劉德弟 何慶鳳

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基于森林認證對木材工業(yè)產業(yè)安全綜述

劉德弟 何慶鳳

（浙江林學院經濟管理學院 浙江臨安 311300）

在森林認證背景下，對木材工業(yè)產業(yè)安全的各方面研究進行綜述，主要包括森林認證的簡要概述、木材工業(yè)的研究綜述以及木材工業(yè)產業(yè)安全的綜述。

森林認證；木材工業(yè)；產業(yè)安全

1 背景概述

1.1 森林認證研究概述

森林可持續(xù)經營的認證是一種運用市場機制來促進森林可持續(xù)經營的工具，簡稱森林認證、木材認證或統(tǒng)稱認證。森林認證包括森林經營認證和產銷監(jiān)管鏈認證2部分內容。目前世界范圍有3個層次的森林認證體系正在運作：全球體系、區(qū)域體系和國家體系。[1]

國際上森林認證面積增長迅速，但分布不均；森林認證體系多元化與趨同化并存；認證產品市場方興未艾。總體來說，認證林產品的消費需求和供給在全球林產品貿易中所占的比例較小。對認證林產品的需求主要集中在歐洲和北美洲所謂的“環(huán)境敏感市場”。對認證林產品的需求超過供給，供給不足以及一些國家政府出臺的“綠色產品公共采購政策”，大大促進了認證產品的消費。而個人消費者對認證林產品的需求微乎其微，但調查表明，消費者對森林問題保持了高度的關注，表示在其他條件相同的情況下，更愿意選擇認證林產品[2]。

森林認證在我國尚屬起步階段，但發(fā)展勢頭較快。一些企業(yè)為了保證和開拓出口市場而開始認識和接受森林經營認證和產銷監(jiān)管鏈審核認識。我國森林認證的機構主要有FSC授權的SGS、Smart-Wood和SCS等。隨著消費者環(huán)保意識的不斷提高，越來越多的國家開始對林木產品提出環(huán)境要求，沒有通過森林認證的產品可能會被拒之門外。由于我國的國情、林情的特殊性，在中國開展森林認證存在一定的困難。[3]

1.2 木材工業(yè)的研究概述

木材工業(yè)是以木材和木質材料為原材料，經機械或（和）化學加工成產品的產業(yè)，按產品性質可分為鋸材、人造板、木制品三個工業(yè)部門。木材工業(yè)是整個林業(yè)產業(yè)的龍頭產業(yè)，在很多國家的經濟中發(fā)揮著重要作用。[4]

1.2.1 國內木材工業(yè)的研究

由于木材的供給短缺、市場競爭的現(xiàn)實壓力以及產業(yè)與生態(tài)之間的矛盾，國內關于木材工業(yè)的研究主要集中在工業(yè)發(fā)展態(tài)勢、產業(yè)比較優(yōu)勢以及木材工業(yè)與環(huán)境之間關系等方面。

木材工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及問題方面：中國已成為世界木材生產大國、消費大國和進出口大國。但還存在著一些問題，主要表現(xiàn)為木材資源嚴重不足，結構性短缺呈加劇趨勢；企業(yè)規(guī)模小、技術水平低、產品質量差、產品品種少等。[5]

木材工業(yè)比較優(yōu)勢與競爭力方面：中國在勞動密集型的木材產品上存在著生產和貿易的比較優(yōu)勢，具有廣闊的出口前景，對培育國際競爭力有著積極的意義。[6]

木材工業(yè)與環(huán)境方面：發(fā)展木材工業(yè)與生態(tài)建設和林業(yè)可持續(xù)發(fā)展相互依存、相互促進，不僅可增加林產品供給，還可大量節(jié)約木材，增加森林資源，有力地支持生態(tài)建設，促進林業(yè)可持續(xù)發(fā)展。[7]

1.2.2 國外木材工業(yè)的研究

國外關于木材工業(yè)的研究主要涉及：木材資源的保護、獲得和利用效率；木材產品的結構；木材產品的市場、價格，即研究木材產品的市場走向及價格發(fā)展趨勢；木材企業(yè)經營戰(zhàn)略；木材產業(yè)發(fā)展的技術、組織；木材產業(yè)發(fā)展的國際合作；木材貿易的綠色認證制度和許可制度等方面。[4]

