[摘 要] 博士研究生教育是高等教育的最高層次，其質(zhì)量是衡量一個國家高等教育發(fā)達(dá)程度和文化科學(xué)發(fā)展水平的一個重要標(biāo)志。為了保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量，中美兩國主要通過學(xué)分要求、考核制度和學(xué)位論文來對學(xué)生進(jìn)行評估。文章從上述三個方面對中美兩國博士生教育評估進(jìn)行了比較，以為我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量的提高提供借鑒。
　　[關(guān)鍵詞] 博士研究生 教育評估 比較
　　
　　美國是世界上培養(yǎng)博士生最多的國家，其博士生培養(yǎng)質(zhì)量在許多學(xué)科上也達(dá)到了世界一流水平。近年來，我國的博士生教育取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，但如何確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量已經(jīng)引起了全社會的關(guān)注?；谶@個問題，筆者從中美比較的視角來研究博士生教育的評估，以期從中得到借鑒。
　　
　　一、中美博士生教育評估的比較
　　
　　1. 學(xué)分要求
　　學(xué)分制是中美兩國普遍采用的檢驗(yàn)學(xué)生學(xué)習(xí)成績的方式。通過檢驗(yàn)學(xué)生完成學(xué)分的情況，可以找出兩國在博士生培養(yǎng)過程中存在的問題，從而進(jìn)行改進(jìn)，提高博士生培養(yǎng)的質(zhì)量。由此可見，兩國博士生完成學(xué)分的情況是評估博士生教育質(zhì)量的一個重要方面。
　　美國博士生學(xué)制為3~5年，一般不得超過7年，要求修完60~70個學(xué)分，只有完成規(guī)定的這些學(xué)分才能夠畢業(yè)。美國雖然各大學(xué)要求不一，但均要求博士生必須達(dá)到本專業(yè)所規(guī)定的學(xué)分，有的還要求做有一定學(xué)分規(guī)定的設(shè)計(jì)作業(yè)和調(diào)研報告等，只有這樣學(xué)生才能夠順利拿到學(xué)位。美國博士生培養(yǎng)采取的這種學(xué)分制，給了博士生培養(yǎng)年限很大的彈性，博士生可以根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇適合自己的修業(yè)年限，這在很大程度上滿足了不同學(xué)科和不同情況的博士生。
　　我國目前實(shí)行的學(xué)分制尚處于實(shí)踐階段，有些方面還不完善，學(xué)位課程必須在規(guī)定的時間內(nèi)修完，所修課程的學(xué)分必須達(dá)到本專業(yè)所規(guī)定的學(xué)分，只有這樣才能夠順利畢業(yè)。目前，在我國培養(yǎng)博士生的學(xué)校中，僅有三分之一實(shí)行學(xué)分制，其余均是學(xué)年制。與美國相比，中國的學(xué)分制實(shí)際上是學(xué)分制和學(xué)時制的結(jié)合，即學(xué)年學(xué)分制。這種學(xué)年學(xué)分制容易造成學(xué)生忽視學(xué)習(xí)的質(zhì)量，使有些學(xué)生單純從學(xué)分出發(fā)進(jìn)行選課，從而造成部分學(xué)生只重視拿到學(xué)分，而不注重課程內(nèi)容和質(zhì)量，無法達(dá)到博士生選課的目的。此外，這種學(xué)年學(xué)分制也制約了博士生學(xué)制的彈性，不能滿足各類博士生學(xué)習(xí)的要求。
　　2. 考核制度
　　考試是研究生培養(yǎng)過程中不可缺少的組成部分，這是研究生教育重視專業(yè)知識的學(xué)習(xí)及知識掌握程度的證明。通過考試可以檢查學(xué)生階段和最終的學(xué)習(xí)成果，從而可以找出長處與不足，適時地進(jìn)行鞏固與改進(jìn)?？己酥贫纫彩莾蓢┦可逃u估的重要方面。
