摘要新貿(mào)易理論將不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國(guó)際貿(mào)易理論中，用來(lái)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家間日益增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。而隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均收入水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重必然會(huì)越來(lái)越大。因此，新貿(mào)易理論及其政策分析對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的借鑒和指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論；不完全競(jìng)爭(zhēng)；適用性

作者簡(jiǎn)介何美玲，羅定職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東羅定,527200

中圖分類(lèi)號(hào)F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1007－7723(2009)03－0006－0003

一、引言

新貿(mào)易理論是相對(duì)于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論而言的。新貿(mào)易理論將不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國(guó)際貿(mào)易理論中，用來(lái)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家間日益增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。而隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均收入水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重必然會(huì)越來(lái)越大。因此，有必要引用新貿(mào)易理論及其政策分析促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、新貿(mào)易理論

第二次世界大戰(zhàn)以后，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的傾向：發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間的貿(mào)易額大大增加，到20世界90年代初，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的4／5，成為國(guó)際貿(mào)易的主要部分；同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易額大大增加，出現(xiàn)了許多同一行業(yè)既出口又進(jìn)口雙向貿(mào)易，即行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些現(xiàn)象不能被認(rèn)為是異?，F(xiàn)象或是特例。相反我們應(yīng)該看到：不同于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式是普遍存在的而不是例外的；同類(lèi)產(chǎn)品之間通常被區(qū)別對(duì)待；行業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。經(jīng)典的比較優(yōu)勢(shì)原理由于其假設(shè)的局限已經(jīng)不能解決這些問(wèn)題。上世紀(jì)80年代，這些問(wèn)題得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，新貿(mào)易理論就這樣誕生了。

“新貿(mào)易理論(New－tradetheory)”是上世紀(jì)80年代以來(lái)，以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念和思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。他們創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。主要包括以下三方面：

(一)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(規(guī)模收益遞增)與國(guó)際貿(mào)易

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)重要假設(shè)是規(guī)模收益不變，即假定無(wú)論生產(chǎn)多少數(shù)量，經(jīng)濟(jì)組織追加生產(chǎn)單位產(chǎn)品的效率總是相同的。但事實(shí)上，規(guī)模的變化通常會(huì)帶來(lái)效率的變化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將單個(gè)廠商從同行業(yè)內(nèi)其他廠商的擴(kuò)大中獲得的生產(chǎn)率的提高和成本的下降而造成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)稱(chēng)之為外部經(jīng)濟(jì)；而將由于許多廠商聚集在一起而使單個(gè)廠商的生產(chǎn)率得以提高、成本得以下降而造成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)稱(chēng)之為聚集經(jīng)濟(jì)。

上世紀(jì)70年代末以前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)只同廠商所在的行業(yè)或一國(guó)該種產(chǎn)品的產(chǎn)出有關(guān)。70年代末以來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家已開(kāi)始認(rèn)識(shí)到外部規(guī)模不只與行業(yè)產(chǎn)出或國(guó)民產(chǎn)出有關(guān)，由于國(guó)際貿(mào)易的存在，外部經(jīng)濟(jì)也應(yīng)該與世界上這種產(chǎn)品的產(chǎn)出有關(guān)。但不論是與行業(yè)產(chǎn)出或國(guó)民產(chǎn)出有關(guān)的外部經(jīng)濟(jì)，還是與世界產(chǎn)出有關(guān)的外部經(jīng)濟(jì)，都可以提高生產(chǎn)效率，使每一產(chǎn)品的平均成本成為廠商生產(chǎn)規(guī)模的一個(gè)遞減函數(shù)，它同要素稟賦的差異一樣提供了貿(mào)易的基礎(chǔ)，為一個(gè)國(guó)家的、在規(guī)模收益遞增下生產(chǎn)的產(chǎn)品創(chuàng)造了比較優(yōu)勢(shì)。而且，如果外部經(jīng)濟(jì)與世界產(chǎn)出有關(guān)，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易從國(guó)外得到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比國(guó)內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更為有益。

新貿(mào)易理論認(rèn)為，雖然規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠引起國(guó)際貿(mào)易，但在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，哪個(gè)國(guó)家將出口哪種產(chǎn)品，即貿(mào)易的格局卻不能確定。它認(rèn)為，這種基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)家間的專(zhuān)業(yè)化分工相當(dāng)隨意，歷史和偶然的因素，甚至政府政策的因素，在引導(dǎo)一國(guó)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)方向和區(qū)位配置時(shí)起著決定性的作用。這些因素決定了哪些國(guó)家將首先按規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行生產(chǎn)。

