丁福虎，張水潮

(1.河南科技學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003;2.天津大學(xué)管理學(xué)院，天津 300072;3.河南省教育廳，河南 鄭州 450008)

高?？蒲锌?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)與控制

丁福虎1，張水潮2，3

(1.河南科技學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003;2.天津大學(xué)管理學(xué)院，天津 300072;3.河南省教育廳，河南 鄭州 450008)

高?？蒲锌?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)主要有事后獎(jiǎng)勵(lì)、權(quán)重獎(jiǎng)勵(lì)和訂單獎(jiǎng)勵(lì)三種模式，在執(zhí)行中出現(xiàn)了一些政策不均、定位不明、規(guī)則不清、學(xué)術(shù)不端、漏洞不補(bǔ)、資金不足、監(jiān)督不力和承諾不兌現(xiàn)等潛在風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合實(shí)踐提出了分工負(fù)責(zé)、要點(diǎn)審核、文理劃分、制定細(xì)則、彈性條款、黃牌叫停和末榜公示等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

高?？蒲?績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì);風(fēng)險(xiǎn);控制

中國(guó)高校的擴(kuò)招屬于典型的政策性擴(kuò)招，即政府并沒有撥付相應(yīng)的擴(kuò)招經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致許多高校在擴(kuò)招的同時(shí)，出現(xiàn)了辦學(xué)資金的緊張局面。外延擴(kuò)張之后是內(nèi)涵的提升。因此高校在科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)方面，一邊是身負(fù)巨債，一邊又是一擲千金，毫不吝惜。他們信奉“重賞之下，必有勇夫”。于是將提高辦學(xué)層次的法寶押在了科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)上面。在政府和社會(huì)對(duì)科技投入迅猛增加的情況下，吸引了眾多高校的積極參與。假如一所高校缺乏一定數(shù)量的科研成果，就不能躋身某些“工程”和“計(jì)劃”，就不能獲得“基地”或“學(xué)科”的建設(shè)經(jīng)費(fèi)，高校的日子和教師的口袋就要緊巴巴①。然而，“冰凍三尺，非一日之寒”，表面上看也許是轟轟烈烈的數(shù)字所顯示的政績(jī)，其實(shí)很多時(shí)候就是啤酒杯中的泡沫，虛多實(shí)少。孫柏瑛認(rèn)為，“績(jī)效考核本身就是一個(gè)試錯(cuò)的過(guò)程，是一個(gè)不斷改進(jìn)、不斷回應(yīng)過(guò)去漏洞的過(guò)程②”。顯然，假如制度存在著較大的漏洞，在實(shí)施過(guò)程中又不能及時(shí)糾正，最大的風(fēng)險(xiǎn)就是“賠了夫人又折兵”，不僅學(xué)術(shù)創(chuàng)新氛圍沒達(dá)到，還會(huì)填飽一批投機(jī)分子。本文以部分高校的《科研獎(jiǎng)勵(lì)方法》為案例，結(jié)合一些院校的實(shí)踐，嘗試探討其政策的風(fēng)險(xiǎn)性和控制措施。

一、獎(jiǎng)勵(lì)模式的博弈

改革開放之前，組織目標(biāo)的完成更多的是依靠精神獎(jiǎng)勵(lì)，以及組織的號(hào)召和動(dòng)員。但是，這種方式對(duì)于智力思維上的創(chuàng)新激勵(lì)效果欠佳，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，特別是“以人為本”理念提出之后，物質(zhì)與金錢方面的獎(jiǎng)勵(lì)被更多地加以運(yùn)用。

1.事后獎(jiǎng)勵(lì)模式——“先射箭后畫靶”

