鄒吉輝　何永斌

摘要：本文從實踐是檔案理論之源、理論是檔案實踐之魂、檔案實踐是量天尺、檔案理論是指南針、檔案實踐與檔案理論的科學(xué)發(fā)展五個方面作了交流探討。

關(guān)鍵詞：檔案理論；檔案實踐；作用；關(guān)系；發(fā)展

理論與實踐的關(guān)系是哲學(xué)元命題，也是社會科學(xué)永恒話題。檔案學(xué)作為一門應(yīng)用性社會學(xué)科。其理論與實踐的探討一直沒有停止過，并將不斷繼續(xù)下去。

1實踐是檔案理論之源

鄒吉輝：檔案理論來源于實踐應(yīng)是不容置疑的科學(xué)結(jié)論。這一命題的真實性，可從近現(xiàn)代檔案學(xué)史中得到充分的證明，我將其歸納為兩個方面六種情況。

首先，檔案理論直接來源于檔案實踐。具體表現(xiàn)為三種情況：其一是，通過總結(jié)檔案工作實踐，把檔案實踐經(jīng)驗抽象為檔案科學(xué)理論，使之從感性認識層面提升到理性認識層面，如誕生于西方國家的全宗理論、來源原則、自由來源原則、文件生命周期、文件雙重價值等，再如我國的檔案自然形成規(guī)律、文件運動理論等，這些檔案科學(xué)理論無一不是從檔案工作經(jīng)驗中抽象出來的，其二是，在研究檔案實踐過程中受到一定啟發(fā)，于是在檔案理論上有所發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，并以之解決困惑檔案實踐的新問題，如20世紀(jì)80年代后期我國檔案學(xué)者何嘉蓀和馮惠玲首先提出并加以研究的“主客體全宗理論”，就是在計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和社會變革沖擊下。傳統(tǒng)檔案全宗理論不能科學(xué)指導(dǎo)工程、技術(shù)等檔案分類、管理和利用實踐時所進行的理論創(chuàng)新：盡管有學(xué)者不認同構(gòu)建這一理論的“廣義來源觀”。但也不得不承認該論述是有獨創(chuàng)性的。其三是，從檔案實踐發(fā)展歷史研究中提出具有前瞻性的理論預(yù)見或先進性的行業(yè)理念，如1985年成都會議上正式提出的“文件管理與檔案管理一體化”，這一新型管理理念與模式，與澳大利亞檔案學(xué)者差不多同一時期提出的文件連續(xù)體理論的核心思想不謀而合，雖然當(dāng)時我國檔案工作實踐并不具備相應(yīng)的條件，但后來的文檔管理實踐證明了“文檔一體化管理”的合理性，現(xiàn)已成為我國文檔管理模式構(gòu)建的指導(dǎo)性原則。

其次，檔案理論間接來源于實踐。也具體表現(xiàn)為三種情況：其一是，來源于已有檔案理論(包括補充、完善、修正、發(fā)展、創(chuàng)新現(xiàn)有檔案理論；或重新提煉現(xiàn)有檔案理論，賦予新的表達方式)，如中國版文件生命周期理論、文件特殊運動理論(包括何嘉蓀等的文件運動“跳躍”和“回流”理論、吳品才的文件橫向運動理論、鄒吉輝的文件螺旋式運動理論)等，其二是，借鑒別的學(xué)科理論來思考檔案實踐問題和豐富檔案學(xué)理論，即通過合理移植或利用其他學(xué)科理論思想來研究檔案理論和實踐，以填補檔案學(xué)理論之不足，常借鑒的學(xué)科有管理學(xué)、圖書館學(xué)、情報學(xué)、信息學(xué)等。其三是，綜合檔案學(xué)理論與別的學(xué)科理論來創(chuàng)新檔案學(xué)學(xué)科體系，即通過嫁接檔案學(xué)理論與別的學(xué)科理論來開拓檔案學(xué)理論研究新領(lǐng)域，生發(fā)出新的檔案學(xué)分支學(xué)科。已有檔案理論與別的學(xué)科理論均為實踐的科學(xué)抽象，因此，在它們的基礎(chǔ)上建立起來的新的檔案理論，說到底，其源頭仍是實踐。

何永斌：在論述實踐與理論的關(guān)系時。人們常說實踐之樹常青。理論總是灰色的。至于“理論總是灰色的”的科學(xué)性，學(xué)術(shù)界已有人發(fā)生質(zhì)疑。如果從鮮活的社會實踐活動是理論產(chǎn)生的源泉這一方面來看。實踐之樹常青則是完全正確的。因為，世界在變化。社會在發(fā)展，時代在更替，奠基于其上的人類社會實踐活動，始終以千姿百態(tài)、流光溢彩的現(xiàn)象讓人應(yīng)接不暇，其斑斕多彩的生活、日新月異的變化不僅體現(xiàn)著旺盛的活力和蓬勃的生機，而且呈現(xiàn)出推陳出新、神采飛揚的無盡姿態(tài)，既給人以變幻莫測、難以把握的神秘，又給人以意氣風(fēng)發(fā)、竟展風(fēng)流的豪情，正如毛澤東慷慨高歌“江山如此多嬌，引無數(shù)英雄競折腰”。因此，實踐是理論取之不盡、用之不竭的源泉。檔案理論直接來源于檔案實踐的觀點是無可非議的，伹檔案理論間接來源于實踐的觀點卻似乎有些牽強，如果按照這個觀點來理解和認識理論研究的話。豈非否定了理論的繼承性和發(fā)展性，那么，還有必要深化檔案理論研究，使檔案理論不斷豐富、系統(tǒng)和完善嗎?

