孫 芳
摘要:半個(gè)多世紀(jì)以來(lái),現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)歷了一條由外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的演進(jìn)道路。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)。標(biāo)志著體現(xiàn)外生技術(shù)變化的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論向內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的融合。本文主要從闡述最有代表性的新古典增長(zhǎng)理論(外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論)與新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論(內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論)的發(fā)展歷程中,探析增長(zhǎng)理論模型由外生到內(nèi)生演進(jìn)的理論意義和現(xiàn)實(shí)根源。
關(guān)鍵詞:新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論內(nèi)生化
一、“內(nèi)生”與“外生”的概念
半個(gè)多世紀(jì)以來(lái),現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)歷了一條由外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的演進(jìn)道路。關(guān)于“外生”和“內(nèi)生”的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,是經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)數(shù)學(xué)模型的假設(shè)來(lái)分類(lèi)的。也就是說(shuō),“外生變量”是這一方程組之外給定其參數(shù)值的變量,而“內(nèi)生變量”是由組成模型的數(shù)學(xué)方程組本身決定的變量。本文的線索是從闡述最有代表性的新古典增長(zhǎng)理論(外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論)與新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論(內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論)的發(fā)展歷程中,探析增長(zhǎng)理論模型由外生到內(nèi)生演進(jìn)的理論意義和現(xiàn)實(shí)根源。
二、新古典增長(zhǎng)理論發(fā)展
從哈羅德(Harrod,1939)和多馬(Domer,1946)開(kāi)始,研究主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)者一直強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的增長(zhǎng)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用,“物質(zhì)資本增長(zhǎng)”決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,認(rèn)為在沒(méi)有考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的假定下,物質(zhì)資本的規(guī)模及其增長(zhǎng)速度是促進(jìn)或限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。因此,當(dāng)時(shí)長(zhǎng)期占據(jù)主流地位的新古典增長(zhǎng)理論普遍認(rèn)為:經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率主要取決于人口增長(zhǎng)率等不可控因素,在沒(méi)有外力推動(dòng)下,經(jīng)濟(jì)體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng),其基本的增長(zhǎng)模型公式是:Ay/Y=a·L/L+(1-a·AK/K,該公式假定技術(shù)水平不變,只考慮勞動(dòng)(L)和資本(K)兩種生產(chǎn)要素,收入(Y)增長(zhǎng)僅是由勞動(dòng)力增長(zhǎng)和資本增長(zhǎng)兩種因素所引起的。哈羅德一多馬模型的提出不僅開(kāi)創(chuàng)了用數(shù)理工具建立規(guī)范模型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究,而且該理論模型還具有一定的時(shí)代意義。正如索洛(Solow,2004)所說(shuō)“請(qǐng)記住哈羅德的第一篇文章發(fā)表在1939年,多馬的第一篇文章發(fā)表在1946年。和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的其他部分一樣,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也是世紀(jì)年代大蕭條和結(jié)束大蕭條的那場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的產(chǎn)物?!?/p>
由于新古典生產(chǎn)函數(shù)是以投入要素的邊際收益遞減為主要特征,所以在缺乏技術(shù)進(jìn)步的情況下,長(zhǎng)期的人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是趨于零的。于是,索羅(Solow,1956,1957)和斯旺(Swan,1956)開(kāi)始在生產(chǎn)函數(shù)中加入技術(shù)進(jìn)步因素,并嘗試將產(chǎn)出增長(zhǎng)中不能被傳統(tǒng)生產(chǎn)要素解釋的部分分離出來(lái)。新的增長(zhǎng)公式變?yōu)锳Y/Y=△A+a·△L/L+(1-a),△K/K。其中,A是廣義的技術(shù)進(jìn)步因子(“索羅余值”或“綜合要素生產(chǎn)率”)。索羅和斯旺提出的新古典綜合派經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,避免了哈羅德一多馬增長(zhǎng)模型的“刀刃”(knife-edge)性質(zhì),即經(jīng)濟(jì)不僅不能自行糾正實(shí)際增長(zhǎng)率和有保證的增長(zhǎng)率之間的偏離,而且還具有將這種偏離累積性增大的機(jī)制。但是它的不足在于,在模型中作為最重要的增長(zhǎng)源泉“A”卻是外生給定的因素。
公式由無(wú)技術(shù)進(jìn)步條件下的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)Y=ALaK1-a推導(dǎo)而來(lái),其中A為常數(shù)。
公式由技術(shù)進(jìn)步條件下的Cobb Doudas生產(chǎn)函數(shù)Y=ALaK1-a推導(dǎo)而來(lái),其中A為非常數(shù)。
“刀刃性質(zhì)”源于哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型中的資本與勞動(dòng)不可替代的假定。
隨后,卡斯(Cass,1965)和庫(kù)普曼斯(Koopmans,1965)在拉姆齊(Ramsey,1928)最優(yōu)消費(fèi)理論基礎(chǔ)上,確立了拉姆齊一卡斯一庫(kù)普曼斯最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架,但由于模型中也不包含技術(shù)進(jìn)步因素增長(zhǎng)模型。所以無(wú)法對(duì)人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)現(xiàn)象作出合理解釋。新古典增長(zhǎng)理論中的這些模式無(wú)法擺脫一個(gè)內(nèi)在矛盾,即長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然離不開(kāi)收益遞增,而新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的穩(wěn)定均衡卻是以收益遞減為基本前提的,因此,它們只能在十分有限的時(shí)間跨度內(nèi),回避或降低收益遞增所產(chǎn)生的作用,建立起收益遞減或收益不變的均衡增長(zhǎng)模式,難以對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)給出富有說(shuō)服力的解釋。同時(shí),在新古典增長(zhǎng)模型中,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的“技術(shù)進(jìn)步”始終是外生給定的參數(shù)。
三、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展