該模式是對(duì)以往的科研績(jī)效進(jìn)行的追加獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于優(yōu)異的科研績(jī)效進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以達(dá)到顯著的示范帶動(dòng)效應(yīng)，使知識(shí)擴(kuò)大再生產(chǎn)能更好地進(jìn)行。比如科研標(biāo)兵獎(jiǎng)勵(lì)、專家津貼、學(xué)科帶頭人、勞動(dòng)模范、科技先進(jìn)工作者和各種榮譽(yù)稱號(hào)等。這種獎(jiǎng)勵(lì)模式的優(yōu)點(diǎn)是獎(jiǎng)勵(lì)失敗的風(fēng)險(xiǎn)小，因?yàn)榭?jī)效已經(jīng)明朗化，獎(jiǎng)勵(lì)的方向與目標(biāo)比較容易控制，管理者有足夠的時(shí)間與精力細(xì)致選擇。然而對(duì)管理者的要求比較高，即事后獎(jiǎng)勵(lì)模式的操作者要特別公正廉潔，操作者不能自己定規(guī)則獎(jiǎng)勵(lì)自己，搞任人唯親，參評(píng)人員不能當(dāng)評(píng)委。比如曾經(jīng)有高校在評(píng)選科研標(biāo)兵時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為選拔條件不能太高，最好是比正式人選多一點(diǎn)為好。想法是好的，但是經(jīng)過(guò)幾輪摸底排查，條件是滿足了，但評(píng)出來(lái)的結(jié)果大部分是評(píng)委會(huì)成員、領(lǐng)導(dǎo)和實(shí)際操作者。這種“先射箭再畫靶”的做法，實(shí)質(zhì)上就是公開擠兌公共資源。

2.權(quán)重獎(jiǎng)勵(lì)模式——“分母愈大分子愈小”

該獎(jiǎng)勵(lì)模式是將論文、著作、成果獎(jiǎng)勵(lì)、課題立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)到賬數(shù)額等，按照各自的重要性進(jìn)行評(píng)級(jí)劃分，確定具體權(quán)重，最后得出相應(yīng)的分值。比如《湖南大學(xué)金融學(xué)院科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法》這樣規(guī)定:“以不超過(guò)當(dāng)年全日制本科生與研究生教學(xué)工作酬金總額30%確定科研獎(jiǎng)勵(lì)總經(jīng)費(fèi)，根據(jù)當(dāng)年學(xué)院教師的科研總分值，測(cè)算每一科研分值獎(jiǎng)勵(lì)金額。”《廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)科研業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》第十五條規(guī)定:“超科研工作量分值的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，視當(dāng)年學(xué)校下?lián)艿目蒲歇?jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)及教職工科研完成狀況而定?！?/p>

該模式的優(yōu)點(diǎn)是獎(jiǎng)勵(lì)的金額容易預(yù)算控制，量體裁衣，不至于寅吃卯糧，鬧金融危機(jī)。但缺點(diǎn)也是顯而易見的:不公示獎(jiǎng)勵(lì)的具體數(shù)目，就說(shuō)明是一個(gè)未知數(shù)。也就是說(shuō)，全體科研人員無(wú)論完成多少科研工作量，發(fā)錢的數(shù)目總是固定的。而且集體成員完成的工作量越多，個(gè)人達(dá)到的權(quán)重系數(shù)就相對(duì)減少，用數(shù)學(xué)定理表述就是“分母愈大，分子就愈小”，因而個(gè)人獲得的獎(jiǎng)金就愈少，所以它的激勵(lì)性就相對(duì)差一點(diǎn)。

3.訂單獎(jiǎng)勵(lì)模式——“量入為出按需發(fā)單”

該模式是將各種各樣的科研績(jī)效形式，依照創(chuàng)新水準(zhǔn)、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新貢獻(xiàn)等差異，獎(jiǎng)勵(lì)一定的現(xiàn)金數(shù)額。比如發(fā)表1篇《科學(xué)引文索引》(SCI)論文獎(jiǎng)多少錢，申請(qǐng)1件發(fā)明專利獎(jiǎng)多少錢。某一種績(jī)效形式獎(jiǎng)勵(lì)多少錢的根據(jù)，其實(shí)大多都是根據(jù)某些考核指標(biāo)或辦學(xué)需求的一廂情愿。這種模式一般一年核算一次，也有一個(gè)聘期核算一次的。由于該模式具有很強(qiáng)的沖擊性，可謂明碼標(biāo)價(jià)，符合中國(guó)人的賞罰習(xí)慣，所以就成了時(shí)下流行的主流模式。但它的缺點(diǎn)也是很明顯的，因?yàn)楣芾碚叱３Ｅ磺迥甑谆蛞粋€(gè)聘期內(nèi)會(huì)有多少收成，超預(yù)算或預(yù)算不足的情況時(shí)有發(fā)生。

