米俊絨,曹瑄瑋

(1.山西大學(xué)管理學(xué)院,山西太原 030006;2.西安交通大學(xué)管理學(xué)院,陜西西安 710049)

戰(zhàn)略選擇、認(rèn)知凝滯與路徑依賴的形成
——魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)衰退對我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示

米俊絨1,曹瑄瑋2

(1.山西大學(xué)管理學(xué)院,山西太原 030006;2.西安交通大學(xué)管理學(xué)院,陜西西安 710049)

路徑依賴的形成過程涉及不同層面的眾多因素。文章通過將路徑依賴分為行動上的依賴和認(rèn)知上的依賴,透過微觀企業(yè)戰(zhàn)略選擇和中觀社會心理認(rèn)知凝滯兩個視角對區(qū)域路徑依賴的形成過程進(jìn)行了分析,指出戰(zhàn)略選擇傾向于形成路徑依賴,而且認(rèn)知凝滯對行動者的束縛強化了路徑依賴的形成。魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)歷史發(fā)展過程中由于路徑依賴所造成的區(qū)域發(fā)展衰退能為中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供有益啟示。

戰(zhàn)略選擇;認(rèn)知凝滯;路徑依賴

盡管復(fù)雜多變的環(huán)境已經(jīng)使管理者和管理研究人員對“求變”思想有了進(jìn)一步的接納,但是管理中認(rèn)知凝滯的存在和其對戰(zhàn)略選擇的影響仍未被充分認(rèn)識?，F(xiàn)有對路徑依賴的研究大多從技術(shù)、經(jīng)濟的角度來考慮,缺乏從管理學(xué)角度的分析。還有一些研究忽視了企業(yè)戰(zhàn)略選擇對路徑依賴造成的影響及其相互關(guān)系。本文認(rèn)為,路徑依賴的形成在一定程度上是由戰(zhàn)略選擇所決定的,而戰(zhàn)略選擇過程中又會有認(rèn)知凝滯產(chǎn)生,并且戰(zhàn)略的選擇也會受到認(rèn)知凝滯的影響。認(rèn)知凝滯和戰(zhàn)略選擇分別從認(rèn)知和行動上產(chǎn)生路徑依賴。圖 1闡述了這三者間的關(guān)系。

圖1 戰(zhàn)略選擇、認(rèn)知凝滯與路徑依賴的關(guān)系

一 戰(zhàn)略選擇與路徑依賴

隨著演化及資源觀點的興起,路徑依賴開始在戰(zhàn)略管理中受到重視。[1,2]現(xiàn)有的戰(zhàn)略管理文獻(xiàn)對路徑依賴的強調(diào)主要出于以下一些原因:

(1)基于資源基礎(chǔ)及有關(guān)能力的文獻(xiàn)都認(rèn)為企業(yè)要取得持久的競爭優(yōu)勢,就需要不可模仿的、不可替代的資源,企業(yè)內(nèi)要有不可交易的資產(chǎn)。這也就是皮特羅夫 (Peteraf)所指出的,資源具有很強的隱性空間 (tacit d imension)和社會復(fù)雜性,基本上是路徑依賴的 (fundamentally path dependent)。[3]

(2)很多演化學(xué)派的學(xué)者相信企業(yè)是歷史的產(chǎn)物,由此,深受成立時刻條件的制約。如蒂斯(Teece)等人指出的,一個企業(yè)以前的投資和它的制度庫 (repertoire of routines)(它的歷史)會制約它未來的行為。[4]

然而,學(xué)者們對待路徑依賴的態(tài)度卻不盡相同。有的認(rèn)為路徑依賴是必要的,另外一些則認(rèn)為企業(yè)的成功發(fā)展必須要有意識地突破原有的路徑并進(jìn)行路徑創(chuàng)造。

從演化的觀點來看,路徑依賴是積累資源和生存的必要條件。[5,6]種群生態(tài)學(xué)甚至相信已經(jīng)建立起的企業(yè)需要一些惰性以提高它們的生存機會。[7]

相反,適應(yīng)主義 (adaptationist)的觀點則認(rèn)為路徑依賴對于生存來說是一個嚴(yán)重的危害。他們認(rèn)為,公司競爭的惰性 (competitive inertia)或黏滯性(stickiness)會阻礙公司對風(fēng)險的識別和機會的把握,導(dǎo)致組織衰亡。[8]

