□孫維蓮 邵敏 王偉

1 背景

電子文獻(xiàn)是否可以直接或間接地用于館際互借？這一問(wèn)題一直困擾著館際互借工作人員。國(guó)外一些圖書(shū)館和我國(guó)香港地區(qū)的圖書(shū)館為了避免版權(quán)糾紛，采取一刀切的方式，不使用任何電子資源進(jìn)行館際互借服務(wù)。隨著圖書(shū)館對(duì)紙本資源尤其是期刊訂購(gòu)的減少，館際互借工作的難度越來(lái)越大，這使我們不得不探討電子資源用于館際互借的可行性，尋找法律的支持。

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的有約必守原則［1］，電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)協(xié)議是我們從事館際互借活動(dòng)首先要遵守的規(guī)定，研究訂購(gòu)協(xié)議中的館際互借條款對(duì)我們將電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)用于館際互借服務(wù)將起到導(dǎo)向、規(guī)范及法律保障的作用。

2 研究對(duì)象

研究對(duì)象是來(lái)自CALIS、CASHL、高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟和清華大學(xué)圖書(shū)館對(duì)外簽署的電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)協(xié)議，選取其中40份主要的期刊、會(huì)議文獻(xiàn)和電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)的采購(gòu)協(xié)議，針對(duì)協(xié)議中關(guān)于館際互借這一主題的內(nèi)容進(jìn)行分析研究。

3 研究方法

由于40份協(xié)議針對(duì)不同的數(shù)據(jù)庫(kù)且來(lái)自不同的內(nèi)容提供商，文本各不相同，有的協(xié)議中明確指出了館際互借條款，有的則沒(méi)有。要逐份分析協(xié)議中的館際互借條款，首先要根據(jù)館際互借的定義、館際互借應(yīng)該遵循的規(guī)則和館際互借的特點(diǎn)，摘取可以歸類為館際互借的條款以及限制條款。

3.1 館際互借條款的界定

3.1.1 從館際互借的定義界定館際互借條款

館際互借是一個(gè)圖書(shū)館向另一個(gè)圖書(shū)館申請(qǐng)或提供文獻(xiàn)的過(guò)程，它的目的是在本館讀者的請(qǐng)求下，為本館讀者獲取本館沒(méi)有收藏的文獻(xiàn)［2］。根據(jù)這個(gè)定義，如果協(xié)議中有“向另一個(gè)（其他）圖書(shū)館（圖書(shū)館的讀者、非聯(lián)盟學(xué)?；驁D書(shū)館）提供文獻(xiàn)”的字樣，即被認(rèn)為該條款為館際互借條款。

3.1.2 從館際互借遵守的規(guī)則界定館際互借條款

館際互借是一項(xiàng)規(guī)則性很強(qiáng)的圖書(shū)館服務(wù)，我們?cè)陴^際互借實(shí)踐中必須遵守相應(yīng)的規(guī)則，許多國(guó)家的版權(quán)法里都有館際互借的行為規(guī)定以及根據(jù)版權(quán)法對(duì)館際互借服務(wù)作出的具體指導(dǎo)規(guī)定。如果協(xié)議中規(guī)定可以在遵守某一國(guó)家的版權(quán)法或有關(guān)的指導(dǎo)規(guī)范的前提下使用該全文數(shù)據(jù)庫(kù)，且該國(guó)家的版權(quán)法中又有相關(guān)的館際互借規(guī)定，或該指導(dǎo)規(guī)范里有館際互借的規(guī)定，那么我們就認(rèn)定該數(shù)據(jù)庫(kù)可以用于館際互借服務(wù)。

