劉紅燕

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：升級作為企業(yè)競爭力提升的一種方式被引進產(chǎn)業(yè)集群的研究中，影響產(chǎn)業(yè)集群升級的因素是多方面的，筆者通過問卷調(diào)研、量表分析等方法對其進行了實證研究，認為正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響產(chǎn)業(yè)集群升級的因素,主要表現(xiàn)在組織間合作有效性、互惠與信任和制度建設(shè)三個方面。

關(guān)鍵詞：正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò) 產(chǎn)業(yè)集群 升級 組織間合作 互惠與信任

升級最早出現(xiàn)在有關(guān)競爭力的研究中，有學(xué)者認為企業(yè)通過創(chuàng)新獲得核心競爭力和動態(tài)能力來實現(xiàn)升級（Porter，1990；Hamel&Pralahad，1994；Teece&Pisano，1994；Kaplinsky， 2000）。但在全球高競爭市場環(huán)境中，創(chuàng)新并不是保持和提高競爭力的充分條件，只有通過創(chuàng)新獲得了價值增值才算真正的升級（Pietrobelli&Rabellotti，2004）。因此，創(chuàng)新是組織實現(xiàn)升級的必要而非充分條件。也就是說，影響組織創(chuàng)新能力的因素也必然影響其升級的實現(xiàn)。

但隨著創(chuàng)新方式從線性模式向網(wǎng)絡(luò)化模式的演化（Nelson&Winter，1982；Kline& Rosenberg，1986；Josty，1990；Rothwell，1993），不同類型的創(chuàng)新組織間開始進行交互作用，這種交互作用使得創(chuàng)新活動間具有很強的相關(guān)性，這種相關(guān)性可通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行清晰的描述（Albino，Garavelli， Schiuma，G.，1999），即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)直接影響組織的創(chuàng)新能力 （Storper，1992；Ohmae，1993；Sanenian， 1994；Anselin et al，1997；Cooke et al， 1998；Sternberg，2000）。對產(chǎn)業(yè)集群而言，既包括創(chuàng)新組織間基于正式契約安排形成的正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，也包括個人間超越契約安排形成的非正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，本文主要探討產(chǎn)業(yè)集群正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響其升級的主要因素。

量表的開發(fā)及其檢驗過程

本文采用探索性研究方法來進行量表的開發(fā)，并對開發(fā)出來量表進行信效度檢驗，整個量表開發(fā)和檢驗的過程就是對產(chǎn)業(yè)集群正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響其升級的主要因素進行驗證的過程。

（一）設(shè)計調(diào)研問卷并進行數(shù)據(jù)分析

本研究通過開放式問卷調(diào)查來確定影響正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)集群升級的影響因素，調(diào)研問卷設(shè)計為“您認為產(chǎn)業(yè)集群正式網(wǎng)絡(luò)中哪些因素會影響企業(yè)的創(chuàng)新活動？請按出現(xiàn)頻率從高到低列舉3-5項”。共發(fā)放問卷200份，回收168份，其中有效問卷143份，對收集來的資料按相關(guān)原則整理后得到37項。在得到這些測量項目后，又組織了一次由5名做產(chǎn)業(yè)集群研究的碩士和博士以及老師參與的焦點小組訪談，逐條對測量項目的必要性進行討論，并對測量項目的完備性作出分析，盡可能補充遺漏的信息，最終確認了35項。

（二）進行結(jié)構(gòu)性訪談

通過對來自企事業(yè)單位的25位中高層管理人員或?qū)＜疫M行半結(jié)構(gòu)化訪談，其結(jié)果是所有條目都可以歸納到合作有效性、互惠與信任程度和制度建設(shè)三個維度。對創(chuàng)新與升級之間是否存在互動互賴關(guān)系的回答，100%的被訪問者都認為存在互動互賴的關(guān)系，其中13人（52%）認為互動互賴關(guān)系很強，8人（32%）認為有較強的互動互賴關(guān)系，4人（16%）認為有一定的互動互賴關(guān)系，但并不是特別明顯。

（三）開發(fā)量表并用軟件分析

量表開發(fā)通過項目確認、項目篩選和項目確定來完成，項目確認是通過結(jié)構(gòu)性訪談和開放式問卷來實施的；項目篩選是通過解釋力度和信效度篩選來完成的，并在此基礎(chǔ)上確定項目，所使用的工具是spss13.0。以前面確認的35項測量項目為問項，要求被調(diào)查者通過填寫一個Likert7級量表來完成回答，調(diào)查共發(fā)問卷234份，回收215份，153份有效（回收率65.4%）。然后利用SPSS13.0對數(shù)據(jù)進行均值分析，剔除所有均值得分小于3.5（含3.5）的測量項目，最后剩下30項。