鄒吉輝：你對實踐是理論之源的認識不僅相當(dāng)?shù)轿?，而且論述非常精彩，同時提出的問題也很重要和尖銳。其實，檔案理論間接來源于實踐的觀點，我已經(jīng)作了簡要而全面的分析，為了論述得更明白一些，再談幾點看法。首先，從現(xiàn)象上看，雖然有些檔案理論直接來源于現(xiàn)存理論，但從根本上看，任何理論都只能來源于實踐，即實踐是理論的唯一源頭，因此，表面上來源于現(xiàn)存理論的檔案理論而實質(zhì)上仍來源于實踐。其次。任何理論的繼承、發(fā)展、深化、完善等都離不開實踐，辯證唯物主義認識論認為：理論從實踐中來，又回到實踐中去，再從實踐中來，又回到實踐中去，直至形成完全符合實際又為實際完全需要的科學(xué)認識，這樣的檔案理論才經(jīng)得起歷史和實踐的檢驗，才具有強大的生命力。換言之，離開實踐的“檔案理論”要么因其沒有根基變得荒誕無稽，要么因其純粹的思辨漸成曲高和寡，就只能“總是灰色的”了。再次，如果肯定社科領(lǐng)域理論可以來源于理論的話，將會助長學(xué)術(shù)界的不正之風(fēng)。恕我直言，檔案理論研究就存在著一種“坐而論道”之風(fēng)，近些年來此風(fēng)有增無已，原因雖是多方面的，如利益驅(qū)動、浮躁心理等，但根本還在于難耐調(diào)查研究之苦，這實際上是一種“學(xué)僚”作風(fēng)的表現(xiàn)，我姑且謂之檔案學(xué)研究虛擬化傾向。有檔案界網(wǎng)友把高校檔案學(xué)教授分為“學(xué)院派”和“草根派”，雖然這種分類的觀點和標(biāo)準(zhǔn)有待商榷，但已在一定程度上折射出對檔案理論研究中坐而論道之風(fēng)的某些不滿。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行。”因此，我們討論并強調(diào)“實踐是檔案理論之源”，旨在引起檔案學(xué)人重視檔案實踐的基礎(chǔ)性、重要性與必要性，增強深入檔案實踐開展檔案理論研究的使命感和自覺性，腳踏實地地研究檔案、檔案工作、檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展的基本規(guī)律與特點，實現(xiàn)檔案理論研究從虛擬化向科學(xué)化的根本轉(zhuǎn)變，為社會提供更多的檔案理論精品。

2理論是檔案實踐之魂

鄒吉輝：毛澤東曾說，“沒有文化的軍隊是愚蠢的軍隊，而愚蠢的軍隊是不能戰(zhàn)勝敵人的”，這是毛澤東對科學(xué)實踐觀的精辟而形象的論述，由此，愚以為“沒有科學(xué)理論武裝的實踐是沒有靈魂的實踐，而沒有靈魂的實踐是沒有生命力的”。正是從這個意義上來說，“理論是檔案實踐之魂”。

前述“實踐是檔案理論之源”，是從實踐第一性的角度得出的科學(xué)認識，但是，從辯證唯物主義認識論來看，堅持實踐第一性并非主張“實踐唯一性”和“實踐隨意性”。更非主張只要實踐而不要理論，只是肯定實踐是認識的基礎(chǔ)和認識是實踐的產(chǎn)物。事實證明，只有當(dāng)感性認識上升為理性認識并使兩種認識有機結(jié)合形成一致時，才能使實踐從不自覺走向自覺、從隨著走向合理、從愚昧走向科學(xué)，從而優(yōu)化實踐的品質(zhì)、提高實踐的質(zhì)量，這就是檔案理論對于檔案實踐的重要意義，因此。“實踐是檔案理論之源”

是科學(xué)認識的一個方面，“理論是檔案實踐之魂”則是科學(xué)認識的另一個方面，兩者結(jié)合才能構(gòu)成一個完整的科學(xué)命題。怎樣全面理解這一科學(xué)命題呢?我認為它包含了三層意義：第一層是哲學(xué)意義，反映了檔案學(xué)理論研究的正確觀念，即檔案學(xué)理論研究必須始終堅持唯物主義的立場、觀點和方法，與客觀實際相結(jié)合；第二層是社會學(xué)意義，反映了檔案學(xué)理論研究的正確方向，即檔案學(xué)理論研究必須始終堅持面向社會緊跟時代，隨著社會的發(fā)展而發(fā)展，隨著時代的進步而進步，順應(yīng)社會潮流與時俱進；第三層是檔案學(xué)意義，反映了檔案學(xué)理論研究的正確道路，即檔案學(xué)理論研究必須始終堅持聯(lián)系檔案實踐，深入工作實際，跟蹤實踐動向，探索檔案事業(yè)建設(shè)和發(fā)展的基本規(guī)律、特點與趨勢，為回答和解決實踐問題服務(wù)，不斷推動檔案事業(yè)健康發(fā)展。這三層意義密切聯(lián)系，共同構(gòu)成一個完整命題的理論內(nèi)涵。并通過對它的認識和解讀，我們不僅看到實踐對于檔案理論生發(fā)所具有的根本性和必然性，而且看到理論對于檔案實踐前行所具有的重要性和必要性，前者已為近現(xiàn)代檔案學(xué)史所證明，不再贅述；后者亦為中外檔案事業(yè)史所證明，并且還將繼續(xù)證明下去。君不見，檔案學(xué)理論研究每前進一步，都不同程度地提升了檔案實踐建設(shè)的科學(xué)水平，增強了檔案工作的合理性、規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性，加速了檔案事業(yè)發(fā)展的科學(xué)化進程，優(yōu)化了檔案工作服務(wù)質(zhì)量，強化了檔案社會功能。如來源原則下的全宗分類，大大提高了檔案收集，質(zhì)量、管理效能和利用效率：文件雙重價值理論增強了檔案管理部門開發(fā)檔案信息資源的自覺性和責(zé)任感：文件生命周期理論使人們更加關(guān)注文件價值的存在類型、運動形態(tài)、管理流程、實現(xiàn)方式的有機聯(lián)系、合理組織、全程控制與整體效能等。

