歐舒婕　沈　紅

摘 要:非營利科研機構(gòu)作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要成員,在促進科技成果轉(zhuǎn)化的過程中發(fā)揮著“黏合劑”的功效。對于發(fā)展緩慢、組織功能欠缺的我國非營利科研機構(gòu)而言,當務之急是要明確其具體的運作模式?；诖?研究通過分析我國非營利科研機構(gòu)存在的問題,探討我國非營利科研機構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系中有效發(fā)揮其功能的運行模式。

關(guān)鍵詞:區(qū)域科技創(chuàng)新體系 非營利科研機構(gòu) 運作模式

中圖分類號:F276.42 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)08-022-02

區(qū)域科技創(chuàng)新體系是一個區(qū)域由企業(yè)、政府、科研機構(gòu)、高等院校和科研中介服務機構(gòu)等組成的與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡系統(tǒng)。近年來,地方政府紛紛提出加速區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、進一步優(yōu)化區(qū)域科技結(jié)構(gòu)布局的發(fā)展戰(zhàn)略,但是對于科技創(chuàng)新體系的薄弱環(huán)節(jié)之一——非營利科研機構(gòu)體系的建設(shè)——卻沒能給予足夠的重視。這些機構(gòu)發(fā)展的緩慢、功能的欠缺,不僅成為其不斷完善的障礙,而且直接影響到區(qū)域科技創(chuàng)新活動的實現(xiàn)。這種狀況的產(chǎn)生是非營利科研機構(gòu)所面臨的內(nèi)外多種因素綜合作用的結(jié)果,而缺乏行之有效的運作模式是制約非營利科研機構(gòu)功能發(fā)揮的重要原因。因此,本文主要研究我國非營利科研機構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系中的運作模式。

一、我國非營利科研機構(gòu)存在的問題

雖然我國非營利科研機構(gòu)近年來發(fā)展迅猛,在整合創(chuàng)新要素資源、協(xié)調(diào)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面發(fā)揮了一些積極的作用,但是還是存在諸多問題,具體表現(xiàn)在:政府改革還不到位,對非營利科研機構(gòu)的管理和支持存在錯位;一些非營利科研機構(gòu)從政府部門分離出來,運行機制不活、人浮于事;一些機構(gòu)缺乏清晰的業(yè)務定位和核心競爭力,專業(yè)化水平低,無法滿足客戶的綜合要求;多數(shù)非營利科研機構(gòu)尚未創(chuàng)出品牌,沒有形成專業(yè)化分工和網(wǎng)絡化協(xié)作的服務體系;支持非營利科研機構(gòu)發(fā)展的公共信息基礎(chǔ)設(shè)施薄弱,公共信息流通不暢……這些問題不僅成為制約非營利科研機構(gòu)組織功能發(fā)揮的主要障礙,而且進一步加劇了非營利科研機構(gòu)服務業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差距。

二、非營利科研機構(gòu)新模式的提出

1.性質(zhì)及特征。非營利科研機構(gòu)雖由政府設(shè)立,但其性質(zhì)上是一個自我運作的非營利性組織,該性質(zhì)通過以下基本特征體現(xiàn):正規(guī)性,具有正式注冊登記的合法身份;民間性,在組織機構(gòu)上與政府分離;非營利性,不為其擁有者謀取利潤;自治性,能夠控制自己的活動;公益性,以實現(xiàn)“加速提升區(qū)域的工業(yè)技術(shù),促進工業(yè)效益、增進社會福祉”為宗旨。

2.組織結(jié)構(gòu)。非營利科研機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的特點是以研究內(nèi)容為核心,以市場為導向,具有明確的專業(yè)定位,組織結(jié)構(gòu)隨著外部環(huán)境需要的變化而變化。

非營利科研機構(gòu)實行理事會領(lǐng)導下的院長負責制,下設(shè)行政事業(yè)部、技術(shù)研發(fā)部、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、中介服務部和國際合作部等部門,并成立專家委員會為非營利科研機構(gòu)的發(fā)展提供智力支持。

