牛忠志，華洪波

(山東科技大學(xué)文法學(xué)院，山東青島 266510)

國(guó)際條約中PPMs標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略

牛忠志，華洪波

(山東科技大學(xué)文法學(xué)院，山東青島 266510)

利用環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際自由貿(mào)易進(jìn)行限制是大勢(shì)所趨，有必要加強(qiáng)研究．環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)中產(chǎn)品的“生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法”（PPMs）標(biāo)準(zhǔn)既有促使企業(yè)提高產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的作用，又有被濫用的可能性．可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略決定我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略：對(duì)于與產(chǎn)品有關(guān)的PPMs（PR-PPMs）標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守相應(yīng)的國(guó)際條約義務(wù)，對(duì)與產(chǎn)品無(wú)關(guān)的PPMs（NPR-PPMs）標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該區(qū)別對(duì)待，對(duì)涉及加工方法的NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)可以有條件地承認(rèn)，對(duì)涉及生產(chǎn)方法的NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該抵制．

國(guó)際條約；PPMs標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)對(duì)策略

國(guó)際上，環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是產(chǎn)品品質(zhì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)品本身的品質(zhì)要滿(mǎn)足環(huán)境保護(hù)的要求；一類(lèi)是產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)品的“生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法”（Processing and Production Methods，簡(jiǎn)稱(chēng)PPMs）要滿(mǎn)足環(huán)境保護(hù)要求的標(biāo)準(zhǔn)．根據(jù)使用不同的PPMs標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出產(chǎn)品的不同，可以將PPMs標(biāo)準(zhǔn)分為與產(chǎn)品有關(guān)的PPMs（product-related PPMs，簡(jiǎn)稱(chēng)PR-PPMs）標(biāo)準(zhǔn)和與產(chǎn)品無(wú)關(guān)的PPMs（non-product-related PPMs，簡(jiǎn)稱(chēng)NPR-PPMs）標(biāo)準(zhǔn)．PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是“產(chǎn)品的最終消費(fèi)者能夠探查”的性質(zhì)，例如電冰箱的生產(chǎn)，用氟利昂作為制冷劑生產(chǎn)出來(lái)的電冰箱和用異丁烷作為制冷劑生產(chǎn)出來(lái)的電冰箱雖是同類(lèi)產(chǎn)品，但前者在使用過(guò)程中會(huì)給臭氧層造成破壞，后者則不會(huì)．這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是用來(lái)保障產(chǎn)品的性能和產(chǎn)品使用者的安全的，它有助于提高消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品時(shí)對(duì)商品質(zhì)量的預(yù)見(jiàn)性．NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是“產(chǎn)品的最終消費(fèi)者無(wú)法探查”的性質(zhì)，例如購(gòu)買(mǎi)木材的消費(fèi)者無(wú)法從成品木材本身明確該產(chǎn)品之外的諸如生產(chǎn)木材的林地或者森林是否以可持續(xù)方式管理等特性，NPR-PPMs對(duì)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的使用不產(chǎn)生影響，它具有維護(hù)生態(tài)環(huán)境的社會(huì)性目的，如使用拖網(wǎng)捕撈的魚(yú)，其味道、營(yíng)養(yǎng)價(jià)值并不因使用捕撈工具不同而對(duì)魚(yú)的消費(fèi)者產(chǎn)生影響，但卻對(duì)“可用竭自然資源”海豚造成了傷害，禁止使用拖網(wǎng)捕撈魚(yú)類(lèi)，可起到保護(hù)海豚的效果．

世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，簡(jiǎn)稱(chēng)WTO）的前身，即關(guān)稅暨貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Tariffs and Trade，簡(jiǎn)稱(chēng)GATT），以促進(jìn)貿(mào)易自由化為宗旨，將全部的注意力放在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化上，受時(shí)代的局限而沒(méi)有關(guān)注環(huán)境問(wèn)題．WTO成立后，隨著環(huán)境問(wèn)題的日益突出，以環(huán)境保護(hù)為目的的環(huán)境措施逐漸成為控制國(guó)際貿(mào)易的手段，由此而必然產(chǎn)生貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾與沖突，PPMs標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生就是為了協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的沖突的，即它是WTO體制中環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的一個(gè)縮影．

