童列春,張 娜
(1中南財經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院,湖北,武漢430073;2武漢理工大學(xué) 文法學(xué)院,湖北 武漢430070)
論公民身份的私法意義*
童列春1,張 娜2
(1中南財經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院,湖北,武漢430073;2武漢理工大學(xué) 文法學(xué)院,湖北 武漢430070)
公民身份來源于個人與國家之間的關(guān)系,也具有私法上的效果。現(xiàn)代國家負有社會保障功能而為個人提供生活利益,公民身份成為區(qū)別是否有資格分享國家福利的依據(jù)。與政府福利機制對接,公民可以依據(jù)“公民有獲得救濟的權(quán)利”而從國家取得法定財產(chǎn),弱勢群體通過政府各種方式的補助而維持基本生活。
公民身份;私法;市民社會
公民原本是典型的公法概念,反映個人與國家之間的關(guān)系,是參與資格和成員資格的結(jié)合,是“個人同某一個特定國家或政治共同體的法律上的聯(lián)系”[1]。近代以來,公民身份獲得了超越個體的家庭、財富、種族、階級差異的屬性,為全體國民提供了統(tǒng)一的同質(zhì)身份。“主權(quán)在民”使政權(quán)利益回歸到個人,人們帶著這種身份所賦予的利益在“民間社會”中生活,公民身份由此獲得私法意義,研究公民身份的私法意義對于基本人權(quán)保護具有重要現(xiàn)實意義。
自從國家產(chǎn)生以來,個人與國家之間的關(guān)系就是基本問題,如果把國家看作一種利益共同體,那么,需要通過某種身份來對于個人進行國家利益配置。在君主國家中,個人被分為君主和臣民身份,君主享有神授的國家政權(quán),臣民從法理上不具有分享國家政權(quán)的資格,其身份的法律內(nèi)涵主要是服從國家。在民主制國家中,主權(quán)在民,個人具有公民身份,這種身份界定了個人與國家之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。古希臘社會中就有公民階層和非公民階層的劃分,亞里斯多德認為,“全稱的公民”是“凡得參加司法事務(wù)和治權(quán)機構(gòu)的人”或“凡有權(quán)參加議事和審判職能的人”,“城邦的一般含義就是為了要維持自己生活而具有足夠人數(shù)的一個公民集團”[2]。公民對于城邦的利益要求在法律上獲得權(quán)利化保障。市民社會生活中的私人與政治社會生活中的公民本來就一體之上的兩個側(cè)面,馬克思在《黑格爾法哲學(xué)批判》一文中,認為“市民社會和國家彼此分離,因此,國家的公民和作為市民社會成員的市民也是彼此分離的”?!笆忻裆鐣驼螄业姆蛛x,必然表現(xiàn)為政治市民,即公民脫離市民社會……公民完全是另外一種存在物”[3]。馬克思在《論猶太人問題》中闡述了公民與市民之間的關(guān)系,認為“人分為公人和私人的這種二重化”,“私人”是市民社會中“本來的人”,“即非政治的人,必然表現(xiàn)為自然人”。享有“私權(quán)利”;“公人”參與社會政治共同體,參與國家公共事務(wù),享有“公權(quán)利”[4]??梢?,人是處在雙重組織中,作為公民處在國家組織中;作為市民,處在市民組織中。這種雙重身份相互關(guān)聯(lián),人們通過公民身份獲得的某種利益,又成為市民生活的來源,市民身份比公民身份更為根本。這種利益關(guān)聯(lián)在現(xiàn)代得到進一步強化,“即對公民權(quán)的要求不能僅僅理解為只是對一種法律地位的要求,而是對政治和社會承認、對經(jīng)濟再分配的要求”[5]2。
公民身份的范圍隨著社會歷史的發(fā)展而變化。古代民主國家中,公民身份者只是國民中享有治權(quán)的一部分人,古希臘雅典城邦的婦女和奴隸被排除在公民之外。近代民主國家中,公民身份者的范圍逐步擴大。法國婦女1944年以前沒有選舉權(quán),那時社會的主流輿論認為:“婦女永遠不能成為理性的,從而也就不能成為擁有平等權(quán)的公民,擁有自己的權(quán)利。因此,法國國民公會1793年春肯定,‘兒童、精神病人、未成年人、婦女和恢復(fù)權(quán)利之前的罪犯不是公民’?!?866年美國才將公民資格擴大到黑人,1924年擴大到印第安人[6]。時至今日,各國一般以國籍作為公民權(quán)的確定依據(jù),公民等同國民,具有某國國籍即擁有某國公民身份,并且,在法律面前人人平等的理念下,所有的人的公民身份在法律上是同質(zhì)的,公民權(quán)是一國法律確認并保護的基本權(quán)利,是一種法律擔(dān)保。