二、獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)的種類

科研獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，與管理者的知識(shí)水平、管理經(jīng)驗(yàn)、動(dòng)態(tài)調(diào)控能力和責(zé)任心密切相關(guān)。從制度分析層面與管理實(shí)踐來(lái)看，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn):

1.政策不均——重理論輕應(yīng)用，重理工輕文科

現(xiàn)實(shí)中，無(wú)論是研究型大學(xué)還是教學(xué)型大學(xué)，也無(wú)論是理工農(nóng)醫(yī)學(xué)科還是人文社會(huì)學(xué)科，幾乎所有的獎(jiǎng)勵(lì)目標(biāo)都是美國(guó)科技情報(bào)所的SCI。比如，人文社會(huì)科學(xué)類院校有SCI的獎(jiǎng)勵(lì)，但綜合性大學(xué)卻會(huì)漏掉發(fā)明專利和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》等獎(jiǎng)勵(lì)。從各高校的文件來(lái)看，1篇SCI論文可以獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)萬(wàn)元，1篇《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》的論文卻只有數(shù)千元，兩者的獎(jiǎng)勵(lì)幅度從2∶1到8∶1都有分布。從應(yīng)用層面來(lái)講，《工程索引》(EI)作為工程系列的論文索引，只是表明了論文具有重要的實(shí)驗(yàn)進(jìn)展，但與發(fā)明專利的新穎性和實(shí)用性相比較，明顯差一個(gè)檔次，但結(jié)果卻是多數(shù)高校對(duì)EI論文的獎(jiǎng)勵(lì)要明顯高出發(fā)明專利，實(shí)在讓人不可思議!在獎(jiǎng)勵(lì)資源分布不均的情況下，應(yīng)用型研究和人文科學(xué)研究明顯處于弱勢(shì)地位，這不能不影響到各個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域的和諧發(fā)展。雖然也有許多高校將美國(guó)科技情報(bào)所的《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)和《藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引》(A＆HCI)列入高端績(jī)效訂單之內(nèi)，但上述數(shù)據(jù)庫(kù)并不能代表中國(guó)人文社科類主流期刊，忽視了人文社會(huì)科學(xué)的民族性和本土性，對(duì)于多數(shù)地方院校來(lái)講，無(wú)疑是鏡中花、水中月。像湖南大學(xué)那樣對(duì)《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》的獎(jiǎng)勵(lì)高出SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額的5倍是比較少見的。這可能與一種重理輕文的偏見有關(guān)，即部分人總認(rèn)為人文社會(huì)科學(xué)出成果比較容易，所以才有某單位在評(píng)選科研標(biāo)兵時(shí)，從事自然科學(xué)的入圍標(biāo)準(zhǔn)定為《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》(CSCD)5篇論文(含擴(kuò)展庫(kù))，而將從事社會(huì)科學(xué)的入圍標(biāo)準(zhǔn)定為《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》(CSSCI)8篇論文(不含擴(kuò)展庫(kù))。

2.定位不明——獎(jiǎng)勵(lì)跟風(fēng)，產(chǎn)權(quán)落空

許多高校也承認(rèn)獎(jiǎng)勵(lì)的宗旨是為了提高學(xué)科建設(shè)水平和科技創(chuàng)新能力，但實(shí)踐中卻把握不住自己的辦學(xué)定位。獅子要喂肉食，老黃牛只需吃草，現(xiàn)在卻讓老黃牛一起吃肉。理工農(nóng)醫(yī)類院校獎(jiǎng)勵(lì)SCI和EI，人文社會(huì)科學(xué)基本上不需要，這是其一。其二是只顧耕耘，不談知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利申請(qǐng)不分發(fā)明權(quán)和專利權(quán)，也不分職務(wù)專利與非職務(wù)專利。對(duì)于本單位在外進(jìn)修的職工署名進(jìn)修單位的論文、專利和成果也照獎(jiǎng)不誤，壓根不提法人著作權(quán)和專利權(quán)的歸屬問題。還有第一署名單位和第二署名單位一視同仁地獎(jiǎng)勵(lì)，不分彼此高下。其三是科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)匹配，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上不分校內(nèi)外。眾所周知，橫向科研項(xiàng)目是為企業(yè)搞技術(shù)開發(fā)的③，研究的產(chǎn)品和技術(shù)歸企業(yè)所有，高校沒有技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)，甚至也缺乏科技成果權(quán)，但有的《條例》不論青紅皂白，依舊按照縱向科研計(jì)劃(縱向計(jì)劃完成后知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校)的經(jīng)費(fèi)匹配1∶1的配套資金。甚至有人將私人存款通過(guò)企業(yè)賬號(hào)打入學(xué)校賬號(hào)，管理者只顧提取管理費(fèi)，連一個(gè)正式的技術(shù)合同都沒有，就立即匹配多少萬(wàn)元，被廣大教職工稱為“瘋狂的拋錢行動(dòng)”。其四是獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容子虛烏有，很可能使不少人渾水摸魚。比如，有的學(xué)校就表示:國(guó)家專著一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)五萬(wàn)元，國(guó)家論文一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)三萬(wàn)元。但國(guó)務(wù)院何時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)學(xué)術(shù)專著和學(xué)術(shù)論文呢?