非營利科研機構(gòu)理事會的組成包括政府相關(guān)部門的領(lǐng)導、相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導、高校院所領(lǐng)導及知名專家等。理事會是非營利科研機構(gòu)的決策機構(gòu),負責政策制定、發(fā)展領(lǐng)域、基金管理等重大問題。

非營利科研機構(gòu)采用會員制,吸納各大高校和企事業(yè)單位參加。會員每年交納會費,非營利科研機構(gòu)為會員提供市場信息、技術(shù)成果、技術(shù)升級、技術(shù)咨詢、管理咨詢、項目策劃以及相關(guān)的培訓等服務。逐步形成股東、會員、社會三個層次的技術(shù)推廣體系。

專家委員會由覆蓋技術(shù)、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、公共政策等相關(guān)領(lǐng)域的學者、專家組成,負責對非營利科研機構(gòu)的發(fā)展提供信息及咨詢,專家委員會直接向理事會負責。行政事業(yè)部是綜合性辦公室,集文件傳遞、信息管理、日常行政、后勤、財務等于一體。技術(shù)研發(fā)部主要負責技術(shù)研發(fā)支持平臺和成果培育轉(zhuǎn)化平臺的工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主要負責項目及資金運作平臺的工作。中介服務部負責專利代理與咨詢、培訓,法律咨詢、訴訟代理、合同審查、法律培訓,項目對接洽談等。國際合作部的主要任務是加強國際科技合作,負責引進國外技術(shù)、人才與資本。

3.人事管理。轉(zhuǎn)制后的非營利科研機構(gòu)面臨著計劃經(jīng)濟體制下形成的種種問題,在人事管理上人浮于事、人員臃腫、效率低下。因此,人事制度改革是整個非營利科研機構(gòu)管理體制改革的一個重要課題。

首先,全面推行聘用制。推行聘用制度是科研機構(gòu)轉(zhuǎn)換用人機制的基本環(huán)節(jié),通過簽訂聘用合同確定單位和個人的人事關(guān)系,明確單位和個人在人事管理上的基本權(quán)利和義務。

其次,崗位管理制度?？蒲袡C構(gòu)要科學、合理地設(shè)置崗位,明確崗位責任、任職條件、聘用期限,以及相應的選聘、獎懲制度。在堅持用人基本條件前提下,對研究開發(fā)人員要著重于學術(shù)水平和學術(shù)貢獻,對經(jīng)營管理人員要著重于促進成果轉(zhuǎn)化能力和經(jīng)濟效益,對新進人員直接按照崗位任職要求進行專業(yè)技術(shù)職務考核和聘用,對行政管理人員要著重于管理知識、技能和效率,對工勤人員要進一步完善技術(shù)等級崗位規(guī)范。

第三,公開招聘制度?？蒲袡C構(gòu)公開招聘人才,可以采用多元化的人才招募模式,具體包括內(nèi)部和外部的招募。內(nèi)部招募有提升、工作調(diào)動、工作輪換和再聘等四種方式。外部招募的來源一般有上門求職者、各級各類學校的畢業(yè)生、各種職業(yè)介紹所提供的候選者、留學歸國人員、下崗待業(yè)人員,甚至是外國專家等等。

第四,固定崗位與流動崗位相結(jié)合的用人方式。對關(guān)鍵、重要崗位要增加競爭的透明度,實行固定崗位用人方式,對輔助性崗位可以實行流動崗位用人方式,努力使流動崗位人員達到科研單位總?cè)藬?shù)的一定比例,建立靈活的用人機制。