例如美國(guó)的版權(quán)法（1976）第17條給出了圖書(shū)館使用版權(quán)作品的規(guī)定，其中第107款主要定義了合理使用的范圍［3］，第108款的（d）項(xiàng)和（g）項(xiàng)［4］規(guī)定了館際互借服務(wù)必須遵守的條件；美國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)的全文數(shù)據(jù)庫(kù)（OSA）中有“訂購(gòu)者及其授權(quán)用戶打印一份紙質(zhì)件與第三方共享，該行為符合1976年版權(quán)法關(guān)于紙版文獻(xiàn)的合理使用的條款。訂購(gòu)者和每一授權(quán)用戶同意在使用電子文獻(xiàn)時(shí)遵守所有適應(yīng)的法律和規(guī)定?！蹦敲淳涂梢哉J(rèn)為在館際互借實(shí)踐中只要遵守了這些相關(guān)的法律條款，就可以利用該數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行館際互借服務(wù)。

另外CONTU指導(dǎo)規(guī)定［5］，也就是大家通常說(shuō)的“規(guī)則五”，也是美國(guó)圖書(shū)館界所遵守的館際互借規(guī)則之一。對(duì)于期刊文獻(xiàn)，它只適應(yīng)于5年內(nèi)出版的，根據(jù)該規(guī)定，一年中從一種期刊最多可復(fù)印5篇文章；一個(gè)圖書(shū)館訂購(gòu)了某一期刊，讀者需要時(shí)該刊（或該期）尚未到館，在此情況下從其他圖書(shū)館傳遞的文獻(xiàn)不計(jì)入館際互借；從請(qǐng)求館發(fā)出的所有的館際互借申請(qǐng)都必須伴隨一份遵守版權(quán)的聲明，請(qǐng)求館必須保存所有的館際互借申請(qǐng)和完成情況記錄，從讀者提出申請(qǐng)算起，這些記錄必須保存3年。在非期刊的版權(quán)作品的整個(gè)版權(quán)有效期中，只能復(fù)印不超過(guò)6篇的文章、圖書(shū)章節(jié)或小部分。超出CONTU指導(dǎo)規(guī)定的限制的文獻(xiàn)從版權(quán)擁有者或版權(quán)代理機(jī)構(gòu)（例如CCC）那里獲得版權(quán)許可。

在ECCO訂購(gòu)協(xié)議中，規(guī)定：“所有訂購(gòu)內(nèi)容的使用受美國(guó)版權(quán)法和CONTU指導(dǎo)規(guī)定保護(hù)，除非本協(xié)議明定提供，或美國(guó)版權(quán)法和CONTU指導(dǎo)規(guī)定允許，訂閱機(jī)構(gòu)不得使用訂購(gòu)內(nèi)容中的任何數(shù)據(jù)和文件。訂購(gòu)機(jī)構(gòu)同意不將從服務(wù)內(nèi)容取得的任何數(shù)據(jù)或文檔用于營(yíng)利性的售賣、交換、交易、轉(zhuǎn)讓、出租、租賃、出借、轉(zhuǎn)售等。”由此我們可以認(rèn)定該數(shù)據(jù)庫(kù)也是允許用于館際互借服務(wù)的。

3.1.3 從館際互借的特點(diǎn)界定館際互借條款

館際互借的特點(diǎn)是文獻(xiàn)的使用者為個(gè)人，圖書(shū)館只是中間的媒介，圖書(shū)館根據(jù)讀者的委托，向收藏館發(fā)出館際互借請(qǐng)求；使用目的是個(gè)人學(xué)習(xí)和研究用；館際互借的申請(qǐng)量是偶爾的申請(qǐng)，非連續(xù)、批量的申請(qǐng)。

Gale GREENR數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)協(xié)議中規(guī)定：“授權(quán)用戶可以為個(gè)人、學(xué)術(shù)、教育用途和科學(xué)研究，向第三方個(gè)人以紙質(zhì)或電子形式，傳送少量、非實(shí)質(zhì)部分內(nèi)容的訂購(gòu)資料，但訂購(gòu)資料在任何情況下都不得為商業(yè)目的而傳送或使用?！备鶕?jù)館際互借的使用者、使用目的及申請(qǐng)量等特點(diǎn)，可以認(rèn)定該協(xié)議也是允許用于館際互借的。

