張宏宇

摘要：排污權交易起源于美國并且得到了廣泛的推廣發(fā)展，成為現代社會市場經濟中企業(yè)追求自身利益和社會大眾要求環(huán)境保護的一種有效的制衡手段。其最大特點就是利用經濟運行規(guī)律，一改之前強調行政控制的方式，發(fā)揮了市場調節(jié)的作用，形成市場中經濟主體之間的平衡控制。從歷史經驗和現實情況兩方面看，環(huán)境保護從來都是很棘手的問題，面臨很大的現實阻力。但我們同時也看到，運用排污權交易的方式進行環(huán)境控制有其強大的內在動力，即政府社會和企業(yè)自身的內在激勵。主要分析現在國內實行排污權交易的內在激勵及其表現，同時分析其可行性并提出建議。

關鍵詞：排污權；政府；市場調節(jié)；內在激勵；制衡；長遠利益；和諧社會

中圖分類號：F205文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)14-0043-02

1排污權交易實施的阻力與障礙

排污權交易在目前受到的比較大的阻礙，主要是排污權交易在實踐中遇到了多個方面的障礙和阻力。它們主要來自行政和企業(yè)兩個方面。其次是法律支持及人們的觀念性障礙問題。同時，排污權交易機制自身也存在一定的局限性。

1.1制度障礙

從制度結構上看。任何一項制度都不是單一的，它包括多層次、多方面的制度。它們之間的互補和協調而成為一種穩(wěn)定狀態(tài)。如法律基礎、環(huán)境區(qū)域與行政轄區(qū)的劃分等。就目前而言，排污權交易制度還缺乏相應的制度支撐。同時，作為一種合約安排，排污權交易與所有的合約一樣也是不完全的，如我國實施排污權交易的基礎一總量控制的實施就還存在著一些問題，排污許可證的分配也不合理，同時環(huán)境區(qū)域與行政區(qū)劃之間的矛盾等。一系列的制度上的不健全和漏洞都在伊始阻礙了排污權交易的實施與推廣。

1.2行政障礙

排污權交易作為一項環(huán)境政策，其實施前景與相關行政人員的思想和訴求有著很大的關系。如果只有中央政府重視環(huán)保。地方政府追求的是經濟目標與眼前政績。排污權交易也難以開展起來。在有些決策者眼中，限制排污就等于限制生產。在一些跨省、市的排污權交易中，有些官員往往強行介入，嚴重的地方保護主義使得排污權交易受到人為的限制而難以正常開展。

1.3企業(yè)障礙

目前中國經濟正處在快速發(fā)展中。使相關污染物的排污權變得異常珍稀，成為竟相追求的對象。例如目前許多火電廠爭相上馬，二氧化硫的排污權成為非常稀缺的資源，許多電力企業(yè)在積極地尋求二氧化硫的排污權；而有些企業(yè)手里握著排污權不肯出售，一是想為自己留下發(fā)展余地。二是不想將其賣給處于競爭關系的企業(yè)，從而影響了排污權交易市場的正常建立。

1.4法律障礙

中國現有環(huán)保法律的立法意圖主要基于末端治理或分段治理，對于如何減少污染物的產生等立法不夠完善。涉及排污權交易的立法相對缺失。雖然有些省市出臺了一些地方性排污權交易法規(guī)，但是國家層面上的法律制度還未建立。根據中國現行法律，任何企業(yè)均只有保護和改善環(huán)境的義務，沒有創(chuàng)設可用于交易的排污權的概念。目前由國家環(huán)保部門頒發(fā)的排污許可證所確認的排污權，是一種行政性的個人公權，不具有可自由交易的個人私權的性質。因而排污權交易有待法律法規(guī)的支持規(guī)范。

1.5觀念障礙

不少人認為，保護環(huán)境是每個企業(yè)應盡的責任。企業(yè)應毫無條件地消除自己排放的污染，而不應通過某些變通方法將污染變成一種權利。更不能通過這些污染權去獲取經濟利益。還有人認為排污權交易是一不道德的行為。它使企業(yè)對環(huán)境的污染變得“合法”，會加大環(huán)境污染，使全社會蒙受其害。擁有這些觀點者主要是不清楚排污權交易是以排污總量控制為前提的，其目的是降低整個社會的治污成本，提高整體治污效率。