2 產業(yè)安全研究綜述

2.1 國內有關產業(yè)安全理論的研究

國內對產業(yè)安全的研究起步于20世紀90年代，十幾年來取得了較大的進展。從現(xiàn)有文獻看，國內對產業(yè)安全理論的研究內容主要集中在對產業(yè)安全的概念界定以及維護產業(yè)安全的政策建議方面。也有學者側重于對產業(yè)安全影響因素的分析，還有的構建了評價產業(yè)安全的指標體系，對我國的產業(yè)安全度進行定量分析和研究。但總的來說，國內對產業(yè)安全的研究仍處于初步階段，有關產業(yè)安全的理論也正在討論、構建和形成之中。[8]

2.1.1產業(yè)安全的涵義

雖然學術界對產業(yè)安全的含義尚未形成一致的認識，但已經有一些學者在研究中談到了自己的看法。何維達（2006）認為，雖然學術界對產業(yè)安全的含義尚未形成一致的認識，但基本上相對集中于4 類：[8]

第一類，產業(yè)控制力說。核心是強調本國資本對本國產業(yè)的控制力。一種觀點認為，國家產業(yè)安全問題最主要是由于外商直接投資產生的[9]另一種觀點認為，一國對某一產業(yè)的創(chuàng)始、調整和發(fā)展，如果擁有相應的自主權或稱控制權，即可認定該產業(yè)在該國是安全的。[10]還有一種觀點認為，產業(yè)安全是指本國資本對影響國計民生的國內重要經濟部門掌握控制權。國民經濟各行業(yè)的發(fā)展主要依賴于本國的資金、技術和品牌，支柱產業(yè)具有較強的國際控制力。[11]

第二類，產業(yè)競爭力說。一種觀點認為，當今世界國際競爭表現(xiàn)為以經濟實力為核心的綜合國力之爭，經濟安全成為關系國家安全的戰(zhàn)略問題。其中，產業(yè)安全是這一問題的核心。產業(yè)安全是指一國對國內重要產業(yè)的控制能力及該產業(yè)抵御外部威脅的能力，主要體現(xiàn)為產業(yè)的國際競爭力。[12]另一種觀點認為，產業(yè)安全是指一國產業(yè)對來自國內外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產業(yè)部門的均衡協(xié)調發(fā)展。[13]

第三類，產業(yè)發(fā)展說。一種觀點認為，產業(yè)安全應從動、靜態(tài)兩個角度研究，產業(yè)安全的內涵指一國擁有對涉及國家安全的產業(yè)和戰(zhàn)略性產業(yè)的控制力及這些產業(yè)在國際比較意義上的發(fā)展力?？刂屏κ菍Ξa業(yè)安全的靜態(tài)描述，發(fā)展力是對產業(yè)安全的動態(tài)刻畫，是產業(yè)安全的本質特征。[14]另一觀點認為，宏觀層次的產業(yè)安全就是一國制度安排能夠引致較合理的市場結構及市場行為，經濟保持活力，多數產業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展；中觀層次的產業(yè)安全是本國國民所控制的企業(yè)達到生存規(guī)模，具有持續(xù)發(fā)展的能力及較大的產業(yè)影響力。[15]

第四類，產業(yè)權益說。它認為，國民產業(yè)安全就是要在國際競爭中達成國民產業(yè)權益總量和其在國內份額的最佳組合。國民作為產業(yè)安全中的權益主體，在國界之內有明確的排它性經濟主權。外國國民在東道國內取得的任何產業(yè)權益，都是對東道國國民權益在機會成本意義上的侵占，應得到東道國國民根據其自身利益的需要而做出權益讓渡的許可。研究產業(yè)安全，歸根結底是要使以國民為主體的產業(yè)權益在國際競爭中得到保證并不受侵害。[16]

2.1.2產業(yè)安全問題的成因

很多學者從外商直接投資的角度分析我國產業(yè)安全的成因。

何維達（2003）把影響產業(yè)安全的因素歸納為：外部因素、內部因素和政策因素。外部因素包括資本輸出及國際債務、跨國公司戰(zhàn)略兩部分。內部因素包括國內產業(yè)的生存環(huán)境和競爭環(huán)境兩類。錯誤的產業(yè)政策給產業(yè)安全帶來的負面影響。[17]

馬健會（2002）總結了影響產業(yè)安全的八大因素：一是跨國公司發(fā)展戰(zhàn)略與東道國產業(yè)發(fā)展的吻合度；二是產業(yè)金融環(huán)境；三是產業(yè)生產要素環(huán)境；四是市場需求環(huán)境；五是市場集中度；六是產業(yè)進入壁壘；七是產業(yè)國際競爭力；八是產業(yè)控制力。[18]