最后,冗員問題對策分析。科研機構(gòu)應本著精干、高效原則,對全所黨政辦事機構(gòu)實行拆、并,人員只減不增,可進行部門調(diào)節(jié),原則上不從一線調(diào)人,始終保持管理人員的適當比例。首先,待聘、落聘等富余人員可通過人力資源管理部門與所在地政府人才交流機構(gòu)形成的網(wǎng)絡,在院所之間、地區(qū)之間進行流動,也可由所在地政府人事部門所屬的人才交流機構(gòu)實行人事代理。其次,單位主營業(yè)務以外的生產(chǎn)及技術(shù)服務系統(tǒng)可以從主體分離出來,推向市場,嘗試走科、工、貿(mào)一體化發(fā)展的模式,立足內(nèi)部消化。另外,為了減少改革的阻力,適當放權(quán)基層。允許各基層部門不違反國家政策和本單位規(guī)定的前提下,自行制定各自內(nèi)部的包括用工、分配、考核、獎懲等全方位的管理辦法。

4.經(jīng)費來源。非營利科研機構(gòu)的研究經(jīng)費來源于多種渠道,通常分為“非競爭性資金”和“競爭性資金”兩大類型?！胺歉偁幮再Y金”主要包括中央和地方政府及其他部門下?lián)艿膶ｍ椯Y助等;“競爭性資金”則指公共部門的招標課題、企業(yè)研發(fā)合同收入及政府對此類合同的補貼、民間基金會的資助等。

政府的科技事業(yè)基金和來自企業(yè)的研發(fā)合同收入是非營利科研機構(gòu)的兩大主要資金來源。非營利科研機構(gòu)可參照德國弗朗霍夫應用技術(shù)研究協(xié)會的模式。這一模式的核心是將政府下?lián)艿氖聵I(yè)基金與協(xié)會上年的收入水平掛鉤,以此作為對各個研究所分配經(jīng)費的依據(jù)。首先將政府下?lián)艿氖聵I(yè)費中的少部分(約占三分之一)無條件分配給各研究所以保證戰(zhàn)略性、前瞻性研究,而其余大部分則同研究所上年的總收入和來自企業(yè)合同的收入掛鉤,按比例分配。根據(jù)這一財務模式,研究所科研經(jīng)費的理想結(jié)構(gòu),應為“非競爭性資金”占20～30%,“競爭性資金”占70～80%;其中“非競爭性資金”的一半應來自企業(yè)合同,另一半則來自政府的招標項目。這種做法既保證了科研機構(gòu)基本公益目標和基本運行秩序的實現(xiàn),又有效地提高了“非競爭性資金”的使用效率,提高了各研究所開拓客戶資源和自主發(fā)展的能力。

對于來自企業(yè)合同的收入,由于非營利科研機構(gòu)不以營利為目的,所以原則上只收取成本費,其目標就是將上游基礎(chǔ)研究的成果開發(fā)出來并迅速轉(zhuǎn)移到企業(yè)商品化。收費可按下列3種方式之一處理:技術(shù)作股;一次性收取專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓費和專利使用費。此外,為了支持中小企業(yè)采用先進技術(shù),鼓勵它們與非營利科研機構(gòu)之間開展合作,政府還應對中小企業(yè)的委托研發(fā)項目提供經(jīng)費補貼,金額通常占合同研究成本的40～60%,具體數(shù)額將根據(jù)對項目技術(shù)風險和市場前景的評估確定。這樣做,大大減輕了非營利科研機構(gòu)的創(chuàng)新風險,也使企業(yè)能夠以較低的價格獲得新技術(shù),從而降低創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化成本。

5.運作理念。在區(qū)域創(chuàng)新體系中,非營利科研機構(gòu)應以“政府推動、高校與園區(qū)主導、國際合作、市場化運作”為運作理念,邊建設(shè)、邊運行,每個階段以不同的成果回報社會。

