo)和規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)和管理流程。CSDL關(guān)于館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)則的內(nèi)容具體體現(xiàn)在《國家科學(xué)數(shù)字圖書館館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)體系管理?xiàng)l例》[10]和2009年7月最新修訂的《中國科學(xué)院文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范（試行）》[11]這兩個(gè)文件中。這兩個(gè)文件的大致內(nèi)容包括：館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)形式（返還式的館際互借，非返還式的文獻(xiàn)傳遞）；成為CSDL館際互借成員館條件；CSDL館際互借成員館的職責(zé)及義務(wù)；文獻(xiàn)傳遞服務(wù)流程；對館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的時(shí)限要求；文獻(xiàn)傳遞服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)辦法及服務(wù)結(jié)算；查詢/投訴處理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與隱私保護(hù)。

國家圖書館、中國科學(xué)院圖書館的館際互借規(guī)則在我國是最具代表性的，我國還有其他圖書館或組織如BALIS等也制定了自己的館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范，但內(nèi)容大同小異，在此不一一贅述。

4 國外的館際互借規(guī)則給我國的啟示

4.1 發(fā)達(dá)國家大多制定了一國內(nèi)統(tǒng)一使用的館際互借規(guī)則

1917、1924年美國、德國相繼開始執(zhí)行全國的館際互借規(guī)則。1938年，國際圖聯(lián)制定了國際互借規(guī)則，被世界各國所接受[12]。1994年，澳大利亞圖書館與情報(bào)機(jī)構(gòu)理事會(huì)頒布了館際互借的原則和實(shí)施辦法，1996年加拿大圖書館協(xié)會(huì)制定了館際互借規(guī)則，在全國范圍內(nèi)使用[13]。此外，英國、前蘇聯(lián)、日本等都制定了國家內(nèi)統(tǒng)一使用的館際互借規(guī)則，美國還制定了館際互借的法律規(guī)范，這些規(guī)則或法規(guī)的制定使得圖書館的館際互借工作有章可循、有法可依，保障了館際互借工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和高效有序。

4.2 館際互借規(guī)則的內(nèi)容全面、完備

從前面的列舉和分析中我們可以看出，發(fā)達(dá)國家或國際組織的館際互借規(guī)則內(nèi)容全面，基本包括了館際互借工作應(yīng)遵循的原則、互借文獻(xiàn)的范圍、文獻(xiàn)請求館與提供館的責(zé)任與義務(wù)、互借期限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，這些規(guī)則成為了圖書館之間開展館際互借工作的行為規(guī)范，使圖書館之間在規(guī)范的指引下良好合作，規(guī)范服務(wù)，為一國的館際互借工作提供了保障，也為互借館之間一旦發(fā)生糾紛提供了處理依據(jù)。

4.3 通過規(guī)則鼓勵(lì)、要求圖書館開展館際互借工作

協(xié)作共享是現(xiàn)代圖書館生存和發(fā)展的必經(jīng)之路。發(fā)達(dá)國家及國際圖聯(lián)的館際互借規(guī)則都強(qiáng)調(diào)、鼓勵(lì)圖書館在平等互惠的基礎(chǔ)上開展館際互借活動(dòng)，如前蘇聯(lián)在1969年就建立了全國統(tǒng)一的館際互借體系，并制訂了實(shí)施條例，規(guī)定各系統(tǒng)圖書館都必須加入館際互借系統(tǒng)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家的互借條例都為成為館際互借成員館設(shè)置了盡可能低的限制，如德國的館際互借條例規(guī)定：科技圖書館、高校圖書館、公共圖書館只要具備相應(yīng)的工作人員，能正確處理互借請求，有效地管理互借文獻(xiàn)，具有相應(yīng)的設(shè)備，就可申請加入館際互借系統(tǒng)，而這些都是順利開展館際互借工作的最低要求，這些要求或鼓勵(lì)性的規(guī)定使得發(fā)達(dá)國家的館際互借工作普及程度高，互借量大，讀者借書的滿足率高，資源共享范圍廣，較好地實(shí)現(xiàn)了圖書館的宗旨和目標(biāo)。