(二)不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的另一個(gè)重要假設(shè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但只要我們稍稍觀察一下就可以看出，完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)與國(guó)際市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)?？梢哉f(shuō)完全競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)際貿(mào)易中從來(lái)就未曾存在過(guò)。具體來(lái)說(shuō)，由于發(fā)展中國(guó)家主要出口初級(jí)產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢、需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競(jìng)爭(zhēng)特征明顯；而發(fā)達(dá)國(guó)家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增。這樣，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件日趨惡化。如果發(fā)展中國(guó)家一味奉行比較優(yōu)勢(shì)論，將在國(guó)際分工中處于越來(lái)越不利的地位，落入“貧困陷阱”(普雷維什，1950)。

新貿(mào)易理論主要分析了同內(nèi)部經(jīng)濟(jì)有關(guān)的寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩種不完全競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易所發(fā)生的影響。在國(guó)際貿(mào)易中導(dǎo)入規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)分析，使貿(mào)易獲益的問(wèn)題變得比較復(fù)雜。在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論中，貿(mào)易的福利是通過(guò)本國(guó)不具有比較利益的產(chǎn)品價(jià)格的下降和資源配置的改善而表現(xiàn)出來(lái)的。但在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，一方面，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)增加消費(fèi)者的選擇機(jī)會(huì)而使他們的福利增加，并通過(guò)出口某一產(chǎn)品品種，擴(kuò)大了該品種的生產(chǎn)規(guī)模，降低了單位產(chǎn)品成本，獲得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而且，由于受到國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)廠商的威脅，國(guó)際貿(mào)易有助于消除一部分壟斷所造成的扭曲；另一方面，若貿(mào)易引起的競(jìng)爭(zhēng)加劇使得廠商變得更少更大，這將不僅不會(huì)減少壟斷所帶來(lái)的扭曲，反而會(huì)由于競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步不完全而導(dǎo)致福利和效率的損失。

(三)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，市場(chǎng)本身的運(yùn)行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定能得以實(shí)現(xiàn)，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)或許有可能改進(jìn)市場(chǎng)的運(yùn)行結(jié)果。由于工業(yè)制成品的世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，產(chǎn)品的差異性使得各國(guó)廠商都可能在某些工業(yè)產(chǎn)品上具有一定的壟斷力量。與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的廠商不同，不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的產(chǎn)品價(jià)格不是市場(chǎng)給定的，它們憑借其在市場(chǎng)上的一定壟斷力量將產(chǎn)品價(jià)格定在高于其邊際成本的水平上，并獲得超額利潤(rùn)。顯然，這種利潤(rùn)是通過(guò)操縱價(jià)格從消費(fèi)者身上賺取的，在國(guó)際貿(mào)易中，則是進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者支付的。由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的上述性質(zhì)，特別是本國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品被外國(guó)廠商所壟斷時(shí)，政府應(yīng)該運(yùn)用關(guān)稅將外國(guó)廠商從本國(guó)消費(fèi)者身上賺取的超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)。再者，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，市場(chǎng)份額對(duì)各國(guó)廠商變得更為重要，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變成了一場(chǎng)少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈，誰(shuí)能占領(lǐng)市場(chǎng)，誰(shuí)就能獲得超額利潤(rùn)。在這場(chǎng)博弈中，政府能夠通過(guò)提供補(bǔ)貼或關(guān)稅保護(hù)來(lái)幫助本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。這里，貿(mào)易政策通過(guò)影響本國(guó)廠商及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的決策行為而產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)租和擴(kuò)大本國(guó)市場(chǎng)份額的效果，政府政策起到了如同許多寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型中的戰(zhàn)略性行動(dòng)，因此，稱(chēng)之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。

三、新貿(mào)易理論在我國(guó)的適用

過(guò)去30年來(lái)，我國(guó)雖然在改革開(kāi)放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我國(guó)在出口方面作了許多努力，但是開(kāi)放國(guó)

內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。通過(guò)以上對(duì)新貿(mào)易理論的分析，新貿(mào)易理論及其政策分析對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易有著重要的借鑒和指導(dǎo)意義。