首先,政府推動不是政府包辦一切。非營利科研機構(gòu)作為一個公共平臺,離不開政府的扶持,但必須明確“公共性”不等于“政府性”。為了強化非營利科研機構(gòu)的公共性,使其更快地在技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮作用,政府應當以科技專案撥款形式資助非營利科研機構(gòu)。研究機構(gòu)從政府承接“專案計劃項目”,一方面以保證充足的經(jīng)費來源,另一方面不斷跟蹤政府及市場的發(fā)展動向,以保持研究機構(gòu)自身不斷發(fā)展和良好形象。為了促進非營利科研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合,政府資助非營利科研機構(gòu)的研究項目一般不是全額資助,而是引導它通過與企業(yè)合作研究或轉(zhuǎn)移技術(shù)收入解決。

其次,高校與園區(qū)主導就是依托高校與科學工業(yè)園組建和管理。非營利科研機構(gòu)要緊鄰高校與園區(qū)。大學、非營利科研機構(gòu)是園區(qū)技術(shù)發(fā)展與人力資源的后盾,與園區(qū)管理局及廠商形成了產(chǎn)、學、研密切合作的架構(gòu)?？茖W工業(yè)園是大學和非營利科研機構(gòu)研究成果的最佳轉(zhuǎn)化基地,創(chuàng)新在這里從概念到商業(yè)應用、新企業(yè)創(chuàng)立的路徑最短,具有最適宜的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的支持條件。

再次,國際合作就是以國際化為發(fā)展導向,通過加強前瞻性技術(shù)信息交流、引進國外科技專業(yè)人才與國際風險資本、拓展國際合作研究開發(fā)領(lǐng)域,幫助企業(yè)掌握和取得國際科技資源。非營利科研機構(gòu)可以在海外設(shè)立公司及辦事處,和眾多的海外研發(fā)組織結(jié)成策略聯(lián)盟,以專利交互授權(quán)、共建研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺等形式提升整體研發(fā)實力,通過合作把外界的研究能量帶進非營利科研機構(gòu)。此外,非營利科研機構(gòu)可以把員工送到外面與大師交流,面對面學習其科技創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)驗。

最后,按照市場化運作就是以市場為牽引,根據(jù)市場需求提供所需的技術(shù)成果和服務,用項目吸引各界資金,按市場規(guī)律進行運作。進一步探索、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移市場化機制,實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具與手段市場化、與重要目標企業(yè)合作機制市場化、技術(shù)與技術(shù)營銷人力資源配置市場化,特別是促進系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同及其利益分配機制市場化等。按市場規(guī)則建立技術(shù)評估、項目孵化、成果轉(zhuǎn)化機制,形成高科技項目的市場化運作模式,開展技術(shù)項目的商業(yè)策劃與市場運作。選擇已完成實驗的技術(shù)含量高、市場前景好的高科技項目,自行投資或者整合社會投資,同項目單位聯(lián)合開展產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā),即進行項目孵化和商業(yè)運作。建立市場信息網(wǎng)絡平臺,收集、篩選市場技術(shù)需求信息,利用非營利科研機構(gòu)科技資源,按照市場化項目運作模式,開展以市場需求為先導的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新。建立院內(nèi)外結(jié)合的專家咨詢系統(tǒng),整合社會中介服務資源,按市場規(guī)則開展管理咨詢、項目策劃以及工商管理、項目管理等相關(guān)培訓服務。

6.技術(shù)服務及條件支撐。為了滿足客戶的綜合需求,非營利科研機構(gòu)要逐步建立一個由內(nèi)而外、由上至下的服務網(wǎng)絡體系。院部設(shè)技術(shù)服務處,各所設(shè)技術(shù)服務中心,并在工業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)以及各區(qū)、縣設(shè)有技術(shù)服務窗口或中小企業(yè)服務中心,試圖將服務觸角及研發(fā)能量傳遞至地區(qū)產(chǎn)業(yè)界的每一個角落,壯大產(chǎn)業(yè)的研發(fā)力量。此外,隨著知識經(jīng)濟時代的來臨,非營利科研機構(gòu)應成立面向整個產(chǎn)業(yè)界的資訊技術(shù)服務中心,發(fā)展以知識經(jīng)濟為核心的知識服務產(chǎn)業(yè),使其成為地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的智能庫、國際競爭的驅(qū)動力、廠商決勝的伙伴、產(chǎn)業(yè)咨詢的渠道。