景玉琴（2005，2006）從直接投資領域、國際貿易領域和本國制度環(huán)境3個方面分析了影響產業(yè)安全的因素。在直接投資領域，外國資本實施產業(yè)控制；在國際貿易領域，外國商品實施低價傾銷；本國制度環(huán)境是指市場與政府的關系尚未理順，包括資源配置扭曲、價格扭曲和政府功能扭曲。[19]

2.1.3衡量產業(yè)安全與否的標準與方法

2.1.3.1 衡量產業(yè)安全與否的標準

總體上，目前我國學者提出了兩個具有代表性的產業(yè)安全評價標準。一是“經濟安全論壇”提出的制造業(yè)安全模型體系。二是由北京科技大學的何維達提出的產業(yè)安全指標體系。

（1）制造業(yè)安全模型體系

經濟安全論壇組編的《中國國家經濟安全態(tài)勢》提出了制造業(yè)安全模型，認為一個完整的制造業(yè)安全整體評價模型應該包括兩個部分。首先要對制造業(yè)行業(yè)和產品的現(xiàn)行狀態(tài)進行描述，這主要反映制造業(yè)安全的基礎狀況，即制造業(yè)行業(yè)與產品的對外依賴程度和抵御“不安全”的能力。這方面的指標包括：生產設備水平、研發(fā)水平、管理水平、制造業(yè)市場表現(xiàn)、制造業(yè)總體規(guī)模、關鍵制造業(yè)產品安全等。其次，制造業(yè)安全與否在許多情況下是由制造業(yè)之外的誘發(fā)因素導致的，誘發(fā)因素包括國際經濟關系、國內科技水平、國內宏觀經濟條件3個部分。國際經濟關系的主要指標包括：外貿依存度、就業(yè)的外貿依存度、公司利潤外貿依存度等；國內經濟條件指標有：一國GDP所占的全球份額、一國經濟增長率、一國法制的完善程度與效率等；反映國內科技水平的指標主要有：專利登記數目、技術貿易收支、基礎科學競爭力指標、教育發(fā)展指標等。[20]

（2）產業(yè)安全指標體系

何維達將產業(yè)安全評價指標體系分解為產業(yè)國際競爭力評價指標、產業(yè)對外依存評價指標、產業(yè)控制力評價指標，并分別以貿易專業(yè)化系數指標來評價產業(yè)國際競爭力、以產業(yè)出口對外依存度和產業(yè)資本對外依存度指標來評價產業(yè)對外依存度、以產業(yè)外資股權控制率指標來評價產業(yè)控制力，進而對中國三大產業(yè)安全進行了評價。后來又在此基礎上進一步完善，將評價產業(yè)安全的指標劃分為四大類指標，共23個小指標。[21]

易明等對產業(yè)安全指標體系進行發(fā)展，建立了基于資源環(huán)境考慮的產業(yè)安全評價指標體系基本框架。它包括產業(yè)國際競爭力評價指標、產業(yè)控制力評價指標、產業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境評價指標、產業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境評價指標、產業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評價指標。[22]

此外，于新東提出了衡量產業(yè)安全與否的三大標準：創(chuàng)始權、調整權和發(fā)展權。認為，一國對某一產業(yè)的創(chuàng)始、調整和發(fā)展，如果擁有相應的自主權或稱控制權，即可認定該產業(yè)在該國是安全的。從動態(tài)角度看，發(fā)展權是最關鍵、最重要的。[23]

2.1.3.2 評價方法與評價模型

產業(yè)安全指標處理方法主要有3類：第一類用于完成指標的篩選和分類，如回歸分析法、因子分析法等；第二類用于完成指標的自學習和預測功能，如自回歸法平均模型、DEA（數據包絡分析，Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）模型等。另外在指標處理過程中多指標綜合和指標權重分配也是非常重要的步驟，其中常用的定量方法有常規(guī)多指標綜合方法、層次分析法（AHP）等，但由于這些定量分析方法難以操作，在目前產業(yè)安全評價成果中還未使用這些方法來確定各指標的權重。常用的是專家評分法，這在一定程度上存在很大的主觀性，從而影響了產業(yè)安全評價結果的準確性。不同的指標處理適用于不同的產業(yè)安全估算對象，所有這些方法都需要以產業(yè)長期的歷史數據為基礎。[8]