在確定我國(guó)的對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，需要明確我國(guó)發(fā)展開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)定位。我國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依存度與發(fā)展中小國(guó)顯然是不同的。發(fā)展中小國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，也更適合于傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要依賴(lài)出口的擴(kuò)大。小國(guó)人口相對(duì)較少，通過(guò)發(fā)展幾個(gè)甚至是一個(gè)支柱性產(chǎn)業(yè)，就可以滿(mǎn)足國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要，也可以解決該國(guó)的就業(yè)問(wèn)題。比如芬蘭的電子通信業(yè)，新西蘭的畜牧業(yè)。而我國(guó)則不然。作為—個(gè)發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)更適合于新貿(mào)易理論的原則。我國(guó)必須有一個(gè)相對(duì)比較全面的行業(yè)體系結(jié)構(gòu)來(lái)充分地滿(mǎn)足十幾億人口的就業(yè)問(wèn)題，同時(shí)只有有了較為全面的行業(yè)體系結(jié)構(gòu)才可以避免在一些行業(yè)中受制于人。而且應(yīng)該看到，我國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量和資源條件為在我國(guó)發(fā)展專(zhuān)業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了必要條件。因此，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴(kuò)大開(kāi)放和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易中利用國(guó)際資源和國(guó)際市場(chǎng)提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)普遍較低的現(xiàn)狀。那么，為了創(chuàng)造我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，國(guó)家要在市場(chǎng)選擇的基礎(chǔ)上，通過(guò)在國(guó)際市場(chǎng)上以低位資源換取高位資源，通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和資金，或使兩者結(jié)合的機(jī)制，有重點(diǎn)地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國(guó)市場(chǎng)需求的機(jī)械電子、石油化工、汽車(chē)制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來(lái)發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，對(duì)國(guó)外資源及國(guó)外產(chǎn)業(yè)建立一定的進(jìn)入壁壘，鼓勵(lì)高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進(jìn)入我國(guó)。確定目標(biāo)后，可根據(jù)我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、實(shí)際的發(fā)展水平并運(yùn)用新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實(shí)施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。

(一)引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)營(yíng)。以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益

我國(guó)出口企業(yè)平均規(guī)模偏小，現(xiàn)在主要用低工資成本優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之不足，屬“力戰(zhàn)型”出口生產(chǎn)。由于我國(guó)的出口企業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模普遍偏小，盡管從全國(guó)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)潛力很大，但無(wú)論是在企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，還是在企業(yè)外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有相當(dāng)大的差距，顯然不能適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局。如果單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，我國(guó)出口企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的時(shí)間是漫長(zhǎng)的，這對(duì)于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相當(dāng)不利。因此，政府的適當(dāng)干預(yù)就顯得尤為重要。政府可以通過(guò)政策措施，引導(dǎo)我國(guó)專(zhuān)業(yè)性外貿(mào)公司與大型生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合，短期內(nèi)形成大型的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)企業(yè)集團(tuán)。同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)兼并，以利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。因此，政府應(yīng)規(guī)范市場(chǎng)行為，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)通過(guò)收購(gòu)、控股等方式，逐步達(dá)到最佳生產(chǎn)規(guī)模，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲取更多的利益。

(二)引進(jìn)國(guó)外成熟的技術(shù)并加以改進(jìn)，靈活調(diào)整產(chǎn)品形式

新貿(mào)易理論為我國(guó)的貿(mào)易政策提出了許多新思路。規(guī)模收益遞增總是與科技進(jìn)步緊密聯(lián)系的。在當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，技術(shù)引進(jìn)已成為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值、優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、改變?cè)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位的主渠道。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，必須從本國(guó)的國(guó)情出發(fā)，按照本國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，確定引進(jìn)技術(shù)的目標(biāo)和重點(diǎn)。

(三)支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)要將“戰(zhàn)略”因素導(dǎo)入貿(mào)易政策的制定過(guò)程。比如借鑒戰(zhàn)后日本的做法，將貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策密切結(jié)合，兩者互相協(xié)調(diào)、配合使用。將那些具有潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)確定為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，從戰(zhàn)略高度對(duì)這些目標(biāo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)與扶持。尤其要有意識(shí)地鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)入某些有待開(kāi)拓的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、某些空白的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)。只要我們適時(shí)、適地、適量地進(jìn)行保護(hù)和扶持，就不會(huì)損害本國(guó)與外國(guó)消費(fèi)者的利益，這在理論上是被允許的、正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，新貿(mào)易理論認(rèn)為政府也可以根據(jù)特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在特定的時(shí)期適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用補(bǔ)貼、關(guān)稅之類(lèi)的政策工具，將有助于矯正市場(chǎng)扭曲乃至增加國(guó)家利益。因此，應(yīng)將那些具有較大外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)確定為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，從戰(zhàn)略高度對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆龀趾捅Ｗo(hù)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升，使我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中逐步處于有利的位置，利用國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。