嚴(yán)若森

內(nèi)容提要 作為一種相機(jī)抉擇,信任治理取決于一定的制度結(jié)構(gòu)。家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的產(chǎn)生必須基于產(chǎn)權(quán)制度、治理結(jié)構(gòu)、人才機(jī)制、企業(yè)文化以及信任媒介的基礎(chǔ)性保障,家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的演進(jìn)必須基于授權(quán)機(jī)制、革新機(jī)制、溝通機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制以及評(píng)估機(jī)制的合理配置,而家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的退出則須借助于風(fēng)險(xiǎn)防范、利益協(xié)調(diào)以及失信懲罰等制度方法。

關(guān)鍵詞 家族企業(yè) 外來經(jīng)營者 信任治理 制度解構(gòu)

〔中圖分類號(hào)〕F270 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X(2009)04-0082-04おお

作為一種內(nèi)外有別的“差序結(jié)構(gòu)”,家族主義信任可能形成最優(yōu)的帕累托協(xié)調(diào)博弈結(jié)果,但其不可能或難以解決隨著組織規(guī)模擴(kuò)大或交易的復(fù)雜性增加時(shí)所出現(xiàn)的管理能力不足的問題。(注:參見李新春:《信任、忠誠與家族主義困境》,《管理世界》2002年第6期,第87頁。)正因如此,引入外來經(jīng)營者即成為家族企業(yè)成長(zhǎng)與擴(kuò)張進(jìn)程中的題中之義,而一旦外來經(jīng)營者進(jìn)駐家族企業(yè),信任即成為問題的焦點(diǎn)。作為一種相機(jī)抉擇,信任治理取決于一定的制度結(jié)構(gòu)。本文擬從下述三個(gè)維度對(duì)家族企業(yè)外來經(jīng)營者的信任治理進(jìn)行制度解構(gòu),以期深入探討。

一、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任產(chǎn)生的制度基礎(chǔ)

真正制約家族企業(yè)成長(zhǎng)的是信任資源。(注:參見儲(chǔ)小平、李懷祖:《信任與家族企業(yè)的成長(zhǎng)》,《管理世界》2003年第6期,第99頁。)作為家族企業(yè)“圈外”管理能力的載體,外來經(jīng)營者對(duì)家族企業(yè)產(chǎn)生信任離不開相關(guān)制度的基礎(chǔ)性保障。

1.產(chǎn)權(quán)制度

家族企業(yè)必須確立外來經(jīng)營者人力資本在企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位,尊重外來經(jīng)營者在合作中的地位,并通過股權(quán)或期權(quán)、職位消費(fèi)、崗位津貼等形式保障外來經(jīng)營者作為人力資本所有者的資本收益。通過產(chǎn)權(quán)制度的保障與產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施的實(shí)施,建立起外來經(jīng)營者信任的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ),以此來削弱外來經(jīng)營者潛在的投機(jī)動(dòng)機(jī)。如果為誰干的產(chǎn)權(quán)問題得不到解決,家族企業(yè)與外來經(jīng)營者仍以對(duì)立的姿態(tài)出現(xiàn),則平等的信任合作關(guān)系即難以建立,家族企業(yè)與外來經(jīng)營者雙贏式發(fā)展亦不可能實(shí)現(xiàn)。

2.治理結(jié)構(gòu)