2.2 國外有關產業(yè)安全的研究

國外學者對產業(yè)安全問題的研究是圍繞兩條主線展開的：其一是考察產業(yè)國際競爭力；其二是考察跨國公司直接投資對產業(yè)安全的影響。

前者以邁克爾·波特（Michael E.Porter，1990）為代表，他最早從產業(yè)層次上研究國際競爭力問題，提出了“國家鉆石”（National Diamond）模型。該派觀點認為，如果產業(yè)面臨國外更高生產率的競爭對手，其產業(yè)發(fā)展與安全將受到威脅。[24]后者包括布雷（Burnell，1986）、阿明（1990）以及聯(lián)合國跨國公司中心（1992），該派觀點認為，在發(fā)達國家試圖將落后的和發(fā)展中的國家變?yōu)樽约焊接沟耐瑫r，跨國公司也正忙于將這些國家中的經濟或產業(yè)變成自己的產業(yè)附庸。[25][26]

國外學者對產業(yè)安全評價理論的主要貢獻在于提出了評價產業(yè)國際競爭力的有關指標，但并未提出一套評價產業(yè)安全的指標體系，因而也不可能對產業(yè)安全做出整體估算。俄羅斯的B·K·先恰戈夫（2003）提出經濟安全閾值標準，即保證俄羅斯在對外部世界以來最低的條件下經濟仍能運轉。但其中的產業(yè)安全指標不夠系統(tǒng)，不足以用作產業(yè)安全評價。[27]

3 木材工業(yè)產業(yè)安全的研究

國內外學者有關木材產業(yè)安全方面的研究較少。其中程寶棟對于木材產業(yè)安全研究比較深入。程寶棟、宋維明（2005）從木材資源供給、市場需求質量及規(guī)模、產業(yè)組織競爭、相關產業(yè)發(fā)展、產業(yè)政策5個方面，定性分析了中國木材產業(yè)的國際競爭力，提出了實現(xiàn)木材產業(yè)安全的策略。程寶棟（2006）結合中國木材產業(yè)自身的特點，進行了中國木材產業(yè)評估指標體系的設計，將評估指標劃歸為四大一級指標和若干二級指標；并以新的產業(yè)安全觀為依據，利用層次分析法，得到了一級指標相異的權重。認為中國木材產業(yè)安全尚處于產業(yè)不太安全狀態(tài)。通過產業(yè)安全的模擬分析，可知提高產業(yè)國際競爭力是實現(xiàn)木材產業(yè)安全的最佳途徑。在此情況下，從根本上考慮如何提升國際競爭力就成為中國木材產業(yè)成長的現(xiàn)實選擇。[6]

4 綜合評述

森林認證作為促進森林可持續(xù)經營的一種制度創(chuàng)新，已經為許多國家認同和接受，并在全球得到推廣，森林認證正成為一種新型的“綠色壁壘”。由于認證價格高、我國尚未建立認證機構和對森林認證缺乏認識等原因，森林認證在我國尚屬起步階段。為了我國的木材產品能立足于國際市場，促進森林的保護和可持續(xù)發(fā)展，必須加快實施森林認證的步伐。

由于木材資源的供給短缺、市場競爭的現(xiàn)實壓力以及產業(yè)與生態(tài)之間的矛盾，國內關于木材工業(yè)的研究主要集中在工業(yè)發(fā)展態(tài)勢、產業(yè)比較優(yōu)勢以及木材工業(yè)與環(huán)境之間關系等方面。國外關于木材工業(yè)的研究主要涉及以下方面：木材資源的保護、獲得和利用效率；木材產品的結構；木材產品的市場走向及價格發(fā)展趨勢；木材企業(yè)經營戰(zhàn)略；木材產業(yè)發(fā)展的技術、組織；木材產業(yè)發(fā)展的國際合作；木材貿易的綠色認證制度和許可制度等方面。但是將產業(yè)安全理論應用到木材工業(yè)的研究尚少。

國內對產業(yè)安全的研究仍處于初步階段，有關產業(yè)安全的理論正在討論、構建和形成中。國外對產業(yè)安全問題的研究圍繞兩條主線展開：其一是考察產業(yè)國際競爭力；其二是考察跨國公司直接投資對產業(yè)安全的影響?？傊?，國內外學者有關產業(yè)安全方面的研究，一般注重于產業(yè)安全的某個方面，總體欠缺對某一產業(yè)進行全面、系統(tǒng)的分析。對于產業(yè)安全的關注，一般從資源約束和外資企業(yè)的影響角度出發(fā)，研究方法或采用定量分析，或采用定性分析，定量分析模型與方法也比較單一。有關木材工業(yè)產業(yè)安全的研究，研究者更少，基本上以定性分析為主，研究較表面?；谏终J證已成為中國木材工業(yè)發(fā)展的首要制約因素，因而在考慮森林認證因素的基礎上研究浙江省木材工業(yè)產業(yè)安全問題，更具有現(xiàn)實指導意義。

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