何永斌：我一向認為檔案理論之于檔案實踐的重要性，與檔案實踐之于檔案理論的重要性是等同的。遺憾的是，這一觀點卻不見諸理論家的著述，通常是在論述實踐時強調(diào)實踐的重要性，在論述理論時又強調(diào)理論的重要性，但是，到底實踐重要性與理論重要性有何關(guān)系，或孰輕孰重，或不分輕重，或同樣輕重，往往含糊其辭。甚至毫無其辭。讓人云里霧里。其原因可能有三點：一是本本主義的影響，因為經(jīng)典理論中沒有明確的說辭，故不敢越雷池半步，不講也罷；二是“已所不欲，勿施于人”，因為自己尚未思考，故無話可說；三是“以其昏昏，使人昭昭”，因為本人尚未通透，講不清道不明，但又攸關(guān)身份，欲罷不能，只好勉為其難，含糊其辭，正所謂“人在江湖，身不由己”。由于這個問題沒有講清楚，許多人的思想是模糊的，只好跟著感覺走，任隨各自去認識和理解。因此，一些實際工作者根據(jù)“實踐是第一性”而主張實踐最重要，一些理論工作者根據(jù)“認識是先導(dǎo)”則主張理論最重要。各執(zhí)己見，誰也不服誰。其實，在實踐重要性與理論重要性等同的前提下，因時因事因地制宜，其關(guān)系也就不難認識和把握了，例如就增強實踐的科學(xué)性、提高實踐水平和質(zhì)量而言，理論最重要；就創(chuàng)新、發(fā)展和豐富理論而言，實踐最重要。如果明白了這一點，理論者就當(dāng)自覺增強實踐參與意識，實踐者亦應(yīng)自覺增強理論修養(yǎng)意識。改革開放以來，特別是近十年來，隨著檔案管理隊伍學(xué)歷層次提高和專業(yè)人員增多，群眾性學(xué)術(shù)研究日益活躍起來，這種局面令人欣喜；但大多數(shù)仍屬經(jīng)驗之談，理論含量較低，這種狀況又亟須改變。因此，增強實踐者理論修養(yǎng)意識就顯得格外重要。

鄒吉輝：檔案理論與檔案實踐本來就是一體兩面，誰也離不開誰，如果離開了具體環(huán)境來評判孰輕孰重，那是永遠扯不清的問題。就西方國家理論發(fā)展來看，其理論發(fā)現(xiàn)者和創(chuàng)新者均為實踐經(jīng)驗豐富的管理者，當(dāng)然其理論也就直接服務(wù)于檔案工作實踐了。而我國檔案管理隊伍至今尚未形成理論研究的良好風(fēng)氣，除了綜合素質(zhì)不盡如人意外，學(xué)術(shù)意識淡薄和輕視理論建設(shè)也是很重要的原因，這對提高我國檔案理論建設(shè)和實踐發(fā)展的整體水平與綜合實力是極為不利的。如此狀況令人十分遺憾和非常擔(dān)憂。因此，我認為在相當(dāng)長的一個時期內(nèi)，我國檔案事業(yè)建設(shè)的一項十分重要而又非常艱巨的工作，就是完成從經(jīng)驗管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)型的歷史任務(wù)。這次轉(zhuǎn)型具有革命性意義，能否順利實現(xiàn)，關(guān)鍵且根本在于能否提高檔案管理隊伍的整體科學(xué)素質(zhì)。我們在此討論并強調(diào)“理論是檔案實踐之魂”，就是希望能夠引起檔案管理者對檔案理論建設(shè)的重視，實現(xiàn)從實踐型向復(fù)合型(即具有豐富實踐工作經(jīng)驗和較高理論研究水平)的重要轉(zhuǎn)換，具體來說，就是在重視檔案實踐經(jīng)驗積累的同時，真正并充分認識到檔案理論建設(shè)的重要性和必要性，增強研究檔案實踐基本規(guī)律、特點的職業(yè)責(zé)任感，努力提高自身科學(xué)理論素養(yǎng)，自覺培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究和理論思考的良好習(xí)慣，善于把感性認識優(yōu)勢向理性認識優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，逐步從經(jīng)驗型管理者轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)型管理者，為檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展作出積極貢獻。

3檔案實踐是量天尺

鄒吉輝：檔案理論是否準(zhǔn)確地揭示了檔案的形成、演變、定義、性質(zhì)、特征、價值、類型、結(jié)構(gòu)、運動等及其規(guī)律、特點，是否恰當(dāng)?shù)孛枋隽藱n案工作的體制、原則、內(nèi)容、形式、性質(zhì)、作用、任務(wù)、環(huán)境、條件、組織、程序等及其規(guī)律、特點，是否正確地反映了檔案事業(yè)建設(shè)與發(fā)展的基本規(guī)律及其特征，一言以蔽之，檔案理論是否科學(xué)、合理、系統(tǒng)，用什么標(biāo)準(zhǔn)來檢驗?zāi)?答案只有一個，那就是檔案實踐，即檔案實踐是檢驗檔案理論正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)。檔案實踐是一個開放系統(tǒng)，其內(nèi)容和形式是紛繁復(fù)雜、發(fā)展變化的，作為檔案實踐的理性認識和科學(xué)抽象的檔案理論。其內(nèi)容和形式也是相應(yīng)豐富多彩的，因此，如果僅從現(xiàn)象上或簡單認識上來看，用紛繁復(fù)雜、發(fā)展變化的檔案實踐檢驗豐富多彩的檔案理論，操作起來似乎難以把握。其實，(檔案)實踐是檢驗(檔案)理論的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不僅是一個哲學(xué)命題，更是一個從認識到評判的多層次、全方位的完整的理性思維活動過程(即完整的思想反省過程)，換言之，它實際上就是一個包括了為什么檢驗、用什么檢驗、怎樣建立標(biāo)準(zhǔn)、建立什么標(biāo)準(zhǔn)、怎樣進行檢驗等一系列互相關(guān)聯(lián)和有機聯(lián)系的思想問題與技術(shù)問題的組合。對此，可從以下三個層面來理解其意義：