家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的信任必須是基于制度的信任,而非無原則的輕信。(注:信任關(guān)系可能來源于一些天然的特性,例如血緣關(guān)系、地緣關(guān)系等,但這些關(guān)系并不等價(jià)于信任,雖然這些關(guān)系具有一定程度的穩(wěn)定性與不可破滅性。在決定是否信任他人之時(shí),理性人必須權(quán)衡兩樣?xùn)|西:一是潛在收益與潛在損失相比孰重孰輕;二是對(duì)方失信的可能性有多大。為此,理性選擇理論認(rèn)為,決定信任的關(guān)鍵變量在于能否獲得有關(guān)對(duì)方動(dòng)機(jī)與能力的充分信息;而制度決定論則認(rèn)為,某些制度環(huán)境比其它制度環(huán)境更有利于信任的產(chǎn)生,在健全的制度環(huán)境之下,失信的代價(jià)較大。實(shí)踐證明,更高程度的信任來自于聲譽(yù)制度、職業(yè)資格制度、法律制度等制度體系的不斷完善。)為此,必須在家族企業(yè)內(nèi)部建立起合理分工、規(guī)范運(yùn)作且相互制衡的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營管理層,并使其分別行使權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能,與此同時(shí),在家族企業(yè)內(nèi)部設(shè)立家族理事會(huì),并以家族理事會(huì)作為緩沖、協(xié)調(diào)家族成員之間矛盾的紐帶,且通過家族理事會(huì)與董事會(huì)之間的溝通來處理好家族與企業(yè)之間的關(guān)系,避免出現(xiàn)多頭管理、越權(quán)指揮以及機(jī)構(gòu)閑置的局面,并籍此建立外來經(jīng)營者信任的治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。

3.人才機(jī)制

家族企業(yè)必須克服人才選任的封閉性與不規(guī)范性,并建立公平、公正、公開的人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、人才培訓(xùn)機(jī)制、人才儲(chǔ)備機(jī)制、內(nèi)部晉升機(jī)制及獎(jiǎng)懲機(jī)制,與此同時(shí),建立富余或低能家族成員的退出機(jī)制,平衡家族成員與非家族成員之間的權(quán)責(zé)利劃分結(jié)構(gòu)及其間的情感關(guān)系,平衡創(chuàng)業(yè)元老地位保障與新秀價(jià)值實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系,并逐步調(diào)整信任結(jié)構(gòu),拓展信任圈層。隨著家族企業(yè)“圈子”的擴(kuò)大,基于情感等非理性的信任成分會(huì)不斷下降,而代之以基于理性算計(jì)與正式契約的制度信任。(注:參見丁建軍、陳赤平:《信任、專業(yè)化分工與家族企業(yè)治理機(jī)制》,《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2007年第12期,第71頁。)

4.企業(yè)文化

信任作為一種在后天社會(huì)交往活動(dòng)中習(xí)得的對(duì)周圍其他行為主體表現(xiàn)的預(yù)期,其本身擺脫不了特定社會(huì)文化傳統(tǒng)的制約與影響。(注:參見李偉民、梁玉成:《特殊信任與普遍信任:中國人信任的結(jié)構(gòu)與特征》,《社會(huì)學(xué)研究》2002年第3期,第12頁。)作為嵌入在群體中的行為主體,外來經(jīng)營者對(duì)群體的依賴性使其行動(dòng)的選擇與實(shí)施更多地要以企業(yè)文化中的群體心理與價(jià)值評(píng)價(jià)體系作為參照,以維持其在群體中的聲譽(yù)、地位與形象。毋庸置疑,家族企業(yè)特定的文化環(huán)境必然影響著外來經(jīng)營者的信任度及信任心理的形成。

5.信任媒介

信任媒介是一個(gè)不太受人重視的概念,但信任媒介在信任機(jī)制中所起的作用好比化學(xué)催化劑,其將促進(jìn)信任的產(chǎn)生。介紹信、誓言、信物等均是有效的信任媒介,信任媒介導(dǎo)致了信任,信任又導(dǎo)致了合作。當(dāng)外來經(jīng)營者入駐家族企業(yè)時(shí),不應(yīng)忽視信任媒介的相應(yīng)功能及其制度化。

二、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任演進(jìn)的制度配置

外來經(jīng)營者在擔(dān)任家族企業(yè)相應(yīng)的經(jīng)營職務(wù)之后,其與家族企業(yè)之間的接觸越來越深入,其間暴露出來的信任矛盾亦會(huì)隨之越來越突出。要解決家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的信任矛盾,并促進(jìn)外來經(jīng)營者信任的演進(jìn),則須實(shí)現(xiàn)相關(guān)制度的合理配置。