目前，環(huán)境問(wèn)題與貿(mào)易的關(guān)系愈來(lái)愈密切．在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，有的國(guó)家依據(jù)NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)而采取的貿(mào)易制裁所引起的國(guó)際糾紛時(shí)有發(fā)生，WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)在其裁定結(jié)論時(shí)，也有突破WTO規(guī)則體系轉(zhuǎn)而引用多邊國(guó)際環(huán)境條約（Multilateral Environment Agreements，簡(jiǎn)稱(chēng)MEAs）的有關(guān)規(guī)定以支持綠色壁壘的趨勢(shì)．國(guó)內(nèi)理論界對(duì)待PPMs標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度也不一樣，不少學(xué)者“堅(jiān)決反對(duì)與產(chǎn)品無(wú)關(guān)的WTO標(biāo)準(zhǔn)的合法性”，主張“WTO只應(yīng)承認(rèn)與產(chǎn)品有關(guān)的PPMs標(biāo)準(zhǔn)”[1]；而有的學(xué)者卻主張通過(guò)擴(kuò)大解釋W(xué)TO第20條的例外條款，使其不僅適用于“產(chǎn)品”，也適用于“產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法”[2]，或者干脆主張?jiān)赪TO規(guī)則體系中全面確立PPMs環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)[3]．世界在即將走進(jìn)后金融危機(jī)時(shí)代①《瞭望東方周刊》記者日前采訪了多位世界知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 按照他們的判斷以及一些權(quán)威機(jī)構(gòu)和人士的報(bào)告,認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)應(yīng)該已經(jīng)走出危機(jī). 參見(jiàn)《瞭望東方周刊》: “后金融危機(jī)時(shí)代5大懸疑解答”. http://finance.qq.com/a/ 20091019/001459htm.、貿(mào)易保護(hù)主義漸漸抬頭、“雙反”調(diào)查案件頻發(fā)的背景下，我國(guó)應(yīng)該主動(dòng)應(yīng)對(duì)國(guó)際條約中的PPMs標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的挑戰(zhàn)．

1 PPMs標(biāo)準(zhǔn)及其雙重性

PPMs標(biāo)準(zhǔn)是基于環(huán)境保護(hù)要求“源頭控制”的思想，在產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工過(guò)程中貫徹特定的環(huán)境保護(hù)的技術(shù)規(guī)范．如，采用清潔技術(shù)生產(chǎn)；生產(chǎn)過(guò)程的廢氣、廢水、廢渣的排放量符合一定的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；以可持續(xù)的方式管理林地；以無(wú)害于其他生物的方式捕魚(yú)、獵捕動(dòng)物等．

作為環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的一種，PPMs標(biāo)準(zhǔn)在環(huán)境成本內(nèi)在化方面有著重要的作用．西方發(fā)達(dá)國(guó)家從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中率先意識(shí)到，僅靠控制最終產(chǎn)品的質(zhì)量來(lái)降低環(huán)境污染和減少生態(tài)破壞已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足可持續(xù)發(fā)展理念下的環(huán)保需要，必須在產(chǎn)品的加工過(guò)程和生產(chǎn)方法上及早采取環(huán)保措施．盡管許多產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程或者消費(fèi)過(guò)程都可能各自單獨(dú)地危害環(huán)境，但是，環(huán)境污染和生態(tài)破壞的絕大多數(shù)情況是發(fā)生在產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中的．PPMs標(biāo)準(zhǔn)迫使市場(chǎng)主體的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程或加工方法必須符合特定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，由此就實(shí)現(xiàn)了環(huán)境成本內(nèi)化到產(chǎn)品的總成本之中．這種將治理的目標(biāo)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品生產(chǎn)的“上游”過(guò)程而不限于對(duì)最終產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程的環(huán)境污染治理思想，是極為可取的．

在現(xiàn)實(shí)中，由于所處的發(fā)展階段不同，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家基于其自身利益而對(duì)PPMs標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度并不完全相同，因?yàn)镻PMs標(biāo)準(zhǔn)具有雙重性．