1.6 排污權交易機制自身的障礙

與任何一種環(huán)境政策一樣，排污權交易機制既有良好的預期，也具有不可否認的局限性。如排污權交易市場設計比較復雜，要使任意兩個污染源之間能夠自由交易，而且交易成本控制合理，環(huán)境質量又能得到保證，這必須進行精心策劃和布局后才能使交易市場得到合理的建立。再如排污權是一種特殊的權利，目前還擁有具有很大的不確定性，從而折扣了人們實施排污權交易的熱情和積極性。當然。盡管排污權交易機制存在一些局限性，但它所蘊含的積極因素不可否認。從整體上看它不失為一項非常值得研究和實踐的環(huán)境經濟政策。

2政府方面排污權交易實施的激勵

排污權交易機制是一種基于市場的經濟手段，與其他環(huán)境經濟手段相比，排污權交易更充分地發(fā)揮了市場配置資源的作用，從而更具有推動實現治污效率最優(yōu)、治污成本節(jié)約、治污技術進步和經濟協調發(fā)展等內在動力。

2.1社會發(fā)展的內在要求

我國社會的發(fā)展已經進入了經濟發(fā)展和環(huán)境保護相協調的可持續(xù)發(fā)展階段，和諧社會的理念已經融入社會經濟的方方面面，而環(huán)境保護正是其中重要的一個方面。在市場經濟條件下，企業(yè)以自身利益最大化為目標，在環(huán)境保護方面的投入受到企業(yè)文化、市場環(huán)境、品牌形象等多方面影響，往往在污染總量上與當地環(huán)境的承受能力不匹配。而排污權制度的引入恰恰在總量控制上起到了很好的限制作用，兼顧了經濟發(fā)展與環(huán)境保護的相協調。

2.2經濟發(fā)展動力

保護環(huán)境與發(fā)展經濟有時是相矛盾的。例如一個地區(qū)的環(huán)境容量是有限的，環(huán)保部門會根據限值設定一個排污總量，當排污達到總量值后，新的企業(yè)要進入該地區(qū)時矛盾就產生了，要么限制新企業(yè)進人而影響經濟發(fā)展，要么允許其進人使排污量突破限值而影響環(huán)境保護。在采用排污權交易方式下，則可在不突破排污總置的前提下允許新的企業(yè)進人。除了其直接在交易市場購買排污權，就是原有企業(yè)削減排污量或替代原有環(huán)保性差的企業(yè)獲得排污權。這樣就造成了企業(yè)間的優(yōu)勝劣汰，創(chuàng)造了一個讓更有技術實力和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)代落后企業(yè)的環(huán)境。提升了地區(qū)經濟發(fā)展的數量和質量，也為以后經濟的發(fā)展奠定良好的基礎。

2.3行政制度進步動力

目前，中國實行最普遍的一項環(huán)境政策是排污收費。排污收費為環(huán)保工作發(fā)揮了積極作用，但同時也存有不足。排污收費的直接期望是每個企業(yè)均達標排污，但是在某一區(qū)域內即使所有企業(yè)均達到排污要求，隨著企業(yè)數量的增加，其排污總量也必然增加。因而排污收費很難達到“總量控制”。而在排污權交易制度中，環(huán)保部門可以對排污權數量進行事先設計和控制。每一排污權的內容和數量均為特定，不論其如何交易，其排污總量總是控制在事先所定的總量指標內。

在排污權交易未進行前，政府環(huán)保部門首先根據環(huán)境容量確定最大排污總量，由于排污權總量是被管制的，對價格變化無反應，如果有新的企業(yè)進人，引起排污權需求增加。這時，環(huán)保部門如果認為應保持排污總量不變，便可將排污權數量保持不變，讓其價格波動隨市場變動，新企業(yè)可

通過投資治污設施或購買排污權等得到發(fā)展。如果環(huán)保部門認為環(huán)境容量還有余地，可增發(fā)排污權，支持新企業(yè)進人。相反，如果環(huán)保部門認為需要減少污染物的排放總量，便可進人該市場買進相應數量的排污權以減少供給即可。這樣，環(huán)保部門只需通過簡單的運作，便可達到“總量控制”的目的，從而有效地提高了政府部門環(huán)保工作的效率。

