謝冬水
(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)
社會資本、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效
謝冬水
(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)
有保障的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)績效至關(guān)重要,對產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度保護(hù)是持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的原因所在。有保障的產(chǎn)權(quán)制度是一種稀缺性制度資源,社會資本是推動形成有保障的產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要因素,社會資本在保護(hù)產(chǎn)權(quán),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長發(fā)揮重要作用。
社會資本;產(chǎn)權(quán);經(jīng)濟(jì)績效
有保障的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要,諾思將西方世界的興起主要?dú)w功于西北歐相對有保障的產(chǎn)權(quán)(North,1973)。在諾思看來,產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)的積累和發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的原因。瓊斯在對西北歐的工業(yè)革命與中國的經(jīng)驗(yàn)作了歷史比較分析中證實(shí),對產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度保護(hù)是持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長所不可或缺的(Jones,1987)。柯武剛、史漫飛的研究表明經(jīng)濟(jì)停滯和負(fù)增長是與封閉經(jīng)濟(jì)、對私人創(chuàng)造性和私有制的嚴(yán)重限制聯(lián)系在一起的,而迅速的、可持續(xù)的增長則是與可靠的產(chǎn)權(quán)聯(lián)系在一起的。然而,有保障的產(chǎn)權(quán)為何如此稀缺?為什么在有些國家和地區(qū)會形成有保障的、穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán),從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長?而有些國家和地區(qū)卻未能形成有保障的、穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán),從而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的停滯或衰退呢?社會資本是影響有保障的產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要因素,社會資本概念的提出及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的運(yùn)用,為促進(jìn)形成穩(wěn)定的有保障的產(chǎn)權(quán),進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長提供了一種新思路。本文試圖構(gòu)建一個(gè)社會資本與產(chǎn)權(quán)及經(jīng)濟(jì)績效內(nèi)在聯(lián)系的分析框架,探討社會資本在促進(jìn)有保障的產(chǎn)權(quán)的形成及推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長中的積極作用。
對經(jīng)濟(jì)增長源泉的探索,經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)永恒的主題,自亞當(dāng)·斯密以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)家就一直重視對經(jīng)濟(jì)增長的研究。以哈羅德—多瑪模型為代表的資本積累理論奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ),索洛、斯旺等強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長,開創(chuàng)了新古典增長理論。羅默、盧卡斯等人把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,克服了新古典增長理論把技術(shù)進(jìn)步當(dāng)作外生變量的不足,提出了內(nèi)生增長理論。但是以往的經(jīng)濟(jì)增長理論都忽視了制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用,以諾思等人為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家獨(dú)辟蹊徑,把產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)濟(jì)增長的研究之中,認(rèn)為對經(jīng)濟(jì)增長的歷史研究,就是對制度創(chuàng)新的研究,不涉及制度創(chuàng)新就不可能解釋經(jīng)濟(jì)增長率上的持續(xù)差異,從而使產(chǎn)權(quán)理論成為解釋經(jīng)濟(jì)長期表現(xiàn)的范式。以往,經(jīng)濟(jì)學(xué)家把資本積累、技術(shù)進(jìn)步、教育、人力資本投資等看作是經(jīng)濟(jì)增長的源泉,但在諾思看來并非如此,用諾思的話說“這些解釋顯然存在漏洞,使我們疑惑不解的是:為什么有些社會具備了這些條件,卻沒有發(fā)生如意的結(jié)果。資本積累、技術(shù)進(jìn)步、教育、人力資本投資等并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因,它們?nèi)允窃鲩L?!