人們依據(jù)生活需要來設(shè)計國家制度與公民身份制度的內(nèi)容,社會生活關(guān)系構(gòu)成了國家制度與公民身份制度的生存情境,預(yù)定了國家的具體功能和公民身份的意義;在現(xiàn)代民主國家中,公民享有公民權(quán),是政府服務(wù)的對象,公民身份配置的利益已經(jīng)包含大量的私法利益。
近代以來的社會生產(chǎn)方式發(fā)生變化,以土地為中心的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為以資本為中心的工業(yè)經(jīng)濟,社會生產(chǎn)圍繞資本運作組織,市場成為人們利益配制的主導(dǎo)機制,只有在競爭性的市場中獲得利益份額才能獲得生存資源;利潤、薪金、租金是市場利益配置的基本形式,如果沒有利潤、租金收入的人又遭遇失業(yè)等情境,個人即為市場競爭機制所排斥,這就意味著喪失生存資源,作為私人的市民社會生活無法展開。在市場環(huán)境中,財產(chǎn)權(quán)的合法使用也會產(chǎn)生社會分化,在這種分化過程中,一部分人會喪失基本的生存條件,“如果沒有市場機制,一個復(fù)雜的現(xiàn)代經(jīng)濟就不能有效地滿足消費者各種不同的偏好,當(dāng)然也無法創(chuàng)造出富有意義的物質(zhì)文明。但強調(diào)市場機制的重要性,往往會使人們洋洋自得而忽視自由市場體制的局限性。正是這些局限性有能力把市場機制從作為人類進步最有力的引擎變?yōu)閷θ祟惛@凸娎娴耐{”[7]。作為市場機制核心的競爭機制必然導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰,部分人通過競爭機制被排除在經(jīng)濟和社會運作體系之外,競爭的市場機制適合具有競爭能力的強者,對于沒有競爭能力者或者競爭失敗者會導(dǎo)致基本生活無法保障。從某種意義上說,這種社會危險是來源于技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟和其他社會變革進程的代價,正是社會進步對于一些群體的生存利益造成嚴重傷害,并且,這種傷害是每個處于市場中的人們所必須面對的,另外,勞動者還會面對疾病、生育、工傷、年老等情形。這種自發(fā)社會過程的結(jié)果得不到修正就會導(dǎo)致災(zāi)難,人類不能容忍這種情形長期存在,有效的市民社會制度必須針對這種社會危險,設(shè)計應(yīng)對機制。但是,這種應(yīng)對機制不能從市場機制內(nèi)部產(chǎn)生,只能求助于國家功能的完善。
在市場化、城市化和全球化基礎(chǔ)上的現(xiàn)代化大環(huán)境中,資本積累不斷改變社會財富結(jié)構(gòu)狀態(tài),產(chǎn)生一系列的重大社會問題,如失業(yè)問題、難民問題等。社會變遷所產(chǎn)生的訴求必然在國家制度中得到回應(yīng),各種新的社會矛盾沖突要求新的政治理性,推動國家功能發(fā)生變化。
現(xiàn)代國家功能發(fā)生變化的重要方面體現(xiàn)在利用國家機制彌補市場的不足,出現(xiàn)了福利國家,國家具有社會保障功能。“社會保障是社會對于因經(jīng)濟和社會進步而受到危害或不利益的人或家庭給予的一種補償。社會對于這些人負有一種職責(zé),因為他們?yōu)樯鐣倪M步付出了代價”[8]。這是人們?yōu)榱藢Ω度祟愐虮粍儕Z了土地而喪失生存保障的困境而設(shè)計的一種機制,其機理是由政府籌集一定金額的專項經(jīng)費,通過立法與行政措施設(shè)立各種保證社會成員基本生活安全項目,通過提供補貼、津貼,補償公民由于退休、失業(yè)、生病、傷殘、喪偶、生育等原因造成的收入損失。這種社會方案的實質(zhì)是,借助社會共同體的力量,為風(fēng)險社會中陷入生活困境者提供利益,保障每一個社會成員生活安全。福利國家中的福利基本上由兩部分組成,主要部分就是普遍地為那些由于失業(yè)、疾病或退休而無力通過勞動力市場獲得足夠收入來維持生活的人們提供福利援助?;痉椒ㄊ峭ㄟ^由雇主和雇員雙方共同分擔(dān)保險的計劃為雇員建立保障基金和通過從現(xiàn)行稅收中轉(zhuǎn)帳支付而由國家提供財政支援。另一部分是社會援助,針對那些沒有足夠的市場收入,或沒有得到主要的福利體系足夠援助的人們提供有選擇,有目標地提供援助,在提供援助方面存在著各種不同的條件限制(如申請救助者的財產(chǎn)狀況等)。它只針對那些真正處境艱難的人們,那些從未或很少被雇傭的長期失業(yè)者、那些長期在家中照料養(yǎng)育孩子、收入低下、很少或根本沒有工作的人們,等等,在很大程度上,這些人的生存主要依靠社會[9]。