3.規(guī)則不清——沒有細(xì)則，我既細(xì)則

從一些高校發(fā)布的獎(jiǎng)勵(lì)文件篇幅來(lái)看，有的學(xué)校內(nèi)容多達(dá)十幾頁(yè)，內(nèi)容比較詳細(xì);有的僅有一頁(yè)，缺乏具體的規(guī)范約束。但幾乎都有一個(gè)通病，這就是缺少《實(shí)施細(xì)則》。從實(shí)踐來(lái)看，成果和作品不僅有個(gè)人署名，還有法人署名;不僅有單個(gè)法人署名，還有多個(gè)法人署名，以及通訊作者排名等④，這就要求用《實(shí)施細(xì)則》來(lái)加以規(guī)范。如果說(shuō)高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)是一種新生事物的話，缺少《實(shí)施細(xì)則》是因?yàn)檎谔剿髦?，可是這種獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)在高校中嘗試短的已有數(shù)年，長(zhǎng)的有十幾年時(shí)間。因?yàn)闆]有細(xì)則，細(xì)則實(shí)際上就是“解釋權(quán)”了。誰(shuí)擁有了“解釋權(quán)”，誰(shuí)也就成了細(xì)則!所以就會(huì)出現(xiàn)同一件事情今天可以說(shuō)A應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，明天又可以說(shuō)B不應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。還有一些解釋比較有特色，不妨摘錄幾段:具有專利權(quán)的獎(jiǎng)，不具有專利權(quán)的外單位專利權(quán)和非職務(wù)專利也獎(jiǎng);專利申請(qǐng)和專利授權(quán)雖有不同，但獎(jiǎng)金可以相同。什么是國(guó)家級(jí)出版社?帶有“中國(guó)”字樣的就是國(guó)家級(jí)出版社。什么是橫向課題?校外的科研項(xiàng)目就是橫向科研項(xiàng)目。在這里，解釋權(quán)就是實(shí)施細(xì)則。

4.學(xué)術(shù)不端——泡沫績(jī)效，欣然自得

學(xué)術(shù)界有學(xué)術(shù)不端行為并不可怕，可怕的是大家對(duì)學(xué)術(shù)不端都視而不見，甚至舉報(bào)者還受到壓制。比如說(shuō)，某人抄襲人家論文了，旁邊就有人站出來(lái)，文章引用的稍多一點(diǎn)罷了!某省有一份農(nóng)業(yè)期刊，不知何原因有幸列入CSCD擴(kuò)展庫(kù)，審稿期不到一周，交款即發(fā)，多交多發(fā)，一個(gè)人一年最多能發(fā)表十幾篇論文，除了每期連載還一期雙發(fā)，僅是版面費(fèi)一項(xiàng)，一個(gè)學(xué)校一年就貢獻(xiàn)出上百萬(wàn)元。當(dāng)有人指出這是學(xué)術(shù)泡沫，不應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，反對(duì)聲“嘩然”一片，難道人家沒有CN刊號(hào)嗎?另外，一稿多投，難以杜絕;一項(xiàng)成果多次獲得獎(jiǎng)勵(lì)，名稱不同內(nèi)容相同。搭車成果獲得的獎(jiǎng)金，除去高價(jià)購(gòu)買費(fèi)用外還有不少賺頭。