PPMs標(biāo)準(zhǔn)對(duì)環(huán)境保護(hù)的雙重性．一方面，PPMs標(biāo)準(zhǔn)注重從源頭控制或減少污染，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)了環(huán)境成本內(nèi)在化，通過(guò)控制國(guó)際貿(mào)易來(lái)最終保護(hù)國(guó)際環(huán)境，當(dāng)然有其合理性；另一方面，PPMs標(biāo)準(zhǔn)對(duì)環(huán)境保護(hù)也可能產(chǎn)生負(fù)面影響：一旦被發(fā)達(dá)國(guó)家濫用而成為不合理的非關(guān)稅壁壘，可能對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成損害、激化國(guó)家間的矛盾，進(jìn)一步導(dǎo)致全球環(huán)境保護(hù)的不合作，而且，由于發(fā)展中國(guó)家的PPMs標(biāo)準(zhǔn)比較低，有可能造成環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移．

PPMs標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響也是雙重的．一方面，通過(guò)限制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低的相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入，迫使其改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，有助于提升發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的科技含量；另一方面，PPMs標(biāo)準(zhǔn)的濫用將妨害發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且，貿(mào)易保護(hù)主義者通過(guò)PPMs標(biāo)準(zhǔn)打的是“環(huán)境保護(hù)”旗號(hào)，從而更具隱蔽性和欺騙性．

2 MEAs比WTO規(guī)則關(guān)于PPMs標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定更為嚴(yán)格

WTO規(guī)則體系是以促進(jìn)貿(mào)易自由化為宗旨的國(guó)際條約，MEAs是直接以保護(hù)環(huán)境為宗旨的國(guó)際條約．由于環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系日益密切，這兩大類(lèi)國(guó)際條約都對(duì)PPMs標(biāo)準(zhǔn)有所規(guī)定，相比而言，MEAs比WTO規(guī)則關(guān)于PPMs標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得更為嚴(yán)格．

2.1 WTO規(guī)則體系中有關(guān)PPMs環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然要考慮到環(huán)境因素，考慮是否會(huì)損害人類(lèi)的環(huán)境利益，考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境成本．甚至不僅要考慮本國(guó)環(huán)境問(wèn)題，還要把國(guó)際環(huán)境保護(hù)一體化地統(tǒng)籌考慮，于是，以環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)為手段的貿(mào)易制裁措施被廣泛采用．正是迫于這種現(xiàn)實(shí)要求，WTO不得不重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，其貿(mào)易規(guī)則逐步進(jìn)行大幅度的“綠化”式改革，內(nèi)容主要包括以下兩方面．

首先，協(xié)調(diào)了“貿(mào)易自由”目標(biāo)和“可持續(xù)發(fā)展”目標(biāo)，規(guī)定了WTO多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的總目標(biāo)和總原則——以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，優(yōu)化使用世界資源，根據(jù)各自的需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際水平，努力做到既保護(hù)、保存環(huán)境又能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展．這一總目標(biāo)和總原則為以可持續(xù)發(fā)展理念重新解釋GATT第20條第三款的“例外規(guī)則”提供了規(guī)范依據(jù)．GATT第20條第三款將環(huán)境保護(hù)措施作為“一般例外”的基本內(nèi)容作了相對(duì)集中的規(guī)定：只要不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意或不合理地歧視或者構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制，締約方有權(quán)采取以下措施：……（b）為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；……（f）為保護(hù)具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的國(guó)寶所采取的措施；……（g）與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施……．

其次，在此之后，與PPMs標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的內(nèi)容還明確地規(guī)定在其他一些專(zhuān)門(mén)的WTO文件之中．如1994年修改的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）的第2、5條規(guī)定，為了實(shí)現(xiàn)“保護(hù)動(dòng)植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境”的“合法目標(biāo)”，各成員有權(quán)制定、采用和實(shí)施有關(guān)環(huán)保的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，用以對(duì)貿(mào)易實(shí)施必需的限制．此外，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》和《政府采購(gòu)協(xié)定》等都加入了關(guān)于PPMs標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定．

2.2 多邊國(guó)際環(huán)境條約（MEAs）中規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)