市場在資源配置上的基礎(chǔ)地位,帶來社會的去結(jié)構(gòu)化和再結(jié)構(gòu)化這樣貌似沖突的兩種傾向。家族血緣關(guān)系集團的社會救助功能衰退,市場將人“原子化”,跳過中間組織,直接對應(yīng)于國家,這是去結(jié)構(gòu)化,去結(jié)構(gòu)化又進一步摧毀了傳統(tǒng)的社會救助機制。階級的存在,生產(chǎn)資料的集中壟斷化,人被安排在市場結(jié)構(gòu)框架所設(shè)置的位置上,形成不同的身份,這就是再結(jié)構(gòu)化。在這種再結(jié)構(gòu)化所安排的新身份體系中,有些弱勢身份意味著市場分配利益不足甚至無利益,他們需要依賴救濟。此時,國家承接了傳統(tǒng)社會家族血緣關(guān)系集團的保障功能,通過國家權(quán)力為中介進行再分配,提供一種緩和因經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而造成的收入分配或生活需求性資源分配不公平的社會方案。國家權(quán)力成為市民社會運作的一種中介,在彌補市場功能不足方面發(fā)揮重要作用。國家的財政支付,成為一部分人獲得財產(chǎn)的形式;而國家的稅收,又是一部分人喪失財產(chǎn)所有權(quán)的法律依據(jù)。
國家福利提供給哪些人而不提供給哪些人,需要依賴一個具有法律意義的標準,公民身份成為區(qū)別是否有資格分享國家福利的依據(jù)。成為一個公民意味著擁有由憲法等法律規(guī)定,由國家正式制度保障的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),公民身份利益在法律上表現(xiàn)為公民權(quán),公民權(quán)隨著社會演變不斷被重新定義,現(xiàn)代社會對于公民權(quán)賦予私法意義。從《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》內(nèi)容看,除政治權(quán)利外,它所列舉的其他權(quán)利,都是有關(guān)自然人的人身自由、生命、財產(chǎn)、安全、人格尊嚴、訴訟權(quán)利、宗教及信仰、通訊等自由以及家庭、婚姻等私生活權(quán)利,這些都屬于私權(quán)或民事權(quán)利范疇。西方國家的憲政發(fā)展的歷史證明,憲法對于公民基本權(quán)利的保障是一個不斷演進、發(fā)展和完善的過程,憲法的實施保護也出現(xiàn)多樣化、具體化趨勢,憲法適用于私法關(guān)系是不爭的事實,西方發(fā)達國家對公民基本權(quán)利的保護是一個從公法領(lǐng)域逐漸擴展到私法領(lǐng)域的過程。在我國憲法中,公民泛指具有中國國籍的人,實際上是指國民,包含著作為私法關(guān)系的自然人和公法(憲法)關(guān)系的公民的雙重身份。所以,我國現(xiàn)行憲法第二章所羅列的“公民的基本權(quán)利”,不限于屬于政治權(quán)利的范疇的、特定含義的公民權(quán),不只包括參與政治國家的公權(quán)利(第34、35條和第1條),也包括個人的私權(quán)利(第36-40、42-50條)[10]。公民身份在市民社會生活中具有一種提純作用,超越于種族、階級、血緣等身份差異,賦予全體國民以統(tǒng)一的身份,對于該國的公民,國家、政府負有道義和法律責(zé)任。公民身份具有利益配制功能,現(xiàn)代國家一般設(shè)定特定的符合文明性的生活標準,提供市民社會中發(fā)揮保障作用的基本生存利益。公民身份對于弱勢群體具有實際意義,一旦喪失獲得收入的能力或者收入不足以維持基本生活,公民身份與政府機制對接并成為利益輸送的依據(jù),政府通過各種方式予以補助,從而使他們能夠維持基本生活。
在現(xiàn)代法制中,由憲法確認公民基本權(quán)利,婚姻法、勞動法、婦女權(quán)益保護法、社會保障法等法律又將憲法具體化,使一部分基本權(quán)利進入民事權(quán)利領(lǐng)域,成為私法利益。
在現(xiàn)代政治和法治理論中,國家承諾保障公民的最低生活標準。1919年的德國魏瑪憲法第163條規(guī)定,“每個德國人都應(yīng)有從事經(jīng)濟勞動以維護其生存的可能性”。此后,利益分配成為現(xiàn)代政治的基本問題,公民權(quán)擴展到就業(yè)、醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等領(lǐng)域。國家利用稅收體制積累巨大的社會財富,并通過政府支出實現(xiàn)收入的再分配;通過社會福利制度提供公共產(chǎn)品,通過社會優(yōu)撫制度對于社會中的特殊人群提供幫助。政府權(quán)力向社會滲透,政府功能向市場延伸,政府對于市民生活承擔(dān)義務(wù),并且這種義務(wù)并非僅僅是一種政治道德責(zé)任,而是成為法律認可的制度性保證。從私法視角,國家的支付是某種財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,對于國家而言是所有權(quán)的喪失;對于公民而言,依據(jù)具體法律規(guī)則的明確規(guī)定,符合法定情形的公民即享有明確數(shù)額的請求權(quán),此時就具備了債的性質(zhì),成為財產(chǎn)所有權(quán)的一種取得方式。
