余以勝

摘要：為解決期刊和學科的評價問題，從文獻計量學和科學計量學的角度，指出JcR五大指標的計量和評價功能，并結(jié)合學科分類評價的原則，以JCR社會科學版(JCR Social Sciences Edition)中的“圖書與情報科學”為例，分析了該學科的總體分布、數(shù)據(jù)來源和出版頻率，綜合利用Matlab工具和層次分析法(AHP)構(gòu)建了期刊綜合評價方法，并指出影響JCR評價指標的有關(guān)因素。

關(guān)鍵詞：JCR；計量；綜合評價；層次分析法

中圖分類號：G232

文獻標志碼：A

文章編號：1008—5831(2008)06—0088—03

1955年美國科技信息研究所(Institute for Scientific Information，ISI)所長加菲爾德(Garfield)在其論文中首次提出，可以通過論文被引頻率來測度期刊的影響力，而后ISI在1963年正式提出影響因子的概念，并于1975開始出版《期刊引用報告》(Journal Citation Reports，JcR)，對《科學引文索引》(Science Citation Index，SCI)收錄的科技期刊進行評價，開創(chuàng)了引文分析評價科技期刊的先河。

科學引文索引(scI)和社會科學引文索引(SSCI)是ISI編輯出版的對期刊和論文進行索引的工具，可以說能夠被SCI或SSCI收錄的論文代表了較高的學術(shù)水平，而二者收錄的期刊正好來源于ISI推出的JCR工具，在實際的應(yīng)用中，SCI與SSCI著眼于文獻之間的引用關(guān)系，而JCR著眼于期刊之間的引用關(guān)系。引證分析的核心理念是以文獻引證數(shù)量對學者水平進行判斷，作為引文分析的重要工具，JCR可以提供多種數(shù)據(jù)和有關(guān)引用模式，這不僅可以為圖書館員提高館藏效率和期刊質(zhì)量，更好地為讀者服務(wù)，而且可以為研究者提供較為客觀的期刊和論文質(zhì)量評價手段，以確認研究者的學術(shù)地位，同時為信息分析者跟蹤文獻計量學發(fā)展趨勢，挖掘深層次的學科信息，提供有力工具。

一、JCR中的評價指標

(一)JCR簡介

JCR是一個獨特的多學科期刊評價工具，它提供了一種基于引文數(shù)據(jù)的統(tǒng)計信息的期刊評價資源。通過JCR可以在期刊層面衡量某項研究的影響力，顯示出引用和被引期刊之間的相互關(guān)系。JCR可計量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)提供了一種系統(tǒng)客觀測定某主題類目中大量期刊相對重要性的方法，它共包括兩個版本：科學版(JCR Science Edition)和社會科學版(JCR Social Sciences Edition)，從1975年JCR發(fā)布以來，所收錄的期刊范圍和數(shù)量也在不斷變化。

從筆者檢索的JCR系統(tǒng)連續(xù)三年收錄的期刊數(shù)可以看出，科學版類期刊數(shù)量呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，如2003年增加31種期刊，2004年增加62種期刊；而社會科學版類期刊數(shù)量較為穩(wěn)定，2003年僅增加5種，2004年反而減少了2種，從兩大學科收錄的期刊變化趨勢分析，當前自然科學的發(fā)展處于一個比較活躍的階段，特別是一些新興的交叉學科和技術(shù)成為了當今自然科學領(lǐng)域研究的熱點，如生命科學、醫(yī)學等，而社會科學基本處于一個較為穩(wěn)定的發(fā)展現(xiàn)狀。

JCR收錄的科學版期刊涵蓋171個主題分類，社會科學版涵蓋54個主題分類，涉及到約60多個國家，3300多個出版機構(gòu)。ISI在JCR中對其收錄的約7500種期刊分別從自然科學和社會科學的角度給出了較詳細的定量數(shù)據(jù)，這些定量的指標有總引文數(shù)(Total Cites)、論文數(shù)(Articles)、即時指標(Immediacy Index)、影響因子(Impact Factor)和被引半衰期(Cited Half—Life)五大指標。

(二)JCR五大指標

JCR五大指標中總引文數(shù)、論文數(shù)、被引半衰期為統(tǒng)計數(shù)據(jù)，影響因子和即時指標為統(tǒng)計計算數(shù)據(jù)。

總引文數(shù)是JCR重要的基本統(tǒng)計項，它是指某期刊在某年內(nèi)被SCI收錄的期刊引用次數(shù)的總和，該數(shù)據(jù)反映了某期刊及其發(fā)表論文的影響程度。

論文數(shù)是指某期刊在某年內(nèi)所刊載論文的總篇數(shù)，它代表了該期刊所載的信息量。該數(shù)據(jù)與該期刊每年出版期數(shù)及每期所刊登的文章數(shù)有關(guān)，如世界著名期刊Science、Nature出版為周刊，因此其發(fā)文量相對較大。