首先是認識論意義，檔案實踐是檢驗檔案理論的唯一標(biāo)準(zhǔn)；這是唯物主義分析和解決問題的基本立場與觀點，即解決為什么檢驗和用什么檢驗的問題。具體而言。一則檔案理論來源于檔案實踐，是對檔案實踐的理性認識和科學(xué)抽象，其認識和抽象正確與否，應(yīng)該而且必須接受其來源——檔案實踐的檢驗；二則只有將檔案理論返回檔案實踐，由檔案實踐對其進行檢驗，其正確與否才能得出明確的結(jié)論和答案，舍此別無標(biāo)準(zhǔn)。其次是方法論意義，檔案實踐是檢驗檔案理論的唯一標(biāo)準(zhǔn)，也是唯物主義分析和解決問題的基本途徑，即解決怎樣建立標(biāo)準(zhǔn)和建立什么標(biāo)準(zhǔn)的問題。具體而言，當(dāng)檢驗檔案理論的實踐標(biāo)準(zhǔn)確立后，接著就要根據(jù)檔案、檔案工作、檔案事業(yè)建設(shè)和發(fā)展的歷史與現(xiàn)實的實際情況，印證檔

案學(xué)理論是否真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、完整地反映了檔案、檔案工作、檔案事業(yè)建設(shè)和發(fā)展的規(guī)律與特點，是否從根本上正確回答了現(xiàn)存實踐與未來走向問題。再次是應(yīng)用性意義，就是在辯證唯物主義認識論和方法論的指導(dǎo)下，具體運用檔案實踐事實系統(tǒng)檢驗檔案理論認識系統(tǒng)的評判過程，即解決怎樣進行檢驗的問題。具體而言，就是將主觀與客觀、內(nèi)部與外部、整體與局部、宏觀與微觀、原因與結(jié)果、手段與目的、條件與效果等構(gòu)建的評價體系，驗證相關(guān)理論內(nèi)容的科學(xué)性、合理性、系統(tǒng)性、邏輯性。總之，凡是正確地反映了檔案實踐發(fā)展規(guī)律、回答了檔案實踐問題并有利于促進檔案實踐健康發(fā)展的理論，就是科學(xué)合理的檔案理論。因此，只要真正理解了以上意義，完全把握了分析和解決問題的立場、觀點、方法、技術(shù)及其要領(lǐng)，無論檔案實踐和檔案理論如何復(fù)雜、變化，都可以透過現(xiàn)象抓住本質(zhì)，通過定量和定性的有機結(jié)合，將檢驗化繁為簡，收到以簡馭繁的效果。

何永斌：檔案理論來源于實踐并接受實踐的檢驗，這是辯證唯物主義認識論的基本原理與原則，凡是唯物主義者都必須這樣認識檔案理論與實踐的關(guān)系。但是，在具體運用時，我認為還得根據(jù)實際情況把握好原則性與靈活性，不宜搞一刀切。一是從世界范圍來看，由于各國國體、政體的不同。沒有完全相同的檔案實踐模式，也就不可能形成大一統(tǒng)的檔案理論體系，因此，必然出現(xiàn)一些反映不同實踐特點的具有不同特色的檔案理論，如我國學(xué)者所謂西方檔案學(xué)理論、中國版文件生命周期理論、建設(shè)中國特色檔案理論等；二是從檔案學(xué)理論研究的時段性來看，由于實踐和理論長期建設(shè)的需要，必然出現(xiàn)一些具有前瞻性的創(chuàng)新理論或理念，如20世紀(jì)80年代中期我國提出的“文檔一體化管理體制”，建立中國“文件中心”管理模式的設(shè)想等。對于以上具有區(qū)域特色和前瞻性的檔案理論，在運用實踐標(biāo)準(zhǔn)進行檢驗時，必須以科學(xué)的態(tài)度謹慎從事，注意把握好合理的“適度”；否則，生搬硬套，就會適得其反，有違檢驗的初衷和科學(xué)精神，造成一定的傷害，不利于理論的建設(shè)和發(fā)展。先生以為然否?

鄒吉輝：堅持實踐是檢驗理論的唯一標(biāo)準(zhǔn)，這是我們始終不渝的原則立場。當(dāng)然。在具體運用時，還得結(jié)合具體國情和社會發(fā)展階段，特別是當(dāng)前我國正處于改革開放深化和文化多元化的新時期，更要從實際出發(fā)，既要具有國家觀念和世界視域，也要立足現(xiàn)實需要和著眼長遠發(fā)展，做到“風(fēng)物長宜放眼量”。

一是檢驗外來檔案理論的科學(xué)性與合理性。眾所周知，我國檔案學(xué)理論的主體框架與核心內(nèi)容最早是從外國進口的，經(jīng)過新中國幾代檔案學(xué)人勵精圖治，根據(jù)我國檔案實踐具體情況進行合理改造和大膽探索，并在不斷引進的過程中始終堅持科學(xué)論證、去偽存真、合理吸納、有所創(chuàng)新，才逐漸發(fā)展和豐富起來，形成了現(xiàn)在的檔案學(xué)理論體系和欣欣向榮的學(xué)術(shù)大觀。例如來源原則、全宗理論、雙重價值理論、價值鑒定理論、文件生命周期理論等，經(jīng)過我國檔案實踐檢驗是科學(xué)合理的，都已納入我國檔案學(xué)理論體系，成為指導(dǎo)我國檔案管理實踐的重要理論。再如“文件中心”這一管理模式，隨同文件生命周期理論傳入我國20多年來，只有甘肅省永靖縣試建了一個文件中心，并未在我國普及起來，這一現(xiàn)象說明其科學(xué)合理性尚需我國檔案管理實踐繼續(xù)檢驗。又如“文件連續(xù)體理論”作為一種新生理論，目前正處于我國學(xué)界研討階段，尚未付諸實踐，其科學(xué)合理性也有待我國檔案管理實踐證明。這些檢驗反映了我國檔案學(xué)研究的國際視野。