在戰(zhàn)略管理中,路徑依賴常指一個企業(yè)以前的投資和它的制度庫會制約它未來的行為。[4]溫特(W inter)認(rèn)為戰(zhàn)略中的路徑依賴可以被認(rèn)為是一個企業(yè)或者由于它們具有完成某項特定任務(wù)的能力或知識,或者由于它們不能從其歷史中擺脫出來,而“繼續(xù)做同樣的事”的趨勢。[9]明茨伯格 (Mintzberg)對歷史戰(zhàn)略的研究也指出,戰(zhàn)略行為是路徑依賴的,即該過程自己的歷史創(chuàng)造出特定的軌跡,而該軌跡又會限制戰(zhàn)略決策。[10]馬國斯克爾和馬姆貝格(Maskell&Malmberg)也指出,戰(zhàn)略在執(zhí)行的過程中會受到以往慣例 (路徑)的影響,并且即使是通過智能的、自利的個體去實現(xiàn)有意識的知識創(chuàng)造最終也會形成路徑依賴,因為今天的慣例是與昨天的學(xué)習(xí)慣例和知識有關(guān)的。[11]這實際上與卡耐基學(xué)派堅持強調(diào)個體決策者的認(rèn)知有限性是一致的。馬馳(March)指出,基于規(guī)則進(jìn)行決策往往成為行動者的指針,而試圖改變軌跡的決策是非常復(fù)雜的。組織作為慣例適應(yīng)系統(tǒng),具有遵循規(guī)則的特點。[12]因此,基于決策者認(rèn)知的局限性,戰(zhàn)略決策會傾向于形成路徑依賴。

二 認(rèn)知凝滯與路徑依賴

近來戰(zhàn)略研究中呈現(xiàn)出探究戰(zhàn)略形成的微觀機理的傾向,尤其是通過心理學(xué)的視角對戰(zhàn)略選擇、制定過程中的影響因素進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)企業(yè)家對機會的判斷和識別是與他們的認(rèn)知差異有關(guān),他們的認(rèn)知能力也決定著對企業(yè)戰(zhàn)略路徑演化的識別。[13]馬佐萊尼 (Mazzoleni)在對美國和日本數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究中指出,用戶對技術(shù)的不同感知影響了企業(yè)的戰(zhàn)略選擇以及進(jìn)一步的不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。路徑依賴的形成在很大程度上是與認(rèn)知的偏差和凝滯有關(guān)的。[14]

心理學(xué)的研究表明,由于認(rèn)知的局限性,人在面臨復(fù)雜決策的時候,思維模式會選擇性地對信息加以解釋,往往是選擇熟悉的信息和行為方式。[15]費斯克 (Fiske)和泰勒 (Taylor)的研究指出,思維模式和認(rèn)知具有黏滯性,即在過去場景中用來解釋和做出反應(yīng)的思維模式,在面對新環(huán)境的刺激下也會有被拿出來重復(fù)使用的傾向。[16]諾斯 (North)等在進(jìn)行制度對經(jīng)濟績效的影響的研究中也指出,共享的“思維模式”與集體結(jié)構(gòu)化的、持久的行為模式對經(jīng)濟過程的影響有聯(lián)系。持久的思維模式就相當(dāng)于思維過程中的一片濾鏡,它將人們的視線只集中于“所能看到的”和“所想看到的”,而偏離了事物真實完整的情況。從認(rèn)知上來看,這種較長時間集中于某一局部的思維模式屬于一種認(rèn)知定位 (cognitive anchoring)的偏差。[17]

認(rèn)知凝滯一方面是由于信息不對稱和了解信息的成本過高而導(dǎo)致人具有認(rèn)知的惰性,從而產(chǎn)生認(rèn)知凝滯;另一方面,也可能是在復(fù)雜環(huán)境下過去成功的經(jīng)驗造成了高層的盲目自信,最后產(chǎn)生了認(rèn)知凝滯。勒溫(Lewin)的研究對管理者的能動性提出了疑問。[18]由于個體的有限理性,個體的搜索僅集中于有限范圍的潛在選擇,[19,20]即利用現(xiàn)有的慣例去搜索與已知解決方案相近的答案,即使在追尋更多路徑面臨更高搜尋成本或應(yīng)用全局搜索策略被獲得更多知識投入的收益所平衡的情況下也是如此。局部搜索的后果往往是自強化的反饋,從而使得行動者不能敏銳地應(yīng)對環(huán)境的變化,造成認(rèn)知的凝滯。當(dāng)認(rèn)知凝滯達(dá)到一定的閾值,管理者甚至可能仍然“用舊地圖去在新的領(lǐng)域航?！薄21]最終,在凝滯的思維模式指導(dǎo)下,行動者的行動就會被限定在路徑依賴式的行動路線中。

