摘要：自然壟斷是具有規(guī)模效應(yīng)突出和資本剛性沉淀特點(diǎn)的行業(yè)，因此，其獨(dú)家壟斷經(jīng)營的形式是有效率的形式，但是，由于自然壟斷行業(yè)往往提供公共物品，所以作為政府應(yīng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，對(duì)其價(jià)格和企業(yè)進(jìn)入等進(jìn)行管制。文章分析了政府在進(jìn)行管制時(shí)，會(huì)不可避免的產(chǎn)生“政府失靈”，文章指出，對(duì)于自然壟斷行業(yè)，需要政府管制，但是，如何“因地制宜”地進(jìn)行管制，減少“政府失靈”，則是需要探討的重點(diǎn)。最后，文章給出了一些可供參考的建議。
　　關(guān)鍵詞：自然壟斷；政府管制；尋租；交易成本
　　
　　一、自然壟斷
　　
　　自然壟斷（Natural Monopoly）是指這樣一種市場狀態(tài)：在其中的行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常突出，而且都需要投入大量資本才能開業(yè)，并且資本一旦投入，就“沉淀”在這個(gè)行業(yè)里很難再抽回。就是說自然壟斷的行業(yè)具有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)，一是規(guī)模效應(yīng)突出，另一個(gè)是經(jīng)營所需要的“沉淀資本”很多。
　　自然壟斷的特點(diǎn)是：獨(dú)家壟斷，效益最高。一般認(rèn)為，所有的公用事業(yè)如電力供應(yīng)、供水、供氣、電訊行業(yè)以及交通行業(yè)（鐵路）都具有這特點(diǎn)。在這些行業(yè)中，越是不存在壟斷，經(jīng)濟(jì)效益就越低，越是獨(dú)家壟斷，經(jīng)濟(jì)效益就越高。
　　資本沉淀，又稱資本剛性沉淀，指的是一旦資本投入該行業(yè)，就很難抽回并投向其他行業(yè)；而且一旦實(shí)現(xiàn)初期投資后，后續(xù)投資一般都不大，所以投資以后生產(chǎn)的邊際成本總是低于包含沉淀資本投資的平均成本。在這種情況下，如果存在著競爭，最可能的結(jié)果就是大家都以低于平均成本的邊際成本為標(biāo)準(zhǔn)（或略高于邊際成本）來確定產(chǎn)品的價(jià)格，最后大家都無法收回沉淀資本投資，最后都陷于破產(chǎn)的窘境。要解決這一問題，保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性，就要實(shí)行獨(dú)家壟斷的產(chǎn)業(yè)政策，保護(hù)壟斷。
　　
　　二、自然壟斷行業(yè)中的政府管制
　　
　　自然壟斷一般出現(xiàn)在公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)及運(yùn)輸業(yè)，如公共交通、供水、供氣、供電、通訊等。因此在這些行業(yè)中，自然壟斷就是一種最有效率的組織生產(chǎn)的方式，賦予少數(shù)企業(yè)以壟斷供給權(quán)，限制其他企業(yè)加入在政策上是允許的。
　　理論認(rèn)為，自然壟斷的存在具有經(jīng)濟(jì)上的必然性，所以政府就要承擔(dān)兩個(gè)責(zé)任：一方面，在自然壟斷的行業(yè)中，政府要維持獨(dú)家壟斷的局面，以保證公眾享有最低的生產(chǎn)成本。另一方面，政府要防止壟斷企業(yè)濫用其壟斷地位來攫取超額利潤，損害公眾利益。因此在以提供公共物品為主的自然壟斷行業(yè)中，政府的作用不可避免。世界各國的經(jīng)驗(yàn)表明，一般各個(gè)國家都會(huì)采取在自然壟斷行業(yè)進(jìn)行政府管制。