二是檢驗現(xiàn)有檔案理論的科學(xué)性與合理性，檔案理論的科學(xué)性與合理性主要體現(xiàn)在兩個方面，一方面要能正確反映檔案實踐發(fā)展規(guī)律與特點，另一方面要能引領(lǐng)檔案實踐前行的正確方向，促進檔案實踐可持續(xù)發(fā)展，這兩方面不是分割的(也不能分割)，而是緊密相連融為一體的。因此，落后于或脫離于檔案實踐的檔案理論，都是缺乏科學(xué)性與合理性的。換言之，不斷向前發(fā)展的檔案實踐，不僅需要檔案理論對其發(fā)展的合理性作出科學(xué)的解釋，而且需要檔案理論能夠科學(xué)地預(yù)見其未來發(fā)展的合理趨勢。如果檔案實踐已經(jīng)向前發(fā)展了，而檔案理論仍然停留在過去實踐水平上，那么檔案理論就落后于檔案實踐了，如當(dāng)電子文件逐漸主流化以后，建立在紙質(zhì)文件基礎(chǔ)上的檔案管理模式及其理論顯然不合時宜，因此，就必然產(chǎn)生電子檔案管理模式及其理論了。反之，如果檔案實踐尚未向前發(fā)展(并且今后也未必發(fā)展)。而檔案理論卻大膽假設(shè)、虛擬目標(biāo)、展望前景并大肆鼓吹，那么就脫離檔案實踐了，前述“文件中心”在我國的尷尬遭遇就是一個非常典型的例證(我也曾預(yù)言21世紀(jì)我國機關(guān)檔案室將為“文件中心”所代替)。這些檢驗反映了我國檔案學(xué)研究的自省精神。

三是檢驗創(chuàng)新理論的科學(xué)性與合理性。就社會科學(xué)來看，理論創(chuàng)新的源頭仍是實踐，或來源于實踐創(chuàng)新，或是對于實踐規(guī)律和特點的重新發(fā)現(xiàn)與認識，前者如來源原則、文件生命周期理論、文件雙重價值、檔案自然形成規(guī)律、文件連續(xù)體理論等，后者如自由來源觀、廣義來源觀等。愚以為，理論創(chuàng)新可分為兩個層次：一是完全創(chuàng)新，這是在“總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上所作出的回答新問題、引導(dǎo)實踐前進的新的理論概括”，是前所未有的發(fā)明創(chuàng)造，具有原始性，即原創(chuàng)理論，它是最重要和最寶貴的知識創(chuàng)新，因此，在學(xué)科發(fā)展上往往具有標(biāo)志性、代表性和里程碑式意義，如來源原則、文件生命周期理論、文件雙重價值、文檔一體化管理模式等，其科學(xué)性與合理性都已經(jīng)過了實踐檢驗，或已得到國際檔案界認同，或已得到本國檔案界認同。二是部分創(chuàng)新，這是對現(xiàn)有理論的補充或修正，雖非原創(chuàng)理論，但因其豐富、發(fā)展和完善了現(xiàn)有理論，“體現(xiàn)繼承與創(chuàng)新、堅持與發(fā)展的辯證統(tǒng)一”，故同樣是重要和寶貴的知識創(chuàng)新，在學(xué)科發(fā)展上也具有不可忽視的促進作用，如自由來源觀、中國版文件生命周期理論、文件連續(xù)體理論等，其科學(xué)性與合理性已經(jīng)或正在接受實踐檢驗，有的已得到國際檔案界認同(自由來源觀)?；蛞训玫奖緡鴻n案界認同(中國版文件生命周期理論)。這些檢驗反映了中外檔案學(xué)研究的科學(xué)態(tài)度。

改革開放、激勵創(chuàng)新、文化多元化、傳媒高度發(fā)達等新的歷史條件，在推動并加快社會進步的同時，也大大開闊了人們接受知識文化影響的空間，解放了人們的思想，激活了人們的意識，擴展了人們的思維張力，使學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了空前活躍的氣氛。當(dāng)此之際。檔案理論研討中出現(xiàn)不同觀點，發(fā)出不同聲音，本是完全正常合理的，也是理論發(fā)展和學(xué)術(shù)進步所需要的。但是，如果檔案理論研討的預(yù)期目標(biāo)不明確和認識基點不一定，那么，研討就會失去根本，理論就會變成快餐文化。學(xué)術(shù)只不過是時尚標(biāo)簽。因此，我們討論并強調(diào)實踐是檢驗檔案理論的唯一標(biāo)準(zhǔn)，其重要性與必要性就在于要堅持實事求是：一是便于明確引進外來理論、研究現(xiàn)有理論、創(chuàng)新理論的目的，就是要有利于為我國檔案實踐科學(xué)發(fā)展服務(wù)。盡量減少空泛議論；二是便于構(gòu)筑對外來理論、現(xiàn)有理

論、創(chuàng)新理論認識的基礎(chǔ)，有利于達成研討的共識，盡量避免無謂爭論。只有這樣，才能凈化和優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，促進檔案理論健康發(fā)展。

4檔案理論是指南針

鄒吉輝：辯證唯物主義認為，認識來自實踐并反作用于實踐。胡錦濤指出“實踐需要科學(xué)理論的指導(dǎo)”。所謂“檔案理論是指南針”中的“檔案理論”，是指經(jīng)實踐檢驗是正確的檔案理論，即在總結(jié)檔案實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成的科學(xué)認識和理論概括，只有正確的檔案理論才能正確反映檔案實踐的規(guī)律與特點，正確回答檔案實踐問題，正確引導(dǎo)檔案實踐繼續(xù)前進，因此才能成為科學(xué)理論。例如“文件生命周期理論”不僅正確描述了文件功用及其相應(yīng)的存放和管理的階段性變化，而且正確回答了不同機關(guān)應(yīng)對不同價值階段的文件承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)的分工及其銜接問題，還客觀地反映了文件運動具有整體性、連續(xù)性、各種要素關(guān)聯(lián)性等特點，為實行文檔一體化管理體制提供了思想基礎(chǔ)。再如“文件雙重價值理論”，不僅正確地描述了“文件”的原始價值(即對形成者的第一價值)和“附加價值”(即對社會的第二價值)的存在形態(tài)，而且正確回答了兩種價值界定、價值主體類型劃分等問題，還為開展已公開現(xiàn)行文件利用服務(wù)、全面開發(fā)文件信息資源、充分實現(xiàn)文件價值提供了理論依據(jù)。又如“文件特殊運動理論”，不僅描述了文件非直線運動的各種表現(xiàn)形式、價值形態(tài)，而且回答了文件價值運動存在著常規(guī)形式和非常規(guī)形式兩種類型、非常規(guī)運動機理(內(nèi)因、外因)及規(guī)律與特點等問題，還為深入研究文件價值運動形式的多樣性、全面揭示文件運動規(guī)律、健全完善文檔管理實踐等提供了新視角。