5 對我國圖書館館際互借規(guī)則的思考

5.1 我國圖書館在館際互借規(guī)則制定方面的不足

5.1.1 尚未制定在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一使用的館際互借規(guī)則

目前我國一些圖書館制定了自己在一館范圍內(nèi)使用的互借規(guī)則，尚沒有在全國范圍內(nèi)為各級各類圖書館制定共同遵守的統(tǒng)一的館際互借規(guī)則，而各館自己制定的互借規(guī)則在內(nèi)容上又有很大差異，這樣，使得我國的館際互借活動(dòng)在館際互借的流程、提供館和請求館的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)、互借期限、合作規(guī)范、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量要求等方面均無統(tǒng)一規(guī)定，換句話說處于無章可循、無法可依的狀態(tài)，無法達(dá)到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，這使得我國的館際互借活動(dòng)與發(fā)達(dá)國家相比在互借量、互借文獻(xiàn)的類型、互借服務(wù)方式、滿足率等方面仍處在較低水平?？梢哉f，沒有一部全國范圍內(nèi)統(tǒng)一使用的互借規(guī)則是我國館際互借活動(dòng)在內(nèi)容和形式上一直無法達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平的原因之一。

5.1.2 大部分圖書館尚未制定自己的館際互借規(guī)則

目前，我國參與館際互借活動(dòng)的圖書館很多，但制定館際互借規(guī)則的圖書館為數(shù)尚少，甚至像清華大學(xué)圖書館這樣的OCLC館際互借提供館，國內(nèi)館際互借活動(dòng)的領(lǐng)軍單位也沒有成文的、以規(guī)范形式確定下來的館際互借規(guī)則，只是在自己的網(wǎng)站上對館際互借的服務(wù)內(nèi)容、館際互借系統(tǒng)的使用方法、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用管理作了概要說明，而這些規(guī)定大都是針對讀者的，至于提供館與請求館的責(zé)任義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題都沒有提及。沒有館際互借規(guī)則，自然難以避免館際互借事務(wù)中的隨意性，無法保證互借工作的質(zhì)量。

5.1.3 已有的館際互借規(guī)則大多內(nèi)容簡單、概括、籠統(tǒng)

以國家圖書館的館際互借和文獻(xiàn)傳遞規(guī)則為例，規(guī)則的內(nèi)容包括館際互借的服務(wù)對象、服務(wù)辦法、外借圖書的范圍、借書期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、國際互借等，但對于文獻(xiàn)請求館、提供館的責(zé)任與義務(wù)、對于互借請求的響應(yīng)時(shí)限等并未作出明確說明。

5.2 對策建議——制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則

5.2.1 制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則的必要性

在館際互借的政策法規(guī)上，我國目前面臨一個(gè)十分迫切的問題就是制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則。其必要性體現(xiàn)在：

①在館際互借工作上縮短與發(fā)達(dá)國家間的距離。目前，發(fā)達(dá)國家已紛紛制定了本國的互借規(guī)則以指導(dǎo)和規(guī)范館際互借行為，全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則帶來的益處已體現(xiàn)在館際互借活動(dòng)中，我國在這方面也要借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，以免與發(fā)達(dá)國家在館際互借活動(dòng)方面的差距越來越大。

②國際圖聯(lián)的要求。國際圖聯(lián)在《國際互借與文獻(xiàn)傳遞：原則與操作指引》中要求各國要制定本國的經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的館際互借規(guī)則，用以指導(dǎo)和規(guī)范館際互借活動(dòng)，我國是國際圖聯(lián)的成員國，按要求開展相關(guān)活動(dòng)是必須的，即使這項(xiàng)要求不是強(qiáng)制性的。

③我國的館際互借活動(dòng)需要規(guī)則的指導(dǎo)和規(guī)范。我國由于沒有統(tǒng)一的規(guī)則指導(dǎo)，館際互借活動(dòng)還處在分散的無章可循的狀態(tài)，嚴(yán)重制約了我國館際互借水平的提高，因此，我國現(xiàn)在非常有必要制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則，對諸如互借文獻(xiàn)的范圍、館際互借中文獻(xiàn)請求館與提供館的責(zé)任與義務(wù)、互借中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等作出原則性規(guī)定。

5.2.2 制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則的可行性

①有發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。目前許多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)以立法或指導(dǎo)性文件的形式制定了本國統(tǒng)一的互借規(guī)則，這些規(guī)則的內(nèi)容及實(shí)施辦法和過程為我國國家館際互借規(guī)則的制定和實(shí)施提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

②我國已有的互借規(guī)則可以作為新規(guī)則制定的基礎(chǔ)。我國目前各圖書館制定的規(guī)則，如《國家圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞的規(guī)則》、中國高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心（簡稱CASHL）的《CASHL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范》、《北京高校圖書館館際互借和原文傳遞系統(tǒng)建設(shè)方案》及中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館的互借規(guī)則等，都為我國國家互借規(guī)則的制定提供了基礎(chǔ)。