面對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題，國(guó)際社會(huì)陸續(xù)通過(guò)了一系列以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為特色、以環(huán)境保護(hù)為宗旨的多邊環(huán)境條約．如 1973年《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》中規(guī)定：如果是確認(rèn)的瀕臨滅絕的物種，那么有關(guān)該物種的貿(mào)易應(yīng)全面禁止；對(duì)于有可能面臨滅亡危險(xiǎn)的物種，這些物種的貿(mào)易應(yīng)受到嚴(yán)格控制，即應(yīng)當(dāng)在管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上準(zhǔn)予出口，同時(shí)進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)政府頒發(fā)出口許可證的前提下才允許進(jìn)口．該公約還求成員國(guó)對(duì)非成員國(guó)采用更加嚴(yán)格的貿(mào)易限制措施．再如《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）第2條的“基本權(quán)利和義務(wù)”部分規(guī)定：“各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施．”據(jù)此，如果SPS協(xié)議進(jìn)口國(guó)認(rèn)為有必要為保護(hù)健康或動(dòng)植物衛(wèi)生而采用相應(yīng)的PPMs標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以采用PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)以限制有關(guān)動(dòng)植物產(chǎn)品的進(jìn)口．此外，《蒙特利爾議定書(shū)》、《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》、《生物多樣性公約》、《氣候變化框架公約》和《關(guān)于持久性有機(jī)污染物（POPs）的斯德哥爾摩公約》等都有以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制貿(mào)易的規(guī)定．

2.3 MEAs規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)較WTO規(guī)則體系規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，更為廣泛和全面

MEAs規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)之中不僅包括與產(chǎn)品性能有關(guān)的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，而且還規(guī)定了與產(chǎn)品性能無(wú)關(guān)的PPMs標(biāo)準(zhǔn)．如《蒙特利爾議定書(shū)》第4條第4款就對(duì)NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定：“締約國(guó)可以禁止或限制從非締約國(guó)進(jìn)口在生產(chǎn)過(guò)程中使用附件A、B中所列受控物質(zhì)但不含有此種物質(zhì)的產(chǎn)品，即使對(duì)該物質(zhì)的使用并不影響最終產(chǎn)品的性能．”而WTO規(guī)則體系所確立的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，則僅限于PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，而沒(méi)有NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)．

3 國(guó)際條約中PPMs標(biāo)準(zhǔn)的差異是綠色貿(mào)易壁壘存在的基礎(chǔ)

MEAs規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)與WTO規(guī)則體系規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)的差異，源于MEAs保護(hù)環(huán)境的立法宗旨和WTO規(guī)則的促進(jìn)貿(mào)易自由化宗旨的差異，實(shí)際上也是世界各國(guó)國(guó)內(nèi)法關(guān)于PPMs標(biāo)準(zhǔn)不同規(guī)定的反映．鑒于發(fā)達(dá)國(guó)家走過(guò)了“先發(fā)展后治理”的階段，具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的實(shí)力去實(shí)施較高的PPMs標(biāo)準(zhǔn)以推行嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)措施；發(fā)展中國(guó)家則急切地把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為首要的任務(wù)，愿意執(zhí)行較低的 PPMs標(biāo)準(zhǔn)．不同的態(tài)度折射出發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易關(guān)系問(wèn)題上的原則立場(chǎng)，也給發(fā)達(dá)國(guó)家可以利用PPMs標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易提供了可能．

3.1 各國(guó)發(fā)展的不平衡以及對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度之差異是綠色貿(mào)易壁壘的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