5.漏洞不補(bǔ)——管涌一片，視而不見

制度漏洞不僅造成了國(guó)有資產(chǎn)的流失，同時(shí)也推波助瀾了學(xué)術(shù)不端行為。如果說(shuō)知識(shí)水平和管理經(jīng)驗(yàn)不足出現(xiàn)漏洞的話，那還有挽救的機(jī)會(huì)。但是，“小洞不補(bǔ)，大洞不堵”，充耳不聞，視而不見，就說(shuō)明不僅僅是智力問題了。因?yàn)橛械墓芾碚哒J(rèn)為改正弊端會(huì)影響自己的權(quán)威，追求一種“說(shuō)你行你就行不行也行”的境界。還有的認(rèn)為發(fā)出的獎(jiǎng)金越多，表明科研績(jī)效增幅就越快，自己的政績(jī)統(tǒng)計(jì)就越多;政績(jī)統(tǒng)計(jì)越多，政治資本就越多!

常見的漏洞有:學(xué)術(shù)著作只看書號(hào)，從來(lái)不知道檢索CIP數(shù)據(jù)庫(kù)。香港特區(qū)批準(zhǔn)的期刊和出版社，在內(nèi)地隨意使用不受限制。論文收錄證明由個(gè)人提供。缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果照獎(jiǎng)不誤。第一作者和通訊作者都可以獎(jiǎng)勵(lì)。拿來(lái)經(jīng)費(fèi)就按比例匹配，無(wú)論課題是否完成。橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)匹配不要技術(shù)合同。

6.資金不足——夸下海口，囊中羞澀

科研成果的產(chǎn)出有一個(gè)正常的增長(zhǎng)幅度，比較容易預(yù)算。但如果實(shí)行比較高額的獎(jiǎng)勵(lì)，正常的生長(zhǎng)曲線會(huì)發(fā)生激進(jìn)變異，呈現(xiàn)出比較大的變化。如果在獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)上把握不準(zhǔn)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算不到位，就會(huì)出現(xiàn)較大的缺口。尤其是學(xué)術(shù)界頻頻出現(xiàn)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極端低下時(shí)，如果管理者不能及時(shí)叫停，則會(huì)讓學(xué)校背負(fù)一個(gè)較大的財(cái)政赤字。如某校在獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)上的預(yù)算是200萬(wàn)元，由于年底成果嚴(yán)重膨脹，一下子增長(zhǎng)了兩倍，獎(jiǎng)也不是，不獎(jiǎng)也不是。

7.監(jiān)督不力——公權(quán)私售，時(shí)有所聞

孟德斯鳩談到:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不變的一條經(jīng)驗(yàn)?！彼?，由同一個(gè)機(jī)構(gòu)集中掌握某種事情的多種甚至全部的權(quán)力，就有可能導(dǎo)致權(quán)力的濫用。在行政權(quán)力比較集中的部門，如果只允許一個(gè)聲音發(fā)出，監(jiān)督也就往往流于形式，公共權(quán)力就會(huì)異化成部門權(quán)利，部門權(quán)利還會(huì)進(jìn)一步異化成個(gè)人權(quán)利。這時(shí)候權(quán)利就開始天馬行空了，不僅監(jiān)督部門無(wú)能為力，甚至領(lǐng)導(dǎo)層也束手無(wú)策。

權(quán)利泛濫的形式主要有以下種類:一是文件草案不科學(xué)，倉(cāng)促成稿，象征性征集一下意見，且大多以非同行專家意見為主，最終使草案上升為學(xué)校制度。二是嫌文件礙手礙腳，于是拋開制度另起爐灶，文件規(guī)定的不一定執(zhí)行，執(zhí)行的也不一定是文件精神。親朋好友、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，接受賄賂可以網(wǎng)開一面，否則，符合文件的也不一定獎(jiǎng)。三是公示期和異議期較短，有的只有一兩天時(shí)間，而且放在寒假當(dāng)中，神不知鬼不覺。四是公示草案，真正發(fā)錢的從不公示。五是檔案材料不歸檔，由管理部門自己負(fù)責(zé)保存。