何永斌：在理論指導(dǎo)實踐中，既要堅持科學(xué)理論對實踐的正確指導(dǎo)，也要嚴防非科學(xué)理論對實踐的危害。為此，我認為有三種情況值得認真探討，以引起檔案界人士高度重視，警惕和防止其嚴重危害。一是要善于辨析偽科學(xué)理論，拒絕它對檔案實踐的污染；二是要敢于批判錯誤理論，避免它對檔案實踐的傷害；三是要勇于摒棄落后理論。清除它對檔案實踐的負面影響。怎樣識別這些有害理論，歸根結(jié)底。還是堅持實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

鄒吉輝：你提出的這個問題很重要，我完全贊同你的看法。其實，在理論指導(dǎo)實踐的歷史進程中，科學(xué)與偽科學(xué)、正確與錯誤、先進與落后的理論交鋒就一直沒有停止過，今后也還會繼續(xù)。正因為如此，我們才能深刻認識到，加強檔案科學(xué)理論對檔案實踐的指導(dǎo)，是確保檔案實踐科學(xué)化、提高檔案實踐水平、和優(yōu)化檔案實踐質(zhì)量的需要，尤其是在知識經(jīng)濟時代和重視科學(xué)發(fā)展的歷史新時期顯得格外重要。這方面既有深刻的歷史教訓(xùn)，也存在諸多的現(xiàn)實問題，的確值得特別關(guān)注。例如20世紀(jì)50年代末出現(xiàn)的檔案工作大躍進，除政治原因外，另一個重要原因就是缺乏檔案科學(xué)理論的指導(dǎo)。再如現(xiàn)在的局館合一是否合宜、各級綜合檔案館如何科學(xué)定位、公共檔案館是否構(gòu)建與怎樣構(gòu)建、黨政機關(guān)和企事業(yè)單位檔案工作如何改革(檔案室小而全是否合理、半現(xiàn)行文件管理社會化是否可行)等一系列體制性問題，綜合檔案館性質(zhì)職能與其開展現(xiàn)行文件利用服務(wù)、兩個“體系”構(gòu)建等創(chuàng)新性問題，檔案館、室期滿檔案鑒定銷毀等技術(shù)性問題，這些問題的解決，除了需要出臺相關(guān)的政策、法規(guī)、措施外，還需要加強檔案科學(xué)理論指導(dǎo)，在認識上和操作上提供系統(tǒng)性、合理性、前瞻性的科學(xué)依據(jù)，以增強問題解決的科學(xué)性和長效性，盡量避免少走或不走彎路，努力防止走回頭路和反復(fù)折騰。

5檔案實踐與檔案理論的科學(xué)發(fā)展

鄒吉輝：檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展是當(dāng)前檔案界探討的中心話題之一，也是今后檔案界必須高度重視的一項重要工作。從世界檔案史來看，檔案實踐發(fā)展和理論發(fā)展既平衡又不平衡，其中，平衡是相對的，不平衡是絕對的。

不平衡的絕對性主要反映在兩個方面，首先是檔案實踐發(fā)生與理論形成在時間上是不平衡的，即所謂理論時滯性。檔案實踐總是在不斷向前發(fā)展，新生事物始終伴隨著檔案實踐發(fā)展不斷涌現(xiàn)出來，而理論對實踐的認識——總結(jié)實踐經(jīng)驗、解釋實踐現(xiàn)象和回答實踐新問題，總是存在著一定的時間差，并且這種時間差的存在也是必要與合理的，從而導(dǎo)致了檔案實踐發(fā)展和理論發(fā)展的不平衡。具體而言，只要人類社會存在一天，作為人類記憶的檔案就一天不會消亡，檔案實踐也就不會停止前進的步伐，不僅如此，檔案實踐發(fā)展既會受到人類社會發(fā)展規(guī)律的制約和影響，隨著人類社會政治、經(jīng)濟、科技及其對檔案需求等外部條件的變化而變化，也會受到自身發(fā)展規(guī)律的制約和影響，根據(jù)檔案工作職責(zé)任務(wù)、領(lǐng)導(dǎo)體制、管理方式、機構(gòu)設(shè)置、技術(shù)手段、人員素質(zhì)等內(nèi)部條件的變化而變化，總之，檔案實踐始終沿著一定的發(fā)展規(guī)律不斷前行。在其發(fā)展變化過程中，主、客觀因素和環(huán)境始終存在一定的差異，就會導(dǎo)致檔案實踐出現(xiàn)這樣或那樣的新情況，或產(chǎn)生新問題、新矛盾，或引進和運用新方法、新技術(shù)，或積累和形成新經(jīng)驗、新教訓(xùn)。對于這些實踐新現(xiàn)象，檔案人員不僅要知其然，而且要知其所以然，即必須對這些新現(xiàn)象進行由表及里、由此及彼的思考、分析、綜合，通過研究，把感性認識上升為理性認識——把握其規(guī)律特點，從而回答它們是什么、怎么樣、為什么這樣等問題。但是，從人類認識接受的基本規(guī)律和特點來看，同一實踐和理論是不可能同時出現(xiàn)、同步進行和同期完成的，正常情況下，總是實踐先于理論，新的理論來自新的實踐，新實踐的開展與新理論的形成之間必然存在一定的時間距離，只有這樣，新的實踐才可能為新理論的誕生提供具體、完整的研究對象及其全面、系統(tǒng)的情況，從而為提煉和形成新的科學(xué)認識奠定堅實的事實基礎(chǔ)。再說，從認識新實踐到形成新理論，這是一個完整而艱苦的理性思考和科學(xué)研究過程，需要一定時間才能完成；假若其間還出現(xiàn)別的新因素(如資料欠缺、事實不清、認識差異、觀點爭論等)，探討研究、達成共識、形成理論的過程勢必加長，所需時間自然隨之延長。這樣，檔案實踐發(fā)展與理論發(fā)展之間就必然出現(xiàn)時間上的不平衡。