3.2 館際互借限制條款的界定

館際互借的限制條款實(shí)際上就是館際互借服務(wù)需要遵守的規(guī)定或條件。

鑒于館際互借文獻(xiàn)請(qǐng)求是圖書(shū)館應(yīng)個(gè)人讀者要求向其他圖書(shū)館提出的單篇（冊(cè)）文獻(xiàn)請(qǐng)求，館際互借限制條款中應(yīng)該包含個(gè)人使用文獻(xiàn)的限制條款；所有館際互借限制條款應(yīng)該是協(xié)議中有關(guān)館際互借行為限制及個(gè)人使用文獻(xiàn)的限制條款。

4 協(xié)議的館際互借及其限制條款分析

在整理研究中，我們發(fā)現(xiàn)大部分協(xié)議允許圖書(shū)館訂購(gòu)的電子數(shù)據(jù)庫(kù)在一定限制條件下用于館際互借服務(wù)；有些訂購(gòu)較早的數(shù)據(jù)庫(kù)，例如Nature，沒(méi)有涉及館際互借的條款；也有的協(xié)議明確指出不允許用于館際互借，例如Knovel。

在40份協(xié)議中，28份協(xié)議允許使用電子數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行館際互借活動(dòng)，9份沒(méi)有任何與館際互借相關(guān)的描述，1份明確規(guī)定電子數(shù)據(jù)庫(kù)不允許用于館際互借。

另外，ACM數(shù)字圖書(shū)館和 Morgan ＆Claypoo數(shù)據(jù)庫(kù)協(xié)議中雖然有館際互借條款，但是協(xié)議中規(guī)定：聯(lián)盟成員向非聯(lián)盟成員提供文章的復(fù)制件必須滿足“成員單位在此協(xié)議生效以前已經(jīng)訂購(gòu)了某一特定的刊物”，由此看來(lái)，該數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)擴(kuò)大用于館際互借的資源范圍沒(méi)有任何貢獻(xiàn)。在以上前提條件下使用該數(shù)據(jù)庫(kù)中的電子文獻(xiàn)進(jìn)行館際互借時(shí)，另增加了不允許電子傳遞等6條使用限制，嚴(yán)重阻礙了正常的館際互借服務(wù)的進(jìn)行，不推薦使用這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行館際互借服務(wù)。

4.1 協(xié)議的館際互借限制條款的分析

4.1.1 非商業(yè)性使用問(wèn)題

內(nèi)容提供商在協(xié)議中給出了林林總總的館際互借限制，強(qiáng)調(diào)最多的是文獻(xiàn)的使用目的，就是文獻(xiàn)必須用于個(gè)人的學(xué)習(xí)和研究，文獻(xiàn)不可用于商業(yè)使用，不允許將文獻(xiàn)提供給營(yíng)利性公司的圖書(shū)館。AIAA數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)協(xié)議中不允許將文獻(xiàn)提供給有文獻(xiàn)傳遞服務(wù)（商業(yè)性的）的圖書(shū)館，從申請(qǐng)量、文獻(xiàn)的傳遞方式等各個(gè)方面更是加以控制。

4.1.2 館際互借遵守的法律和規(guī)范

多數(shù)協(xié)議使用了大幅的篇章來(lái)描述使用訂購(gòu)的文獻(xiàn)應(yīng)該遵守的法律規(guī)定，一般說(shuō)來(lái)，來(lái)自美國(guó)的內(nèi)容提供商的協(xié)議中一般要求要遵守美國(guó)的版權(quán)法第17條和CONTU指導(dǎo)規(guī)定，例如：美國(guó)材料試驗(yàn)協(xié)會(huì)的電子期刊（ASTM），美國(guó)電子工程師協(xié)會(huì)的電子圖書(shū)館（IEEE）、科學(xué)在線（Science Online）等；而來(lái)自英國(guó)的內(nèi)容提供商則要求遵守英國(guó)的《1988年著作權(quán)、設(shè)計(jì)、專利法案（c48）》［6］，例如：IMechE 數(shù)據(jù)庫(kù)、SAGE在線期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等。