1.授權(quán)機(jī)制

對(duì)外來經(jīng)營者而言,如果能夠?qū)ζ溥M(jìn)行有效的授權(quán),鼓勵(lì)其真正參與或融入家族企業(yè),使其在被信任中感受到自豪與滿足,并使其能夠預(yù)期到其廣闊的發(fā)展空間,則可以大大地激發(fā)其對(duì)家族企業(yè)的工作熱情,從而有助于提高家族企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效。特別是,當(dāng)外來經(jīng)營者晉升到一定程度之后,剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)可能會(huì)成為其最大的需求,如果這種難以替代的需求得不到滿足,則外來經(jīng)營者與家族企業(yè)之間的沖突必然爆發(fā)并發(fā)揮破壞性作用。實(shí)踐證明,信任有助于剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)在家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間形成一種自愿的配置。(注:參見余立智:《家族企業(yè)的生成與變遷》,《財(cái)經(jīng)論叢》2005年第4期,第78頁。)當(dāng)然,由于授權(quán)涉及到權(quán)利分享后帶來的風(fēng)險(xiǎn),授權(quán)過程必須按照一定的授權(quán)機(jī)制謹(jǐn)慎地、循序漸進(jìn)地進(jìn)行,并解決好在什么時(shí)候、以什么形式、向誰授權(quán)、授多大的權(quán)等諸多問題,而不宜急進(jìn)冒進(jìn)。

2.革新機(jī)制

新上任的外來經(jīng)營者往往會(huì)根據(jù)新的企業(yè)戰(zhàn)略推出一系列的改革措施,而改革尤其是家族企業(yè)的改革勢(shì)必會(huì)涉及或傷及到一些既得利益者的利益,此時(shí),家族企業(yè)高層必須在機(jī)制上對(duì)外來經(jīng)營者予以全面的支持,并竭力配合外來經(jīng)營者將改革進(jìn)行到底,且籍此樹立外來經(jīng)營者在家族企業(yè)中必要的職業(yè)威信。

3.溝通機(jī)制

為了緩解矛盾,家族企業(yè)高層應(yīng)主動(dòng)與外來經(jīng)營者進(jìn)行平等的溝通并求得共識(shí),尤其是針對(duì)企業(yè)重大問題的決策,家族企業(yè)高層更應(yīng)事前與外來經(jīng)營者進(jìn)行溝通,且不能以所有者的身份強(qiáng)迫外來經(jīng)營者服從,否則,家族企業(yè)高層與外來經(jīng)營者之間的分歧可能會(huì)引起企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力斗爭(zhēng)與政治內(nèi)耗,企業(yè)經(jīng)營自然會(huì)因此受到影響,而這又將進(jìn)一步加深家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的矛盾。當(dāng)然,在雙方出現(xiàn)矛盾之時(shí),外來經(jīng)營者亦應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)同家族企業(yè)高層的溝通,并盡力取得家族企業(yè)高層的理解與支持,否則,外來經(jīng)營者可能會(huì)受到家族企業(yè)高層親屬與親信的牽制,以致其決策難以得到貫徹與執(zhí)行,能力亦難以得到發(fā)揮。

4.激勵(lì)機(jī)制

信任治理的有效性取決于包含信任信息的薪酬結(jié)構(gòu)與能力發(fā)揮空間是否符合外來經(jīng)營者的心理預(yù)期。(注:參見雷星暉、王寅:《信任、經(jīng)理人激勵(lì)與家族企業(yè)治理》,《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(自然科學(xué)版)2008年第36卷第7期,第108頁。)針對(duì)外來經(jīng)營者,必須建立合理的薪酬結(jié)構(gòu),一方面,保證薪酬結(jié)構(gòu)與外來經(jīng)營者的業(yè)績(jī)掛鉤,另一方面,保證薪酬結(jié)構(gòu)與外來經(jīng)營者在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力掛鉤,以免外來經(jīng)營者因短期行為而損害家族企業(yè)的整體利益。對(duì)外來經(jīng)營者而言,除了對(duì)其予以物質(zhì)利益激勵(lì)之外,尚須對(duì)其予以精神激勵(lì),例如重視外來經(jīng)營者的個(gè)體成長(zhǎng)、職業(yè)生涯設(shè)計(jì)以及重視對(duì)外來經(jīng)營者進(jìn)行賦權(quán)管理等等。

