譚婷莉

摘要:在《聯(lián)合國應(yīng)對氣候變化框架公約》基礎(chǔ)上通過的《京都議定書》,催生了碳市場。本文旨在通過對歐盟碳交易機(jī)制進(jìn)行介紹分析,總結(jié)其主要經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而對我國碳排污權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建和運(yùn)行提出建議。

關(guān)鍵詞:碳排污權(quán)交易機(jī)制;歐盟;構(gòu)建

一、歐盟在國際碳排放權(quán)交易中的地位

碳交易作為國際應(yīng)對氣候變暖的主要手段,從誕生之日起便備受矚目,而碳交易市場作為碳交易的載體更是有力地推動(dòng)著碳減排指標(biāo)的靈活實(shí)現(xiàn),環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益雙贏的達(dá)成。

2006年交易所經(jīng)手的碳交易量達(dá)5.53億噸,其中歐洲氣候交易所占82%。2006年,全球排放貿(mào)易額達(dá)280億美元。據(jù)國際排放交易協(xié)會最新數(shù)據(jù),2007年碳交易市場交易額超過700億美元。據(jù)碳監(jiān)測機(jī)構(gòu)于2008年5月23日的分析預(yù)測,如果美國加入碳交易行動(dòng),則全球二氧化碳排放的交易市場2020年將達(dá)2萬億歐元。

歐盟在探索碳交易方面,無論是交易規(guī)模、融資途徑,還是環(huán)保技術(shù)和交易制度創(chuàng)新均為先行者。早在2003年歐洲議會和理事會便通過了溫室氣體排放許可交易制度,即歐盟排放貿(mào)易體系(EUETS)。歐盟碳排放市場開始交易以來,交易量和成交金額一直居世界首位,并穩(wěn)步上升。據(jù)統(tǒng)計(jì),2005年,歐盟碳市場交易量已達(dá)3.21億噸,碳交易金額為79億美元;2006年,交易量快速上升為11億噸,世界銀行發(fā)布的《碳市場現(xiàn)狀與趨勢》報(bào)告顯示,該年全球碳交易總額300億美元,歐洲排放權(quán)交易就占到了244億美元。目前,歐洲已成為世界上規(guī)模最大也是最活躍的碳交易市場。

二、歐盟碳排放權(quán)交易制度的成熟經(jīng)驗(yàn)

歐盟ETS運(yùn)行以來,取得了較為顯著的成效,原因主要可歸于以下幾點(diǎn):

首先,以法律為依托,明確管理的主體、規(guī)制的對象、交易程序、監(jiān)控體系和法律責(zé)任,并將結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求不斷細(xì)化和擴(kuò)展。

2003年10月25日的2003/87/EC指令(即排放交易指令)生效。歐盟共發(fā)布了跟ETS相關(guān)的文件共有接近二十份,如《在<京都議定書>項(xiàng)目機(jī)制下建立歐盟內(nèi)部溫室氣體排放交易體制指令》和《關(guān)于指令附件三國家執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見》,其他歐盟成員國也相繼發(fā)布了相關(guān)聯(lián)的若干文件,如《英國溫室氣體排放交易體制》和法國的《2005-2007第一階段配額分配國家計(jì)劃》等?？梢哉f,這些法律文件的涵蓋面是廣泛而且全面的,對配額的分配、執(zhí)行機(jī)制、跟蹤監(jiān)督到處罰措施都有詳盡的規(guī)定,這為碳減排提供了依據(jù),也為碳交易拓展了廣闊空間。

其次,建立透明、合理的排放權(quán)分配機(jī)制,對納入限額排放體系內(nèi)的企業(yè)規(guī)定一個(gè)排放配額。從免費(fèi)發(fā)放到探索以拍賣形式出售的排放許可證,體現(xiàn)了對機(jī)制缺陷的及時(shí)修正。

為實(shí)現(xiàn)歐盟在2020年前,讓碳排放在1990年的標(biāo)準(zhǔn)上減少20%的目標(biāo)。在歐盟內(nèi)部,由各成員國負(fù)責(zé)計(jì)算決定各國的配額總量,但為了防止各國任意增加不必要的配額,各國需要提交國家配額計(jì)劃(NAPs),由歐盟委員會根據(jù)減排目標(biāo)依據(jù)公平原則、考慮各國具體情況、聽取公眾意見之后做出審核。歐盟中央管理處(The EU Central Administrator)負(fù)責(zé)對歐盟成員各國的國家配額計(jì)劃進(jìn)行審批,并運(yùn)用“歐盟獨(dú)立交易系統(tǒng)”(Community Independent Transaction Log)對那些燃燒超過20兆瓦熱功率的大型的工業(yè)二氧化碳排放源的二氧化碳交易進(jìn)行監(jiān)測和管理。

在無償且過多地分配排放配額的方式一度使碳交易遭遇“寒冬”之后,歐盟正在逐步嘗試為碳信用積分制定更為合理的價(jià)格。2013年起,歐盟將嘗試讓部分企業(yè)通過拍賣的方式購買和轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)。