8.承諾不兌現(xiàn)——紅頭文件，隨意反悔

任何制度都不是完美的，但只要不斷補(bǔ)充和完善，就能夠達(dá)到制度治理的功效?？茖W(xué)發(fā)展到今天，盡管在許多事情上有分歧，但基本概念應(yīng)當(dāng)是清晰的，否則人與人之間就無(wú)法達(dá)到正常的交流。但現(xiàn)在有一種管理理念，無(wú)論如何都不肯承認(rèn)制度的缺陷，好像承認(rèn)了制度的缺陷，自己就成了無(wú)能之輩，于是就憑借權(quán)力進(jìn)行詆毀，使高校的信用機(jī)制遭受了不應(yīng)有的破壞。比如，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象調(diào)離學(xué)校之后，沒有限制對(duì)方的受獎(jiǎng)權(quán)，但事后限制了。原來(lái)沒有約定繳納個(gè)稅之事，但事后給代扣了，有關(guān)部門也不給一個(gè)代扣清單。

三、獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)的控制

唯物辯證法認(rèn)為，任何事物都是在發(fā)展變化之中的。學(xué)術(shù)人員之間的博弈，學(xué)術(shù)人員與管理人員之間的博弈也不會(huì)是無(wú)聲無(wú)息、無(wú)跡可尋的。只要善于學(xué)習(xí)，善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)自己的責(zé)任心，就一定能把風(fēng)險(xiǎn)控制到最低點(diǎn)。

1.職能劃分，相互制約

目前，高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)辦法的文件起草、文件解釋和文件執(zhí)行都是以科研管理部門為主的。這種做法的優(yōu)點(diǎn)是工作效率比較高，缺點(diǎn)是權(quán)力不受監(jiān)督，這么莊嚴(yán)的學(xué)術(shù)問題讓部分行政管理人員閉門造車，是很不嚴(yán)肅的。另外，不受監(jiān)督的權(quán)力很容易造成權(quán)力腐敗。所以，將學(xué)術(shù)問題的決策權(quán)回歸給相關(guān)學(xué)術(shù)組織，回歸給學(xué)科帶頭人，真正理順學(xué)術(shù)管理和行政管理的關(guān)系⑤，使學(xué)術(shù)權(quán)和行政權(quán)的職能相對(duì)分離⑥，可以在一定程度上遏制行政權(quán)的擴(kuò)張。如《華東師范大學(xué)商學(xué)院科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，就是由“院學(xué)術(shù)委員會(huì)、系主任及全體教授討論，由院辦會(huì)議通過(guò)并負(fù)責(zé)解釋”?！秾?duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)優(yōu)秀科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》第九條規(guī)定:“如遇學(xué)術(shù)上難以界定和判斷之事宜，提交學(xué)術(shù)委員會(huì)請(qǐng)相關(guān)學(xué)科專家審定?！彼员容^規(guī)范的方法是學(xué)術(shù)委員會(huì)起草和解釋文件;文件審核由校行政會(huì)議負(fù)責(zé);科研管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施;績(jī)效審核由人事管理部門負(fù)責(zé)。多方介入之后，權(quán)利會(huì)相對(duì)受到制約。

2.把握要點(diǎn)，強(qiáng)化審核

決策層不可能窮透每一個(gè)文件細(xì)節(jié)，但掌握好幾個(gè)基本規(guī)則，可以控制較大的風(fēng)險(xiǎn)。一是看獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與辦學(xué)目標(biāo)是否相吻合，由本學(xué)科專家選擇績(jī)效的權(quán)重。二是對(duì)照中國(guó)科技情報(bào)所公布的科技論文增長(zhǎng)率。正常情況下，若低于全國(guó)正常增長(zhǎng)率說(shuō)明獎(jiǎng)勵(lì)力度小，若高于全國(guó)平均增長(zhǎng)率數(shù)倍，就要有所警惕。三是難易程度審核，投稿難度不一致，發(fā)錢數(shù)目一致則說(shuō)明有偏差。在年發(fā)文數(shù)量上，大多數(shù)的科研人員發(fā)表論文數(shù)量都在1篇～3篇之間，如高產(chǎn)作者太密集，就要詳細(xì)審查了。四是按照文獻(xiàn)分散定律進(jìn)行審核，大部分的科研獎(jiǎng)金應(yīng)當(dāng)是由少數(shù)學(xué)者獲得的，這個(gè)少數(shù)學(xué)者應(yīng)當(dāng)是從學(xué)術(shù)信譽(yù)高的人中間產(chǎn)生的。五是公示期和異議期審核，前者應(yīng)在1周以上，后者應(yīng)介于2周～4周之間較為合適，但兩者都不能在假期之間進(jìn)行。六是學(xué)科偏差性，《中國(guó)科學(xué)》(相當(dāng)于SCI核心庫(kù))和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》應(yīng)相同，CSCD核心庫(kù)和CSSCI核心庫(kù)應(yīng)相同。七是專利論文比，發(fā)明專利和EI論文都具備工程技術(shù)水準(zhǔn)，而且發(fā)明專利的應(yīng)用價(jià)值明顯高于EI論文，所以發(fā)明專利的權(quán)重應(yīng)高于EI論文。