　　美國博士生培養(yǎng)過程中實(shí)行嚴(yán)格的資格考試及淘汰制，入學(xué)率很高，淘汰率也較高，目的就是通過篩選培養(yǎng)高質(zhì)量的博士生。由于實(shí)行淘汰制度，學(xué)生在課程修習(xí)、資格考試、論文研究等環(huán)節(jié)中都有被淘汰的危險，學(xué)生面臨著激烈的競爭和強(qiáng)大的學(xué)習(xí)壓力。這客觀上促進(jìn)了學(xué)生更加努力地學(xué)習(xí)，同時有效地保障了博士生培養(yǎng)的質(zhì)量。美國博士生入學(xué)1年后要進(jìn)行一次資格鑒定考試，主要目的是為了保證培養(yǎng)質(zhì)量?？荚噧?nèi)容包括學(xué)生主攻與兼攻課程及有關(guān)基礎(chǔ)課，考試由學(xué)位委員會主持，沒有補(bǔ)考。只有通過考試，才真正獲得了博士生的學(xué)習(xí)資格，否則就失去了繼續(xù)攻讀博士的機(jī)會。許多大學(xué)招收博士生人數(shù)，往往超過應(yīng)錄取人數(shù)，目的在于一年后進(jìn)行篩選。一般研究院淘汰率在10%~15%，著名的大學(xué)淘汰率較高，可達(dá)30%~40%。美國的博士生在選擇導(dǎo)師和做論文之前，還需要通過一次關(guān)鍵性考試，即博士候選人資格考試。只有通過考試才成為博士候選人，有資格參加博士論文答辯，考試失敗，可補(bǔ)考一次。博士候選人資格考試是一種跨學(xué)科的綜合考試，由各系資格考試委員會組織與實(shí)施。資格考試的方式與要求在各大學(xué)甚至同一大學(xué)的不同系亦是不相同的，一般分為三種：一種是命題考試加口試，一種是文獻(xiàn)分析、申請課題報告或研究計(jì)劃，還有一種是積累考試。博士候選人資格考試既是一項(xiàng)考查博士生平時學(xué)習(xí)成績的測試，又是美國大學(xué)實(shí)行博士生嚴(yán)格淘汰制的一次全面考核。其平均淘汰率為5%左右，多則達(dá)到30%。這項(xiàng)考試有效保障了美國博士生教育的質(zhì)量。
　　我國“嚴(yán)進(jìn)寬出”的研究生制度不利于激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和培養(yǎng)攀登學(xué)術(shù)高峰的精神，雖然也實(shí)行中期考核制度，但相比之下，考試比較容易，幾乎沒有學(xué)生被淘汰。我國博士生的培養(yǎng)過分注重入學(xué)考試，輕視學(xué)習(xí)過程的考查。研究生在校期間除了進(jìn)行所學(xué)課程的考試外，沒有其他形式的考查。學(xué)生只要能在指定時間內(nèi)學(xué)完必修課程，通過考試，在最后一年完成論文并通過答辯即可授予研究生學(xué)位。事實(shí)上，很少有學(xué)生因論文答辯不合格拿不到畢業(yè)證。這樣的考核制度，不利于激發(fā)研究生的競爭意識，造成了研究生中較為普遍的入學(xué)前使勁學(xué)、入學(xué)后使勁玩的不良現(xiàn)象。
　　3. 學(xué)位論文
　　學(xué)位論文質(zhì)量是研究生教育的生命線，特別是博士學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)志著學(xué)校的學(xué)術(shù)水平與科學(xué)研究水平。博士學(xué)位論文是博士生科研能力、創(chuàng)新能力、掌握和運(yùn)用知識能力以及書面表達(dá)能力的綜合體現(xiàn)，是衡量博士生學(xué)習(xí)、科研能力和教育培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)。論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和科學(xué)價值，是評定是否授予博士學(xué)位的重要依據(jù)。所以，對學(xué)位論文的評估是博士生教育評估的重要方面。