公民身份總是資格的分配,將成員資格給予某些人而不給其他人時,同時也將市民的、政治的、社會的權(quán)利和資源僅僅賦予某些特定的公民,而不賦予其他人。在歷史上,一國之中的公民身份利益范圍是逐漸擴大的。美國脫胎于種族和性別等級,其早期領(lǐng)導(dǎo)人迫于現(xiàn)實也不得不認為,盡管自由的黑人和婦女可以是公民,但是,公民身份并不內(nèi)在地賦予政治參與的權(quán)利?,F(xiàn)代公民權(quán)是一系列斗爭的成果,最初是中產(chǎn)階級,隨后是工人階級的政治壓力,首先導(dǎo)致了享有財產(chǎn)和保護的市民權(quán)利的擴展;接著導(dǎo)致了近乎普遍的政治參與權(quán)利的獲得;最后,并且迄今尚未徹底完成的是針對所有公民的“社會權(quán)利”的賦予,包括收入、住房、醫(yī)療、教育諸方面的保障[11]155、14。在現(xiàn)代社會中,國民從形式上獲得普遍的公民權(quán),但是,在實際上,有些群體的公民權(quán)利仍然受到排斥,包括:受貶斥的人(窮人、婦女、種族、同性戀者),殘疾人(身體殘疾、心智殘疾),潛在人(胎兒、植物人等)和類似人(公司、民族、機構(gòu)等)[12]48-49。
從國際上看,公民只是那些效忠于并可以從這個主權(quán)政府那里獲得保護的人們,公民身份在本國人與外國人之間設(shè)置了一道屏障,將外國人擋在國家福利之外,以維護本國人對于社會福利的享有。20世紀80年代英美等發(fā)達工業(yè)社會大規(guī)模地削減“社會權(quán)利”,以阻止外國人進入現(xiàn)代福利國家,并阻止已經(jīng)進入了的外國人享有完全的社會福利的努力,這些舉措在某種意義上“強化了”公民權(quán),強化了那些上層階級、本國出生者、居于支配地位的族群以及他們的政治同盟者的特權(quán)地位[11]151。當(dāng)然,也存在一種相反的趨勢,一些民族國家將一整套的“權(quán)利“授予了那些外來的行動者,主要是經(jīng)濟行動者,如外國公司、外國投資者、國際市場、外國商人等[12]376-393。
公民身份私法權(quán)益需要通過公民權(quán)實現(xiàn),公民權(quán)從法律上保證公民可以對于政府提出利益要求,個人必須具備公民身份才能在國家面前獲得或者喪失某種利益。
公民在憲法上所享有的基本權(quán)利具備受益權(quán)功能,可以請求國家作為某種行為,從而享受一定利益,受益權(quán)功能針對的是國家的給付義務(wù),也就是國家提供基本權(quán)利實現(xiàn)所需的物質(zhì)、程序或服務(wù),比如提供失業(yè)救濟、免費教育或者職業(yè)培訓(xùn)[13]。在國家法律對于社會保障有明確的制度規(guī)范的情況下,符合條件的公民個人可以直接向特定的政府部門請求給付確定的金額,此種請求權(quán)的性質(zhì)可以理解為一種法定債權(quán),債務(wù)人是政府部門所代表的國家。
公民身份的私法利益依據(jù)法定條件而兌現(xiàn)。普遍性福利請求權(quán)名義上可以施用于每一個公民,普遍權(quán)利可以用來抵制明顯的、直接的不公正;但是,權(quán)利的實際享有還需要符合這些權(quán)利所針對的情形。在一些國家中,所有公民都有獲得公共援助的權(quán)利,但是,只有當(dāng)公民陷于貧困和沒有生活資源時,才能得到援助(百萬富翁就沒有接受公共援助支付的權(quán)利),就此而言,這種權(quán)利是境遇性的。同樣,那些身體健康又擁有薪水不菲的工作的30歲的公民就沒有資格領(lǐng)取養(yǎng)老金(即一個人必須在老了的時候才能領(lǐng)取退休金)。這些境遇性的權(quán)利建基在清楚的、合乎情理的條件之上[12]58-59。