從發(fā)展中國(guó)家角度看，鑒于地理環(huán)境和氣候等自然條件對(duì)污染的“吸納能力”較強(qiáng)，加之發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化程度較低，總體的污染程度比發(fā)達(dá)國(guó)家低得多，同時(shí)，與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展階段相聯(lián)系的是，發(fā)展中國(guó)家的民眾對(duì)污染的“容忍程度”較高；主客觀因素決定了發(fā)展中國(guó)家不能夠制定也不愿接受類(lèi)似發(fā)達(dá)國(guó)家的較高PPMs環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)．發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷了“先污染后治理”的發(fā)展階段之后更加注意保護(hù)環(huán)境，故要求本國(guó)企業(yè)執(zhí)行嚴(yán)格的PPMs標(biāo)準(zhǔn)；而發(fā)展中國(guó)家更愿意把有限的資金和資源用于發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)以首先改善其經(jīng)濟(jì)落后狀況，等到經(jīng)濟(jì)實(shí)力殷實(shí)之后再進(jìn)行環(huán)境治理，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)先，比把有限的財(cái)力用于較慢的環(huán)境建設(shè)要實(shí)際得多．發(fā)達(dá)國(guó)家要求本國(guó)企業(yè)執(zhí)行嚴(yán)格的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，這就使其企業(yè)的環(huán)境成本內(nèi)在化程度高，與發(fā)展中國(guó)家較低的環(huán)境成本相比，他們的企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中就會(huì)因成本問(wèn)題而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力的降低．為尋求“公平”交易，發(fā)達(dá)國(guó)家往往要求那些環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的出口國(guó)也執(zhí)行其較高的PPMs標(biāo)準(zhǔn)．其結(jié)果：發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的那些因環(huán)境成本尚未內(nèi)在化或者內(nèi)在化程度較低而具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易限制便成為可能．

3.2 依據(jù)PPMs標(biāo)準(zhǔn)可能采取的具體貿(mào)易限制措施

歸納起來(lái)，依據(jù)PPMs標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施的具體貿(mào)易措施主要有：（1）以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)容的許可證制度，如《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》的相應(yīng)規(guī)定．（2）貿(mào)易限制或禁止，即進(jìn)口國(guó)依據(jù)其較高的PPMs標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的一些低PPMs標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口限制或者完全禁止，如《關(guān)于保護(hù)臭氧層的蒙特利爾議定書(shū)》的相應(yīng)規(guī)定．（3）征收反補(bǔ)貼稅，在沒(méi)有環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)很低情況下，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品存在“明顯的環(huán)境補(bǔ)貼”，于是，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口時(shí)便根據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》規(guī)定的采取反補(bǔ)貼措施的條件來(lái)征收反補(bǔ)貼稅．（4）關(guān)稅調(diào)節(jié)，按照WTO規(guī)則，為了沖抵對(duì) PPMs征收的環(huán)境稅（污染物排放稅），如果產(chǎn)品出口國(guó)未征收環(huán)境稅，進(jìn)口國(guó)可對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品補(bǔ)征環(huán)境稅；反之，已征收環(huán)境稅的產(chǎn)品出口到?jīng)]有征收環(huán)境稅的國(guó)家時(shí)應(yīng)享受退稅待遇．

4 立足我國(guó)現(xiàn)實(shí)，主動(dòng)應(yīng)對(duì)PPMs標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)要立足現(xiàn)實(shí)，主動(dòng)應(yīng)對(duì)國(guó)際條約規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)．

4.1 在總體上接納PPMs標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，防止貿(mào)易保護(hù)主義者對(duì)PPMs標(biāo)準(zhǔn)的濫用

可持續(xù)發(fā)展作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略已確立在憲法和相關(guān)法律中，這就為我國(guó)從根本上積極接納PPMs標(biāo)準(zhǔn)從法律上提供了可能．

貿(mào)易與環(huán)保的沖突，表面上看是發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易需求與發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境政策的沖突，其背后的實(shí)質(zhì)是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上的差距和利益的沖突．出于貿(mào)易保護(hù)的目的，發(fā)達(dá)國(guó)家利用其較高的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家那些因環(huán)境成本尚未內(nèi)在化或者內(nèi)化程度較低而具有相對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易限制，從而名正言順地、“合法”地推行貿(mào)易保護(hù)主義．“在環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易沖突時(shí)，沖突的焦點(diǎn)就在于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，使得貿(mào)易保護(hù)主義得以利用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際自由貿(mào)易進(jìn)行限制或阻礙．”[4]在PPMs標(biāo)準(zhǔn)被濫用的情況下，PPMs極易對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生不利影響，包括：嚴(yán)格的PPMs標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的貿(mào)易限制或禁止、被征收反補(bǔ)貼稅、增加發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的生產(chǎn)成本等．作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平還比較低，短時(shí)間還不可能一下子實(shí)行嚴(yán)格PPMs標(biāo)準(zhǔn)．所以，必須堅(jiān)決抵制發(fā)達(dá)國(guó)家以其嚴(yán)格的PPMs標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行的不合理的貿(mào)易限制．