被引半衰期是指某期刊在過去的某一年被SCI收錄的期刊所引用次數(shù)相當于目前的50％，此年與當前年的間隔年數(shù)，它體現(xiàn)了期刊和學科的發(fā)展速度。使用期刊被引半衰期可以了解很久以前出版的某種期刊是否還被引用，JCR中期刊被引半衰期的最大值是10年，該指標可以反映某刊過去的出版情況以及文章的質(zhì)量。如果某刊的期刊被引半衰期比較短則意味著舊的論文沒有新論文那樣被引次數(shù)多，因此可以將舊刊裝訂歸檔。

影響因子是指某年某期刊在前兩年被SCI收錄的期刊中引用該期刊的次數(shù)與這兩年該期刊發(fā)表的論文總數(shù)的比值，它表示期刊最新的歷史記錄，影響因子可以有效排除期刊載文量、發(fā)行周期和發(fā)刊年數(shù)長短所帶來的對期刊評價的偏差，一般來說影響因子越高，期刊的影響力越大，質(zhì)量也相應(yīng)較高。

影響因子=前兩年該刊被引證總數(shù)／前兩年該刊發(fā)表論文總數(shù)

在JCR中只有研究性論文和評論性文章被計算在分母中，信件和社論等并未包含在內(nèi)，但分子所反映的引文包括各種類型的文章。

影響因子是根據(jù)期刊被引情況統(tǒng)計計算的，但卻存在著客觀因素——語言問題，從JCR中可以看出，英美出版的期刊為3000多種，占數(shù)據(jù)庫總量的58％，尤其是非拉丁語系的期刊對于世界各地的研究人員來說不易接近，更談不上利用，這很大程度上影響了人們對這些期刊的引用；另外影響因子還受到學科的影響，不同學科之間影響因子也有較大差別，JCR中生命科學和醫(yī)學方面的期刊影響因子則較大，而一些傳統(tǒng)學科如數(shù)學、歷史的影響因子則比較小。

即時指標是指某年某期刊發(fā)表的論文被SCI收錄的期刊在當年所引用的次數(shù)與該期刊當年所發(fā)表的論文數(shù)的比值，該值反映了期刊論文發(fā)表當年被引用的情況，該指標反映出哪些期刊發(fā)表的文章比較熱門，哪些期刊的文章比較邊緣化。一般來說，即時指標較高的期刊主要刊載在某方面有突破性或開創(chuàng)性的研究，它從一個側(cè)面揭示了當代前沿研究的領(lǐng)域。即時指標不受期刊發(fā)行規(guī)模影響，但受到期刊出版周期的影響。

二、JCR期刊多指標綜合評價

盡管被JCR收錄的期刊有較高水平，并有多個可操作的計量指標，但筆者認為對JCR收錄的所有期刊進行宏觀評價不僅是困難的，而且其意義也是抽象的，不同學科之間的研究方法、手段和表現(xiàn)形式各不相同，作為學科的外在表現(xiàn)形式——期刊，也應(yīng)當遵循分學科的可比性原則。不僅要對自然科學和社會科學進行分類型評價，而且對社會科學或自然科學的內(nèi)部學科也應(yīng)該按不同學科進行細分，因此

可以通過利用JCR提供的多個指標對同一學科的內(nèi)部不同期刊進行比較和評價。

為了便于進行實證分析，筆者選取了2004 JCR Social Science Edition中的INFORMATION SCIENCE ＆ LIBRARY SCIENCE(圖書與情報科學)，這是JCR社會科學版本的54個主題類目之一。

(一)“圖書與情報科學”學科分析

1、期刊總體分布

通過對2004年JCR中的社會科學進行檢索，發(fā)現(xiàn)在Social Science Edition中共收錄了54種期刊，限于文章篇幅，筆者僅列出“圖書與情報科學”單個學科的各指標值，如表1。

數(shù)據(jù)顯示，2004年“圖書與情報科學”學科共收錄發(fā)表文章(Articles)2049篇，排在社會科學54種期刊中的第16位，說明圖書與情報科學的論文產(chǎn)量比較高，但相對于論文的高產(chǎn)量，論文的被引總數(shù)為18025，僅排在第31位，歸一化處理數(shù)據(jù)僅為0.0861，與高被引期刊論文有較大差距，圖書與情報科學的學科社會影響力不是很高；通過統(tǒng)計計算“圖書與情報科學”的學科集合影響因子與學科集合即時指標，這兩個指標在整個社會科學中處于中游水平；學科集合被引半衰期為六年，是54中社科期刊中最小的(最大為10年)，反映了“圖書與情報科學”在當前所有社會科學中是發(fā)展最為活躍的學科。也同時說明信息環(huán)境下傳統(tǒng)圖書、情報學科將面臨巨大機遇與挑戰(zhàn)，這是其異于任何其它社會科學的顯著特點。

2、期刊數(shù)據(jù)來源分布

JCR收錄的文章僅包括在期刊中發(fā)表的可用來做引文分析的論文和綜述，不包括信件、報道和會議摘要等其它類型的文章。

從收錄文章的類型可以看出，共收錄文章(論文和綜述)2049篇，其它類型的文章共7594篇，論文的引用參考文獻比率為21.9，論文和綜述平均引用參考文獻比率為24.7。整體來看，圖書情報領(lǐng)域發(fā)表論文的篇均參考文獻引用率應(yīng)在20篇左右。