另從信效度角度篩選，在完成對測量項目的初步篩選后，先對剩余的22項進行語義和表述上的審核，采取的方式是與兩位協(xié)會管理人員和四位企業(yè)管理者一起討論每一項目中的語句。在項目修訂的基礎(chǔ)上，利用30項測量項目編制了調(diào)查問卷，采用Likert 6點量表進行調(diào)查。調(diào)查共發(fā)放問卷400份，回收問卷367份，其中有效問卷316份。利用項目總體相關(guān)對測量項目進行篩選剩下23項，再利用探索性因子分析對剩余項目進行篩選剩下20項。

通過上述環(huán)節(jié)，本文最終確定了全部測量項目，總共有20項，其中合作有效性、互惠與信任和制度三個因子分別含有9、7、4個項目。量表檢驗包括信度和效度檢驗，前者主要是Cronbachs 和同質(zhì)信度檢驗，所使用工具也是spss13.0；后者主要是通過主成分分析和對CFA驗證來完成的，主成份分析所使用的工具也是spss13.0，CFA驗證使用的工具是LI- SREL8.5（正式版）。

用同樣的方法開發(fā)出產(chǎn)業(yè)集群升級的測量量表，與前面開發(fā)出來的量表組成一份綜合量表，對各因素與產(chǎn)業(yè)集群升級之間進行相關(guān)分析，結(jié)果表明，正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)部的各因子與產(chǎn)業(yè)集群的升級之間存在顯著的相關(guān)性。

（四）數(shù)據(jù)總結(jié)

無論是從結(jié)構(gòu)性訪談、開放式問卷調(diào)查還是量表開發(fā)和驗證的結(jié)果來看，正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)部的各因子與產(chǎn)業(yè)集群的升級之間存在顯著的相關(guān)性，正式網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的因子主要是合作有效性、互惠與信任程度和制度建設(shè)。

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)部因子與升級的關(guān)系

（一）產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)會影響其升級

產(chǎn)業(yè)集群升級測量量表的開發(fā)說明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與升級之間的相關(guān)性；相關(guān)性分析的良好結(jié)果也顯示，產(chǎn)業(yè)集群正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與其創(chuàng)新能力之間存在顯著的相關(guān)性，進而影響其升級。

（二）產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響其升級的因素

研究結(jié)果證明產(chǎn)業(yè)集群正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)影響其升級的主要因素是創(chuàng)新組織間合作有效性、互惠與信任水平、制度建設(shè)；而且合作有效性、互惠與信任、制度建設(shè)與產(chǎn)業(yè)集群升級之間存在正相關(guān)性。即產(chǎn)業(yè)集群正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)合作有效性、互惠與信任和制度建設(shè)會影響其創(chuàng)新能力，進而影響其升級，換句話，正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)合作越有效、創(chuàng)新組織間互惠與信任程度越高、制度建設(shè)越有利于創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群就越有可能實現(xiàn)升級。

（三）企業(yè)合作與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群升級

相互合作越有效，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群越可能升級。企業(yè)與其合作伙伴之間的交流越多，它們之間商業(yè)信息交換就越頻繁，就越有可能促進知識的共享而有利于創(chuàng)新（Larson，1992；Lane&Lubatkin，1998），但這并不意味著合作就一定能帶來創(chuàng)新。只有有效的合作（穩(wěn)定合作關(guān)系、差異性合作對象等）才能帶來創(chuàng)新，否則只會帶來內(nèi)耗（文娉，李小建，2003）。如Granovetter（1973）認為，企業(yè)由于關(guān)鍵客戶關(guān)系而獲取的知識并不僅僅限定于關(guān)鍵客戶一家公司，關(guān)鍵客戶可以作為連向更廣闊的市場、更多客戶的橋梁，這樣有利于新穎的信息的獲??；Cohen和Levinthal（1990）認為，共同的知識有利于雙方的學(xué)習(xí)，但是企業(yè)也需要獲取不同主體的分散性的知識以提高識別和評價知識的能力，這將防止公司的“認知”鎖定，有利于新知識的傳遞。Zaher（2000）將企業(yè)學(xué)習(xí)過程中接觸對象的分散程度視為增加學(xué)習(xí)廣度、深度和速度的關(guān)鍵變量，并認為這種不同的接觸促進了企業(yè)的“干中學(xué)”，增強了企業(yè)整合知識的能力。對產(chǎn)業(yè)集群來講，群內(nèi)客戶、供應(yīng)商、相關(guān)企業(yè)、中介服務(wù)機構(gòu)、大學(xué)/研究機構(gòu)、政府部門等不同主體間長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，有利于它們在相互學(xué)習(xí)中實現(xiàn)知識擴散和創(chuàng)新，從而有利于產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)升級。