4.1.3 用于館際互借的文獻(xiàn)的量的限制

由于多數(shù)協(xié)議中要求遵守美國(guó)的版權(quán)法第17條和CONTU指導(dǎo)規(guī)則，那么數(shù)據(jù)庫(kù)中的文獻(xiàn)用于館際互借服務(wù)就有量的限制，美國(guó)版權(quán)法（1976）第17條108款（d）中規(guī)定了館際互借必須是“單篇”的復(fù)制，CONTU指導(dǎo)規(guī)則規(guī)定了館際互借允許的數(shù)量，在我們的館際互借實(shí)踐中需要遵守執(zhí)行。

也有的協(xié)議有單獨(dú)的館際互借使用量的要求，比如：美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版物（ACS Publications）的訂購(gòu)協(xié)議要求“請(qǐng)求館每年最多可以通過(guò)館際互借得到5篇單獨(dú)的文章、圖書(shū)章節(jié)、化學(xué)試劑專著等單一文獻(xiàn)。多余的必須向CCC支付版權(quán)費(fèi)或直接向ACS訂購(gòu)”。

4.1.4 館際互借文獻(xiàn)的傳遞方式限制

許多內(nèi)容提供商將控制文獻(xiàn)傳遞方式作為防止文獻(xiàn)廣泛傳播的一種手段，由此給出了許多限制。在28個(gè)可以用于館際互借的數(shù)據(jù)庫(kù)當(dāng)中，有25個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)允許電子傳遞。13個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)允許直接用原電子文獻(xiàn)進(jìn)行傳遞，其中2個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)要求打印紙質(zhì)件交給讀者，刪除原電子版；12個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)要求安全電子傳遞，其中5個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)要求打印紙質(zhì)件交給讀者，刪除原電子版。3個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)只允許郵寄及傳真（見(jiàn)表1）。

表1 協(xié)議中可以用于館際互借的數(shù)據(jù)庫(kù)允許使用的傳遞方式

＊傳遞方式代碼解釋：1——按館際互借的常規(guī)做法或沒(méi)有特別要求傳遞方式。2——按館際互借的常規(guī)做法或沒(méi)有特別要求傳遞方式，但是電子傳遞、打印后刪除電子版，不允許電子版?zhèn)鬟f給讀者。3——不允許用原電子版?zhèn)鬟f，打印后可以用Ariel等安全電子傳遞。4——不允許用原電子版?zhèn)鬟f，打印后可以用Ariel等安全電子傳遞，傳遞打印后刪除電子版。5——不允許用任何方式的電子傳遞，只能用紙質(zhì)郵寄。

4.1.5 館際互借的傳遞范圍限制

在一些協(xié)議里出現(xiàn)了館際互借傳遞范圍的地區(qū)限制，這是通常利用紙質(zhì)文獻(xiàn)進(jìn)行館際互借所沒(méi)有涉及的。像ASTM、AIP、SPIE和 MUSE等數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)協(xié)議中明確指出，其電子文獻(xiàn)只能用于滿足訂購(gòu)者本國(guó)的圖書(shū)館提出的館際互借申請(qǐng)，不可以利用這些文獻(xiàn)向國(guó)外圖書(shū)館提供館際互借服務(wù)。

4.1.6 館際互借的版權(quán)標(biāo)示

國(guó)際上，館際互借服務(wù)中針對(duì)傳遞的文獻(xiàn)向讀者進(jìn)行版權(quán)提示是通常的做法。美國(guó)版權(quán)法（1976）17條108款（d）（2）中指出：“圖書(shū)館或檔案館在接受復(fù)制訂單的地方，包括在復(fù)制訂單上，醒目地展示符合版權(quán)注冊(cè)要求的法定版權(quán)警告”。協(xié)議中多數(shù)內(nèi)容提供商重申了這一要求。

在我國(guó)的版權(quán)法中沒(méi)有特別的館際互借條款，我們?cè)谑褂眠@些文獻(xiàn)進(jìn)行館際互借時(shí)應(yīng)該注意版權(quán)要求。有一些電子文獻(xiàn)其原文的頁(yè)眉、頁(yè)腳或首頁(yè)上就有版權(quán)提示，在進(jìn)行館際互借服務(wù)時(shí)請(qǐng)不要?jiǎng)h除這些提示；如果電子文獻(xiàn)上沒(méi)有，可以在申請(qǐng)頁(yè)或單附一頁(yè)進(jìn)行版權(quán)提示。