3、期刊出版頻率分布

期刊的出版頻率對期刊發(fā)表論文數(shù)、即時指標等都有一定影響，同時會影響科研工作者投稿和獲取相關(guān)學科信息的動機和傾向，如考慮論文的實效性，一般來說投稿者會選取出版周期較短的期刊。

圖1給出了2004年JCR“圖書與情報科學”期刊的出版頻率分布。

從圖1可以看出，季刊(29種)和雙月刊(14種)占據(jù)了收錄期刊約85％，其次月刊有5種，因此作為科研工作者應(yīng)首先考慮把季刊和雙月刊作為獲取圖書情報專業(yè)相關(guān)信息的重要工具和手段。

(二)“圖書與情報科學”期刊分析

通過對2004年JCR中Social Science Edition“圖書與情報科學”學科進行檢索，發(fā)現(xiàn)該學科也正好收錄了54種期刊，表2給出了按總引文數(shù)降序排列的前10名的期刊。

表2中如果分別按五個指標(因子)進行排序，將得到五種不同的期刊單指標排序表，顯然由于多個指標的存在，要對期刊進行綜合評價，就不能簡單地以某一個指標作為標準。例如有的科技期刊年載科學論文較少，可能由于一篇(或幾篇)論文被引用次數(shù)較多而形成一種“假象”，即該期刊影響因子較高，從而使大家誤認為該期刊具有權(quán)威性。有重要影響的學術(shù)期刊不僅僅是影響因子較高，同時該刊的信息量應(yīng)該較大，這樣才能一定程度上說明該期刊的被認可程度。因此筆者將綜合選取多個指標，利用層次分析法來設(shè)定指標權(quán)重，以期對期刊進行綜合評價。由于同一學科內(nèi)部期刊的被引半衰期僅反映學科內(nèi)部的個別差異，因此僅選取影響因子、總引文數(shù)、即時指標和論文數(shù)四大指標對“圖書與情報科學”54種期刊進行綜合評價。

使用Matlab軟件求出表3對應(yīng)矩陣A的最大特征根及相應(yīng)的特征向量為：

λ_max=4.1172

W₀=(-0.7259，-0.6360，-0.2539，-0.0998)^T

對該特征向量進行一致性檢驗結(jié)果如下：

C1=((λ_max-n)/(n-1))=((4.1172-4)/(4-1))=0.0391

由表3可以看出，單項指標的排名對綜合排名具有一定影響，但整體排名要綜合考慮多種因素，如盡管SCIENTIST期刊的刊載論文數(shù)排在第一，但由于其余指標的得分相對較低，從而影響到了整體排名；依據(jù)文獻20％：80％集中分布定律，JCR收錄的“圖書與情報科學”中，影響力較大的期刊基本集中在的前10名之內(nèi)。

三、影響JCR評價指標的因素

JCR提供的指標因子有多種功能：分析某個國家、研究機構(gòu)以及期刊的科研績效；跟蹤學科領(lǐng)域內(nèi)的研究發(fā)展趨勢；分析評價科研工作者能力；測定某一專業(yè)研究領(lǐng)域內(nèi)科學研究成果的產(chǎn)量和影響力等。以上功能都基于引文來源數(shù)據(jù)的客觀性和科學性，因此在利用JCR的引文來源數(shù)據(jù)時，應(yīng)注意影響到其客觀性的一些因素。

一是文獻類型的影響。JCR收錄期刊中的每一篇文章都用一種文獻類型進行編碼，但發(fā)文量僅統(tǒng)計研究論文和評論性文章，由于在類型編碼時并不能完全區(qū)分來源文獻的類型，因此對發(fā)文量和影響因子會產(chǎn)生一定的誤差。

二是期刊載文量的改變。期刊載文量的改變會影響影響因子，當出版周期為一年的文章比兩年的文章要多時，每篇文章的平均被引數(shù)則偏低。因為文章的被引率在第二年會增加很多，另外相應(yīng)發(fā)文量則偏低，影響因子則會偏高。

三是刊名發(fā)生變化。刊名發(fā)生變化包括：新刊名、替代刊名、類型變化(刊名改變、期刊分開、期刊合并)等。當期刊更名時，在JCR中新期刊名稱完全替代舊名稱之前會有兩年的過渡期。比如說，期刊更名第一年內(nèi)只有即年指標，而影響因子為零，因為該值對應(yīng)的更名前兩年內(nèi)發(fā)文量為零。到了更名的第二年只有新期刊才有即年指標的值，舊期刊名則該值為零，而且新期刊的影響因子則偏低，因為其發(fā)文量僅僅包括前一年的數(shù)量；舊期刊的影響因子值則會偏高，因為它僅基于原來發(fā)表的論文。

另外下面一些因素也會影響引文率：語言(非英語語言)、期刊辦刊歷史、出版周期、特定專業(yè)等。事實上，引文數(shù)據(jù)并不能替代同行評議，利用JCR或SCI來進行科研評價，只適用于某一學科，對于邊緣學科和多學科，還要以同行評議為主。

(責任編輯彭建國)