　　在美國，每年總有相當(dāng)一部分學(xué)生因?yàn)檎撐牟缓细癫荒塬@得學(xué)位。美國研究生導(dǎo)師十分重視研究生論文答辯，認(rèn)為應(yīng)嚴(yán)肅對待學(xué)術(shù)研究，他們往往本著寧缺毋濫的原則要求學(xué)生。美國博士生的學(xué)位論文選題，一般由包括導(dǎo)師在內(nèi)五名教授組成的指導(dǎo)委員會與博士生本人共同商定。程序是先由博士生準(zhǔn)備學(xué)位論文的選題報告，指導(dǎo)委員會聽取報告，若獲通過，博士生方可著手撰寫。論文需要經(jīng)過導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會成員及相關(guān)專家的審閱、修改，指導(dǎo)教師一致同意以后送交答辯委員會。一般而言，博士學(xué)位論文實(shí)行公開答辯，在一周前向全系公布答辯日期和地點(diǎn)。答辯內(nèi)容涉及論文存在的問題、疑點(diǎn)和與論文相關(guān)領(lǐng)域的知識。答辯是為了考查學(xué)生對相關(guān)文獻(xiàn)、研究問題、相關(guān)領(lǐng)域知識的把握。答辯后，學(xué)位委員會進(jìn)行秘密討論、投票。如果委員會由五人組成，只能有一票否決，如果由六或七人組成，則最多只能有兩票否決，達(dá)不到這樣的比例則表明不通過。如果答辯失敗，可以補(bǔ)考，一般學(xué)校規(guī)定只能補(bǔ)考一次，有些學(xué)校規(guī)定有兩次補(bǔ)考機(jī)會。
　　在我國，學(xué)位論文往往作為獲得碩士學(xué)位的主要標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)生一旦通過了研究生入學(xué)考試，入學(xué)后的考試也往往形同虛設(shè)，而之后的論文答辯更如同上了保險，絕大多數(shù)人都能順利畢業(yè)，拿到學(xué)位。我國博士生入學(xué)后，在第一學(xué)年內(nèi)寫出論文選題報告，然后在論證會上通過選題意義、價值、研究范圍，就可行性進(jìn)行論證，確定學(xué)位論文題目，擬定論文完成計(jì)劃，通過博士學(xué)位課程考試，完成學(xué)位論文并通過答辯后授予學(xué)位。對論文評定“主要審核作者是否在本學(xué)科上掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，是否具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上是否做出了創(chuàng)造性成果”。對學(xué)位授予“堅(jiān)持政治標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”。論文答辯公開進(jìn)行，獲2/3票數(shù)即為通過。
　　
　　二、思考與借鑒
　　
　　通過以上中美博士生教育評估現(xiàn)狀和特點(diǎn)的比較，可以看出，我國在培養(yǎng)博士生教育方面與美國還是有一定差距。筆者認(rèn)為我國應(yīng)在以下幾方面進(jìn)行改革和完善。
　　1. 大力發(fā)展學(xué)分制，放寬學(xué)制限制
　　從美國的經(jīng)驗(yàn)中可以看出，學(xué)分制的完善可以提高博士生教育的質(zhì)量。我國現(xiàn)行的學(xué)分制尚且有待改善，因?yàn)檫@種所謂的學(xué)分制實(shí)質(zhì)上是一種學(xué)年學(xué)分制，學(xué)分的要求是與學(xué)年相關(guān)的，所以導(dǎo)致學(xué)制的彈性比較小，學(xué)生基本上得按照學(xué)年一步一步讀下來，這無形中就限制了學(xué)生的發(fā)展。所以，我國應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展學(xué)分制，將學(xué)分制與學(xué)分要求有效地結(jié)合在一起，加大學(xué)制彈性，放寬學(xué)制限制，給學(xué)生提供更多的休整機(jī)會與時間。同時，應(yīng)該盡快建立科學(xué)的轉(zhuǎn)學(xué)制度，提倡學(xué)生根據(jù)自己的興趣和實(shí)際需要進(jìn)行合理的轉(zhuǎn)學(xué)、轉(zhuǎn)導(dǎo)師，促進(jìn)資源的再優(yōu)化。
　　
　　2. 建立完善的考核制度，引進(jìn)淘汰制
