■文/何云福

簡析“未申請認(rèn)證證書變更”的三起案例

■文/何云福

｛《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》修訂后，新增加了關(guān)于“證書變更”的規(guī)定，使認(rèn)證證書變更的具體條件和要求從《強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的規(guī)定上升到部門規(guī)章層級。從企業(yè)的角度講，新增的“證書變更”的規(guī)定，使得部分行為從原來的“未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠、銷售、經(jīng)營活動(dòng)中使用”的性質(zhì)變化為“未申請認(rèn)證證書變更”?！稄?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》通過設(shè)定相應(yīng)的處罰條款，明確了兩者在處罰上的區(qū)別。本文試從三起案例分析“未申請認(rèn)證證書變更”的涵義，以期引起更加深入的思考。}

擅自變更關(guān)鍵元器件案

某質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對轄區(qū)內(nèi)A電器有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司擅自變更型號“J1Z-X”電鉆產(chǎn)品中電源線這一關(guān)鍵元器件。現(xiàn)查明，A電器有限公司于2010年3月8日至2010年3月17日期間擅自出廠銷售型號“J1Z -X”電鉆產(chǎn)品62臺(tái)，貨值金額8960元，已違反了強(qiáng)制性認(rèn)證方面的法律法規(guī)。主要證據(jù)有現(xiàn)場檢查記錄、調(diào)查筆錄、3C證書及實(shí)驗(yàn)報(bào)告、元器件采購發(fā)票、銷售發(fā)票、產(chǎn)銷存售統(tǒng)計(jì)表、整改報(bào)告等。

在案件的審理過程中，出現(xiàn)了兩種不同的觀點(diǎn)，一種意見認(rèn)為，依據(jù)《關(guān)于對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有關(guān)問題的批復(fù)》（國認(rèn)法函[2004]259號）的精神，“獲證后的產(chǎn)品如果關(guān)鍵元器件的規(guī)格、型號發(fā)生變更，獲證企業(yè)應(yīng)向指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更申請，經(jīng)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)后方能變更”，否則產(chǎn)品應(yīng)視為未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，可以依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條實(shí)施處罰。因此，A電器有限公司的行為屬于未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠、銷售的行為，應(yīng)按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條規(guī)定予以處罰。另一種意見認(rèn)為，A電器有限公司未按規(guī)定申請認(rèn)證證書變更擅自出廠銷售電動(dòng)工具行為已違反了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十四條第三項(xiàng)的規(guī)定，“獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、規(guī)格和型號，以及涉及整機(jī)安全或者電磁兼容的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)等發(fā)生變更的，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新檢測合格后，變更認(rèn)證證書”，應(yīng)依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十四條第二項(xiàng)的規(guī)定給予行政處罰。這就涉及到“擅自變更關(guān)鍵元器件”行為的性質(zhì)界定問題。筆者認(rèn)為，隨著新的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》的實(shí)施，獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件發(fā)生變更，不能再簡單地認(rèn)定為“未經(jīng)認(rèn)證”的行為，對本案來講，后一種意見是合適的。企業(yè)已經(jīng)取得了相應(yīng)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書，允許產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、規(guī)格和型號等等在生產(chǎn)中發(fā)生變化，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新檢測合格后，變更認(rèn)證證書，既適應(yīng)了企業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際需求，更好的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又符合強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的精神實(shí)質(zhì)要求。

搬遷未及時(shí)變更證書案

某質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員于2010年4月，對B電器科技有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，該公司于2009年11月由甲公路127號搬遷至新地址乙公路590號，但其正在生產(chǎn)的獲證飲水機(jī)產(chǎn)品在生產(chǎn)地址發(fā)生變更后未按規(guī)定申請證書變更擅自出廠銷售。經(jīng)調(diào)查查明，該公司自搬遷后未按規(guī)定向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請證書變更，擅自出廠、銷售列入目錄的飲水機(jī)產(chǎn)品共計(jì)398臺(tái)，銷售金額（含稅）共計(jì)191433元。某質(zhì)監(jiān)局依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十四條第二項(xiàng)的規(guī)定，決定對B電器科技有限公司作出行政處罰。