新的貿(mào)易保護(hù)主義將是后金融危機(jī)時(shí)代的特點(diǎn)①這是2009年9月28日西南政法大學(xué)博士生導(dǎo)師趙學(xué)清教授在西政教學(xué)樓1202室作“國(guó)際經(jīng)濟(jì)法前沿問(wèn)題”專(zhuān)題報(bào)告時(shí)闡述的觀點(diǎn).．中美輪胎特保案是美國(guó)推行貿(mào)易保護(hù)的典型代表作．2009年6月29日美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）以中國(guó)輪胎擾亂美國(guó)市場(chǎng)為由，建議美國(guó)將在現(xiàn)行進(jìn)口關(guān)稅（3.4%-4.0%）的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)輸美乘用車(chē)與輕型卡車(chē)輪胎連續(xù)三年分別加征55%、45%和35%的從價(jià)特別關(guān)稅[5]．在美國(guó)商務(wù)部8月7日舉行的聽(tīng)證會(huì)之后，美國(guó)總統(tǒng)已于2009年9月17日作出采取措施的最終決定．緊隨美國(guó)之后，阿根廷、巴西等國(guó)家擔(dān)心“貿(mào)易重大轉(zhuǎn)移”，也對(duì)我國(guó)的某些產(chǎn)品發(fā)起發(fā)傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼調(diào)查．再如，“當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月6日，歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，裁定中國(guó)輸歐無(wú)縫鋼管對(duì)歐盟產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害威脅，決定征收17.7% –39.2%的最終反傾銷(xiāo)稅．在歐盟作出裁定后的第二天，美國(guó)商務(wù)部步其后塵，宣布對(duì)是否對(duì)中國(guó)碳鋼和合金鋼材質(zhì)的無(wú)縫標(biāo)準(zhǔn)管、管道管和壓力管征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅進(jìn)行調(diào)查．”[6]在貿(mào)易保護(hù)主義泛濫的后金融危機(jī)時(shí)代，我們必須要足夠的勇氣和毅力，對(duì)新的貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)行有力、有禮、有節(jié)的斗爭(zhēng)．

4.2 全面履行關(guān)于PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的條約義務(wù)，對(duì)NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)則視具體內(nèi)容區(qū)別對(duì)待

MEAs和WTO規(guī)則體系都有明確規(guī)定了一些PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)此，按照“諾成則遵守”的國(guó)際法原則，我國(guó)在參加或者締結(jié)的義務(wù)范圍內(nèi)全面履行相應(yīng)的關(guān)于 PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的條約義務(wù)．至于NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，則既不能一概反對(duì)把NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)引入WTO規(guī)則體系，也不能毫無(wú)原則地全盤(pán)接受西方發(fā)達(dá)國(guó)家的NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該在仔細(xì)研究其具體內(nèi)容的基礎(chǔ)上區(qū)別對(duì)待．