盵1]奧爾森進(jìn)一步研究表明,物質(zhì)資本投入、技術(shù)進(jìn)步、資本積累、教育等經(jīng)濟(jì)增長理論并未追溯到造成經(jīng)濟(jì)增長的最根本原因,它們追溯到江河源頭的小溪與湖泊,但沒有解釋注入這些源頭的雨水是怎樣生成的,也沒有說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的渠道是如何被堵塞的──即某些國家的經(jīng)濟(jì)增長為何受到阻礙。[2]對產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度保護(hù)才是持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的源泉,諾思對產(chǎn)權(quán)制度改進(jìn)的后果作了如下闡述:在過去,人類一直在發(fā)展新技術(shù),但進(jìn)程緩慢又時(shí)有間斷,原因是對發(fā)展新技術(shù)的激勵(lì)只是零散出現(xiàn)。直到近代都未能建立系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)變化緩慢的根源。有一種與此相關(guān)的研究思路探討了這樣一個(gè)問題:即為什么在非歐洲文化中,技術(shù)知識上的巨大進(jìn)步并沒有導(dǎo)致工業(yè)革命?特別是中國的卓越技術(shù),尤其是宋代的技術(shù),從未轉(zhuǎn)變?yōu)橐淮喂I(yè)革命?這一點(diǎn)曾長期成為經(jīng)濟(jì)史中的一個(gè)謎。這些分析得出這樣的結(jié)論:在中國和其他亞洲國家中,缺乏一定的產(chǎn)權(quán)制度。在那些封閉經(jīng)濟(jì)中,統(tǒng)治者們在其疆域內(nèi)無須培育那些聚集資本和對企業(yè)有吸引力的產(chǎn)權(quán)制度,產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的不足使技術(shù)進(jìn)步成果的積累和潛在的巨大市場不起作用。早在公元10世紀(jì)時(shí),中國在人均收入上就已經(jīng)是世界經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)先國家,而且這個(gè)地位一直延續(xù)至15世紀(jì),在技術(shù)水平上,在對自然資源的開發(fā)利用上,以及在對遼闊疆域的管理能力上,中國都超過了歐洲。但是,在中國封建統(tǒng)治下,缺乏穩(wěn)定保障產(chǎn)權(quán)的環(huán)境,統(tǒng)治者擁有不受監(jiān)督的權(quán)力,可以專橫地、任意地沒收財(cái)產(chǎn),企業(yè)活動沒有安全性,任何有利可圖的活動都會受到官僚的盤剝,較大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)活動被限制在國家或得到國家特許權(quán)的壟斷集團(tuán)手中。缺乏信任以及官方可以任意沒收財(cái)產(chǎn)的慣例抑制了對工業(yè)和企業(yè)的投資,由此,中國人卓越的技術(shù)和組織技能并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)橐粓鲎晕页掷m(xù)的工業(yè)革命。到19世紀(jì)和20世紀(jì)的上半葉,當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)明顯加速增長之際,中國卻衰落了。[3]
在經(jīng)濟(jì)史中,過去的學(xué)者總是認(rèn)為近代經(jīng)濟(jì)增長是工業(yè)革命的結(jié)果,但是進(jìn)一步的研究表明,工業(yè)革命正是一系列經(jīng)濟(jì)變革的結(jié)果,諾思認(rèn)為“工業(yè)革命不是經(jīng)濟(jì)增長的原因,它不過是一種新現(xiàn)象,一種經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)形式,經(jīng)濟(jì)增長的起源可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)追溯到前幾個(gè)世紀(jì)產(chǎn)權(quán)制度的緩慢確立過程,該產(chǎn)權(quán)制度為更好的分配社會財(cái)富的社會活動創(chuàng)造了條件”。諾思通過對西方經(jīng)濟(jì)史的比較研究得出結(jié)論:為什么歷史上經(jīng)濟(jì)增長沒有在整個(gè)西方世界同時(shí)出現(xiàn),而首先在荷蘭和英格蘭地區(qū)。他認(rèn)為荷蘭和英格蘭首先進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)結(jié)果方面的變革,而法蘭西和西班牙沒有做到這一點(diǎn),因此在競爭中失敗。阿西莫格盧等在對產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效的長期歷史比較研究中證明,那些在1500年相對富裕的國家如今卻相對貧困的事實(shí)與地理因素不相關(guān),產(chǎn)權(quán)制度才是決定國家富?;蜇毨У年P(guān)鍵因素?;魻柡铜偹股钊敕治隽藝抑g在物質(zhì)資本和教育水平方面的差異只能部分的解釋人均產(chǎn)出的不同,更深層次的原因在于產(chǎn)權(quán)制度和政府政策的差異造成資本積累、生產(chǎn)率的不同繼而形成的國家之間經(jīng)濟(jì)績效的較大差異。
世界經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)說明,有保障的產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)增長的原因所在。冰島經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃格特森發(fā)展了一個(gè)宏觀的科斯定理來說明產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系,即如果在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中交易成本為零,那么一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不受政府類型的影響,但是,如果存在正的交易成本,那么一國有保障的產(chǎn)權(quán)制度就成為決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。那么為什么有保障的產(chǎn)權(quán)會如此稀缺呢?有什么因素可以促進(jìn)有保障的產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)呢?