非營利科研機構(gòu)是一個非常開放的系統(tǒng),研究的課題不僅可以在同類研究機構(gòu)間進行,也可以與企業(yè)開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)合作。技術(shù)人員的交流也是如此。非營利科研機構(gòu)是中小企業(yè)發(fā)展的重要人才庫,它鼓勵技術(shù)研發(fā)人員向企業(yè)轉(zhuǎn)移,也鼓勵科技人員辭職創(chuàng)辦科技型企業(yè)。

非營利科研機構(gòu)運作的開放性突出表現(xiàn)在它的開放實驗室。開放實驗室除技術(shù)外,還提供包括市場、策略、組織的分析,資金來源的尋找,解決法律問題,以及提供資訊、通訊、空間設(shè)施、實驗設(shè)備等服務,可以說是“全資源服務”。其主要功能有三個:一是創(chuàng)業(yè)育成中心(即科技企業(yè)孵化器):主要任務是運用非營利科研機構(gòu)資源,協(xié)助中小科技創(chuàng)新企業(yè)及科技創(chuàng)業(yè)人員進行技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化,促進技術(shù)的開發(fā)運用及產(chǎn)業(yè)升級。其最終目標是篩選有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)業(yè)者與技術(shù)產(chǎn)品,給予全方位的協(xié)助與支持,培育具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)明日之星,為經(jīng)濟發(fā)展注入源源不斷的新動力。二是技術(shù)共同研發(fā):利用非營利科研機構(gòu)的綜合研究大樓,提供企業(yè)與非營利科研機構(gòu)研發(fā)計劃所需的空間,以加深雙方互動、提升研發(fā)品質(zhì)與成功可能,使產(chǎn)業(yè)界能發(fā)展具有創(chuàng)新與競爭力的技術(shù)或商品。進駐者可以享用非營利科研機構(gòu)提供的技術(shù)資源和完整的生活服務,使其無后顧之憂,潛心研究。三是電子商務創(chuàng)意中心:一方面將內(nèi)部產(chǎn)生且經(jīng)過認可的電子商務構(gòu)想?yún)f(xié)助團隊開發(fā)、進行試運轉(zhuǎn)并完成營運計劃;同時深入外界的人才庫,吸引最好的電子商務創(chuàng)意及人才一同開發(fā)。

三、結(jié)束語

非營利科研機構(gòu)的建設(shè)不是一蹴而就的,而是一個復雜、漫長和漸進的過程,它需要吸收、吸引社會各層面參與,需要高校、企業(yè)、政府甚至個人的長期努力。非營利科研機構(gòu)建設(shè),應放在如何有效地在區(qū)域科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮應有作用的角度去考慮,同時根據(jù)不同發(fā)展階段對自身戰(zhàn)略做出適當?shù)恼{(diào)整,真正做到引領(lǐng)行業(yè)、支撐發(fā)展,帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。

[基金項目:南京市軟科學項目(項目編號:20080205)“非營利科研機構(gòu)在科技創(chuàng)新體系中的作用”成果之一]

參考文獻:

1.周曉旭,朱光明.德國非營利科研機構(gòu)模式及其對中國的啟示——以弗瑯霍夫協(xié)會為例的考察[J].東岳論叢,2007(3)

2.阮重暉,張俊華,沈劍.臺灣工業(yè)技術(shù)研究院模式對杭州建設(shè)行業(yè)公共研發(fā)平臺的借鑒[J].中共杭州市委黨校學報,2006(3)

3.牛振喜,安會剛,郭鵬.以工業(yè)技術(shù)研究院為中心的科技成果轉(zhuǎn)化新機制研究[J].中國科技論壇,2007(4)

(作者單位:東南大學 江蘇南京 210000,南京市中醫(yī)院 江蘇南京 210000)

(責編:呂尚)