其次是檔案實踐與理論在內(nèi)容上會出現(xiàn)不平衡，理論或落后于實踐，或超前于實踐(甚至脫離于實踐)，即所謂理論試探性或近似性。前面討論“(檔案實踐)檢驗現(xiàn)有檔案理論的科學(xué)性與合理性”時，我已列舉了相關(guān)情況，不再贅述。在此，我想從科學(xué)學(xué)的角度作一些基本認識的探討，科學(xué)學(xué)認為科學(xué)理論具有指導(dǎo)實踐的內(nèi)在傾向性，具體表現(xiàn)為對現(xiàn)在實踐的解釋功能和對未來實踐的預(yù)測功能，換言之，理論研究就是尋求一種對實踐的合理解釋。即對事件、現(xiàn)象、關(guān)系和原因作出合乎事物發(fā)展規(guī)律的科學(xué)解釋，其基本價值就在于向人們提供關(guān)于事實的界說和解釋，引導(dǎo)人們認識事實。但這些指導(dǎo)實踐的功能，通常是通過基本假設(shè)的邏輯形式來建構(gòu)其理論架構(gòu)的，由于社會科學(xué)理論往往產(chǎn)生于獨特的社會背景下，一些假設(shè)可能是隱含的，就會出現(xiàn)對同一問題可以發(fā)展出若干不同理論來進行解釋的學(xué)術(shù)現(xiàn)

象。正如波普爾所言，在真理面前任何科學(xué)理論都是試探性的、暫時性的、猜測性的，都是而且永遠是試探性的假說或真理的近似。因此，檔案實踐與檔案理論在內(nèi)容上出現(xiàn)不平衡就不足為奇了。

平衡的相對性主要反映于檔案實踐發(fā)展的階段性特點。縱觀檔案發(fā)展史，檔案實踐并不是每時每刻都在向前發(fā)展的，其發(fā)展過程呈動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的階段性波浪式運動，在其靜態(tài)階段，檔案實踐出現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，反映這一階段實踐的檔案理論與該實踐在內(nèi)容上就會出現(xiàn)暫時的平衡。換言之，靜態(tài)階段的檔案實踐與檔案理論具有相對同步性。一般來說，只有當(dāng)實踐向前發(fā)展了，打破了現(xiàn)存穩(wěn)定狀態(tài)。由靜態(tài)階段轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)階段時，檔案實踐與檔案理論內(nèi)容上原有平衡才會被顛覆，產(chǎn)生新實踐與舊理論之間的不平衡。如此周而復(fù)始，推動檔案實踐與檔案理論不斷開拓創(chuàng)新、豐富發(fā)展、成熟完善。

何永斌：據(jù)我看來，檔案實踐和理論的發(fā)展猶如兩輛馬車，其關(guān)系可以歸納為三種類型，一種是結(jié)(符)合度很高，兩者關(guān)系十分密切，即在同一條道上并駕齊驅(qū)；一種是結(jié)(符)合度較低，兩者關(guān)系不夠密切，即在同一條道上卻相距甚遠；一種是結(jié)(符)合度為零，兩者關(guān)系呈分離狀態(tài)，即在兩條道上各自奔跑。不管它們在任何時間點和空間點上以任何關(guān)系存在，都是互相聯(lián)系著的，即使是錯誤理論和偽科學(xué)理論，從根本上來看，也未離開檔案實踐，只不過它們對檔案實踐的認識是錯誤的，都對檔案實踐問題作出了不正確的回答與解釋。因此，從社會科學(xué)來看，離開實踐的理論是虛妄、空想的理論，即荒謬的理論；離開科學(xué)理論的實踐是盲目、低效的行動，有時甚至是有害和危險的行動。從這個意義上來說。檔案實踐和檔案理論的科學(xué)發(fā)展，根本在于加強理論聯(lián)系實際，關(guān)鍵在于提高它們的結(jié)(符)合度，即盡量減少和避免低度結(jié)合與零度結(jié)合，積極尋求高度結(jié)合點，努力推進理論與實際相結(jié)合。具體而言，必須認真抓好兩方面的工作：一方面實踐人員要自覺學(xué)習(xí)和研究科學(xué)理論，提高理論水平；另一方面理論人員要自覺學(xué)習(xí)和研究檔案實踐，豐富實踐知識。只有當(dāng)兩支隊伍全面協(xié)調(diào)發(fā)展時，才能促進并確保檔案實踐與檔案理論的科學(xué)發(fā)展。

鄒吉輝：我不完全認同你的觀點，但必須肯定你有過人的見識。理論聯(lián)系實際誠為檔案實踐與理論科學(xué)發(fā)展之根本，其核心在于理論應(yīng)與實踐協(xié)調(diào)發(fā)展，或不斷調(diào)整自己以適應(yīng)實踐發(fā)展，或不斷創(chuàng)新自己以推動實踐發(fā)展，在不斷消除自身歷史局限性和不成熟性之中與實踐一起進步。其關(guān)鍵在于提高認識與狠抓落實。

首先，努力遵循檔案實踐與檔案理論發(fā)展的客觀規(guī)律。如前所述。世界檔案史已顯示檔案實踐發(fā)展和理論發(fā)展呈階段性的波浪式運動，這一發(fā)展規(guī)律和特點告訴我們，檔案實踐和檔案理論在其發(fā)展過程中，會出現(xiàn)階段性的變動狀態(tài)和平穩(wěn)狀態(tài)。因此，無論檔案實踐發(fā)展和理論發(fā)展處于何種狀態(tài)，我們必須首先抓好當(dāng)前的實踐和理論建設(shè)，與此同時，還要善于發(fā)現(xiàn)和抓住發(fā)展機遇，積極推動檔案實踐和理論繼續(xù)前進。具體而言。無論是檔案實踐者，還是檔案理論者，在檔案實際工作和理論研究中，既要善于汲取歷史經(jīng)驗教訓(xùn)為現(xiàn)實實踐服務(wù)，又要善于積累現(xiàn)實經(jīng)驗并從中發(fā)現(xiàn)和發(fā)掘新的生長點，還要善于研究新生事物因素，形成新認識，催生新理論，在正確回答現(xiàn)實實踐問題的同時，指示檔案實踐繼續(xù)前進的正確方向或合理趨勢。