長期以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)一直將那些不成文的、非正式但卻經(jīng)歷歷史沉淀的制度以及社會資本排除在研究范圍之外,20世紀(jì)90年代以來,社會資本引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中,并日益成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會資本概念十分廣泛,主要是指包括信任、習(xí)俗、共同的規(guī)范、合作、協(xié)調(diào)、意識形態(tài)等在內(nèi)的非正式制度。阿羅(Arrow,1969)認(rèn)為缺乏誠信是經(jīng)濟(jì)落后的原因之一,在沒有誠信的情況下,交易成本非常高,產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù),互利合作的機(jī)會將會消失。諾斯明確的將社會資本納入了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范疇,他認(rèn)為意識形態(tài)在社會中扮演著重要角色,意識形態(tài)是種節(jié)約機(jī)制,它使人們被一種世界觀所引導(dǎo),成功的意識形態(tài)能克服搭便車問題,促進(jìn)人們不再按照有關(guān)成本收益簡單的、享樂主義的和個(gè)人主義的計(jì)算來行事,從而降低交易成本。很顯然,諾斯的意識形態(tài)屬于社會資本的范疇。柯武剛、史漫飛(2000)把習(xí)慣、內(nèi)在規(guī)則、習(xí)俗和禮貌等群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則定義為內(nèi)在制度,顯然,這種內(nèi)在制度可以用社會資本來解釋??挛鋭?、史漫飛研究表明,內(nèi)在制度能使極其棘手和復(fù)雜的情形變得井然有序,它鼓勵(lì)反射式服從并能得到很高程度的遵守,從而使人們免受本能的、短視的機(jī)會主義之害,減少社會成員的協(xié)調(diào)成本和沖突。[4]日裔美國學(xué)者福山(Fukuyama)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會繁榮方面研究了社會資本,他認(rèn)為社會資本是一個(gè)群體成員共同遵守的、促進(jìn)相互合作的一套非正式價(jià)值觀和行為規(guī)范。他在《信任:社會道德與繁榮的創(chuàng)造》一書中指出,在成員之間互相信任程度較高的社會里,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本將大大降低,正式制度的缺陷也可以得到有效彌補(bǔ),這些都為社會經(jīng)濟(jì)的繁榮提供了必要條件。[5]埃莉諾·奧斯特羅姆(2000)認(rèn)為社會資本是關(guān)于互動模式的共享知識、理解、規(guī)則、規(guī)范和期望,個(gè)人組成的網(wǎng)絡(luò)群體能夠利用這種模式來完成經(jīng)濟(jì)活動,通過嵌入社會資本可以降低交易成本,弱化搭便車行為,保護(hù)產(chǎn)權(quán),提高經(jīng)濟(jì)績效。
社會資本有助于促進(jìn)形成穩(wěn)定的有保障的產(chǎn)權(quán),在社會資本彌散的社會中,行為體之間的互動沒有了焦慮、疑惑以及警惕之虞,它引導(dǎo)人們維護(hù)社會契約,按照共同遵守的規(guī)則進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動,加強(qiáng)了個(gè)體與共同體的聯(lián)結(jié),提升了個(gè)體的認(rèn)同感,催生了強(qiáng)有力的集體凝聚力,有利于合作與互惠的產(chǎn)生。美國政治學(xué)家羅伯特·普特南(Robert· Putnam)認(rèn)為,互惠規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)社會信任,它們都是具有高度生產(chǎn)性的社會資本,正是這樣的社會資本使得遵守規(guī)范的公民共同體能夠降低經(jīng)濟(jì)活動中的交易成本,維護(hù)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定,更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。