4.2 協(xié)議中館際互借文獻(xiàn)的使用限制

館際互借文獻(xiàn)的使用限制，是指讀者在使用文獻(xiàn)的過(guò)程中應(yīng)該遵守的協(xié)約規(guī)定。主要有修改、復(fù)制、保存、再傳播和制造衍生作品的規(guī)定等。多數(shù)協(xié)議中都有這方面的規(guī)定。例如劍橋大學(xué)出版社的電子數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)協(xié)議中指出：不允許讀者“刪除或更改出現(xiàn)在文獻(xiàn)上的作者名稱、出版社版權(quán)通知、或其他識(shí)別詞句或免責(zé)聲明；不管出于任何目的，系統(tǒng)地打印或電子備份許可內(nèi)容的多個(gè)文檔，包括完整的期次；在網(wǎng)絡(luò)上安裝或散播許可內(nèi)容的任何部分”等。威立網(wǎng)上資源（Wiley Online）要求“授權(quán)用戶不得復(fù)制、散發(fā)、傳輸或以其他方式復(fù)制、出售或轉(zhuǎn)售電子產(chǎn)品中的資料；授權(quán)用戶不得將來(lái)自電子產(chǎn)品的資料與其他資料整合或以其他方式制造任何媒介形式的衍生作品”。

5 結(jié)論

數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)協(xié)議是利用數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行館際互借服務(wù)的首要的法律依據(jù)，其中館際互借條款是訂購(gòu)協(xié)議的重要內(nèi)容，協(xié)議中應(yīng)該呈現(xiàn)館際互借條款，使基于電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)的館際互借有法可依、有規(guī)可循；對(duì)不合理的館際互借限制條款拒絕接受。

電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)用于館際互借是在限制條款的框架下進(jìn)行的，館際互借的限制條款主要有使用目的、傳遞方式、需要遵守的法律制度、傳遞范圍、傳遞量、版權(quán)及讀者的使用限制等。

研究、學(xué)習(xí)不同的內(nèi)容提供商的訂購(gòu)協(xié)議是一項(xiàng)繁瑣的工作，對(duì)同一個(gè)問(wèn)題的敘述，不同的協(xié)議往往采用不同的角度和表述語(yǔ)言，給訂購(gòu)方理解協(xié)議造成困擾；在館際互借實(shí)踐的執(zhí)行過(guò)程中難度很大；如果可能，可以建議內(nèi)容提供商使用統(tǒng)一的協(xié)議模式，比如SERU［7］。

作為館際互借館員需要全面了解數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)協(xié)議中的館際互借及其限制條款，如果因?yàn)椴涣私怵^際互借條款而拒絕使用全文電子資源的館際互借服務(wù)，是對(duì)館際互借發(fā)展的阻礙，是讀者服務(wù)的缺失。只有全面了解了才能更好地為讀者提供館際互借服務(wù)，使館際互借健康發(fā)展。

1 陳安，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)（第五版）.北京：北京大學(xué)出版社，2011：152－162

2 Interlibrary Loan Code for the United States.［2012－05－29］.http：／／www.ala.org／rusa／resources／guidelines／interlibrary

3 17USC 107Limitations on exclusive rights：Fair use.［2012－05－29］.http：／／www.bitlaw.com／source／17usc／107.html

4 17USC 108Limitations on exclusive rights：Reproduction by libraries and archives.［2012－05－29］.http：／／www.bitlaw.com／source／17usc／108.html

5 The CONTU Guidelines.［2012－05－29］.http：／／www.copyright.com／Services／copyrightoncampus／content／ill＿contu.html

6 Copyright，Designs ＆Patents Act 1988（ch.48）.［2012－05－29］.http：／／www.legislation.gov.uk／ukpga／1988／48

7 Shared E－Resource Understanding（SERU）.［2012－05－29］.http：／／www.niso.org／workrooms／seru