5.3 我國國家館際互借規(guī)則的大體框架

5.3.1 館際互借的定義

館際互借和文獻(xiàn)傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻(xiàn)信息部門之間，在書刊資料所有權(quán)不變的情況下，按照共同認(rèn)可的規(guī)則，互相利用文獻(xiàn)資源，滿足用戶需求的服務(wù)方式[14]。

5.3.2 館際互借的目的

為了滿足用戶在本地圖書館、文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu)無法解決的文獻(xiàn)信息需求；圖書館實(shí)現(xiàn)館際之間的資源優(yōu)勢互補(bǔ)，提高文獻(xiàn)信息資源的滿足率。

5.3.3 館際互借應(yīng)遵循的基本原則

平等原則：在館際互借活動(dòng)中，無論是大型圖書館，還是小型圖書館；無論是發(fā)達(dá)的圖書館，還是落后的圖書館，都承擔(dān)平等的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

互惠原則：館際互借活動(dòng)中，各參與館彼此之間能夠獲得平等的利益，由此最大限度地滿足圖書館用戶的信息需求。

5.3.4 互借文獻(xiàn)的范圍

原則上應(yīng)包括圖書、音像資料以及其他返還式的文獻(xiàn)，也包括期刊論文、圖書章節(jié)，以及其他非返還文獻(xiàn)的復(fù)制品。對于古籍及珍本書等應(yīng)有特殊規(guī)定。

5.3.5 館際互借中請求館和提供館應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)

這方面可參照國際圖聯(lián)制訂的《國際互借與文獻(xiàn)傳遞：原則與操作指引》中的相關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn)為國際圖聯(lián)中的規(guī)定已經(jīng)比較完備了。

5.3.6 館際互借服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)

這里對互借服務(wù)的人員、互借中采用的技術(shù)、互借請求的響應(yīng)時(shí)間及處理時(shí)間等作出原則性規(guī)定。

5.3.7 互借期限

從互借文獻(xiàn)離開提供館到回到提供館，期限可規(guī)定為30天，如有特殊續(xù)借要求，可制定詳細(xì)的續(xù)借規(guī)定。

5.3.8 版權(quán)問題

館際互借規(guī)則中應(yīng)充分考慮館際互借服務(wù)中所涉及的版權(quán)問題，對互借中可能發(fā)生的侵權(quán)行為作出明確詳細(xì)規(guī)定。

5.3.9 館際互借的費(fèi)用

由于我國不同地區(qū)圖書館的信息資源共享程度不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，所以互借中的費(fèi)用在這里只作原則性規(guī)定即可，具體的收費(fèi)辦法和標(biāo)準(zhǔn)由各地區(qū)根據(jù)地區(qū)情況自行規(guī)定。

6 結(jié)語

館際互借是現(xiàn)代圖書館工作中開展得十分普遍而又頻繁的一項(xiàng)活動(dòng)，是圖書館之間協(xié)作的主要形式之一，也是圖書館之間實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、互惠互利的主要手段。從我國館際互借的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢看，盡快制定全國統(tǒng)一的館際互借規(guī)則，以導(dǎo)向和規(guī)范圖書館之間館際互借行為，是解決我國館際互借實(shí)際工作中存在問題的根本措施之一，也是保障我國館際互借活動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要條件。在統(tǒng)一的規(guī)則指引下，我國的館際互借活動(dòng)在水平和層次上都將步入一個(gè)新的階段。

[1] 程煥文，潘燕桃.信息資源共享[M].北京：高等教育出版社，2004：221.

[2] http：//www.ala.org/ala/mgrps/divs/rusa/resources/guidelines/interlibraryloancode.cfm.

[3] Interlibrary Loan Code for the United States[OL].[2010-06-15].http：//www.ala.org/.

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[7] Guidelines for Best Practice in Interlibrary Loan and Document Delivery[OL].[2010-06-15].http：//archive.ifla.org/VI/2/p3/Guidelines_ILDD-en.htm.

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[11] 中國科學(xué)院文獻(xiàn)傳遞服務(wù)規(guī)范（試行）[OL].[2010-06-20].http：//www.library.cib.ac.cn.

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[13] 蘇州職業(yè)大學(xué)圖書館.網(wǎng)絡(luò)信息檢索與利用（網(wǎng)絡(luò)課程）[OL].[2010-07-02].http：//jwc.jssvc.edu.cn/js/dzja5_33.htm.

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