　　長期以來，我國對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)行的是政府直接投資、壟斷經(jīng)營的管理體制。這種做法帶來了一系列問題，由于政府直接投資，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)由政府委派，資金由政府劃撥，價(jià)格由政府指定，盈虧由政府承擔(dān)，不存在任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)不存在外部競爭壓力，沒有追求成本最小化的激勵(lì)，導(dǎo)致企業(yè)浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，經(jīng)營成本高漲，產(chǎn)品價(jià)格居高不下。在政府直接進(jìn)行投資的經(jīng)營體制下，即使實(shí)行價(jià)格管制將某些產(chǎn)品定價(jià)較低，由于沉淀成本的影響，企業(yè)往往會(huì)存在虧損，而使政府為了保持其供應(yīng)水平而給予大量的政府補(bǔ)貼。因此，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，合理的措施是引入市場化的經(jīng)營機(jī)制，政府則對(duì)這些行業(yè)進(jìn)行管制，主要由政府確定服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)管制價(jià)格。
　　
　　三、政府管制的分析
　　
　?。ㄒ唬﹥r(jià)格管制
　　價(jià)格管制是為了防止壟斷企業(yè)謀取暴利，危害公眾利益。價(jià)格管制主要有三種方法：成本定價(jià)法、收益率法、制定最高價(jià)格限制。但是這三種方法都有缺陷，第一種和第二種方法對(duì)政府來說很難精確地估算企業(yè)的實(shí)際營業(yè)成本，而第三種方法若最高價(jià)格限制定的太低，則會(huì)造成企業(yè)虧損。一般來說，各種限制價(jià)格的方法都可能使企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的需求不敏感，對(duì)提高服務(wù)質(zhì)量和降低成本不感興趣。
　　從另一個(gè)方面來看，政府對(duì)價(jià)格的管制類似于強(qiáng)有力的壟斷價(jià)格。當(dāng)政府的管制價(jià)格高于均衡價(jià)格時(shí)，這一價(jià)格就類似于自然壟斷的賣方壟斷價(jià)格，反之，則類似于買方壟斷價(jià)格。即便該價(jià)格正好等于均衡價(jià)格（由于信息不對(duì)稱，一般不可能），也可能出現(xiàn)買賣雙方的談判能力的差異而造成交易費(fèi)用的分擔(dān)不對(duì)稱。而與市場壟斷價(jià)格不同的地方在于，政府的管制價(jià)格具有合法性，并且以國家暴力為后盾，一旦制定，遠(yuǎn)比市場壟斷價(jià)格具有剛性，也不會(huì)受到其他經(jīng)濟(jì)力量的影響，更具有持久性。因此從這方面來看，雖然價(jià)格管制是出于提高社會(huì)福利的目的，但事實(shí)上卻比市場壟斷具有更高的交易成本，從而無效率。
　?。ǘ┻M(jìn)入管制
　　獨(dú)家經(jīng)營的壟斷企業(yè)具有效率上的絕對(duì)優(yōu)勢，但這并不能保證沒有別的企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，這樣就需要依靠政府的力量來進(jìn)行限制。而政府限制企業(yè)加入該行業(yè)的辦法，主要是控制許可證或特許權(quán)的發(fā)放。有兩種方式，一種是政府簡單的通過行政手段將特許權(quán)授予某個(gè)或某些指定的企業(yè)和個(gè)人，這種方式帶來的后果是獲得壟斷權(quán)的個(gè)人或企業(yè)不僅會(huì)利用其壟斷地位操縱價(jià)格，而且因?yàn)槿狈ιa(chǎn)技術(shù)方面的資格，更有可能提供較劣質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者提出了通過投標(biāo)競爭使承諾以最低價(jià)格出售產(chǎn)品的企業(yè)取得這一特權(quán)。用投標(biāo)競爭把價(jià)格壓低到邊際成本，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。實(shí)際上就是引進(jìn)了競爭。但是，這種競爭并不能完全替代政府管制，它只是有管制的競爭，而不是充分的市場競爭。政府在某一產(chǎn)業(yè)實(shí)行經(jīng)營特許權(quán)的公開招標(biāo)，實(shí)際上意味著政府依靠其行政力量，事先確定該產(chǎn)業(yè)的競爭者數(shù)量。而且價(jià)格的確定比較困難，授予特許證的標(biāo)準(zhǔn)的制定也不容易。