再次,強(qiáng)有力的執(zhí)行措施促成了碳交易的順利發(fā)展。根據(jù)歐盟的指令,如果在一年以內(nèi),企業(yè)所排放的二氧化碳量超過其分配或購買到的數(shù)額,企業(yè)將受到經(jīng)濟(jì)懲罰:第一階段(2005年至2007年)40歐元/噸,第二階段(2008年至2012年)100歐元/噸。罰款都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于7～20 歐元/ 噸的碳排放權(quán)的市場交易價(jià)格,因而促進(jìn)了歐盟碳排放權(quán)交易的發(fā)展,繼而繁榮了碳交易市場。

目前,歐盟委員會就已宣布?xì)W盟“碳排放配額交易系統(tǒng)”將進(jìn)入第三階段,即在2020年前,歐盟能源和制造部門將面臨更加嚴(yán)格的碳減排目標(biāo)。同時(shí)還積極探索將“碳排放配額交易系統(tǒng)”覆蓋的工業(yè)部門擴(kuò)展至包括化工和鋁加工在內(nèi)的其他行業(yè),以拍賣方式購買和轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán),并將逐步降低作為例外(Opt-out)無償獲得碳排放權(quán)的比例。

最后,有以倫敦為中心的為數(shù)眾多的交易市場,歐洲氣候交易所(ECX)、北方電力交易所、未來電力交易所、歐洲能源交易所這些交易平臺為碳交易奠定了基礎(chǔ)。

三、謀篇布局——建立我國碳排污權(quán)交易機(jī)制的具體方案

1.以法規(guī)形式確定碳交易的規(guī)則及程序

依據(jù)國際市場的發(fā)展動(dòng)態(tài),吸收他國成熟經(jīng)驗(yàn),采用國際既定規(guī)則,對《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》進(jìn)行去粗取精的修改,在原有的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)上盡快出臺一部《排污交易實(shí)施條例》,專章規(guī)定碳排污權(quán)交易相關(guān)內(nèi)容,明確溫室氣體排放許可、分配、收費(fèi)、交易、管理等內(nèi)容,指引、規(guī)范、保障和促進(jìn)碳排污權(quán)交易的開展,系統(tǒng)規(guī)定碳排放初始權(quán)的分配機(jī)制、參與主體資格、交易規(guī)則及程序、對市場的監(jiān)控管理、超額排放的法律責(zé)任,與《京都議定書》接軌,抓大放小以爭取國內(nèi)與國際的碳排放交易順暢銜接,為繼而在國內(nèi)開展碳排污權(quán)交易,以及我國今后承擔(dān)量化的溫室氣體排放控制責(zé)任積累經(jīng)驗(yàn)、奠定基礎(chǔ)。

2.碳排污權(quán)的初始分配合理化

我國尚無國際減排義務(wù),故暫并未以許可證的形式對本國的碳排放額進(jìn)行分配。但環(huán)境容量的稀缺性已日益凸顯,日后以總量控制為出發(fā)點(diǎn)和歸宿,逐漸承擔(dān)國際責(zé)任是毋庸置疑的。碳排污權(quán)作為一種用益物權(quán),無疑具有財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì),是否擁有及擁有多少排污權(quán)直接決定著每個(gè)排污源的污染控制成本。為建立公正合理有效排污許可的分配機(jī)制,目前應(yīng)致力于確定大氣容量,科學(xué)計(jì)算并確定初始排污權(quán)所擁有的具體排放標(biāo)準(zhǔn),通過拍賣、招標(biāo)等方式并進(jìn)行有償核發(fā),并將所獲資金作為環(huán)保專項(xiàng)資金進(jìn)行管理和使用。

3.依托現(xiàn)有交易平臺推進(jìn)碳排放交易

在排污許可證制度和總量控制的基礎(chǔ)上建立氣候交易所,利用市場化手段配置環(huán)境容量資源的使用,形成一個(gè)長期、持續(xù)的環(huán)保宣傳教育載體與平臺,有利于碳排放處理的規(guī)?；l(fā)展,同時(shí)也將促進(jìn)碳排放配額的出讓方以更加低的處理成本和更成熟的污染處理技術(shù)來滿足市場的需求,促進(jìn)環(huán)境容量資源使用效益的最大化。目前,我國已經(jīng)成立了北京、上海和天津等環(huán)境交易所,但提供的交易都仍集中在節(jié)能減排的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和環(huán)保項(xiàng)目融資領(lǐng)域,離規(guī)模化的碳交易尚有差距。

考慮到配額交易的價(jià)格波動(dòng)性大,我國應(yīng)加快二氧化碳排污權(quán)衍生產(chǎn)品的金融創(chuàng)新工作。利用好相關(guān)金融工具才能夠?qū)r(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍之內(nèi),吸引包括普通公民在內(nèi)的投資者。