3.文理劃分，各行其獎(jiǎng)

由于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)在科研績(jī)效測(cè)評(píng)上存在著較大的差異，許多高校就將兩者劃分開來(lái)分別獎(jiǎng)勵(lì)。比如南京大學(xué)和蘇州大學(xué)等高校就出臺(tái)了《人文社會(huì)科學(xué)研究成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，以使人文社會(huì)科學(xué)研究獎(jiǎng)勵(lì)更加科學(xué)、合理和規(guī)范。在分類制定政策時(shí)，應(yīng)充分考慮不同學(xué)科的投入量和貢獻(xiàn)率，力爭(zhēng)達(dá)到兩者相安，互相促進(jìn)的目的，調(diào)動(dòng)大部分科研人員的積極性，為激發(fā)其創(chuàng)造性奠定基礎(chǔ)。

4.制定細(xì)則，及時(shí)修訂

獎(jiǎng)勵(lì)文件的相對(duì)穩(wěn)定，是有效激勵(lì)的一個(gè)基本前提，所以大的框架不可變化得太快，要求“獎(jiǎng)勵(lì)條例”相對(duì)穩(wěn)定。但“實(shí)施細(xì)則”可以相對(duì)靈活一些，而且最好逐年修訂，以增強(qiáng)控制能力，適應(yīng)新的需要。

5.彈性條款，及時(shí)變更

由于文件制定都是在特殊背景條件下產(chǎn)生的，所以隨著科技日新月異的變化，以及科技人員與管理人員之間博弈增多，原定的獎(jiǎng)勵(lì)目標(biāo)與文件精神會(huì)發(fā)生錯(cuò)位現(xiàn)象，而文件又不能朝令夕改，這就要求在文件制定中體現(xiàn)現(xiàn)代法治精神，在附則里面增加一些彈性條款，在時(shí)間上和空間上有所伸縮，以應(yīng)付一些不可預(yù)測(cè)事件。比如《徐州師范大學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法》第三十二條規(guī)定:“本辦法實(shí)施過(guò)程中如遇個(gè)別條款存在明顯不合理的情況，校科研獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審委員會(huì)有權(quán)提出相應(yīng)的調(diào)整方案，報(bào)校學(xué)術(shù)委員會(huì)審議決定?！钡谌龡l規(guī)定:“附件中認(rèn)定的A、B類獎(jiǎng)勵(lì)期刊，可在本文件執(zhí)行周期內(nèi)根據(jù)北京大學(xué)中文核心期刊目錄及南京大學(xué)CSSCI來(lái)源期刊目錄變化適時(shí)作出調(diào)整，并發(fā)文公布?！?/p>

另外，從獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容看，目前的獎(jiǎng)勵(lì)都是以現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)為主，獎(jiǎng)勵(lì)課題經(jīng)費(fèi)為輔。但在財(cái)政經(jīng)費(fèi)對(duì)高等教育投資不足的前提下，這實(shí)際上是高?？蒲腥藛T又以“半溫飽”的狀態(tài)繳納個(gè)稅。讓圈外人士看來(lái)，好像是高校不需要那么多的經(jīng)費(fèi)投入。所以，正確的做法應(yīng)當(dāng)是以獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)為主，以獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金為輔。當(dāng)然，最好還是利用彈性條款，由科研人員自己申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)形式，這樣可以使獎(jiǎng)勵(lì)效果更加明顯。