5.約束機(jī)制

家族企業(yè)可以將不同外來經(jīng)營者的經(jīng)營管理領(lǐng)域?qū)嵤┙M織結(jié)構(gòu)的適當(dāng)隔離,例如實(shí)施技術(shù)與市場(chǎng)的隔離、實(shí)施關(guān)鍵技術(shù)與重要市場(chǎng)的分段隔離以及實(shí)施關(guān)鍵職位輪崗等等,以免外來經(jīng)營者控制關(guān)鍵資源與核心競(jìng)爭(zhēng)力要素,進(jìn)而避免因外來經(jīng)營者帶走核心人才、核心技術(shù)或客戶資源等而使企業(yè)陷入極端的被動(dòng)。

6.評(píng)估機(jī)制

在具體的交易過程中,每個(gè)行為主體均會(huì)按照其與其他行為主體的關(guān)系而進(jìn)行信任度分類,并在交易過程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)記錄與信任管理,以賦新其對(duì)其他行為主體的信任度。在家族企業(yè)與外來經(jīng)營者的交易過程中,家族企業(yè)高層必須將合適的外來經(jīng)營者放在合適的崗位上,并盡量避免因過度信任而把家族企業(yè)的全部權(quán)力交給某一個(gè)外來經(jīng)營者掌管,且對(duì)每一位外來經(jīng)營者的信任度進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

三、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任退出的制度方法

家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間合作關(guān)系的破裂與彼此分歧的出現(xiàn)必然導(dǎo)致系列的利益爭(zhēng)奪,外來經(jīng)營者可能會(huì)采取一些機(jī)會(huì)主義行為而侵蝕家族企業(yè)的利益,家族企業(yè)亦因此面臨一定風(fēng)險(xiǎn)的威脅。為此,外來經(jīng)營者信任退出機(jī)制即須建立,其實(shí)質(zhì)在于尋找將家族企業(yè)利益損失減至最小的制度方法。

1.風(fēng)險(xiǎn)防范

一旦外來經(jīng)營者與家族企業(yè)之間的矛盾激化,外來經(jīng)營者的投機(jī)行為將對(duì)家族企業(yè)產(chǎn)生重大影響,因此,家族企業(yè)高層在外來經(jīng)營者退出信任圈子之前,必須對(duì)外來經(jīng)營者潛在機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度、發(fā)生的概率以及可能的方式進(jìn)行正確的評(píng)估,以便及時(shí)采取降低風(fēng)險(xiǎn)損失的相應(yīng)措施,同時(shí)輔之以資產(chǎn)抵押、第三方擔(dān)保、股票期權(quán)或股權(quán)非競(jìng)爭(zhēng)性約定、內(nèi)部秘密協(xié)定等系列防范措施,力求做到最小化家族企業(yè)面臨的外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)。此外,尚可以根據(jù)合同法、公司法的精神,借助法律顧問、律師事務(wù)所等尋求有力的制度保障。在必要之時(shí),亦可以采取一些權(quán)宜之計(jì)延緩或降低外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)的威脅,例如采取積極措施去鞏固客戶資源,從而避免因外來經(jīng)營者帶走客戶資源而致的侵害。

2.利益協(xié)調(diào)

如果發(fā)現(xiàn)外來經(jīng)營者已不值得信任,則家族企業(yè)高層可以主動(dòng)挑起信任矛盾問題,并對(duì)外來經(jīng)營者實(shí)行或辭退、或降職、或權(quán)利回收等等。而一旦出現(xiàn)這種情況,外來經(jīng)營者可能會(huì)采取針鋒相對(duì)的措施,亦可能實(shí)施投機(jī)敗德行為來對(duì)此進(jìn)行報(bào)復(fù)。為此,家族企業(yè)高層必須意識(shí)到外來經(jīng)營者可能采取的行動(dòng)及其后果,與此同時(shí),家族企業(yè)高層尚須遵照有關(guān)約定、法律條款與道德規(guī)范,采取諸如利益補(bǔ)償與調(diào)解等比較合理的解決方式去緩和由己方挑起的矛盾,以免矛盾激化,從而最大限度地保證家族企業(yè)的利益不受侵害。