4.政府部門正確引導(dǎo)與有效監(jiān)管雙管齊下

市場的形成既需要有可供交易的商品,又需要政策進(jìn)行創(chuàng)造,政府依法進(jìn)行調(diào)控和管理。所以政府部門應(yīng)著手開展二氧化碳排放管理機(jī)構(gòu)的建設(shè),包括組織管理機(jī)構(gòu)、許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)、排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)等及其運(yùn)作,以建立嚴(yán)格監(jiān)測考核體系,改進(jìn)技術(shù)條件,與聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制委員監(jiān)測和計(jì)算方法保持一致,核證實(shí)際減排量。

我國清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目尚且面臨著信息不公開、不透明、不公平的障礙,導(dǎo)致很多項(xiàng)目因缺少國際交易操作規(guī)范知識而得不到聯(lián)合國相關(guān)部門的認(rèn)可。而碳排污權(quán)又不同于一般商品,其中CDM項(xiàng)目的確定需要經(jīng)過項(xiàng)目識別、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目批準(zhǔn)、項(xiàng)目審定、項(xiàng)目注冊、項(xiàng)目的實(shí)施與監(jiān)測、減排量的核查與核證、CER的簽發(fā)等一系列復(fù)雜程序。即既具有常規(guī)商品交易的市場風(fēng)險(xiǎn),又需要國內(nèi)國際行政審批,不可控的風(fēng)險(xiǎn)巨大。這就要求政府改善工作方式,分行業(yè)、分項(xiàng)目類型加強(qiáng)指導(dǎo),積極扶持清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目開發(fā)和審查中介咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),允許為項(xiàng)目開發(fā)提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)按照市場規(guī)律從項(xiàng)目成功開發(fā)中獲得收益,激勵(lì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù),加快清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目開發(fā)。并可適當(dāng)將咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的收益與項(xiàng)目的開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)關(guān)聯(lián),以提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。此外,有關(guān)部門應(yīng)利用掌握的國內(nèi)外信息和公共部門公信優(yōu)勢,經(jīng)常舉辦人員培訓(xùn)、信息交流,為開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目提供引導(dǎo)服務(wù)。

監(jiān)督管理方面,應(yīng)加大力度避免出現(xiàn)參與方弄虛作假,操作市場的行為,保證市場公正度和透明度,確保市場的健康、規(guī)范和有序。

5.確保公眾獲得碳排污權(quán)交易信息

碳排污權(quán)交易主體主要是一些大型能源、電力企業(yè),如歐盟區(qū)域內(nèi)的一些電力公司,有政府參與的采購基金和托管基金,商業(yè)化運(yùn)作的碳基金,銀行類買家,在此基礎(chǔ)上,還應(yīng)加大宣傳力度,曉之公眾以利弊,使碳減排的意識深入人心,鼓勵(lì)普通民眾為自己額外的碳排放付費(fèi)或購買碳排污權(quán)。穩(wěn)定市場價(jià)格,交易成本和收益明晰化,最大限度地使包括個(gè)體、銀行、基金在內(nèi)的投資者參與,擴(kuò)大交易范圍,讓碳排放指標(biāo)可以像股票一樣進(jìn)行買賣,政府和環(huán)保組織也可予以適當(dāng)購回,以實(shí)現(xiàn)碳的全面減排。

盡管當(dāng)前金融危機(jī)蔓延全球,各國政府紛紛力求避免給公司帶來額外負(fù)擔(dān),歐盟這一大力減排溫室氣體的宏偉計(jì)劃也可能因此受阻。但金融危機(jī)的深刻教訓(xùn)是發(fā)達(dá)國家對于已存在的體制弊端熟視無睹的必然結(jié)果,啟示我們應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)憂患意識,對環(huán)境保護(hù)的力度和步驟更加不能有絲毫遲緩或阻卻,切不可為了復(fù)原經(jīng)濟(jì)而對原本就不堪重荷的環(huán)境施以重創(chuàng)。

參考文獻(xiàn):

[1]任衛(wèi)峰:低碳經(jīng)濟(jì)與環(huán)境金融創(chuàng)新[DB/OL]http://www.boiii.com/NewShow.asp?id=162, 2008-1-21.

[2]華 翊:2020年全球碳交易市場將達(dá)2萬億歐元.http://www.cpnn.com.cn/jnhbpd/rdgz/200807/t20080704_245691.html.

[3]《碳市場現(xiàn)狀與趨勢》[DB/OL].http://www.worldbank.org.cn/chinese/content/carbonmarket_cn.pdf).

[4] [5]王 軒:歐美碳交易對我國氣候變化應(yīng)對能力建設(shè)的啟示[DB/OL].上海:上海交通大學(xué),2007.

[6]Press Release, Commission of the European Community, Emissions Trading: Commission Approves Last Allocation Plan Ending NAP Marathon,June20,2005.http://europa.eu.int. 2008-9-11.

[7]饒 蕾 曾 騁:歐盟碳排放權(quán)交易制度對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響分析[J].環(huán)境保護(hù). 2008, 3B:77-79.

[8]溫武瑞 肖學(xué)智:清潔發(fā)展機(jī)制在國內(nèi)外的實(shí)踐及啟示[J].環(huán)境保護(hù),2007,6A:51-56.