6.明示黃牌，立即叫停

論文著作發(fā)表的主要信息有:稿件受理通知書，稿件介紹信的開取，版面費(fèi)發(fā)票，出版合同等，通過(guò)這些信息可以及時(shí)了解科技人員的發(fā)表行為和發(fā)表動(dòng)態(tài)。比如，當(dāng)管理者在短時(shí)間內(nèi)就多次審批某個(gè)期刊的版面費(fèi)發(fā)票時(shí)，就要警惕期刊的商業(yè)行為了。當(dāng)這種現(xiàn)象出現(xiàn)的頻率特別高時(shí)，就要調(diào)查這個(gè)期刊的信譽(yù)度和投稿者的信譽(yù)度。如某一期刊的稿件采用率達(dá)到學(xué)校論文總審批率的百分之五左右時(shí)，就可以考慮對(duì)該期刊進(jìn)行特殊處理或降級(jí)處理。如《紹興文理學(xué)院科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》第十二條第五款規(guī)定:“同一期刊同一人每年最多只獎(jiǎng)勵(lì)3篇論文?！绷硗?，發(fā)現(xiàn)某一條款不適應(yīng)新形勢(shì)的需要時(shí)，可以即時(shí)單獨(dú)發(fā)布修正文件，以堵塞正在形成的漏洞，及時(shí)挽回?fù)p失。如美國(guó)的憲法修正案，根據(jù)美國(guó)憲法第5章所規(guī)定的程序，美國(guó)國(guó)會(huì)或三分之二以上的州可以聯(lián)合提出修改憲法的議案。一旦修正案獲得通過(guò)，將被視為美國(guó)憲法的一部分，其效力等同于美國(guó)憲法主文。

7.末榜公示，永久保存

現(xiàn)代財(cái)務(wù)制度要求，發(fā)生的每一件財(cái)務(wù)關(guān)系都應(yīng)具備原始發(fā)票，并逐一簽字，永久保存。比如《西北政法大學(xué)科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》就是通過(guò)《科研簡(jiǎn)報(bào)》的形式，發(fā)布全校登記獎(jiǎng)勵(lì)的科研成果目錄?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)從數(shù)十萬(wàn)元到數(shù)百萬(wàn)元，乃至上千萬(wàn)元都有，理應(yīng)將申請(qǐng)人簽字、論文和成果復(fù)印件、審核人簽字等材料永久保留存檔。最為關(guān)鍵的是實(shí)際執(zhí)行的最后一榜要公示。否則，最后一榜暗箱操作，之前的公示又有何意義?

綜述之，時(shí)代賦予高校更多更重的創(chuàng)新任務(wù)，高校提升質(zhì)量迫在眉睫。如何構(gòu)建更為科學(xué)有效的科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，如何最大限度地降低獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的課題。相信會(huì)隨著科技創(chuàng)新活動(dòng)的深入，國(guó)際國(guó)內(nèi)交流的擴(kuò)展，有一個(gè)相對(duì)科學(xué)的框架和制度安排。

注 釋:

①楊曾憲.“三多三少”:中國(guó)高?？蒲谐晒麅r(jià)值評(píng)析［J］.社會(huì)科學(xué)論壇，2008，(3):48 －60.

②陳澤偉，馮 晨.考“官”新模式出臺(tái)［J］.瞭望，2009，(31):30－31.

③劉長(zhǎng)威.高校橫向科技合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(5):126 －128，138.

④丁福虎.科學(xué)作品的法人署名權(quán)與署名博弈［J］.中國(guó)科技期刊研究，2006，(5).

⑤肖艷芳，吳 冰，仇光永等.高校學(xué)科建設(shè)管理的問題與思考［J］.研究與發(fā)展管理，2006，(4):123－126.

⑥丁?；?高?？萍脊芾怼芾頇?quán)與學(xué)術(shù)權(quán)的分離、交叉與整合［J］.研究與發(fā)展管理，2003，(6):109 －113.

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1007－9734(2010)06－0130－05

2010－10－02

河南省教育廳軟科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2009A630018)

丁福虎，男，副研究館員，研究方向?yàn)槲墨I(xiàn)信息與科技評(píng)價(jià)。

張水潮，男，科研處副處長(zhǎng)，研究方向?yàn)榭萍脊芾怼?/p>

責(zé)任編校:田 旭，馬軍英