　　在政府進(jìn)行管制的過程中，不可避免地會(huì)產(chǎn)生尋租行為。如企業(yè)可以通過行賄、說情、拉關(guān)系從政府那里獲得特許權(quán)；也可以通過對(duì)政府的游說，獲得有利于自己的管制價(jià)格。在壟斷行業(yè)中，一個(gè)企業(yè)若通過尋租行為獲得特許權(quán)，則其獲得特許權(quán)而獲得的壟斷地位會(huì)產(chǎn)生壟斷利潤，該利潤就是該企業(yè)可能獲得的租金，只要它進(jìn)行尋租行為的成本小于該壟斷利潤，尋租行為就會(huì)發(fā)生。作為政府，當(dāng)某一公共物品的提供不能充分引導(dǎo)資源的進(jìn)入，則政府會(huì)主動(dòng)設(shè)立租金，從而讓企業(yè)獲得租金以增加該公共物品的供給，但是，合時(shí)應(yīng)該撤銷租金呢？在尋租理論中有一種租金消散的觀點(diǎn)，尋租行為實(shí)際上也會(huì)引起競爭，在租金的引導(dǎo)下，社會(huì)各個(gè)尋租者在利益的引導(dǎo)下會(huì)積極地進(jìn)入尋租領(lǐng)域，從而形成競爭局面，尋租的競爭客觀上有利于導(dǎo)致社會(huì)利潤的平均化，并最終使租金消散。因此，當(dāng)租金消散時(shí)，政府就應(yīng)該主動(dòng)撤租。
　　另一個(gè)不容忽視的問題是，政府管制的成本。不但政府要花費(fèi)人力物力監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營，企業(yè)的經(jīng)營者也要應(yīng)付政府的審查和繁瑣的司法程序。其監(jiān)督、執(zhí)行成本都相當(dāng)高。
　　
　　四、結(jié)論
　　
　　（一）兩點(diǎn)結(jié)論
　　1、市場經(jīng)濟(jì)中存在著自然壟斷的行業(yè)，為保證其獨(dú)家壟斷的地位是有效率的，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化，政府需要對(duì)其進(jìn)行管制。
　　2、政府管制存在著“政府失靈?！?br/>　?。ǘ┙鉀Q方法
　　1、以引入競爭機(jī)制為目的的放松管制。基于以下幾點(diǎn)原因，應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制：存在著管制失靈或政府失靈；技術(shù)創(chuàng)新使某些產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)發(fā)生了根本的變化，這就要求在該產(chǎn)業(yè)中引入競爭以適應(yīng)其發(fā)展的需要；激勵(lì)性管制的引入，給被管制企業(yè)以提高效率的激勵(lì)，促進(jìn)了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
　　2、建立精簡、獨(dú)立、高效的政府管制機(jī)構(gòu)、管制職能和機(jī)制，努力降低不必要的管制與競爭制度的運(yùn)作成本。
　　3、在進(jìn)行價(jià)格管制時(shí)，積極引進(jìn)公眾參與，建立價(jià)格聽證制度，透明、公正和平等引導(dǎo)價(jià)格的合理管制。
　　4、制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)，推進(jìn)反壟斷法的建立，將自然壟斷性業(yè)務(wù)的監(jiān)管納入法治軌道。提高監(jiān)管的透明度，切實(shí)維護(hù)社會(huì)和公眾的利益。還應(yīng)進(jìn)一步建立行政程序和外部監(jiān)督機(jī)制，加大行政違規(guī)和行政違法行為的責(zé)任追究與懲罰力度，從制度上保證管制機(jī)構(gòu)的公正性。此外，還要根據(jù)政府管制的經(jīng)濟(jì)合理性，嚴(yán)格界定管制機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍和行使職權(quán)的方式，減少惡性尋租和腐敗行為產(chǎn)生的機(jī)率。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
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