3.失信懲罰

對(duì)于外來經(jīng)營者可能的背信棄義行為,可以通過失信懲罰機(jī)制去約束與防范,其目的在于使守信者得到激勵(lì),并使守信者在遵守道德的行為中得到長(zhǎng)期收益或滿足,同時(shí)使背叛者受到道德譴責(zé)、社會(huì)聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)懲罰,并盡量增大背叛行為應(yīng)該承擔(dān)的失信成本。失信懲罰一般可以借助于市場(chǎng)報(bào)復(fù)與法律懲罰來實(shí)現(xiàn),其中,前者意指所有者通過企業(yè)聯(lián)盟或業(yè)務(wù)合作伙伴結(jié)束與外來經(jīng)營者的交易行為,并通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、新聞報(bào)道、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、黑名單制度、個(gè)人資信聯(lián)合征信系統(tǒng)以及行業(yè)協(xié)會(huì)等中介力量進(jìn)行信息傳播,使失信行為受到長(zhǎng)期的負(fù)累威脅或經(jīng)濟(jì)損失,而后者則是通過法律訴訟程序使失信的外來經(jīng)營者承擔(dān)相應(yīng)的法律后果,包括民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。

四、結(jié)語

家族企業(yè)能否“做大”、“做強(qiáng)”,既與家族企業(yè)能否在治理機(jī)制的成本與收益之間進(jìn)行正確的權(quán)衡有關(guān),亦與外部環(huán)境的完善程度能否適應(yīng)家族企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的改進(jìn)有關(guān)。(注:參見皮建才:《轉(zhuǎn)型時(shí)期家族企業(yè)治理中的歧視機(jī)制——基于激勵(lì)理論視角的考察》,《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2008年第12期,第79頁。)作為一種嵌入社會(huì)結(jié)構(gòu)與制度結(jié)構(gòu)之中的功能化的社會(huì)治理機(jī)制,信任與社會(huì)結(jié)構(gòu)、制度變遷之間存在著明確的互動(dòng)關(guān)聯(lián),當(dāng)社會(huì)結(jié)構(gòu)與制度發(fā)生變遷之時(shí),信任本身的內(nèi)涵與功能亦會(huì)隨之發(fā)生相應(yīng)的改變。(注:在社會(huì)信任短缺的情形之下,基于情感與血緣邏輯的私人信任往往能夠締結(jié)家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì),并籍此成為一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的補(bǔ)充治理機(jī)制。但對(duì)于一國或地區(qū)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)與發(fā)展而言,其家族企業(yè)能否突破封閉的“圈子”,能否超越親情熟識(shí)式的人格化社會(huì)網(wǎng)絡(luò)交易結(jié)構(gòu)而進(jìn)入非人格化的制度性交易結(jié)構(gòu),能否從感性的、非規(guī)范的家族式管理向理性的、科層制的現(xiàn)代企業(yè)管理轉(zhuǎn)化,均是問題的關(guān)鍵。實(shí)踐證明,基于情感與血緣邏輯的私人信任已越來越成為中國家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的“關(guān)鍵性制約因素”,只有真正實(shí)現(xiàn)由基于情感與血緣邏輯的私人信任向基于利益與制度邏輯的社會(huì)信任升級(jí),中國家族企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)更快更好的發(fā)展。)當(dāng)人與人之間的信任體現(xiàn)為非人格化的制度信任之時(shí),家族企業(yè)完全可以大膽地引入“外人”,而無須再忌憚外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)的威脅。

作者單位:武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

責(zé)任編輯:心 遠(yuǎn)