NPR-PPMs可分為兩類(lèi)：關(guān)于排放和污染程度的加工方法標(biāo)準(zhǔn)和獲取食物或其它經(jīng)濟(jì)用途而捕殺動(dòng)物、砍伐植物等的生產(chǎn)方法標(biāo)準(zhǔn)．關(guān)于排放和污染程度的加工方法標(biāo)準(zhǔn)主要包括在產(chǎn)品加工過(guò)程中廢水、廢氣、廢渣和噪音的排放標(biāo)準(zhǔn)等，我國(guó)已經(jīng)作為其締約國(guó)的《蒙特利爾議定書(shū)》第4條第4款的規(guī)定就屬這種．這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)涉及到環(huán)境的生產(chǎn)過(guò)程中在生產(chǎn)國(guó)的污染問(wèn)題，由于某些污染物有可能“漂洋過(guò)?！薄疤こ鰢?guó)門(mén)”，故出于國(guó)際環(huán)境保護(hù)一體化的現(xiàn)實(shí)需要，僅僅在有可能導(dǎo)致全球污染的場(chǎng)合下，我國(guó)才對(duì)這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)予以采納；反之，如果某些污染影響的范圍具有很強(qiáng)的局域性而不易擴(kuò)散的情況下，我國(guó)就不接受相應(yīng)的NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)．獲取食物或其它經(jīng)濟(jì)用途而捕殺動(dòng)物、砍伐植物等的生產(chǎn)方法標(biāo)準(zhǔn)主要包括捕魚(yú)所用的方式、待宰或用以產(chǎn)奶的牲畜的飼養(yǎng)方法、捕殺動(dòng)物獲取食物的方法、木材等森林資源在一國(guó)內(nèi)的管理和砍伐辦法等．這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)往往沒(méi)有準(zhǔn)確的科學(xué)根據(jù)作為標(biāo)準(zhǔn)的支撐，而是進(jìn)口國(guó)所持有的環(huán)境理念和價(jià)值觀的體現(xiàn)．基于這種不同的價(jià)值觀而采用此類(lèi)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)他國(guó)貿(mào)易進(jìn)行限制，很難說(shuō)是出于環(huán)保目的，而是進(jìn)口國(guó)將自己的價(jià)值觀強(qiáng)加于出口國(guó)．歐盟曾經(jīng)以用“腿夾”捕殺動(dòng)物的方法極不人道為由禁止以此捕殺方法所獲取的皮毛，就是典型的代表．不難看出，這實(shí)際是新殖民主義的具體表現(xiàn)，其結(jié)果嚴(yán)重時(shí)甚至可能危及他國(guó)的主權(quán)．如果WTO體系允許以非產(chǎn)品相關(guān)的PPMs為基礎(chǔ)對(duì)產(chǎn)品采取歧視性措施，那么一些國(guó)家就有可能要求WTO在勞工標(biāo)準(zhǔn)、人權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)等社會(huì)問(wèn)題上建立類(lèi)似的標(biāo)準(zhǔn)．對(duì)這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)總體上應(yīng)該抵制．

[1] 劉勇. WTO體制內(nèi)有關(guān)環(huán)境保護(hù)PPMs的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題[J]. 對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù), 2003, (7): 38-40.

[2] 黃輝. PPMs標(biāo)準(zhǔn)與WTO規(guī)則的關(guān)系解析[J]. 亞太經(jīng)濟(jì), 2006, (5): 42-45.

[3] 衣淑玲. 論單邊NPR-PPMs措施與WTO環(huán)境議題[J]. 開(kāi)發(fā)研究, 2007, (4): 12-14.

[4] 秦天寶. 國(guó)際環(huán)境法中的貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題解讀[J]. 甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào), 2001, (4): 42-46.

[5] 佚名. 美對(duì)中國(guó)輪胎征收3年特別關(guān)稅[J]. 聚氨酯, 2009, (7): 63.

[6] 劉麗娜, 劉洪新. 中國(guó)鋼管遭遇歐美反傾銷(xiāo)“雙管齊下”中鋼協(xié)呼吁政府介入[EB/OL]. [2009-10-08]. http: //www. china-cbn.com/s/n/000002/20091008/000000128177.shtml.

Challenges to and Countermeasures against Standards of PPMs of International Treaties

NIU Zhongzhi, HUA Hongbo
(College of Humanities and Law, Shandong University of Science and Technology, Qingdao, China 266510)

It is a development tendency to restrict international free trade by taking advantages of standards of environmental protection. Study on influence of standards of environmental protection upon international free trade should be reinforced. Standards of PPMs (Process and Production Methods), which belongs to standards of environmental protection, could not only urge enterprises to improve environmental standards of their products to enhance their products’ international competitiveness, but also be abused. Chinese countermeasures against this development tendency, which are decided by Chinese sustainable development strategy, include: China should undertake relative international treaties’ obligations stipulated by standards of products-related PPMs (PR-PPMs); and China should treat standards of non-products-related PPMs (NPR-PPMs) respectively – China should conditionally accept processing method related standards of NPR-PPMs and resist production method related standards of NPR-PPMs.

International Treaty; Standards of PPMs; Countermeasure

F744

：A

：1674-3563(2010)04-0027-06

10.3875/j.issn.1674-3563.2010.04.006 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：朱選華)

2009-09-27

山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目(08CFXZ03)

牛忠志(1968- )，男，河南寶豐人，教授，博士研究生，研究方向：科技法學(xué)，刑事法學(xué)