麥凱(Mackay)等對蘇格蘭黃麻產(chǎn)業(yè)的衰退進(jìn)行分析指出,企業(yè)高層的認(rèn)知凝滯對于戰(zhàn)略選擇的失敗以及由此引起的路徑依賴是整個產(chǎn)業(yè)衰退的主要原因。[22]認(rèn)知凝滯所引起的路徑依賴可在組織戰(zhàn)略層面和區(qū)域產(chǎn)業(yè)層面表現(xiàn)出來,對組織戰(zhàn)略的形成和產(chǎn)業(yè)的增長都有影響。

三 戰(zhàn)略選擇、認(rèn)知凝滯與路徑依賴

基于上文,將路徑依賴分為認(rèn)知上的路徑依賴和行動上的路徑依賴。認(rèn)知上的路徑依賴后果是認(rèn)知凝滯;行動上表現(xiàn)出來的路徑依賴,后果是戰(zhàn)略選擇上呈現(xiàn)出遵循慣例和基于經(jīng)驗進(jìn)行決策。

以往戰(zhàn)略管理理論比較強調(diào)戰(zhàn)略選擇過程中的科學(xué)設(shè)計,而在復(fù)雜多變環(huán)境下,行動者自身的認(rèn)知局限性會使這種對戰(zhàn)略的科學(xué)設(shè)計不再有效。管理者在應(yīng)對復(fù)雜多變的環(huán)境時,對環(huán)境刺激的理解是通過思維模式的“透鏡”來進(jìn)行的。[23]過度持有的思維模式會使管理者忽視重要的環(huán)境變化以至沒有采取正確的行動。在這些“透鏡”的作用下,組織過去的決策會形成未來可能戰(zhàn)略的集合,因而,組織戰(zhàn)略的選擇和制定都是在組織記憶的指示下進(jìn)行。不斷強化的組織記憶會在認(rèn)知層面表現(xiàn)出來,即容易形成認(rèn)知凝滯,形成認(rèn)知上的路徑依賴。

形成的認(rèn)知凝滯,從組織學(xué)習(xí)和解決問題的角度來看,屬于后向式學(xué)習(xí) (looking backward learning),不能應(yīng)對前瞻性的問題。而這恰恰與戰(zhàn)略選擇所要求的面向未來的根本屬性是相對的。

戰(zhàn)略本身應(yīng)是在基于對未來進(jìn)行判斷基礎(chǔ)上做出的對現(xiàn)狀的一種“有意的”偏離。但是戰(zhàn)略在執(zhí)行過程中會受到以往慣例的影響。集中于有限范圍的局部搜索造成本地化學(xué)習(xí) (localized learning)模式,進(jìn)而又導(dǎo)致空間近視 (spatial myopia),即直接對本地的 (局部的)同構(gòu)的路徑進(jìn)行搜索。[24]

因此,戰(zhàn)略選擇與認(rèn)知凝滯二者間是互為強化的過程,戰(zhàn)略選擇的過程包括了認(rèn)知上的路徑依賴,而認(rèn)知凝滯反過來又強化了戰(zhàn)略選擇在行動上的路徑依賴。

四 案例——魯爾區(qū)鋼鐵業(yè)發(fā)展中的路徑依賴

隨著戰(zhàn)后德國經(jīng)濟的騰飛,德國煤鋼重要生產(chǎn)基地的魯爾區(qū)更是處于發(fā)展的鼎盛時期。20世紀(jì)50年代到 60年代中期是德國鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的黃金時期,但自 60年代后,德國鋼鐵產(chǎn)業(yè)開始逐漸顯現(xiàn)出產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)量不斷增長、需求放緩的跡象。而在不斷涌向鋼鐵產(chǎn)業(yè)的投資的作用下,到 1974年德國鋼鐵產(chǎn)量達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的 5 400萬噸,同一年秋天整個歐洲鋼鐵業(yè)陷入鋼鐵危機,一直持續(xù)到 80年代末期。今天德國鋼鐵產(chǎn)量大體維持在 4 500萬噸左右。目前,在德國最重要的 22個鋼鐵產(chǎn)地中,魯爾區(qū)占據(jù) 4席,有 7個大的鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)分布在這4個地方,產(chǎn)量共 1 990萬噸,占到 2005年當(dāng)年全德國鋼鐵產(chǎn)量 4 452萬噸的 44.7%。