其次，積極利用檔案實踐與檔案理論發(fā)展的客觀規(guī)律。在推進檔案實踐與理論發(fā)展的過程中，我們一方面要遵循客觀規(guī)律，另一方面又要防止對客觀規(guī)律的簡單復(fù)制和被動接受。換言之，推動檔案實踐與檔案理論發(fā)展，既要按照客觀規(guī)律辦事，又要積極發(fā)揮主觀能動性，前者強調(diào)的是善于行動，后者強調(diào)的是敢于行動，這是一個問題的兩個方面，也是推動事業(yè)發(fā)展的科學(xué)態(tài)度。檔案實踐與理論發(fā)展規(guī)律提示我們，在其發(fā)展過程中存在著大大小小的各種歷史機遇，有時呈顯性狀態(tài)，有時呈隱性狀態(tài)，前者如“文件中心”之于“文件生命周期理論”、計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)之于“文件連續(xù)體理論”等，后者如檔案館檔案第一層分類和管理之于全宗理論(來源原則)、檔案保管期限劃分之于檔案價值鑒定理論等。對于顯性狀態(tài)的發(fā)展機遇，只要善于抓住，就會迅速轉(zhuǎn)化為新的實踐和理論成果，實現(xiàn)檔案實踐及其理論的協(xié)調(diào)發(fā)展。對于隱性狀態(tài)的發(fā)展機遇，不僅需要見微知著的敏銳，而且需要獨具慧眼的大智，更是需要敢于創(chuàng)新的大勇，才能及時發(fā)現(xiàn)其端倪，緊緊把握其路徑。將其轉(zhuǎn)化為新的實踐和理論成果，促進檔案實踐及其理論的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，敢于利用檔案實踐與檔案理論發(fā)展的客觀規(guī)律，對于檔案實踐與檔案理論的科學(xué)發(fā)展具有積極的思想意義和推動作用，只有認識到這一點，檔案人才能有更大的作為。

再次，以人為本打造一支能文能武的優(yōu)秀檔案事業(yè)團隊。理論聯(lián)系實際、檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展，始終都是依靠檔案人員(實踐者與理論者)去實現(xiàn)的。因此。當(dāng)前及今后必須開展的一項重要工作就是切實提高檔案人員的實踐水平和理論水平，增強他們理論聯(lián)系實際的自覺性和責(zé)任感。換言之，檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展的水平和質(zhì)量取決于理論聯(lián)系實際的水平和質(zhì)量，而理論聯(lián)系實際的水平和質(zhì)量又取決于檔案人員的專業(yè)水平和綜合素質(zhì)，正因為如此，才有必要建立一支能力強、質(zhì)量優(yōu)、水平高的檔案工作隊伍，為切實提高理論聯(lián)系實際的水平和質(zhì)量、確保檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展提供人才保障。為此，必須建立健全相關(guān)的管理體制機制，激勵和鞭策檔案人員扎扎實實地提高專業(yè)水平和綜合素質(zhì)，為推進和實現(xiàn)檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展提供制度保障。

最后，統(tǒng)籌兼顧構(gòu)建科學(xué)發(fā)展的和諧環(huán)境。我認為，理論聯(lián)系實際包括宏觀和微觀兩個層面，宏觀是指理論聯(lián)系社會實際(即外部聯(lián)系)，微觀是指理論聯(lián)系專業(yè)共作實際(即內(nèi)部聯(lián)系)。理論聯(lián)系社會實際的要義，就是要敢于破除自我封閉觀念，走出檔案大門，摒棄門戶之見，參與社會建設(shè)，跟蹤科技前沿，爭取各方支持，開辟一條有利于檔案實踐與理論科學(xué)發(fā)展的金光大道。理論聯(lián)系專業(yè)工作實際的要義，就是要深入系統(tǒng)地研究檔案、檔案工作、檔案事業(yè)自身發(fā)展規(guī)律與特點，努力構(gòu)建獨立完善的檔案學(xué)科體系，不僅要科學(xué)回答與合理解釋檔案實踐現(xiàn)實問題，幫助人們認識檔案，還要正確引導(dǎo)檔案實踐不斷前進和壯大。只有統(tǒng)籌兼顧宏觀與微觀的“理論聯(lián)系實際”，才能真正推進和實現(xiàn)檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展，促進檔案事業(yè)和檔案學(xué)科自強不息。換言之，推進和實現(xiàn)檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展，不僅需要一個良好的內(nèi)部環(huán)境，而且需要一個良好的外部環(huán)境，只有內(nèi)外兩個環(huán)境和諧相處，才能達到預(yù)期目的。檔案事業(yè)是國家事業(yè)的一部分，檔案學(xué)科是科學(xué)家族的一分子，理應(yīng)與各項事業(yè)、各門學(xué)科同步發(fā)展，因此，檔案實踐與理論建設(shè)不僅需要而且應(yīng)該積極爭取社會各方的關(guān)心支持，通過客觀與主觀的積極配合，共同作用，形成合力。為檔案實踐與檔案理論科學(xué)發(fā)展提供廣闊而堅實的社會平臺，如健全完善的相關(guān)政策法規(guī)、足額投入的事業(yè)經(jīng)費、強力支持的教育科技等。只有這樣，才能實現(xiàn)檔案事業(yè)與各項事業(yè)、檔案學(xué)科與各門學(xué)科的協(xié)調(diào)發(fā)展，確保檔案事業(yè)特別是檔案學(xué)科不被邊緣化。

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(來稿日期：2009-06-15劉東斌組稿)