3企業(yè)自身方面排污權交易實施的激勵

3.1成本動力

排污權交易機制允許治污企業(yè)扮演自己最擅長的角色，這既可提高其治污的積極性，也可降低治槽成本。即它能使治污成本發(fā)生在邊際成本最低的污染源上。在圖1中有a，b兩家企業(yè)，其治污邊際成本分別為MACa，MACb。其中QlQz=Q2Q3，MAC0為最優(yōu)邊際成本?，F設a面臨必須減排Q1Q2污染量的情況，由于a邊際成本高，由其自己減排，其成本將超過最優(yōu)邊際成本MAC0。這于a和整個社會都不經濟。在有排污權交易情況下，a便會放棄治污而去尋求b的幫助，即商談由b代a減排QIQZ，8給予b相關補償。此時，由于b剛好有盈余的治污能力Q2Q3，并且減排有利可圖，交易后均獲益處。a獲得的益處(減少支出)為ABD，b的益處為BCE。

3.2技術進步動力

非排污權交易政策情況下，企業(yè)的治污行動會在達到環(huán)保當局有關要求后便會停止，即使該企業(yè)還有更高的治污能力，由于沒有相應的激勵措施，該企業(yè)沒有動力繼續(xù)加大治污力度?；蛘哒f，如果該企業(yè)愿意加大治污力度，但因加大治污力度所投入的成本無處彌補會望而卻步。而在采用排污權交易政策時，由于具有出售排污權的利益回報，該企業(yè)便會盡量提高其控污能力；直到其邊際成本等于邊際收益時停止，這時該企業(yè)會因為多減排而獲得回報，激發(fā)該企業(yè)采用先進技術減排污染物的積極性。因此。在排污權交易機制的激勵下。有助于促進治污技術的開發(fā)利用和不斷進步。

3.3企業(yè)長遠發(fā)展的動力

一個企業(yè)想要長遠的發(fā)展下去，除了在產品設計和生產上領先外，企業(yè)文化、品牌形象也很重要，同時更要與所在地相適應，和諧共生。大多數企業(yè)都面臨排污問題，在環(huán)境壓力越來越大的情況下，在環(huán)保上輸掉的企業(yè)最終必將輸掉自己。而排污權交易作為一項正確的有潛力的政策措施，必將在不久的將來廣泛實施，而企業(yè)要作的就是從自身做起，在成本控制、產品開發(fā)、技術提升等方面不斷的提高自己的環(huán)保水平，有效的利用好排污權交易政策，為企業(yè)獲得更多的利益。這是企業(yè)與當地環(huán)境和居民和諧共生，共同發(fā)展的必然選擇，也是企業(yè)自身提高的必然要求。

4建議

要真正建立起排污權交易制度。首先要有健全的相關法律制度。排污權交易本身是一種強制性的私權契約，法律是這種契約能夠強制執(zhí)行的基本保證。排污權交易是通過賦予單個污染源具有產權性質的排污權所建立并運行的一個市場，要使排污權交易能正常開展起來，必須解決有關配套法律問題。

其次是要切實解決排污信息不準確問題。目前排污權交易不能正常開展起來。與排污信息反應不真實有很大關系。由于排污信息不能真實反映，為相關人員提供了人為干預排污信息的機會。也為其實施不當行為提供了便利。進而引致其抵制排污權交易的開展。如果解決了排污信息的真實性問題。開展排污權交易的阻力便會因此而減小很多。

最后。政府的強制推動力和有關部門對交易市場的科學管理是排污權交易市場能夠建立和長期存在的基本前提。在保護環(huán)境目標的確立、污染物控制總量的確定、排污權交易機制的形成、交易市場秩序的維護等方面，都離不開政府的強有力作用。如何經過適當的產權界定將污染物排放權力資源化，將初始排污權進行合理配置，保證排污權的有序分割、轉讓、流動和落實治污責任都離不開政府的有力監(jiān)督和有效管理。

5結論

排污權交易在我國從理論研究到實踐推廣經過了近二十年的時間，但取得的效果并不明顯，主要是在政策實施中遇到了一些問題和阻礙。這其中固然有體制等原因造成的阻力，更有實際工作中的問題。上面對排污權交易的阻礙和動力兩方面做了分析，這項政策的實施是有其內在的要求和激勵的，是完全可行與必然的。目前主要的問題是政策制度、外部環(huán)境等條件還不夠成熟，需要多方的努力共同為此創(chuàng)造有利條件?？梢灶A見，在不久的將來，排污權交易政策必將廣泛實施應有，并對我國環(huán)境控制與經濟發(fā)展的和諧共生做出巨大貢獻，是我國實現國民經濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。