圖2-圖 4顯示了魯爾區(qū)內(nèi)的鋼鐵城市杜伊斯堡 20多年來城市人口、鋼鐵行業(yè)從業(yè)人數(shù)以及失業(yè)率的情況,從中可以反映出魯爾區(qū)鋼鐵行業(yè)的衰退。

圖2 杜伊斯堡城市人口的變化

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上,路徑依賴主要表現(xiàn)為:依賴已有的技術(shù)、能力等進(jìn)行生產(chǎn),只有量的增長而缺乏質(zhì)的變化。在長期的路徑依賴下,企業(yè)失去創(chuàng)新的動力,缺乏對環(huán)境變化的敏感性。具體到魯爾區(qū)的鋼鐵產(chǎn)業(yè),表現(xiàn)在:在 20世紀(jì) 70年代鋼鐵危機前,企業(yè)一味注重對市場需求的滿足,而忽視了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。當(dāng)市場出現(xiàn)不景氣的時候,鋼鐵企業(yè)紛紛開始裁員、關(guān)閉,進(jìn)而引發(fā)了大規(guī)模的工人示威、罷工等社會問題。

圖3 杜伊斯堡鋼鐵行業(yè)從業(yè)人數(shù)的變化情況

圖4 杜伊斯堡失業(yè)率的情況

魯爾區(qū)在德國工業(yè)中所占據(jù)的重要地位,使得其在戰(zhàn)后很快恢復(fù)了生產(chǎn),并在歐洲煤鋼經(jīng)營共同體 (ECSC)框架的扶持下率先發(fā)展,成為戰(zhàn)后德國經(jīng)濟的發(fā)動機。當(dāng)時,德國鋼鐵的 70%以上是在魯爾區(qū)生產(chǎn)的。雖然后來魯爾區(qū)作為鋼鐵生產(chǎn)基地的資源優(yōu)勢不再像從前那樣明顯,主要生產(chǎn)原材料都需要進(jìn)口,但是百年來鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展所沉淀下來的人員、技術(shù)優(yōu)勢仍然是魯爾區(qū)發(fā)展鋼鐵產(chǎn)業(yè)最有利的資源要素。因此,在一定程度上,魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是在“歷史發(fā)揮作用”(history matters)的邏輯下繼續(xù)原來的發(fā)展“軌跡”。所以,魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展天然地注定了路徑依賴式的發(fā)展軌跡。由于魯爾區(qū)獨特的地理資源條件,使得區(qū)域內(nèi)的鋼鐵企業(yè)很少考慮到市場、資源等外部條件的突然變化,一直以發(fā)展鋼鐵產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo),并且在經(jīng)濟景氣的年代里大力擴張產(chǎn)能以滿足高漲的市場需求而忽視了相應(yīng)的技術(shù)升級和技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng) 20世紀(jì) 60年代初魯爾區(qū)煤礦產(chǎn)業(yè)陷入全面停頓的時候,鋼鐵產(chǎn)業(yè)受到牽連也遭受了巨大的生存危機。由于鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出壁壘很高,這在很大程度上決定了魯爾區(qū)未能像同期的其他地區(qū)一樣發(fā)展起新興產(chǎn)業(yè),結(jié)果是區(qū)域內(nèi)的企業(yè)被鎖定到鋼鐵產(chǎn)業(yè),不得不繼續(xù)依賴原有的路徑。

魯爾區(qū)路徑依賴的形成還與當(dāng)?shù)氐纳鐣J(rèn)知和文化因素相關(guān)。近代歷史上魯爾區(qū)一直都是德國的工業(yè)中心,工會的力量在該地區(qū)比較大。并且德國奉行的是“社會市場經(jīng)濟”模式,不同于美國的自由市場經(jīng)濟模式,在相當(dāng)程度上考慮的是社會公平與市場效率間的平衡,甚至為了保障社會公平在一定程度上不惜犧牲市場效率。所以,德國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在20世紀(jì) 60年代后遇到世界范圍內(nèi)的競爭而開始滑坡時,德國政府仍然制定了保護鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的補貼政策,以支持鋼鐵產(chǎn)業(yè)繼續(xù)發(fā)展,維護社會穩(wěn)定。20世紀(jì) 70年代初期,德國鋼鐵工業(yè)已經(jīng)是整個歐洲規(guī)模最大和技術(shù)最先進(jìn)的,盡管 1973年石油危機引發(fā)了鋼鐵危機,導(dǎo)致需求不足,但是整個行業(yè)的產(chǎn)能過剩依舊突出,其中一個原因就是還有大量的投資源源不斷地進(jìn)入代替人工的機械化生產(chǎn)工藝中。三年以后,德國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)投資過度、產(chǎn)能過剩,產(chǎn)能利用率僅有 58%,同時,產(chǎn)量也由原來占整個歐共體的 40%以上跌落到了 30%。工會的保護力量以及政府的補貼事實上阻礙了人們?yōu)楦淖儸F(xiàn)狀而采取行動的速度,在相當(dāng)程度上混淆了人們的視野,對外界環(huán)境變化不敏感,造成認(rèn)知的凝滯。近來有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟的研究表明,很多老工業(yè)區(qū)的衰落在很大程度上是由區(qū)域內(nèi)的社會認(rèn)知凝滯所造成的。這些區(qū)域的人們往往由于沉浸在“歷史的榮耀”中而喪失對外部情況變化的敏感性,逐漸成為過去成功的犧牲品。[25]