公民權(quán)不僅具有宣誓性,而且具有實現(xiàn)力,“公民”身份私法利益可以轉(zhuǎn)化為“市民”的生存利益;作為請求權(quán)發(fā)生依據(jù)的法律事實,“公民”身份將個人的生存利益請求權(quán)帶到它的對象——國家面前,政府成為現(xiàn)實的支付義務(wù)方。1919年德國的魏瑪憲法第一次規(guī)定了國家公民的經(jīng)濟權(quán)利,并特別規(guī)定了公民獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利,確認了政府作為公共利益代表的身份。有的國家甚至還把這些必要的社會物質(zhì)條件直接轉(zhuǎn)化為權(quán)利。如早在1601年,英國就頒布了貧民法,把救濟貧民視作國家一項不可推卸的義務(wù)。換句話說,對于那些缺少基本生活資料的公民來講,獲得救濟便是國家賦予的一種權(quán)利[14]13?,F(xiàn)代憲法一般規(guī)定保障健康權(quán)、勞動權(quán)、個人及家庭發(fā)展權(quán)、物質(zhì)幫助權(quán)等社會權(quán)利。彼德.斯坦等人指出:“這些權(quán)力與政府提供工作機會、學(xué)校和醫(yī)療設(shè)施義務(wù)之間是相對關(guān)系?!保?4]193我國政府同樣對于公民承擔(dān)最低生活保障、養(yǎng)老保障、醫(yī)療保障、教育服務(wù)、災(zāi)害救助等方面的義務(wù)。所以,政府成為公民身份私法利益請求權(quán)的對象。
日本學(xué)者大須明賀反對社會權(quán)只是綱領(lǐng)性條款,而不是“可司法”的具體權(quán)利的主張,認為該說完全拋棄了社會權(quán)好不容易才獲得憲法保障的歷史意義[15]。不能將國家福利看成一種恩惠,基于公民身份所享有的社會保障利益必須權(quán)利化,才能夠轉(zhuǎn)化為私法上的利益。如果是一種權(quán)利,那么,符合獲得某種社會保障待遇條件的人,就有權(quán)請求社會保障機構(gòu)給予某種待遇。有權(quán)利必有救濟,當(dāng)社會保障機構(gòu)不履行給付義務(wù)時,該公民可以向行政機關(guān)或法院提出請求,并通過法律的執(zhí)行機制強制實現(xiàn)其權(quán)利。公民可以依據(jù)“公民有獲得救濟的權(quán)利”而從國家取得財產(chǎn),社會權(quán)必須成為請求權(quán)的對象,一般依據(jù)行政管理程序作出安排,但是,一旦公民符合特定的條件,在法定權(quán)益未落實的情形中,需要依賴司法程序保障。
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(責(zé)任編輯 高文盛)
Civil Law Effect of Civil Status
TONG Lie-chun1,ZHANG Na2
(1.SchoolofLaw,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan430073,Hubei,China;2.SchoolofHumanitiesandLaw,WHUT,Wuhan430070,Hubei,China)
Citizens have the benefit which civil status entrusts with to live in the residential society.The civil status obtains the effect on the civil law.Modern countries have the social security function,internalized as the mechanism providing the residential society's benefit;In the direct significance,the civil status becomes important standard to differentiate treatments as to whether to have the qualifications to share the national welfare.The minority groups,who loses the ability to obtain income or the income is insufficient to maintain the basic livelihood,the government subsidizes through each way,thus enables them to maintain the basic livelihood.They may obtains the property from the country.
civil status;civil law;civil society
D923.1
:ADOI:10.3963/j.issn.1671-6477.2010.05.014
2010-04-12
童列春(1968-),男,安徽省桐城市人,中南財經(jīng)政法大學(xué)民商法專業(yè)博士后,主要從事民商法研究;張 娜(1987-),女,山西省高平市人,武漢理工大學(xué)文法學(xué)院民商法專業(yè)碩士生,主要從事民商法研究。
國家社科基金重大課題(09&ZD043)