普特南在《使民主運(yùn)作起來》一書中用社會資本解釋了意大利各地區(qū)之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的差距,他認(rèn)為表現(xiàn)為公民參與規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的社會資本是保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)基本前提,意大利各地區(qū)之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上產(chǎn)生了差距,在很大程度上是由于這些地區(qū)社會資本存量的豐富程度不同。1870年南北方統(tǒng)一之前,意大利的南方和北方均未工業(yè)化,但是北方迅速地開始工業(yè)化,而南方在1871年之后城市化和工業(yè)化的程度都落后于北方,北方的人均收入也一直高于南方,直到現(xiàn)在,兩地之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距仍然很大,普特南認(rèn)為這種區(qū)域之間的差距在很大程度上與這些地區(qū)社會資本存量的豐富程度不同關(guān)系密切,意大利北部高層次的社會資本是解釋該地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵。格雷夫的研究表明,密切的社會聯(lián)系和普遍的互惠規(guī)則減少了行使產(chǎn)權(quán)的交易成本,在高度信任的社會中,由于可預(yù)期到相對人因擔(dān)心侵犯產(chǎn)權(quán)會損失名譽(yù),所以產(chǎn)權(quán)主體可以放心地投資(Grief, 1994)。格雷夫研究了 11世紀(jì)在地中海附近活動的馬格里布商人如何形成了民間合作制度。這些商人由于共同的文化信仰和密切的家族聯(lián)系形成了一個(gè)緊密的團(tuán)體,他們中一些人做了商人,另一些人做了商人的代理人,代理人在較遠(yuǎn)的地方代表委托人的利益進(jìn)行商業(yè)活動,但是商人并不能直接控制與他們相隔很遠(yuǎn)的代理人,而法律制度也只具有有限的執(zhí)行能力,并且大多數(shù)代理關(guān)系并不是建立在法律契約上的,那么關(guān)系是怎么維系的呢?依據(jù)歷史證據(jù),格雷夫把馬格里布商人的成功歸結(jié)為他們擁有豐富的社會資本,這種社會資本成功地解決了任何委托代理關(guān)系中的誠信問題。馬格里布商人形成了只有他們團(tuán)體內(nèi)商人組成的聯(lián)盟,聯(lián)盟采用一套文化信念規(guī)則作為商人守則以約束代理人。在商人聯(lián)盟內(nèi),信息能夠快速傳遞,一個(gè)不遵守守則的代理人被認(rèn)為是不誠實(shí)的,并且他不誠實(shí)的信息會在聯(lián)盟內(nèi)迅速傳播。這樣,這個(gè)不誠實(shí)的代理人將在很長一段時(shí)間內(nèi)不被他欺騙的商人雇傭,也不被聯(lián)盟的其他成員雇傭。通過這種多邊懲罰而形成的社會資本,促使人們遵守規(guī)則。[6]萊克和基費(fèi)(Knack&Keefer,1997)利用世界數(shù)值調(diào)查,實(shí)證考察了社會資本對經(jīng)濟(jì)績效的影響,他們運(yùn)用29個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家的調(diào)查資料進(jìn)行分析,從中得出了重要結(jié)論:信任與民間合作較強(qiáng)的國家能有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)和契約權(quán)力,并發(fā)現(xiàn)信任對貧窮的國家來說更為重要。扎克與萊克(Zak&Knack,2001)提供了一個(gè)異質(zhì)群體交易面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)問題的一般均衡模型,他們認(rèn)為低的信任環(huán)境會減少投資率和增長,而高信任對經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)作用。理論界對東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡的研究也認(rèn)為,東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡,只能部分地由人力資本、物質(zhì)資本投資及技術(shù)進(jìn)步等傳統(tǒng)因素解釋,整個(gè)社會在經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)上的共識、以家庭為核心的社會倫理觀點(diǎn)和社會關(guān)系結(jié)構(gòu)、政府與社會間較為和諧的關(guān)系等社會資本發(fā)揮了重要作用,為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)良好的環(huán)境,降低了行使產(chǎn)權(quán)的交易成本,增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)效率,促進(jìn)了信息交流以及政府和企業(yè)之間的合作。[7]