五 結(jié)論及啟示

魯爾區(qū)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)已經(jīng)經(jīng)歷了從 20世紀(jì) 60年代后期開始的衰退和從 90年代后期開始的重組。魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)陷入路徑依賴的發(fā)展很大程度上是由于戰(zhàn)略決策制定者在面對變化的社會經(jīng)濟環(huán)境下,選擇了保護策略,從而使產(chǎn)業(yè)喪失了進(jìn)行適應(yīng)性變革的機會;同時,區(qū)域社會心理上的認(rèn)知凝滯也阻礙了人們采取變革行動的決心,造成區(qū)域發(fā)展路徑的進(jìn)一步“鎖定”和路徑依賴性。戰(zhàn)略選擇和認(rèn)知上的偏差最終造成了魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的衰退。

對魯爾區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)陷入路徑依賴的剖析,目的是探求我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在實現(xiàn)發(fā)展路徑的升級、轉(zhuǎn)換過程中如何避免和克服存在的路徑依賴性問題。我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)要擺脫粗放式的發(fā)展路徑依賴,一方面需要企業(yè)自身加強戰(zhàn)略規(guī)劃能力,置身于全球化競爭格局下考慮企業(yè)的戰(zhàn)略選擇,同時需要對企業(yè)所在地區(qū)的相關(guān)從業(yè)者加強培訓(xùn)和指導(dǎo),使他們看清鋼鐵產(chǎn)業(yè)的前景變化及需要做出的相應(yīng)適應(yīng)性調(diào)整。這樣,企業(yè)和區(qū)域的發(fā)展才能避免被“鎖定”到路徑依賴的發(fā)展軌跡上。理論上,對于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點的判定和識別,即在哪個點上需要對現(xiàn)有的路徑進(jìn)行突破并尋求新的發(fā)展路徑,仍沒有可資借鑒的指導(dǎo)這就造成了在實踐中進(jìn)行戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略調(diào)整的困難。另外,從心理學(xué)研究的進(jìn)展來看,也缺乏相應(yīng)的對認(rèn)知凝滯的測量。這些都有待于今后的研究作出補充。

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Strategic Choice,Cogn itive Freezing and the Formation of Path Dependence——Enlightenment of the declination of the Ruhr area for Chinese steel industry

MIJun-rong1,CAO Xuan-wei2
(1.School of M anagem ent,Shanxi University,Taiyuan030006,China;2.School of M anagem ent,X i’an Jiaotong University,Xi’an710049,China)

Path dependence involvesmany factors at different levels.By divid the typesof path dependence into action level and cognition level,thispaper illustrates the formation ofpath dependence from the perspectivesof strategic choice and cognitive freezing,which have an interaction influence in reinforcing path dependence.The case of the Ruhr area offers valuable enlightenment for Chinese steel industry in avoiding and solving the problem of path dependence.

strategic choice;cognitive freezing;path dependence

(責(zé)任編輯 石 濤)

F061.3

A

1000-5935(2010)05-0068-05

2010-01-12

米俊絨 (1965-),女,山西河津人,山西大學(xué)管理學(xué)院副教授,山西大學(xué)管理學(xué)院博士生,主要從事決策理論與技術(shù)、人力資源管理方向的研究;

曹瑄瑋 (1975-),男,山西太谷人,西交利物浦大學(xué)講師,西安交通大學(xué)管理學(xué)院博士,主要從事組織理論、網(wǎng)絡(luò)組織、產(chǎn)業(yè)集群方向的研究。

·哲學(xué)社會學(xué)研究·