20世紀(jì)60年代,由于一些學(xué)者不滿(mǎn)意新古典增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步作為外生變量的觀點(diǎn),開(kāi)始進(jìn)行早期的研究嘗試,其中,最有名的是阿羅和宇澤。阿羅(Arrow,1962)借鑒了卡爾多(Kaldor,1957)將技術(shù)進(jìn)步視作由資本積累決定的觀點(diǎn),將技術(shù)進(jìn)步最早納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型內(nèi)在因素進(jìn)行分析,提出了“邊做邊學(xué)”(learning by doing)模型;阿羅模型的重要性在于,它突破了新古典增長(zhǎng)理論的研究框架,提出了第一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,從而促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生。宇澤(uzawa,1965)則通過(guò)假定經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)生產(chǎn)人力資本的教育部門(mén),從而將索羅模型中的外生技術(shù)進(jìn)步“內(nèi)生化”:宇澤模型的重要貢獻(xiàn)是為了解釋內(nèi)生技術(shù)變化提供了可能,該模型后來(lái)成為羅默內(nèi)生技術(shù)變化模型和盧卡斯人力資本增長(zhǎng)模型等的重要思想源泉。
進(jìn)入20世紀(jì)80年代中后期,由于思維活動(dòng)的不斷創(chuàng)新,學(xué)術(shù)界針對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題掀起了研究熱潮。羅默(Romer,1986)在阿羅的研究基礎(chǔ)上考察了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,建立了將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的增長(zhǎng)模型,認(rèn)為知識(shí)是追逐利潤(rùn)的廠商進(jìn)行投資決策的產(chǎn)物,知識(shí)不同于普通商品之處在于知識(shí)具有溢出效應(yīng),這使任何廠商所生產(chǎn)的知識(shí)都能提高全社會(huì)的生產(chǎn)率。之后,羅默(Romer,1990)又建立了一個(gè)經(jīng)典的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型,強(qiáng)調(diào)技術(shù)變化對(duì)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)的決定性意義,認(rèn)為知識(shí)是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量,創(chuàng)新是企業(yè)努力的成果,所以知識(shí)累積是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期成長(zhǎng)的決定因素。羅默(Romer,1994)根據(jù)知識(shí)的外溢性和技術(shù)進(jìn)步率的不同,進(jìn)一步解釋了窮國(guó)和富國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在的國(guó)際差異。
為了尋求一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制,盧卡斯(Lucas,1988)以人力資本內(nèi)生化的方式將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的生產(chǎn)率增長(zhǎng)內(nèi)生化,他特別強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率增長(zhǎng)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析所造成的困難,力圖以人力資本的內(nèi)生化增長(zhǎng)來(lái)擺脫這種困境。盧卡斯區(qū)別了人力資本的兩種效益,即內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng),認(rèn)為尤其是人力資本的外部效應(yīng)使生產(chǎn)具有遞增收益,而正是這種源于人力資本外部效應(yīng)的遞增收益使人力資本成為“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。
除了技術(shù)進(jìn)步和人力資本等因素以外,后來(lái)一批西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者以政府支出的生產(chǎn)性可以影響私人部門(mén)的生產(chǎn)能力為基礎(chǔ),建立了一系列政府支出增長(zhǎng)模型,深入研究了政府支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。最有代表性的是阿施爾(As-chauer,1989)、巴羅(Barro,1990)、巴羅和薩拉伊馬丁(Bar-
m,Sala—I-Martin,1992)、二神、森田和芝田(Futagami,Koichi,Morita,Yuiehi,Shibata,Akihisa,1993)、托諾夫斯基(Turnovsky,1996)等人的研究成果。
新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)行了全面的修正和發(fā)展,它的出現(xiàn)標(biāo)志著體現(xiàn)外生技術(shù)變化的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論向內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的融合。這一融合強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量,而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物,重視對(duì)技術(shù)進(jìn)步、“邊做邊學(xué)”、知識(shí)積累、人力資本、政府支出等新問(wèn)題的研究。從而解決了經(jīng)濟(jì)科學(xué)中一個(gè)重要且令人困惑的主題:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。同時(shí),新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還在一個(gè)動(dòng)態(tài)一般性均衡的概念框架下提供了處理內(nèi)生技術(shù)變遷與創(chuàng)新的分析工具,從而可以納入有關(guān)激勵(lì)、組織及制度方面的知識(shí)。并分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身以及與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的許多其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
四、結(jié)論
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型由外生化到內(nèi)生化的發(fā)展歷程中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步和人力資本等要素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中,提出了要素收益遞增假定,從而形成了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。到目前為止,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型的內(nèi)生化進(jìn)程已經(jīng)取得了巨大的成果。哈羅德一多馬模型這個(gè)最初的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型中的四個(gè)外生給定的參數(shù)(儲(chǔ)蓄率、資本一產(chǎn)出比、勞動(dòng)生產(chǎn)率和人口增長(zhǎng)率),都已經(jīng)變成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的內(nèi)生變量。不僅如此,內(nèi)生增長(zhǎng)理論在制度、政治體制、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、收入分配、國(guó)際貿(mào)易、金融市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)周期、產(chǎn)業(yè)組織等領(lǐng)域,也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。成為西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前沿,并對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)有極強(qiáng)的解釋力。
因此,通過(guò)本文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型由外生化到內(nèi)生化發(fā)展歷程的分析,可以看到,這一發(fā)展歷程是具有劃時(shí)代意義的,它使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋和指導(dǎo)意義更強(qiáng),尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策時(shí)具有不言而喻的作用。
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