產(chǎn)權(quán)的不穩(wěn)定性是阻礙社會財(cái)富增長的主要因素,社會資本在促進(jìn)形成有保障的穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)、降低行使產(chǎn)權(quán)的交易成本及推動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長上發(fā)揮了重要作用。目前,社會資本理論的研究還處于初期,關(guān)于它的概念范圍的界定及實(shí)證研究還有待完善。但它還是為經(jīng)濟(jì)增長理論研究提供了一條重要的思路,具有很強(qiáng)的政策意義。社會資本概念的提出,拓寬了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的研究視角,發(fā)展了經(jīng)濟(jì)增長理論,使經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)增長源泉的解釋跳出了傳統(tǒng)理論的分析框架,克服了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視社會資本對經(jīng)濟(jì)績效影響的缺陷,開始關(guān)注蘊(yùn)含著比物質(zhì)資本和人力資本更大價(jià)值的信任問題和規(guī)范問題,開始研究一個(gè)社會的文化和意識形態(tài)對經(jīng)濟(jì)增長的重要推動作用,為探索經(jīng)濟(jì)增長源泉開辟了一條新思路。[8]
社會資本概念強(qiáng)調(diào)公民之間非正式的參與網(wǎng)絡(luò)以及體現(xiàn)在這些參與中的規(guī)范,包括人們相互之間的信任、信仰、情感、互惠、社會關(guān)系、合作網(wǎng)絡(luò)、公共精神、家庭關(guān)系、宗親關(guān)系等,所有這些不僅在中國社會同樣存在,而且從某種意義上說,它們對社會發(fā)展的影響甚至比西方社會更深刻。近年來,越來越多的國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)識到,雖然經(jīng)濟(jì)的和政治的因素對于解釋中國社會的發(fā)展仍然是主要變量,但大量非經(jīng)濟(jì)的和非政治的因素也起著積極重要的作用。從根本上講,中國社會并不缺乏社會資本,相反,中國社會的社會資本存量很大,但多為傳統(tǒng)意義上的社會資本,如何將傳統(tǒng)社會資本轉(zhuǎn)換成現(xiàn)代公民意義上的社會資本,是擺在中國學(xué)者面前的一個(gè)重大課題。發(fā)掘傳統(tǒng)社會資本的積極效果,使傳統(tǒng)社會資本向現(xiàn)代公民意義的社會資本轉(zhuǎn)變,降低行使產(chǎn)權(quán)的交易成本,提高經(jīng)濟(jì)績效,對于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。當(dāng)前,中國的社會資本研究才剛剛起步,這為中國學(xué)者利用社會資本分析框架研究中國經(jīng)濟(jì)績效問題留下了很大的空間,中國社會資本與產(chǎn)權(quán)及經(jīng)濟(jì)績效的研究仍需要在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化和拓展。
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(責(zé)任編輯 楊仙麗)
F014
A
1008-4479(2010)02-0063-04
2009-11-05
謝冬水(1980-),男,湖南耒陽人,中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生,主要研究方向?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)。