依據(jù)上文分析，本案也不能認(rèn)定為“未經(jīng)認(rèn)證”的行為，應(yīng)屬于“未申請認(rèn)證證書變更”的行為。依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》的規(guī)定，認(rèn)證證書變更的情形主要包括了六種情形：一是獲證產(chǎn)品命名方式改變導(dǎo)致產(chǎn)品名稱、型號變化；二是獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址名稱發(fā)生變更的；三是獲證產(chǎn)品型號變更，但不涉及安全性能和電磁兼容內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化；四是獲證產(chǎn)品減少同種產(chǎn)品型號的。上述四種情形僅需要經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)核實(shí)確認(rèn)后，變更認(rèn)證證書。第五種情形是獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、規(guī)格和型號，以及涉及整機(jī)安全或者電磁兼容的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)等發(fā)生變更的，這就需要經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新檢測合格后，方可變更認(rèn)證證書。六是獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)地點(diǎn)或者其質(zhì)量保證體系、生產(chǎn)條件等發(fā)生變更的，需要經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新進(jìn)行工廠檢查合格后，才能變更認(rèn)證證書。本案就屬于第六種情形，企業(yè)原有認(rèn)證證書上的生產(chǎn)地址發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)申請重新進(jìn)行工廠檢查。相比較《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》的規(guī)定是，在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的（包括生產(chǎn)地址變更、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等），企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其所在地省級質(zhì)監(jiān)局提出申請，審查機(jī)構(gòu)或者省級許可證辦公室應(yīng)當(dāng)按照實(shí)施細(xì)則的規(guī)定重新組織實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。同樣也不是按照“未取得生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)”處理?！稄?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》還規(guī)定了其他應(yīng)當(dāng)變更的情形，這一“兜底條款”主要是指特定產(chǎn)品在《強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》以及認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的公告中有相應(yīng)的變更證書的規(guī)定，也可以適用。

元器件與型式試驗(yàn)報(bào)告不符案

2010年1月，某質(zhì)監(jiān)局行政執(zhí)法人員依法對C電控設(shè)備有限公司的生產(chǎn)車間進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司生產(chǎn)的型號為“GCK”的低壓成套開關(guān)設(shè)備內(nèi)裝有的電容器、電路元器件與該單位提供的該型號設(shè)備的型式實(shí)驗(yàn)報(bào)告不相符。C電控設(shè)備有限公司在調(diào)查中介紹了該公司的生產(chǎn)情況和取證情況，并承認(rèn)在未向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證證書變更的情況下，擅自變更元器件，組織生產(chǎn)并銷售。該案在審理中產(chǎn)生了不同的意見，一種觀點(diǎn)認(rèn)為C電控設(shè)備有限公司未按照規(guī)定向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證證書變更，擅自出廠、銷售低壓成套開關(guān)設(shè)備的行為違反了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十四條第三項(xiàng)規(guī)定，依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十四條第二項(xiàng)的規(guī)定給予行政處罰；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)保證其提供的樣品與實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品一致，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證委托人提供樣品的真實(shí)性進(jìn)行審查。本案C電控設(shè)備有限公司實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品與型式實(shí)驗(yàn)時(shí)提供的樣品不一致，應(yīng)按照第五十四條第一項(xiàng)實(shí)施處罰。筆者認(rèn)為，這里有一個(gè)邏輯上的概念需要進(jìn)一步去理解，需要調(diào)查清楚的是，先是“認(rèn)證委托人提供的樣品與實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品不一致”還是“實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品與認(rèn)證委托人提供的樣品不一致”。假使C電控設(shè)備有限公司一直是按照現(xiàn)有的元器件進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，而提供的檢測樣品卻是另外的元器件，就涉嫌違反了第十三條第一款規(guī)定。如果C電控設(shè)備有限公司原先生產(chǎn)該型號產(chǎn)品時(shí)，使用的元器件與型式實(shí)驗(yàn)時(shí)提供的樣品一致，后又改變了關(guān)鍵元器件，未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新檢測合格，涉嫌未及時(shí)申請變更認(rèn)證證書，則違反了第二十四條第三項(xiàng)規(guī)定?？偠灾徽摵畏N情形，元器件與型式試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容不符都是法律所不允許的。

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）