（四）組織間的互惠與信任程度與產(chǎn)業(yè)集群升級

組織間的互惠與信任程度越高，產(chǎn)業(yè)集群就越有可能實現(xiàn)升級。Dyer和Singh（1998）認為需要建立有效的機制來實現(xiàn)知識共享并且防止搭便車現(xiàn)象，互惠和信任就是有效的自我控制機制；Larson（1992）對創(chuàng)新型公司與顧客關(guān)系的研究表明，互惠規(guī)范使得公司能夠控制知識共享，更加自由的學(xué)習(xí)，并且擴大知識共享的范圍；Dyer和Singh（1998）認為，建立在互惠和信任基礎(chǔ)上的關(guān)系減少了雙方監(jiān)管和談判的成本，使得知識更容易轉(zhuǎn)移，創(chuàng)新更容易實現(xiàn)；Lane和Lubatkin（1998）對儀表和生物行業(yè)公司的研究表明，當交換雙方具有類似的期望時，作為學(xué)習(xí)方的公司可以更好地理解對方知識系統(tǒng)下的假設(shè)，從而能夠更好地學(xué)習(xí)。當雙方擁有類似的期望時，相對吸收能力最大。

對產(chǎn)業(yè)集群來說，企業(yè)或機構(gòu)之間互惠和信任，使網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員愿意利用各種方式來促進彼此之間的學(xué)習(xí)，流動的信息和知識更真實、有效，經(jīng)濟活動也具有可靠性、可預(yù)見性，防止欺詐行為，企業(yè)也因共生因素而樂于進行知識的擴散。而且企業(yè)或機構(gòu)之間的互惠還能激發(fā)行為主體學(xué)習(xí)的欲望，提高學(xué)習(xí)的質(zhì)量和效率，使創(chuàng)新更容易孕育而生。因此，創(chuàng)新組織間的互惠與信任程度越強，就越能激發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群就越有可能實現(xiàn)升級。

（五）制度建設(shè)與產(chǎn)業(yè)集群升級

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)制度建設(shè)越完善，產(chǎn)業(yè)集群就越有可能實現(xiàn)升級。創(chuàng)新中的外部性和不確定性的存在會影響技術(shù)創(chuàng)新積極性；企業(yè)間惡性競爭會打擊創(chuàng)新組織的積極性。因此，適當?shù)闹贫缺ＷC可確保創(chuàng)新者對新技術(shù)的擁有權(quán)及其在群體中擴散后帶來的競爭優(yōu)勢持續(xù)。對產(chǎn)業(yè)集群來講，其群內(nèi)任一企業(yè)或機構(gòu)的創(chuàng)新都會因地理臨近性、共同的產(chǎn)業(yè)背景等很快外溢，如果沒有對這些創(chuàng)新進行保護，就很難確保創(chuàng)新組織的創(chuàng)新積極性；而且，如果沒有正式的制度或規(guī)則對群內(nèi)的市場行為進行規(guī)范，很有可能使創(chuàng)新帶來的競爭優(yōu)勢因企業(yè)間的惡性競爭（如價格競爭、產(chǎn)品模仿等）而喪失。

此外，如果沒能形成適當?shù)闹贫然蛞?guī)則的話，企業(yè)就需花更多的時間去監(jiān)督合作方的不規(guī)范行為，那么就只有少量時間去關(guān)注新產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)新了，其整體的創(chuàng)新能力相應(yīng)地就會下降了。因此，各種制度的建立有利于保持創(chuàng)新的積極性和延長創(chuàng)新帶來的競爭優(yōu)勢，從而有利于產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)升級。

政策建議

從創(chuàng)新過程來看，創(chuàng)新實際上是一個復(fù)雜的研究、學(xué)習(xí)及解決問題的過程，而這個過程已趨于網(wǎng)絡(luò)化（Camigni，1997；Capello，l999；Cooke&Morgan，1993；Morgan，1997；Saxenian，l999）。其中，正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各創(chuàng)新組織間在相互學(xué)習(xí)的過程中促進顯性知識和隱性知識的擴散與創(chuàng)新，從而影響組織升級的實現(xiàn)（Joan E.Van Aken&Mathieu P.Weggeman，2000）。但這種相互學(xué)習(xí)是否一定能促進創(chuàng)新，這還取決于創(chuàng)新組織間相互合作有效性、互惠與信任的程度以及制度保證等。

綜上所述，本文對如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的升級有如下建議:政府要通過一些政策鼓勵和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)行為主體的創(chuàng)新活動，促進其正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)；要從鼓勵創(chuàng)新主體間的有效合作、互惠與信任、加強制度建設(shè)三個方面促進產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平的提高。

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