　　為了提高博士生的質(zhì)量，應(yīng)該重視博士生的教育評估，考核制度是其中一項(xiàng)非常重要的環(huán)節(jié)。建立完善的考核制度應(yīng)該從以下幾個方面著手：
　?。?）建立完善的考核組織。考慮到這項(xiàng)工作的重要性和嚴(yán)肅性，考核組織應(yīng)由主管博士生工作的校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，并擔(dān)任考核組組長，考核組成員由研究生院(部)領(lǐng)導(dǎo)和各院系主管研究生工作的負(fù)責(zé)教師及導(dǎo)師組成，按專業(yè)分組進(jìn)行考評。
　　（2）采取靈活的考核工作方式。根據(jù)博士生考核工作的具體要求，采取集中和平時累計(jì)相結(jié)合的考核工作方式，減輕考核的工作強(qiáng)度。集中考核指考核指標(biāo)的評定必須在規(guī)定時間內(nèi)完成，如對博士生學(xué)習(xí)成績考核，必須在課程學(xué)習(xí)結(jié)束后進(jìn)行，采取集中考核評議；平時累計(jì)考核是根據(jù)博士生的考核要求，結(jié)合平時表現(xiàn)，做好考核項(xiàng)目的積累工作。
　?。?）增加考核的透明度?？梢越熒g的相互監(jiān)督和相互約束機(jī)制，采取考核數(shù)字和數(shù)據(jù)公開的形式，讓博士生不但可以了解自己的情況，而且可以了解其他同學(xué)的各項(xiàng)情況，同時公布考核方法，讓學(xué)生心中有數(shù)，如有疑問，也可提出申請，考核部門應(yīng)及時回答有關(guān)問題?？己私Y(jié)束后，研究生院(部)應(yīng)及時公布考核結(jié)果。
　　通過以上幾項(xiàng)的保障，淘汰制便得以進(jìn)行。我國應(yīng)該在考核的每個環(huán)節(jié)中引進(jìn)淘汰制，這樣可以激發(fā)博士生的學(xué)習(xí)動力，從而保證博士生的質(zhì)量。
　　3. 嚴(yán)把學(xué)位論文關(guān)
　　博士生學(xué)位論文的寫作與答辯是博士生培養(yǎng)過程中最重要、最嚴(yán)肅的環(huán)節(jié)。通過學(xué)位論文，可以檢驗(yàn)學(xué)生課程學(xué)習(xí)的效果，衡量學(xué)生的創(chuàng)新能力，考察學(xué)生在文獻(xiàn)檢索、資料運(yùn)用、論文寫trTOI4Fbzxa+kOU5RAjNg0Zi2YlSCvSD9fQkNr9xT+4=作、觀點(diǎn)論證和辯駁等方面的水平和技巧。對于學(xué)校來說，博士生學(xué)位論文是檢驗(yàn)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的主要依據(jù)。對于導(dǎo)師來說，博士生學(xué)位論文是檢驗(yàn)導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量的主要依據(jù)。提高博士生的論文質(zhì)量，首先要嚴(yán)格審查博士生參加畢業(yè)論文答辯的資格；其次，為了使博士生學(xué)位論文題目的選擇能夠處于學(xué)科發(fā)展前沿，學(xué)校要進(jìn)一步完善研究生學(xué)位論文的開題報告制度，提倡相關(guān)或相近專業(yè)的導(dǎo)師參加開題和預(yù)審，以利于學(xué)科的交叉和滲透；再次，可以采取隨機(jī)抽取、雙盲送審、導(dǎo)師回避、公開答辯等形式，以確保學(xué)位論文的高質(zhì)量；最后，要建立論文評審專家?guī)欤踔量梢哉埾嚓P(guān)學(xué)科和其他學(xué)科教師參評，確立具體、明確的指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào)論文的創(chuàng)造性、前沿性、開拓性和學(xué)術(shù)規(guī)范性。
　　
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　　（作者單位：遼寧師范大學(xué)教育學(xué)院）
　　責(zé)任編輯 熊建輝